El recurso de apelación. Definición. Características.

Efectos de la interposición del recurso. Prohibición de

reforma en peor. Adhesión a la apelación. Actuación de
la sentencia impugnada (ejecución provisional).
Sustanciación de la apelación. Errores in procedendo e
in iudicando.
El recurso de queja. Definición. Objeto.

2
1.Contextualización del recurso de apelación
En el periodo romano las sentencias emitidas por el iudex eran
definitivas y se encontraban revestidas por la calidad de cosa juzgada o
res iudicata. Ello implicada su no revisión.

Sin embargo, con el paso del tiempo (año 27 A.C.) y la emergencia del
imperio romano (césares) el proceso civil llevado en esta determinada
época impuso que los conflictos resueltos por los jueces no se
limitaran a decidir el caso, sino, a fundamentar por qué se resolvió de
una u otra forma.

3
1.Contextualización del recurso de apelación
Así surge un sentido natural de la appellatio como derecho de recurrir
a un órgano jerárquicamente superior, inclusive pudiendo llegar al
mismo emperador.

Interesante advertir que el agravio del recurso de apelación situado en

la tercera partida (Partidas, Reino de Castilla 1250 d.C.) era un requisito
para alzarse contra el tribunal que decidió contra la parte.

4
 De tal suerte, desde el periodo romano
(appellatio) hasta los inicios de la edad media
(las 7 Partidas) se tiene evidencia de
instrumentos procesales para el
cuestionamiento de decisiones judiciales.

5
1.1. Definición.-
De manera unitaria y pacífica el recurso de apelación es el medio
impugnatorio más tradicional y utilizado en casi toda estructura
procedimental.

La apelación es consustancial con diferentes ideales o

fundamentos:

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 i) representa el
iii) constituye un
poder de las partes ii) supone la
mecanismo para la
de rebatir o materialización del
repartición de
cuestionar doble grado de
competencias
decisiones judiciales jurisdicción y;
judiciales.
perjudiciales;

7
No es casual que cuando se piense en doble grado se relacione
inmediatamente ello con el recurso de apelación. La respuesta es
simple, es un recurso que ataca no sólo a las sentencias de primer
grado, sino, a los autos emitidos en dicha instancia.

Si el juez se comunica y decide mediante autos la posibilidad de

interposición de apelación es proporcional al número de autos.

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Sin embargo, una definición operativa sería como sigue:

La apelación es un recurso o medio impugnatorio ordinario

mediante el cual las partes cuestionan autos y/o sentencias de
primer grado con la finalidad de que el superior las anule o las
revoque (o reforme).

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1.2. Examen de procedencia.-
Vimos anteriormente los presupuestos de procedencia de los recursos
(interés recursal, legitimidad recursal, adecuación, oportunidad).

En esa línea, extendiendo o explayando estos presupuestos, el art. 365° del

CPC resalta la adecuación de la apelación como elemento de procedencia.

Así, dicho recurso procedente contra las sentencias emitidas en primer

grado y contra los autos.

De ello surge una característica: el recurso de apelación se caracteriza por

atacar aquellas decisiones que cuentan con una parte considerativa.
10
Como segundo elemento de procedencia en el artículo 366°
encontramos regulada la institución del agravio.

Sin embargo, dado que el agravio no necesariamente se reduce a la

derrota o vencimiento formal del apelante, normalmente debe
entenderse el agravio como la fundamentación del interés en recurrir
vía apelación

Y ello porque….

Se pretende corregir o revertir una situación desfavorable (necesidad) o

la interposición de la apelación puede llevar a alcanzar una mejora o
una situación más útil que la anterior (utilidad).
11
Como presupuesto de procedencia final, el cpc de 1993 regula en
el art. 367° la exigencia de interponer el recurso de apelación en
el plazo determinado por ley (en función a la vía procedimental:
conocimiento pleno, abreviado y sumarísimo).

La ausencia de cualquiera de estos requisitos o presupuestos de

procedencia determina que el recurso sea declarado
improcedente. Esto es, no lo admite y tampoco conocerá el fondo
o pedido impugnatorio del mismo.

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2.Efectos de la interposición del recurso de
apelación.-
Premisa 1: El ordenamiento jurídico (disposiciones
normativas, derechos explícitos e implícitos) es
actuable. Esto implica que todo ello debe tener una
representación en la vida real.

Premisa 2: Ante el surgimiento de un

conflicto y la necesidad de restaurar la paz
social o tutelar un derecho la jurisdicción
ejerce cierto poder sobre los sujetos e
impacta de manera positiva y negativa.
Premisa 3: La efectividad de la tutela jurisdiccional exige que la sentencia sea
actuada, ejecutada, realizada, practicada. Si el juez ordena desalojo entonces será
necesario desocupar a la fuerza al arrendatario moroso. Si Juan obtuvo una
sentencia estimatoria de indemnización contra José de un millón de soles, deberá
afectarse el patrimonio de este último para que pague al primero.

Disyuntiva: Si esta sentencia estimatoria a entender del demandado es

incorrecta y, por ende, apela, ¿qué consecuencia inmediata tendrá este
recurso sobre dicha decisión?
2.1. Efectos del recurso de apelación.-
Se entiende por efectos de la apelación las consecuencias prácticas del
recurso de apelación sobre las decisiones impugnadas mediante este
recurso.

Es innegable que si es que se apela una decisión (sentencia o auto)

existirá la posibilidad de que la eficacia ejecutiva de la decisión sea
suspendida o no hasta que se resuelva el recurso.

De tal suerte, el Código Procesal Civil establece dos eficacias o efectos

producto de la interposición de la apelación:
Apelación con Apelación sin
efecto efecto
suspensivo. suspensivo.
Cuando la apelación es concedida con efecto suspensivo por mandato
legal entonces la eficacia o ejecución de la decisión impugnada queda
suspendida, postergada, aplazada hasta la resolución del recurso de
apelación. Resuelta la apelación en segundo grado el Tribunal ordena
“cumplirse lo ejecutoriado”.

Generalmente el CPC sigue la siguiente lógica: sentencias que

lógicamente ponen fin a la instancia y autos que también tengan la
misma consecuencia, por comprender una decisión que pueda poner
fin al asunto litigioso y permitir su ejecución es recomendable que se
suspenda esta eficacia hasta que se resuelva el pedido de apelación.

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Contrario sensu, cuando la apelación es concedida sin efecto
suspensivo entonces se entiende que la interposición de tal apelación
no suspende la eficacia y la producción de todos los efectos de la
decisión impugnada.

Taxativamente el cpc regula qué decisiones son apelables sin efecto

suspensivo.

No obstante, la lógica es la que sigue. Una decisión no tan gravosa para

la parte y que no concluya el proceso puede ser apelada sin efecto
suspensivo.

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 Apelación sin Contra las La eficacia
efecto decisiones que ejecutiva de la
suspensivo no concluyan o decisión no se
finalicen el suspende. Es
(arts. 368°, inc. proceso (la decir, se actúa
2 y 372°) instancia) de inmediato.
 La eficacia de
Se interpone
Apelación con dicha decisión
contra las
efecto se suspende –
decisiones que
suspensivo es decir, no se
concluyan el
actúa o
(arts. 368° inc. procedimiento
ejecuta – hasta
1, 371° CPC) o instancia de
la resolución
primer grado.
del recurso.

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3. Actuación de la sentencia impugnada.-
Caso 1:
Gisella V. interpone una demanda contra Carlos C. y la editora Normal S.A.
solicitando la paralización de la producción de la obra literaria La Señito por
amenaza de vulneración a derechos personalísimos como el honor, la
reputación y la intimidad personal.

Cabe mencionar que tanto Carlos C. como la editora que respalda su

publicación han realizado masivas campañas mediáticas informado la
próxima publicación y puesta en venta de tal obra en todos las librerías y
kioskos a nivel nacional. Se espera una versión e-book y formato para la
plataforma Kindle.
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Retornando al proceso ya iniciado por Gisella V., el juez del primer
juzgado civil de Lima declara FUNDADA la demanda y prohíbe a los
demandados producir, divulgar, poner en comercialización o
adelantar cualquier información relativa al contenido del libro por
cualquier mass media.

Carlos C. y Editorial Normal S.A. apelan la sentencia. El juzgado

admite la apelación con efecto suspensivo y lo eleva al superior
jerárquico: Tutela jurisdiccional vs. derecho material.

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Ope legis o por aplicación de las normas vigentes, el efecto
suspensivo producido por la apelación contra autos y sentencias
que ponen fin al proceso es el standard, es el efecto default que
reviste este recurso.

Para enfrentar el tema de la actuación de la sentencia impugnada

debemos considerar:

23
 i) La ii) Técnicas de
discrecionalidad ejecución de la
judicial para sentencia
conferir impugnada.
apelaciones con
o sin efecto
suspensivo,
dependiendo del
caso concreto y;

24
A nivel del CPC existen supuestos taxativamente determinados
para actuar la sentencia impugnada. El caso más usual o común es
la sentencia que declara fundada la pretensión de alimentos.

Sin embargo, más allá de ello no existe otra técnica para otros
casos en los que también se requiera una actuación inmediata de
la sentencia, acorralando el uso de medidas cautelares sobre el
fondo para intentar anticipar los efectos de la sentencia. Esto no
es técnicamente correcto (DPC III).

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4. Fundamentación del recurso de apelación.-
- A nivel doctrinario y legislativo se entiende que el recurso de apelación, al
denunciar un error, puede comprender dos tipos de falencias o equívocos
en la decisión apelada, sea sentencia o auto.
- De tal forma, es pacífico el entendimiento de la existencia de dos errores:
i) error in procedendo (vicios del procedimiento) y; ii) error in iudicando
(error de juzgamiento o de decisión).
- Adviértase que la fundamentación de estos errores determinará de forma
adecuada la pretensión impugnatoria.
- Así: un vicio procesal advertido y denunciado en la apelación conllevará a
la invalidez o anulación de la sentencia o auto.
- Mientras que la fundamentación del error de juzgamiento determinará un
pedido de reforma en mejor o revocación de la decisión impugnada.
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Error in procedendo Ausencia de requisitos
de validez de la Anulación de la
(Vicios del decisión (autos o
decisión
procedimiento) sentencias)
Vulneración a garantías Reenvío
Art. 122 CPC del debido proceso

Infracción normativa
Error in material: Revocación o
iudicando Inaplicación o reforma in
aplicación indebida de
(o de normas de DM mellius de la
Interpretación decisión
juzgamiento) errónea

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4.1. Error de juzgamiento.-
Tal como el nomen iuris indica, este error compromete la decisión de
fondo de la resolución impugnada puesto que a entender del apelante
se ha incurrido en un error de aplicación/interpretación de normas de
derecho material.

¿Normas de qué?

De derecho material. Es decir, normas necesarias para la resolución del

caso.
Ejemplo:

Si yo demando a mi vecino una indemnización por responsabilidad

extracontractual debido a que su perro me mordió y si resulto
vencedor en primera instancia, si el vecino apela y fundamenta que
está exento de responsabilidad porque yo provoqué el ataque ello
supondrá el cuestionamiento de una interpretación relativa a la
determinación de responsabilidad: es decir, se debate o discute el acto
decisorio por un error en determinar quién tiene la razón.

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4.2. Vicios del procedimiento.-
- O también llamado error in procedendo indica la ausencia de
requisitos de validez de la decisión emitida, sea sentencia o auto (art.
122°), así como el vicio del procedimiento (carencia de condiciones
de la acción o presupuestos materiales) o que el acto impugnado
haya vulnerado una garantía del debido proceso.

- Si la apelación propuesta fundamenta y comprueba este vicio ello

determinará una pretensión anulatoria puesto que la finalidad de
interponer una apelación anulatoria es que el superior jerárquico
anule y reenvíe o devuelva al grado inferior los autos para que
renueve la decisión. 30
4.2. Vicios del procedimiento.-
- Se denuncia una invalidez estructural de la decisión y está
relacionada a la inaplicación o aplicación errónea de normas de
naturaleza procesal.

- Si en el mismo supuesto en el que yo demando a mi vecino dueño de

Bobby (pitbull terrier) por la mordida y en primera instancia obtengo
sentencia estimatoria pero si a mi vecino demandado jamás se le
notificó ningún acto y quedo indefenso o la sentencia no está
debidamente motivada o quien resolvió no era el juez sino el
secretario, todo esto afecta a la validez del acto/procedimiento y
procede una apelación con carácter anulatorio.
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5. Actividad probatoria en la apelación de
sentencias.-
- Partiendo de la premisa de que el apelante o recurrente pueda
suscitar la discusión no sólo jurídica (nulidad o revocación) de la
decisión impugnada, éste también podrá discutir o introducir nuevos
hechos o documentos a efecto de modificar la decisión perjudicial.

- El fundamento responde al sentido común: durante la tramitación del

proceso pueden suscitarse hechos nuevos o conocerse documentos
que alguna de las partes no haya conocido u obtenido durante el
primer grado.
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- Envirtud de ello y considerando la búsqueda de la verdad de los
hechos alegados en el procedimiento, las partes pueden ofrecer
medios probatorios en segundo grado para la re-apreciación de
los hechos por parte del superior jerárquico.

- Nuestro CPC limita esta actividad tan sólo a dos supuestos:

33
 Art. 374 CPC:
1. Ofrecimiento de
medios probatorios
relacionados a ocurrencia
de hechos relevantes
ocurridos después de la
etapa postulatoria.

También denominado
actividad probatoria
nova producta.

34
 Art. 374 CPC:
2. Ofrecimiento
documentos expedidos
con fecha posterior al
inicio del proceso que
efectivamente no hayan
podido conocerse.

También denominado
actividad probatoria
nova reperta.

35
5.Cuestiones adicionales de mera tramitación.-
- El plazo para interponer recursos de apelación lo establece el mismo
CPC en función de la vía procedimental determinada para cada
conflicto (dependiendo de los procedimientos de conocimiento
pleno, abreviados o sumarísimos).
- Recordar que por defecto apelación contra autos que pongan fin al
proceso se interponen dentro de los tres días luego de haber sido
notificada.
- Interpuesto el recurso de apelación y concedido por el mismo órgano
emisor de tal decisión, éste lo eleva al superior jerárquico.

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- Elórgano superior confiere el traslado (o notifica) a la contraparte con
dicho escrito para que absuelva dicho recurso.
- Con o sin la absolución el órgano superior señala día y hora para la
vista de la causa.
- Por vista de la causa debe entenderse la oportunidad en donde el
colegiado superior analiza el caso concreto y concederá informe oral a
los abogados PERO SÓLO SI LA APELACIÓN FUE DADA CON EFECTO
SUSPENSIVO, O SEA, SI LA DECISIÓN IMPUGNADA CONCLUYE EL
PROCESO. CASO CONTRARIO, SE RESUELVE SIN INFORME ORAL.

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II. El Recurso de Queja.-
Definición.-
• La queja también guarda la naturaleza de ser un recurso y, que al ser así,
atacará únicamente actos contenidos en decisiones.
• Se le considera un recurso con un objeto de impugnación bastante
reducido, en la medida que solamente atacará a los autos por los cuales:

• Se declara inadmisible o improcedente el recurso de apelación.

• También procede contra la resolución que concede apelación con
un efecto distinto al solicitado.

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De tal forma, cabe mencionar que este recurso se vio modificado por
Ley N° 29364, de mayo de 2009, en el sentido de excluir del objeto de
impugnatorio de la queja el auto que declara inadmisible o
improcedente la casación.

- Admisibilidad y procedencia.

• Al escrito de queja que debe contener el pago de la tasa respectiva,

de acuerdo al artículo 402° del CPC se le acompañará, además:

• Escrito que motivó la resolución recurrida.

• Resolución recurrida.
• Escrito en el que se recurre (queja, propiamente).
• Resolución denegatoria. 39
Interposición.-

- De acuerdo a lo regulado en el art. 403° del CPC, la queja se

interpone ante el superior que denegó la apelación o la
concedió con efecto distinto.
- El plazo de interposición es de tres días desde el día siguiente a
la notificación de la resolución que deniega u otorga el recurso
con otro efecto.
- El juez remitirá al superior el cuaderno de queja dentro del
segundo día.

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Tramitación o incidente.-
- Interpuesto el recurso el juez puede rechazarlo si omite algún requisito de
admisibilidad o procedencia. De lo contrario, procederá a resolverlo sin mayor
trámite.
- Si declara fundada la queja, el superior concede el recurso y precisa el efecto si
se trata de apelación, comunicando al inferior la decisión para que envíe el
expediente.
- El cuaderno de queja se mantendrá en el archivo del superior.
- Si se declara infundada, se comunicará al juez inferior y notificará a las partes.
Adicionalmente, se condenará al recurrente al pago de costas y costos del
recurso y al pago de una multa no menor ni mayor de 5 URPS.
- Como efecto de la interposición, el recurso no suspende la tramitación del
principal ni la eficacia de la resolución denegatoria. Con contracautela y de forma
excepcional, el juez de la demanda puede suspender el proceso principal.

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