007 - ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE ENTREGABLE - LISTA DE

VERIFICACIÓN AUDITORÍA INTERNA

LAURA DANIELA GARCÍA ROJAS

FANOR DUVAN JIMENEZ CERINZA

UNIVERSIDAD:

FUNDACIÓN UNIVERSITARIA LOS LIBERTADORES

BOGOTÁ D.C

2024 – 1

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Actividad de Aprendizaje - Lista de verificación Auditoría Interna

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 PLAN DE AUDITORÍA
Evaluar la eficacia del proceso logístico de la empresa en relación con la norma ISO
Objetivo
19011:2018.
Abarcará todos los aspectos del proceso logístico en la sede ubicada en Bogotá D.C. para
Alcance
las actividades desarrolladas.
- Falta de disponibilidad de información o documentación.
- Falta de cooperación del personal.
Riegos de la auditoria - Dificultades para identificar las causas raíz de las no conformidades.
- Riesgos de seguridad asociados a las instalaciones o equipos.
- Auditor interno o externo con experiencia en auditorías de procesos logísticos.
- Manual de procedimientos de la empresa.
- Política de calidad de la empresa.
Recursos - Instructivos de trabajo para el proceso logístico.
- Computador, WI-FI y sala de reuniones.
- Informes de auditorías internas anteriores.
- Auditor líder: Laura García – Ingeniera Industrial con 10 años de experiencia como auditor.
Equipo auditor - Expertos en logística.
- Observadores.

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 CRITERIOS DE
PROCESO/ FECHA HORA
AUDITORIA/DOCUMENTO(S) DE AUDITADO AUDITOR LUGAR
ACTIVIDAD (dd/mm/aaaa) (inicio – final)
REFERENCIA

Norma ISO 19011:2018:

− Numeral 4.1:
Comprensión de la
organización y su
contexto.
− Numeral 4.2: Enfoque al
cliente.
Nombre:
Definición de la − Numeral 6.2: Gerente de
Laura García Oficina del
estrategia logística: 10:00 a.m. – Planificación de la
objetivos, metas,
03/02/2024
11:00 a.m.
estrategia Cargo: responsable
calidad.
logística Auditor del proceso
indicadores.
Líder
Requisitos documentales:

- Política de calidad de la
empresa.
- Plan estratégico de la
empresa.
- Plan de negocios de la
empresa.

- Norma ISO 19011:2018,

numeral 4.1.2 -
Determinación de las
partes interesadas Nombre:
pertinentes. Laura García
Análisis del mercado 11:00 a.m. – Jefe de bodega y Sala de
03/02/2024 - Norma ISO 19011:2018, Cargo:
y la competencia. 12:00 p.m. despacho Juntas
numeral 4.2.1 - Auditor
Requisitos del cliente. Líder
- Política de la calidad de
la empresa.
- Plan de auditoría interna.
- Registro de análisis del

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 mercado y la
competencia.

- Norma ISO 19011:2018

(numerales
seleccionados).
- Requisitos documentales
Diseño del proceso Nombre:
específicos del proceso
logístico: selección de Laura García
12:00 p.m. – logístico (manuales, Jefe de bodega y Sala de
proveedores, rutas, 03/02/2024 Cargo:
1:00 p.m. procedimientos, despacho Juntas
medios de transporte, Auditor
instrucciones de trabajo).
almacenamiento. Líder
- Política de calidad de la
organización.
- Objetivos de la calidad
del proceso logístico.

- Norma ISO 19011:2018

4.1. Comprensión de la
organización y su
contexto.
5.1. Liderazgo.
- Manual de Nombre:
Líder
procedimientos de la Laura García
Almacenamiento y 2:00 p.m. – almacenamiento Almacén de
03/02/2024 empresa. Cargo:
gestión de inventarios. 3:00 p.m. y gestión de la empresa
- Política de calidad de la Auditor
inventarios
empresa. Líder
- Instructivos de trabajo
para almacenamiento y
gestión de inventarios.
- Registros de control de
inventarios.

Líder Nombre: Área de

Preparación y 3:00 p.m. – - Política de calidad de la almacenamiento Laura García preparación
03/02/2024
empaque de pedidos. 4:00 p.m. empresa. y gestión de Cargo: y empaque
- Instructivos de trabajo inventarios Auditor de pedidos

5
 para preparación y Líder
empaque de pedidos.
- Registros de control de
pedidos.

8.1. Planificación y control

operacional:
- 8.1.1. Planificación
operacional.
- 8.1.2. Control
Gerente Nombre:
operacional.
Monitoreo y medición monitoreo y Laura García Oficina del
4:00 p.m. –
de indicadores de 03/02/2024 medición de Cargo: responsable
5:00 p.m. 8.2. Requisitos del producto y indicadores de
desempeño. Auditor del proceso
del servicio: desempeño Líder
- 8.2.1. Comunicación con
los clientes.
- 8.2.2. Revisión de los
requisitos del producto y
del servicio.

- Manual de Auditoría
procedimientos de la
interna:
empresa.
- Política de calidad de la Área de
empresa. trabajo del
- Plan de auditoría interna Nombre: proceso a
Laura García auditar.
Auditorías internas y 5:00 p.m. – anual.
03/02/2024 Auditor interno Cargo:
externas. 6:00 p.m.
7.5. Apoyo: Auditor Auditoría
Líder externa: A
- 7.5.1. Comunicación
interna. definirse
por la
8.1. Planificación y control empresa
operacional: auditora.
- 8.1.1. Planificación

6
 operacional.
- 8.1.2. Control operacional.

8.2. Requisitos del producto y

del servicio:
- 8.2.1. Comunicación con los
clientes.
- 8.2.2. Revisión de los
requisitos del producto y del
servicio.

8.7. Control de los equipos de

seguimiento y medición:
- 8.7.1. Planificación de la
medición, análisis y
mejora.

9.1. Seguimiento, medición,

análisis y mejora: Nombre:
Implementación de - 9.1.1. Satisfacción del Laura García
10:00 a.m. – cliente. Jefe de bodega y Sala de
acciones correctivas y 04/02/2024 Cargo:
11:00 a.m. - 9.1.2. Análisis de datos. despacho Juntas
preventivas. Auditor
Líder
9.3. No conformidad y acción
correctiva:
- 9.3.1. No conformidad y
acción correctiva.

10.1. Mejora:
- 10.1.1. No conformidad y
acción correctiva.
- 10.1.2. Mejora continua.

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 LISTA DE VERIFICACIÓN
ÁREA O PROCESO: LOGISTICA
FECHA: 04/02/2024
NOMBRE DEL AUDITADO: FELIPE CORTES
REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS

ISO 19011:2018 - Registros de las metas e indicadores de la

Numeral 8.2.1. ¿Los indicadores seleccionados son relevantes, estrategia logística.
X
Comunicación confiables y sensibles a los cambios en el desempeño? - Informes de seguimiento y medición de los
con los clientes indicadores.

ISO 19011:2018 - Lista de partes interesadas (clientes,

Numeral 4.1.2. proveedores, competidores, etc.).
¿Se ha realizado un análisis de las partes interesadas - Descripción de las necesidades y
Determinación de
pertinentes en el contexto del mercado y la expectativas de cada parte interesada. X
las partes
competencia?
interesadas
pertinentes. Se ha realizado de forma parcial.

ISO 19011:2018
Numeral 8.2.2
- No se encuentran documentados los criterios ni
Revisión de los ¿Se han establecido criterios para la selección de rutas y
se evidencia su aplicación en la selección de X
requisitos del medios de transporte?
rutas y medios de transporte.
producto y del
servicio.

Documentos:
ISO 19011:2018 - Política de devoluciones y reclamos.
Numeral 8.2.1. - Procedimiento para la gestión de
¿Se cuenta con un sistema para la gestión de
Comunicación devoluciones y reclamos. X
devoluciones y reclamos de clientes?
con los clientes. - Registros de devoluciones y reclamos.
- Informes de análisis de devoluciones y
reclamos.
Entrevistas:

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 - Personal responsable de atención al
cliente.
- Clientes que han realizado devoluciones o
reclamos.

- E1: Existe un procedimiento documentado

ISO 19011:2018 para la inspección de productos antes de
Numeral 8.5.1. su empaque.
Control de la ¿Se realiza una inspección de los productos antes de su - E2: Se registran los resultados de las
X
producción y empaque? inspecciones.
prestación del - E3: Los productos que no cumplen con las
servicio especificaciones de calidad son
segregados y no se empaquetan.

ISO 19011:2018
Numeral 8.7.
- No se ha proporcionado suficiente
Control de los
¿Los datos se recolectan de forma precisa y confiable? información para determinar la precisión y X
equipos de
confiabilidad de la recolección de datos.
seguimiento y
medición

- Registro de auditoría interna: Debe incluir

una lista de las no conformidades
ISO 19011:2018
identificadas, con suficiente detalle para
Numeral 8.7.2.
¿Se identifican y documentan las no conformidades comprender la naturaleza de la no
No conformidad X
encontradas durante las auditorías? conformidad y su ubicación.
y acción
- Evidencia de apoyo: Puede incluir fotos,
correctiva
capturas de pantalla, documentos, etc. que
respalden la no conformidad.

ISO 19011:2018 - Procedimiento documentado para la

¿Se realizan análisis de tendencias para identificar
Numeral 10.1.2 implementación de acciones correctivas y X
oportunidades de mejora?
Mejora continua preventivas.
- Registros de identificación de causas raíz

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 de no conformidades.
- Registros de acciones correctivas y
preventivas.
- Registros de seguimiento a las acciones
correctivas y preventivas.
- Informes de análisis de tendencias.
- Informes a la alta dirección sobre el estado
de las acciones correctivas y preventivas.

- Acceso a información y documentación: La

empresa proporciona a la empresa auditora
toda la información y documentación
ISO 19011:2018 necesaria para realizar su trabajo.
Numeral 8.2.2. - Comunicación fluida: La empresa mantiene
Revisión de los ¿Se colabora con la empresa auditora durante el proceso una comunicación fluida y abierta con la
X
requisitos del de la auditoría? empresa auditora, respondiendo a sus
producto y del preguntas y solicitudes de manera
servicio oportuna.
- Recursos y apoyo: La empresa proporciona
a la empresa auditora los recursos y el
apoyo necesarios para llevar a cabo la
auditoría de manera eficiente.

La empresa auditora no tiene ninguna

relación financiera con la empresa
auditada.
- La empresa auditora no tiene ningún
ISO 19011:2018 interés personal en la empresa auditada.
Numeral 6.4. ¿La empresa auditora es independiente e imparcial? - La empresa auditora tiene un buen historial X
Imparcialidad de independencia e imparcialidad.
- La empresa auditora está sujeta a un
código de ética profesional.
- La empresa auditora es miembro de una
asociación profesional de auditores.

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

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