UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DE PERÚ

ESCUELA DE POSGRADO

UNIDAD DE POSGRADO DE LA FACULTAD DE INGENIERÍA METALÚRGICA Y DE MATERIALES

AUDITORIA SIG

Apellidos y Nombres: APAZA RAMÓN JHONNY E.

TALLER 1

1. Según lo explicado en sesiones 1 y 2 rellenar los siguientes formatos a mano alzada.

 Auditoria externa del SIG, ISO 14001, ISO 45001, ISO
TIPO Y MÉTODO DE 9001
AUDITORIA:
Auditoria presencial con interacción humana in situ

Objetivos:

a) Determinar si el Sistema de Integrado de Gestión se ha

implementado y mantenido correctamente.
b) Verificar la eficacia de la política y los objetivos de la
organización.
c) Comprobar que las actividades de prevención realizadas
OBJETIVOS Y RIESGOS:
luego de la evaluación de riesgos se adecúan a las normas
vigentes.
d) Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias
para eliminar o controlar los riesgos asociados.

Riesgos: Fechas festivas, factor climatológico (lluvias - 3050

msnm), falta de coordinación, viaje.

Empresa GREENBOX SAC, Dirección AV. MANUEL A.

ALCANCE:
ODRIA #197 – TARMA, procesos PRODUCCION, SIG,
LOGISTICA Y ALMACEN.

ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
LEY 29783, Ley de seguridad y salud en el trabajo
Ds 005-2012, Reglamento de seguridad y salud en el
trabajo
Ley 30222, Ley que modifica la ley 29783
DS 006-2014-TR, modificatoria del DS 005-2012-TR
RM 050-2013-TR Aprobar formatos referenciales, modelo
CRITERIOS:
de reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo y
guía básica sobre sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo
RM 375-2008-TR Norma Básica de ergonomía y de
procedimientos de gestión de seguridad y salud
RM 375-2008-TR Norma básica de ergonomía y de
procedimientos de evaluación de riesgos disergonómicos.
Ley 28611 - Ley general del ambiente
ECA – LMP

Auditor Líder: Jhonny Apaza Ramón

Auditor miembro: Juan Pérez Díaz
EQUIPO DE AUDITORIA:
Auditor especialista: -

PROGRAMA DE AUDITORÍA
 MES /DÍA
EMPRES DIRECCIÓN/CONTACTO RESPONSABLES/RIESGOS Y
RECURSOS
A PROCESOS OPORTUNIDADES Febrero -
2024

Dirección: *Cámara *Equipo auditor

AV. Manuel A. Odria
Greenb fotográfica -Auditor líder
#197 – Tarma, Junín, /
ox SAC Referencia: *Laptop -Auditor miembro
Ing. Ricardo Meza *Casco, 0 - -
Caman zapatos de *Equipo Auditado 3
Cel: 935619587 seguridad. -SIG
Email: *Pasajes -Producción
Ricardo.meza@greenb *Viáticos -Logística y almacén
ox.pe Procesos: *Fotocheck -Alta gerencia
*Producción *DNI -CSST
*SIG *SCTR
*Logística y almacén *Seguro de *Riesgos: Fechas festivas,
viaje factor climatológico (lluvias
- 3050 msnm), falta de
coordinación, viaje.

PLAN DE AUDITORÍA

OBSERVACIONE
DIA HORA AUDITADO AUDITORES ACTIVIDADES
S

03/02/2024
09:00 - 9:20 Reunión de apertura: ACTA DE INICIO

09:20 – Alta gerencia Auditor Líder 4. contexto de la

09:35 Auditor organización Planificación
Miembro 4.1. comprensión de la 4.1
organización *FODA, PESTEL
4.2. Comprensión de las *Misión, visión
necesidades y expectativas de *Valores
las partes interesadas. 4.2
*informe o
 información de
partes interesadas
pertinentes
Planificación
4.3
Alcance del
Sistema de gestión
4. contexto de la integrado
Alta gerencia / Auditor Líder organización
4.4
9:35 – 9:50 Jefe de Auditor 4.3. Determinación del alcance
* Mapa de
calidad Miembro 4.4. Sistema de gestión y
procesos procesos
* Ficha de
caracterización de
procesos
* Manual del SIG
Planificación
5.1
* objetivos del SIG
5.2
Alta gerencia / 5. Liderazgo * política del SIG
Jefe de Auditor Líder 5.1. Liderazgo y compromiso *acta de
9:50 - 10: 15 gestión del Auditor 5.2. Política aprobación de la
talento Miembro 5.3. Roles, responsabilidades y política
humano autoridades en la organización 5.3
* MOF
* organigrama
* contrato de
trabajo

Alta gerencia / Planificación

Jefe de Auditor Líder 5. Liderazgo 5.4
10:15 –
gestión del Auditor 5.4. Consulta y participación de *encuestas
10:30
talento Miembro los trabajadores *buzón de
humano sugerencias

Planificación
6.1
*gestión de riesgos
y oportunidades
6. Planificación *matriz IPERC
Auditor Líder 6.1. Acciones para abordar *Matriz de aspectos
10:15 –
Jefe de SIG Auditor riesgos y oportunidades e impactos
11:45
Miembro 6.2. Objetivos y planificación
para lograrlos ambientales
* matriz HACCP
6.2
*objetivos del SIG,
* programas del SIG
Planificación
6. Planificación * gestión de control
Auditor Líder
11:45 – Jefe de 6.3. Planificación de los
Auditor de cambios
11:55 calidad cambios
Miembro * registro de
cambios
11:45 – Jefe de Auditor Líder 7. Apoyo Hacer –
12:15 gestión del Auditor 7.1. Recursos Implementar
talento Miembro 7.2. Competencia 7.1
humano 7.3. Toma de conciencia *Presupuestos del
sig
7.2
*programa de
capacitaciones
* registros de
capacitaciones
*registro de
capacitaciones
especificas
7.3
*campañas de
toma de conciencia
*eventos
*concursos
internos
*celebraciones de
festividades
 Hacer –
Implementar
7.4
*procedimiento de
comunicación
interno y externo
*correo
corporativo
*cumpleaños
*reporte de
Jefe de incidentes
7. Apoyo
gestión del Auditor Líder
12:15 – 7.4. Comunicación *clima laboral
talento Auditor
12:30 7.5. Información documentada *celebraciones
humano / jefe Miembro
de calidad *paginas
corporativas
*encuestas
*murales
7.5
*registros,
archivadores
*documentos,
instructivos,
procedimientos
*lista maestra
hacer –
Implementar
8.1 45001
*5s
*señaléticas
*mapas de riesgos
*epp
*EMO
*ventilación
*alimentos
*IPERC
*gestión de
compras
8.1 14001
*aire
*suelo
Jefe de 8. Operación *agua
producción / Auditor Líder 8.1. Planificación y control *residuos
12:30: –
jefe del SIG / Auditor operacional *biodiversidad
13:00
jefe de Miembro 8.2. Preparación y respuesta *impactos
compras ante emergencias ambientales
8.1 9001
*fichas técnicas
*planes de calidad
*planes de
producción

8.2 45001 – 14001

*brigadas de
emergencias
*simulacros
*recursos de
emergencias
*plan de
preparación de y
respuesta ante
emergencias

13:00 -
Almuerzo
14:00

Auditor Líder
14:00 –
Auditor VISITA A CAMPO
15:00
Miembro

15:00 – Jefe de Auditor Líder 8. Operación Hacer –

15:45 calidad / Jefe Auditor 8.2. Requisitos para los Implementar
de Miembro productos y servicios 9001:2015
 8.2
*insumos
*recetas
*fichas técnicas
*flujogramas
8.3
* diseños de
productos
(prototipos, fichas
de estudio, recetas)
*flujogramas
8.4
*control de
proveedores
(homologaciones,
selección de
proveedores)
8.3. Diseño y desarrollo de los *proceso de
productos y servicios compras
8.4. Control de los procesos, 8.5
productos y servicios *informes de
suministrados externamente
producción/jef trazabilidad
8.5. Producción y provisión del
e de compras 8.6
servicio
8.6. Liberación de los * procedimiento de
productos y servicios liberación de
8.7. Control de las salidas no productos
conformes * registro de
liberación de
productos
* resultados de
análisis del pt
* fichas técnicas de
pt
8.7
* procedimiento
para tratamiento de
productos no
conformes
* gestión de
reclamos
*gestión de
incidentes, retirada
y recuperación de
productos
Evaluación – Planes
de acción
*indicadores
*cumplimiento de
objetivos
Auditor Líder 9. Evaluación del desempeño
15:45 – *calibración de
Jefe del SIG Auditor 9.1. Seguimiento, medición,
16:00 equipos de
Miembro análisis y evaluación
medición
*resultados de
monitoreos
*cumplimiento de
estándares
Evaluación – Planes
de acción
* programas de
Auditor Líder 9. Evaluación del desempeño auditorias
16:00 –
Jefe del SIG Auditor 9.2. Auditoría interna * plan de auditoria
16:15
Miembro *actas de inicio y
cierre de auditoria
*informe de
auditoria
Evaluación – Planes
de acción
*cumplimiento de
Auditor Líder 9. Evaluación del desempeño
16:15 – requisitos legales
Jefe del SIG Auditor 9.3 Revisión por la dirección
16:30 *cumplimiento de
Miembro
objetivos
*cumplimiento de
política
16:30 – Alta gerencia Auditor Líder 10. Mejora continua Hacer
16:40 Auditor 10.1. Generalidades *mejoras en la
 eficacia y
desempeño del SIG
* mejoras de los
producto o servicios
* informe de
Miembro
oportunidades de
mejora
*actas

Hacer
* acciones
correctivas
10. Mejora continua
16:40 – Auditor Líder * eficacia de la
Alta gerencia / 10.2. No conformidad y acción
17:00 Auditor medida correctiva
Jefe del SIG correctiva
Miembro * cambios del SIG
* actualización de
riesgos y
oportunidades
Hacer
* planes de
desarrollo de
Auditor Líder 10. Mejora continua
17:00 – Alta gerencia / mejoras
Auditor 10.3. Mejora continua
17:20 Jefe del SIG * mejoras
Miembro
implementadas
* informes de la
eficacia del SIG

17:20 - Reunión de cierre ACTA DE CIERRE

17:30