SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

INSTRUCTOR : KAREN IVETH GARAY
ALUMNO : xxxxxxxx CC xxxxxxx

ACTIVIDAD 1

Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora,
por sus conocimientos sobre el tema de auditoría así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema
de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo. Como documento base para su preparación como
auditor interno la empresa definido usar la norma ISO 9001 en su última versión, donde están las indicaciones
requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material de apoyo del programa.

La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en los siguientes puntos: (documento en
Word)

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría el cumplimiento de los 6
principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa: GOBERNACION DE BOYACA.

Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una

auditoría liderada por usted?
Siendo una persona imparcial en cada uno de los procesos que se
1. Integridad vayan a auditar, honesto en sus criterios, ético y muy profesional en
cada actuación.
Los informes que presenta están dentro de los términos establecidos,
2. Presentación Ecuánime haciendo los reportes y hallazgos encontrados.

3. Debido cuidado profesional Profesional en cada actuación y con la importancia y dedicación que
merece la auditoria.
La información que observa y tiene acceso es estrictamente
4. Confidencialidad confidencial.

Libertad en cada actuación sin ninguna clase de interés ni conflictos.

5. Independencia

Verifica la información y la documentación a la que tiene acceso.

6. Enfoque basado en la evidencia

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra empresa si es el caso) y
establezca los siguientes aspectos:

Empresa: GOBERNACION DE BOYACA.

Tipo de auditoría a Aspectos
ejecutar Objetivo de la Alcance de la Criterios de Equipo Auditor Cliente de la
auditoría auditoría auditoría auditoría
Evaluar la El desarrollo de Norma ISO Auditor Líder y Responsable de
1-AUDITORÍA eficacia, eficiencia la auditoría 9001: auditor cada proceso y
INTERNA y efectividad de interna de - Política, acompañante funcionarios.
los procesos calidad a los Objetivos, (nombres).
frente a los diferentes Metas,
requerimientos de procesos tiene Estándares
la norma ISO como alcance la - Requisitos del
9001: 2015 y caracterización, modelo estándar
elementos procedimientos, de control
complementarios Mapa de riesgos; interno: meci
con el modelo Indicadores de - Requisitos
estándar de Gestión del SIG; Legales y
control interno Administración Regulatorios.
MECI 2014. de riesgo.
Evaluar la Cubre los Norma ISO Auditor Líder y Responsable del
2-AUDITORIA DE eficiencia, eficacia procedimientos 9001: auditor proceso y
PROCESO y efectividad del GT-P-07 - Política, acompañante funcionarios de la
(GESTION Proceso Gestión Atención y Objetivos, (nombres). secretaria
TURISTICA) Turística y el asesoría a Metas, relacionados con el
cumplimiento de turistas; GT-P-09 Estándares mismo.
los requisitos de Fomento y - Requisitos del
la norma ISO desarrollo del modelo estandar
9001: 2015 y turismo para de control
elementos Boyacá; GT-P10 interno: meci
complementarios Formación y - Requisitos
con el modelo cualificación del Legales y
estándar de talento humano Regulatorios.
control interno para el turismo
MECI 2014. en Boyacá; GT-
P-11 planificación
e infraestructura
del turismo en
Boyacá; GT-P-12
Sensibilización y
cultura
ciudadana para
el turismo en
Boyacá
pertenecientes al
proceso Gestión
Turística del
Sistema
Integrado de
Gestión de la
Gobernación de
Boyacá;
Caracterización
del proceso;
procedimientos;
acuerdo de
servicios; Mapa
de riesgos;
Encuesta de
Autoevaluación
del control y las
TRD.
Evaluar la El desarrollo de Norma ISO Auditor Líder y Responsable de
3-AUDITORIA DE eficacia, eficiencia la auditoría 9001: auditor entidad (Gobernador
CERTIFICACIÓN. y efectividad de externa de - Política, acompañante de Boyacá)
entidad, calidad a la Objetivos, (nombres), responsables de
Gobernación de entidad, tiene Metas, empresa cada proceso y
Boyacá, cada como alcance la Estándares certificadora. funcionarios.
proceso frente a caracterización - Requisitos del
los requerimientos de cada proceso modelo estándar
de la norma ISO Mapa de riesgos; de control
9001: 2015 y procedimientos interno: mecí
elementos Indicadores de - Requisitos
complementarios Gestión del SIG; Legales y
con el modelo Administración Regulatorios.
estándar de de riesgo,
control interno Gestión
MECI 2014. documental.
Resultados y
seguimiento
auditorias
internas.

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
 Conceptos nuevos
 Diferencia entre cada tipo de auditoría.
 Los compromisos y características que debe tener cada auditor
 La importancia de los principios del auditor.
 La responsabilidad que se adquiere como auditor.
 El manejo y la integridad de la información a la que se tiene acceso debe ser confiable y estrictamente
confidencial.