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DIPLOMADO AUDITORIA DE LA CALIDAD Julio de 2017

Versión: 1
ACTIVIDAD SEMANA 3
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DIPLOMADO: AUDITORÍA DE LA CALIDAD

ACTIVIDAD No. 3

Estimado aprendiz, la siguiente actividad representa una oportunidad


para valorar sus competencias correspondientes a la planeación y
ejecución de una auditoría de la calidad.
De acuerdo al material estudiado durante los módulos 1 al 3, por favor
desarrollar las actividades propuestas o de respuesta a los siguientes
interrogantes:

1. Elaborar un PLAN DE AUDITORÍA para la planificación de la auditoría


de calidad a una empresa determinada (puede ser real o ficticia),
utilizando el documento MODELO – PLAN DE AUDITORIA disponible en
el diplomado.

ENDESA S.A. LOGISTICA Y COURRIER


PLAN DE AUDITORIA
CÓDIGO: SGC-AE-PA1 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 2

FECHA: 15 de Noviembre de 2018


OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Verificar la conformidad del sistema de gestión de
calidad con los requisitos de la ISO 9001 y evaluar el grado de implementación en sus
procesos.

ALCANCE DE LA AUDITORIA: Proceso de planeación estratégica y las actividades


desarrollados en el año 2017.
CRITERIOS DE AUDITORIA: El programa de auditoría en ENDESA S.A., se planifica tomando
en consideración:
1.-ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad
2.-El resultado de las últimas auditorías realizadas, (Internas y Externas).
3.-El estado de las acciones preventivas y correctivas, teniendo en cuenta el seguimiento a las
acciones determinadas con relación a su implementación eficiente.
4.-La importancia de los procesos, teniendo en cuenta como mínimo :

 Auditoria a procesos estratégicos y de apoyo.


 Auditoria a procesos misionales, los cuales tienen mayor incidencia en el servicio al
cliente externo.

EQUIPO AUDITOR:
Rafael Segundo Granados Parra (Auditor 1)
Edgar Leonardo Cárdenas Macareo (Auditor 2)
Judith Nayansi León Ortega (Auditor 3)

FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA:15 de Nov-2018


REUNION DE APERTURA: 15 de Nov-2018 HORA: 8:00am

REUNION DE CIERRE: 15 de Nov-2018 HORA: 6:00pm

PROCESO A AUDITAR: Planeación Estratégica

Actividad / Requisito por


Fecha Hora Auditor Auditado
auditar.

15/11/2018 8:00am Reunión de apertura A1-A2-A3 Oficina de Planeación


15/11/2018 Revisión de los
8:30am compromisos de la A2 Oficina de Planeación
dirección- 5.1.1

15/11/2018 Auditoría al enfoque al Oficina de Planeación


9:30am A3
cliente-5.1.2

15/11/2018 Revisión de la Política de Oficina de Planeación


10:30am A1
Calidad-5.2.1

Revisión de la Comunicación Oficina de Planeación


15/11/2018 11:00am A1
de la Pol-5.2.3

Revisión de la Oficina de Planeación


15/11/2018 2:00pm Responsabilidad y A2
Autoridades.-5.3

Elaboración de informe de Oficina de Planeación


15/11/2018 3:00pm A1-A2-A3
Auditoria.

15/11/2018 6:00pm Reunión de cierre. A1-A2-A3 Oficina de Planeación


2. Realizar un INFORME DE AUDITORIA, suponiendo que se llevó a cabo una
auditoría de calidad de la empresa para la cual se realizó el plan de auditoría
anterior, utilizando el documento MODELO – INFORME DE AUDITORÍA
disponible en el tercer módulo de formación del diplomado.

ENDESA S.A. LOGISTICA Y COURRIER


INFORME DE AUDITORIA
CÓDIGO: SGC-AE-IA1 VERSIÓN: 1 PÁGINA 3 de 2

. GENERALIDADES

Auditor responsable: Auditoria No. 1


Rafael Segundo Granados Parra (Auditor 1)
Edgar Leonardo Cárdenas Macareo (Auditor
2)
Judith Nayansi León Ortega (Auditor 3)

Programada Desde 15 de Nov-2018 Hasta 15 de Nov-2018


Fecha de auditoria
Real Desde 15 de Nov-2018 Hasta 15 de Nov-2018

Objetivo Alcance: Criterios de auditoria:


Auditoria:
Proceso de planeación 1.-ISO 9001 Sistemas de gestión de la
Verificar la estratégica y las actividades calidad
conformidad del desarrollados en el año 2017.
2.-El resultado de las últimas
sistema de
auditorías realizadas, (Internas y
gestión de
Externas).
calidad con los
requisitos de la 3.-El estado de las acciones
ISO 9001 y preventivas y correctivas, teniendo en
evaluar el grado cuenta el seguimiento a las acciones
de determinadas con relación a su
implementación implementación eficiente.
en sus procesos.
4.-La importancia de los procesos,
teniendo en cuenta como mínimo :

 Auditoria a procesos
estratégicos y de apoyo.
 Auditoria a procesos
misionales, los cuales tienen
mayor incidencia en el servicio
al cliente externo.
Cliente: ENDESA S.A.

Procesos Auditor (es) Auditado (a)

Planeación Rafael (Auditor 1) Andrés


Estratégica
Edgar (Auditor 2)
Judith (Auditor 3)

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº

Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES


RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

1 5.1.1 Se detecta falta m

de manejo de la
dirección de las
responsabilidades
de su cargo, como
Planeación
Estratégica lo es su
participación en
las reuniones
mensuales y en
los procesos de
control de calidad.
2 5.1.2 Se detecta una M

actitud de
conformismo de la
gerencia de
RRHH con todo el
Planeación personal, por el
Estratégica
solo hecho de que
tienen mucho
tiempo en la
empresa, lo cual
debilita el enfoque
hacia el cliente.
3 5.2.1 Se cuenta con un M

mecanismo
Planeación cerrado en el cual
Estratégica
se mide la calidad
del servicio
brindado por el
Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

número de
reclamaciones
generadas, de lo
contrario la
Gerencia asumen
que todo va bien.
4 Se cuenta con una Aunque se han 5.2.3 Se evidenció que M
Planeación herramienta que adelantado actividades no todos los
Estratégica
permitirá la consulta de divulgación en empleados del
de la documentación algunas Dependencias, nivel operativo
del S.I.G.C. de todos estas no se han auditados
los Clientes y demás realizado integralmente conocían la
Usuarios. para el S.I.G.C. política y los
objetivos de
calidad, mapa de
proceso y
generalidades del
S.I.G.C.
5 Planeación 9.1.2 M
Estratégica
No en todos los
casos se analizan
los resultados de
la medición de la
satisfacción del
cliente, por lo
tanto no se toman
las acciones
necesarias para
mejorar el grado
de satisfacción.

No. Acción
M: No conformidad mayor
m: No conformidad menor

3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN,


seleccionar cinco (5) preguntas que considera de mayor relevancia para
evaluar la conformidad de un sistema de gestión de calidad y registrarla
en el siguiente espacio:

¿Cómo se ha establecido, documentado, implementado y mantenido su


Sistema de Gestión de Calidad?

¿Cómo identifica los procesos requeridos por el Sistema de Gestión de la


Calidad?
¿Cómo identifica los procesos requeridos por el Sistema de Gestión de la
Calidad?

¿Cómo se realiza el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos?


¿Dónde está establecida la política de la calidad de la Organización?

Por favor enviar la actividad en formato PDF por medio del enlace
denominado
ENVIAR ACTIVIDAD 3.

Agradecemos su valiosa participación en el diplomado y el interés por


participar de los procesos educativos del Politécnico de Colombia.

¡Le deseamos éxitos en su vida familiar y laboral!