Asignatura Datos del alumno Fecha

Integración de Sistemas y Apellidos: Bocanegra Garcia

Planificación y Ejecución de 5/06/2023
Auditorías Nombre: José Vicente

Actividad: Ferrocorta S. A.

Objetivos

A lo largo del presente ejercicio serás capaz de clasificar el tipo de auditoría al que se
enfrenta la compañía y trabajarás el tratamiento y redacción de hallazgos en un proceso
de auditoría. Asimismo, aprenderás a clasificar dichos hallazgos en función de las
circunstancias y datos asociados a cada uno.

Descripción de la actividad

Ferrocorta S. A. es una empresa de gestión dedicada al diseño y ejecución de estructuras

metálicas.

En el año 2013 certificó un sistema de gestión de calidad según ISO 9001:2015.

En los últimos años, tras un gran crecimiento tanto en facturación como en personal, el
dueño y director general ha percibido que la empresa genera una creciente cantidad de
residuos. Ante esta situación y cono objeto de gestionar de forma adecuada el impacto
ambiental de su actividad, ha decidido implantar y certificar un sistema de gestión
ambiental basado en la norma ISO 14001:2015. Previa a esa certificación y tal y como
indica la norma, se procede a hacer una auditoría interna, para lo cual contratan a una
consultora que la realice.

Durante la verificación de la estructura documental del sistema, previa a la auditoría in

situ, el auditor revisó el procedimiento MP17.02 de identificación de los requisitos
ambientales aplicables. En este se establece, entre otras directrices, que se subcontratará
una empresa especializada en legislación para la identificación de los requisitos legales
de aplicación a la organización.

El auditor pregunta al responsable del sistema al respecto y este le señala que finalmente
no se ha realizado dicha contratación y que no se sigue la metodología establecida en el
procedimiento puesto que él conoce toda la legislación que es de aplicación y nunca han
incumplido ningún requisito.

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Por otro lado, el auditor también detecta al revisar la documentación del SGA que en el
programa ambiental una de las metas ambientales no está bien definida, ya que no se le
han asignado recursos para su consecución.

Preguntas:

» Atendiendo a los datos aportados por el enunciado, determina el tipo de auditoría que
se está realizando en Ferrocorta S. A. Justifica tu respuesta.

R// Se pudo evidenciar que Ferrocorta S.A es una empresa que cuenta con un SGC
basado en la ISO 9001-2015 y certificada desde el año 2013, con ello el director general
de la compañía tiene como objetivo la inclusión y certificación de un SGA de acuerdo a
la actividad económica que la organización desempeña, por lo anterior se ha solicitado
una auditoria interna que este dirigida por una consultoría externa que le permita
evidencia el impacto ambiental que esta puede tener y el alcance que tiene dentro del
SGC.
De acuerdo con la experiencia con la que cuenta Ferrocorta S.A. se ha podido evidenciar
que la articulación del SGC con el SGA que se quiere proponer es viable ya que la ISO
9001-2015 permite la articulación de estos, por consiguiente, se da paso a auditar
algunos de los procesos del SGC, los más relevantes que pueda dar paso y que afecten
directamente a la implementación SGA. Uno de los aspectos técnicos que se tuvo en
cuenta para ser auditados es el procedimiento MP 17.02, el cual se basa en los requisitos
legales aplicables a la organización de acuerdo con la actividad económica que realizan,
de acuerdo con los hallazgos encontrados por el auditor este verifica el cumplimiento de
los requisitos legales aplicables a la organización y así mismo poder identificar los
requisitos que deben ser aplicables para la implementación del SGA, se pudo detectar
que no se ha dado cumplimiento a una de las directrices que se han adoptado la cual
consiste en contratar a una persona especializada que cumpla con la identificación de los
requisitos legales aplicables a la organización, para lo cual el responsable del SGC indica
que la contratación no se ha realizado ya que el conoce la legislación y aplicabilidad y la
cual no han incumplido hasta el momento.

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» Conforme a la información proporcionada por el enunciado, identifica los hallazgos

detectados y redacta las notas de hallazgo derivadas de la situaciones de auditoría
presentadas. Debes incluir, la evidencia objetiva, la deficiencia y el punto de la norma
incumplido.
Requisito de la Norma Evidencia Objetiva Hallazgo
Verificación de la
estructura documental de
la organización y la
identificación de los Revisión de los requisitos
requisitos ambientales legales aplicables a la
6.1.3 aplicables a la organización organización por una
basados en la empresa experta en el
normatividad vigente y tema.
debe ser la organización
defina el alcance y sus
requisitos.
No se cuenta con objetivos Por parte del auditor no se
claros para el programa evidencia metas y objetivos
7.1 ambiental ya que la claros de acuerdo con la
organización no ha falta de recursos para la
definido la asignación de implementación de estos
recursos para la misma. por parte de la
organización.
El responsable del proceso
manifiesta que no se ha
cumplido con la No se evidencia la
contratación de personal contratación del personal
externo ya que el es idóneo para la
7.5.1 conocedor de toda la identificación de requisitos
legislación aplicable a la legales aplicables a la
organización y hasta el organización.
momento no se ha
incumplido con ninguno.

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De acuerdo con la La organización debió

normatividad vigente la contratar una auditoria
organización ha decido externa que permitiera
realizar una auditoria evidencia el cumplimiento
interna que le ha permitido de la ISO 9001-2015 y así
9.2.1 implementar auditoria a dar paso a la identificación
intervalos que se articulen de los requisitos aplicables
con la implementación del para la articulación del
SGA SGA.
La ISO 9001-2015
establece que la Aunque se cuenta con un
organización debe contar programa de auditoría, no
con un programa de se evidencia frecuencia,
9.2.2 auditoria interna en el cual métodos, responsables,
se indique la frecuencia, planificación entre otros
los responsables y los aspectos que exige la
métodos que se van a norma ISO 9001-2015.
utilizar dentro de la misma

Rúbrica

Ferrocorta
Puntuación
S. A. Peso
Descripción máxima
(valor real: 6.5 %
(puntos)
puntos)
Tipo de auditoría que se está realizando y
Criterio 1 2 20 %
justificación
Criterio 3 Evidencia objetiva de cada hallazgo 2 20 %
Deficiencia y punto incumplido en cada
Criterio 4 2 20 %
hallazgo
Criterio 5 Categorización de los hallazgos 2 20 %
Bibliografía de consulta de acuerdo a criterios
Criterio 6 1 10 %
APA sexta edición.
Ajuste de la extensión máxima, tamaño de la
Criterio 7 1 10 %
letra y fuente.
10 100 %

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Integración de Sistemas y Apellidos: Bocanegra Garcia
Planificación y Ejecución de 5/06/2023
Auditorías Nombre: José Vicente

Extensión máxima: 4 páginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5 (incluida la

bibliografía).

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