IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 19001

REQUISITO DE QUE TIENE LA HALLAZGO BAJO ISO 19011:2018

NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
4 informe de planeación La herramienta de la auditoria encontró
estratégica el cual una falla en el apoyo de las políticas y
incluye la política, controles de gestión no contempla el
objetivos y directrices análisis de la eficacia de las acciones
que se desean propuestas en el Sistema HSEQ.
alcanzar, pero este no
contempla el análisis
de la eficacia de las
acciones propuestas
en el Sistema HSEQ.
5.4.2 la política se La auditoria no contempla los
encuentra que no requisitos legales y reglamentarios
contempla el aplicables y otros requisitos
compromiso con el pertinentes a las actividades de
cumplimiento de negocio del auditado
requisitos legales ni
con la identificación
de peligros,
evaluación, valoración
de los riesgos y
determinación de
controles.
Los objetivos están Hay una falla en los riesgos para el
asociados a disminuir logro de la auditoria generados por
los accidentes de una planificación ineficaz de la
trabajo y auditoria, en las necesidades de sus
enfermedades clientes
laborales, reducir el
consumo de agua y
energía y satisfacer las
necesidades de sus
clientes en los
servicios prestados
7.1 Para la gestión del Se determina la necesidad de mejorar
sistema de HSEQ la competencia en formar profesional
cuenta con un adecuado
profesional en
administración de
empresas con
diplomado en sistema
de gestión de calidad
ISO 9001:2014
 certificado como
auditor interno por un
ente certificador
reconocido a nivel
nacional
el análisis de su En la auditoria no se evidencia
contexto de conocimiento de información relativa
organización al contexto, cuestiones de las partes
conforme lo definen interesadas
las normas
internacionales, la
identificación de las
partes interesadas y
priorización lo cual el
coordinador informa
que no lo ha
realizado.
5.1 la revisión del En el programa de la auditoria en la
cumplimiento revisión de cumplimiento de los
de los objetivos organizacionales, evidencia
objetivos que cumplen
HSEQ los
objetivos a los
que le realiza
seguimiento
cada seis
meses para
verificar su
cumplimiento,
estos
solamente
presentan
resultados de
cumplimiento
al 100%
6.4.6 el proceso de La información documentada
auditorías pertinente a determinar la
internas se conformidad del sistema con los
solicita el criterios de auditoria presentan una
procedimient falla al no haber participación del
o de COPASST
auditorías PR-
HSE-021
versión
7 de 12 de abril de
2016 en
donde se
evidencia el
 programa de
auditorías, las
competencias
del auditor
interno. Al
revisar la
planeación de la
auditoría
interna se
evidencia que
no hubo
participación del
COPASST

6.3.2.2 la asignación de Se encuentra una falla de los recursos

recursos el apropiados basada en la
coordinador HSEQ consideración de los riesgos y
informa que no tiene oportunidades
un presupuesto
asignado ya que por
decisión de la
gerencia le asigna los
recursos de acuerdo
con
sus necesidades
5.4.2 la matriz de requisitos Hay una falla en incluir conocimientos
legales sobre los requisitos legales y
definida por la reglamentarios aplicables y otros
organización, se requisitos pertinentes a las
evidencia que se actividades de negocio
identifican
requisitos de los
clientes sin considerar
el mecanismo de
cumplimiento, ni la
identificación de los
requisitos de
seguridad, salud Enel
trabajo y ambiental.
5.4.3 la investigación de Hay una falla en la ocurrencia de
incidentes no se sucesos internos y externos tales
contemplan criterios como incidentes en materia de
para la investigación seguridad y salud o incidentes
de incidentes ambientales
(accidentes y casi
accidentes)
ambientales ni
enfermedades
 laborales
la matriz de riesgos, Hay una falla al no encontrar la
evaluación de riesgos evaluación de riesgos, la auditoria no
y determinación de encuentra evidencia de los riesgos y
controles encuentra oportunidades y las acciones para
que no se tiene abordarlos
identificado el riesgo
prioritario de acuerdo
con la actividad de la
empresa
7.1 Existen trabajadores Se encuentran fallas en la necesidad
que no cuentan con la de mejorar la competencia por
formación requerida ejemplo formación adicional
por ley el auditor
solicita el
procedimiento para la
realización de
evaluaciones médicas
y el profesiograma
5.4.3 El diagnostico de Tuvo en cuenta la ocurrencia de
condiciones de salud, sucesos internos y externos tales
el coordinador como incidentes en materia de
expresa que ha seguridad y salud
establecido PVE para
el control de
enfermedades de
origen cardiovascular
y afectaciones por
DME
5.2 el procedimiento de Se evalúan criterios de selección y
administración para seguimientos para contratistas y
contratistas y proveedores externos
proveedores En el
procedimiento se
evidencian los
criterios de selección,
evaluación, monitoreo
y seguimiento para
contratistas y
proveedores de
acuerdo con los
servicios y riesgos
5.4.2 los residuos peligrosos Los requisitos legales y
que genera a la reglamentarios pertinentes a las
empresa ECO LTDA., actividades de negocio del auditado
evidencia que tiene
permiso de
recolección,
transporte y
disposición final de
residuos por parte de
la secretaria de
ambiente de Bogotá.

5.4.2 La empresa hace La empresa no tiene establecido un

la entrega de los registro de residuos generados
residuos peor no tiene establecidos en los requisitos legales
un registro de pertinentes al negocio de auditado
residuos generados y
dispuestos de acuerdo
con lo
establecido en la
legislación vigente
5.4.4 el programa de Se encuentran fallas en los requisitos
inspecciones en relacionados con las instalaciones,
donde se define la equipos y recursos financieros, no se
realización de han realizado las inspecciones
inspecciones de EPP,
máquinas y equipos,
locativo, equipos de
emergencia, aspectos
ambientales,
vehículos, pero el
coordinador informa
que no ha tenido
tiempo de realizar
inspecciones este año
5.5.2 los registros de En la auditoria se encuentra una falla
mantenimiento de al evaluar la idoneidad y adecuación
vehículos, lavado, del sistema de gestión, no se tiene
programa de orden y control sobre el mantenimiento de los
aseo de los vehículos, vehículos en centros especializados
el coordinador HSEQ
informa que los
vehículos son
revisados en talleres
de barrio a
donde cada conductor
aliado lleva el vehículo

6.2.2 no se tienen Se hallan fallas en determinar los

control sobre la requisitos reglamentarios aplicables,
disposición de los no se tiene control sobre la
vertimientos, cambio disposición de vertimientos ni cambio
de de llantas
llantas y aceites
Para los vehículos
propios se tiene
establecido el
mantenimiento de los
mismos en el centro
de
diagnóstico de
confianza y en donde
los han atendido
durante
años por lo que no
han solicitado ninguna
documentación al
respecto