UNIDAD 4.

INFORME DE AUDITORÍA

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría Con base en los

resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en
la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos
descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

b. Alcance de la auditoría.

c. Identificación del cliente de auditoría.

d. Identificación del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f. Criterios de auditoría.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditoría.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta

que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2
Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008. “Se debe establecer un procedimiento
documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar
las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.
SOLUCIÓN

Verificar mediante auditoria interna que se esta cumpiendo con el SGC

establecido en la empresa
OBJETIVOS

Implemnetacion del sistema de gestion de calidad en la empresa Best

English Institute S.A.S
CLIENTE AUDITADO

LUGAR Y FECHA Ciudad de Bucaramanga- Santander 01/09/2019

-Sistema de gestión de calidad

-Asegurar la confidencialidad del proceso de auditoría
CRITERIOS
-Políticas del sistema de gestión educativa
-Manual de calidad institucional
-Manual de funciones por departamento
-Manual de procedimientos

Evidencias:

Implementacion SGC y documentacion de todos los procesos

establecidos.

Hallazgos:
HALLAZGOS
 se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion
 Incumplimiento de calificación en los docentes
 Matrículas de estudiantes incompletas
 Politicas escazas.

CONCLUSIONES Se deben mejorar las politicas y la implementación del SGC en la

empresa para mejorar los procesos y la gestión.

DECLARACIONES Se esta haciendo de manera moderada en las areas designadas por eso
el proceso es bueno.
 PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGÍAS AUDITORES

Gestion Implementacion Politicas de Un mes Auditores y Dos

Esducativa del sgc calidad evidencias auditores
internos

Gestión y Implementacion Políticas de Dos meses Fotos y Un auditor

Mejora del sgc la operación encuestas interno y
Interna de otro externo
la entidad

Contratación Implementacion Políticas de Tres meses Evidencias Un auditor

del sgc ingreso de filmicas y interno y
personal documentales otro externo

Talento Humano Implementacion Políticas Tres meses Auditorias y Un auditor

del sgc para el evidencias interno y
desarrollo otro externo
del Estándar
de Control

Los Procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno las cuales podrán definir las condiciones para
posteriores correcciones.

Conclusiones

 Es muy importante que todo el personal conozca la importancia y los

beneficios que tiene la empresa al ser auditada.

 Los auditores siempre deben presentar una buena formación a la hora de

realizar las auditorias ya que esto les da confianza a las empresas para
poder continuar creyendo en los procesos que se realizan y verse
beneficiados por las auditorías.