Auditor Líder

ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015 – ISO 45001:2018

Fernando García Cristi

Máster en Gestión Integrada
Ingeniero en Prevención de Riesgos, Calidad y Ambiente
 CONTENIDOS
❖ Introducción a los Sistemas de Gestión.
❖ Referencias normativas.
❖ Documentación del SGI.
✓ Auditorías de SGI.
❖ Rol del Auditor Líder.
❖ Gestión de la Auditoría
❖ Ejecución de las Auditorías.
❖ Preparación de informes.
❖ Manejo de No Conformidades.
Desarrollo de talleres prácticos
Evaluación final
 UNIDAD N° 4

Auditorías de SGI
Auditoría

Proceso de verificación sistemático,

independiente y documentado para
obtener evidencias objetivas y
evaluarlas de manera objetiva con el fin
de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría.
Tipos de auditorías
Internas Externas

Primera parte Segunda parte Tercera parte

• Auditores de la propia • Auditoría en la que un • Auditorías realizadas

organización evalúan cliente audita a un por organizaciones
su propio sistema de proveedor ó proveedor auditoras
gestión. potencial para independientes, tales
dictaminar la como autoridades
capacidad de cumplir reglamentarias o
las condiciones aquellas que
contractuales. proporcionan la
certificación.
Tipos de auditorías

Combinadas Conjuntas

• Cuando se auditan • Cuando dos o más

juntos, por ejemplo, un organizaciones cooperan
sistema de gestión de la para auditar a un único
calidad y un sistema de auditado.
gestión ambiental.
Conceptos
Evidencia objetiva
Datos que respaldan la existencia o la veracidad de algo

Evidencia de
Requisito auditoría
Necesidad o expectativa establecida,
Registros, declaraciones de hechos u
generalmente implícita u obligatoria.
otra información que es pertinente
para los criterios de auditoria y que
es verificable.

Criterio de auditoría
Conjunto de requisitos usados como referencia frente a la cual
se compara la evidencia objetiva
Conceptos
Hallazgo de auditoría
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoria.

Conclusiones de
Conformidad
Cumplimiento de un requisito auditoría
Resultado de una auditoría (3.1), tras
considerar los objetivos de la auditoría y
todos los hallazgos de la auditoría

No Conformidad
Incumplimiento de un requisito
 Conceptos
Cliente de la auditoría
Organización o persona que solicita una auditoría

Observador Equipo Auditor

Una o mas personas que llevan a cabo una
Individuo que acompaña al equipo auditoria, con el apoyo, si es necesario, de
auditor pero no actúa como un auditor expertos técnicos.

Auditor
Persona que lleva a cabo una auditoría.
 Conceptos
Programa de auditoría
Acuerdos para un conjunto de una o más auditorías
planificadas para un periodo de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propósito específico.
Alcance de
Plan de
auditoría
auditoría Extensión y límites de una auditoría
Descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoría
Objetivo de las auditorías de sistemas de gestión
El SG El SG cumple
funciona con los
según lo criterios
planificado fijados

El SG está Se trabaja
implementado para la mejora
del sistema
Porque
auditar el
SG?

Norma ISO 19011:2018

Beneficios de las auditorías de sistemas de gestión
• Verificar el cumplimiento de requisitos.

• Comprobar que información documentada es aplicable y aplicada.

• Determinar puntos débiles.

• Detectar necesidades de capacitación.

• Analizar como funcionan las comunicaciones.

• Identificar causas de no conformidades detectadas.

• Proveer información para la mejora continua.

Estructura de la norma ISO 19011:2018
1 Objeto y campo de aplicación

2 Referencias normativas

3 Términos y definiciones

4 Principios de auditoría

5 Gestión de un programa de auditoría

6 Realización de una auditoría

7 Competencia y evaluación de los auditores

Principios de las auditorías de sistemas de gestión
Independencia

Confidencialida
Integridad d
Confidencialidad
Debido
cuidado
profesional

Presentación Enfoque basado

imparcial en riesgos

Enfoque
basado en la
evidencia
Programa de auditoría
Planificar

Establecer los
objetivos del
programa de auditoría

Actuar
Determinación y
evaluación de los Revisión y mejora del
riesgos y programa de auditoría
oportunidades del
programa de auditoría

Establecimiento del
programa de auditoría

Hacer Verificar

Implementación del Monitoreo del programa

programa de auditoría de auditoría
Programa de auditoría

Riesgos y
Alcance oportunidades
• ¿Qué se quiere • ¿Se tienen los
lograr? ¿Por qué recursos • Planificación, recursos,
se hace? • ¿Cuanto se suficientes? selección del equipo
quiere lograr o auditor, comunicación,
abarcar? implementación,
información, monitoreo,
revisión, mejora del
Objetivo Recursos programa y disponibilidad y
cooperación del auditado
Actividades de la auditoría
Preparación de
las actividades
Inicio de la Realización de las
auditoría actividades de la
auditoría

Preparación y
Actividades de distribución del
seguimiento informe de
Finalización de la auditoría
auditoría
¿Qué es una certificación?
La certificación, es el proceso llevado a cabo por una entidad reconocida como
independiente de las partes interesadas, mediante el que se manifiesta la
conformidad de una determinada empresa, producto, proceso, servicio o
persona con los requisitos definidos en normas o especificaciones técnicas.

La certificación va dirigida a cualquier tipo de empresa, independientemente de

su tamaño, ubicación o área de actividad, y no necesariamente a las grandes
empresas, resultando más útil incluso para empresas pequeñas y medianas con
menos reconocimiento en el mercado y cuya necesidad de generar confianza en
sus grupos de interés es, si cabe, mayor.
Aunque en algunos casos es un requisito imprescindible para poder vender, ya
sea por consideraciones legales, o porque los compradores del producto
siempre lo solicitan, lo cierto es que se trata de un proceso voluntario.
Certificación
SOLICITUD

AUDITORÍA
RENOVACIÓN
FASE 1

AUDITORÍA
SEGUIMIENTO
FASE 2
Principios para inspirar confianza:

1. Imparcialidad.
2. Competencia.
3. Responsabilidad.
4. Transparencia.
5. Confidencialidad.
6. Receptividad y respuesta oportuna
7. a las quejas.
8. Enfoque basado en riesgos.
¿Dudas? ¿Consultas?