AUDITORIA Y CONTROL

INTERNO
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Actividad # 3

Presentado por

Anlly Lorena Murillo Ospina

Ingrid Katherin González Morales
Angie Lorena Cabezas Rojas
Angie Yulieth Posada Gil

NRC: 820

Presentado a

Oscar Poveda Caicedo

Corporación Universitaria Minuto De

Dios (UNIMINUTO).

JULIO de 2020; Bogotá D.C

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1. Teniendo en cuenta el Procedimiento de Auditoria del Aula, se requiere que elabores un

nuevo procedimiento tomado solo 12 pasos que crees que son los más pertinente en el

proceso de Auditoria. (Tomar formato en blanco y realizar procedimiento con los datos de

tu empresa).

Dependencia o Procesos Auditado

Responsable del Proceso o Dependencia: Diana Carolina Rodríguez Pérez

Auditor Principal: María Paula Rodríguez

Fechas de realización de la Auditoria: 13 de Julio de 2020

Fecha de presentación del Informe: En Borrador Julio 13 del 2020

1. Objeto de la Auditoria
Establecer la planeación, desarrollo ejecución seguimiento y evaluación de los
programas en intervenciones ante juzgados, actuaciones administrativas y recepción
en direccionamiento que en cumplimiento de su misión se ejecutan para el beneficio.
2. Alcance de la auditoria
Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos, corregir actualización y/o
modificar aquellos que en la actualidad no se ajustan a la secretaria e integrar los
cambios del sistema de gestión de calidad
3. Documento de referencia
Archivos y formatos.
Documentación establecida por calidad.
4. Logística de la auditoria
Inicia el 13 de Julio del 2020 a las 08:30 am y finaliza a las 10:00 am
5. Equipo de Auditado
María Paula Rodríguez
Claudia Fernanda Prieto Prieto
6. Funcionarios entrevistados
Diana Carolina Rodríguez Pérez
Yina Carolina Rivera Daza
7. Plan de actividades
Fecha:

Hora Subproceso Numeral Auditor Auditado

08:30 am

8. Aprobación
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2. Teniendo como referencias las NTC ISO 9000:2015 y la NTC ISO 19011:2018, se

requiere que consulte y escriba las definiciones de los siguientes Conceptos:

TÉRMINO DEFINICION

Auditoría Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera

objetiva con el fin de determinar el grado en que se

cumplen los criterios de auditor

Criterios de auditoría Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados

como referencia frente a la cual se compara la evidencia

objetiva

Evidencia de la auditoría Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que es pertinente para los criterios de

auditoría y que es verificable.

Hallazgos de la auditoría Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría

Conclusiones de la Resultado de la auditoria, tras considerar los objetivos de

auditoría la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria

Cliente de la auditoría Organización la una auditoría

Auditado Organización que es auditada

Auditor Persona que lleva a cabo una auditoría

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Equipo auditor Una o más personas que llevan a cabo una auditoría con el

apoyo, si es necesario, de expertos técnico

Programa de auditoría . Conjunto de una o más auditorías planificadas para un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un

propósito específico

Plan de auditoría Descripción de las actividades y de los detalles acordados

de una auditoría

Alcance de la auditoría Extensión y límites de una auditoría

Riesgo Efecto de la incertidumbre.

Conformidad Cumplimiento de un requisito

No conformidad Incumplimiento de un requisito

Mejora continua: es un proceso que pretende mejorar los productos,

servicios y procesos de una organización mediante una

actitud general, la cual configura la base para asegurar la

estabilización de los circuitos y una continuada detección

de errores o áreas de mejora

Producto Salida de una organización que puede producirse sin que

se lleve a cabo ninguna transacción entre la organización y

el cliente

Proceso Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que

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interactúan, que utilizan las entradas para proporcionar un

resultado previsto

Procedimiento Es el modo de proceder o el método que se implementa

para llevar a cabo ciertas cosas, tareas o ejecutar

determinados acciones.

Requisito Es una necesidad documentada sobre el contenido, forma

o funcionalidad de un producto o servicio.

Sistema Las organizaciones buscan entender el contexto interno y

externo para identificar las necesidades y expectativas de

las partes interesadas pertinentes. Esta información se

utiliza en el desarrollo del SGC para lograr la

sostenibilidad de la organización. Las salidas de un

proceso pueden ser las entradas de otro proceso y están

interconectados en una red total. Aunque con frecuencia

parezca que consta de procesos similares, cada

organización y su SGC es único

Control de la Calidad Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento

de los requisitos de la calidad

Eficacia Grado en el que se realiza las actividades planificadas y se

logran los resultados planificados.

Eficiencia Relación entre el resultado alcanzado y los recursos

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utilizados.

Trazabilidad Capacidad para seguir el histórico, la aplicación o la

localización de un objeto

Acción preventiva Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situación potencial no deseable

Acción correctiva Acción para eliminar la causa de una no conformidad y

evitar que vuelva a ocurrir.

Corrección Acción para eliminar una no conformidad detectada.

Efectividad La eficacia es lograr un resultado o efecto (aunque no sea

el correcto).