Bienvenidos al PIC

PROGRAMA INTEGRAL
DE CAPACITACIÓN
en Gestión de Riesgos 2023
 [OFFICIAL]

Auditorias de Sistema de
Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Expositor: Ing. Willis Poma Beltrán
 [OFFICIAL]

Auditoria

Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener las evidencias
de auditoría y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado
en el que se cumplen los criterios de
auditoría.
 [OFFICIAL]

Términos y definiciones de la auditoría

Organización Sistema de Criterios de

Requisito
gestión auditoría
Persona o grupo de Necesidad o expectativa Conjunto de elementos de Consunto de requisitos
establecida, generalmente una organización usados como referencia
personas que tiene sus
implícita u obligatoria interrelacionados o que frente a la cual se
propias funciones con
interactúan para compara la evidencia
responsabilidades, objetiva.
establecer políticas,
autoridades y relaciones
objetivos y procesos para
para el logro de sus lograr estos objetivos.
objetivos.

Acción
Conformidad No Conformidad Mejora continua
correctiva
Cumplimiento de un Incumplimiento de un Acción para eliminar la Actividad recurrente para
requisito. causa de una no mejorar el desempeño.
requisito.
conformidad o un
incidente y prevenir que
vuelva a ocurrir.
 [OFFICIAL]

Alcance de auditoría

El alcance de la auditoria generalmente incluye

una descripción de las ubicaciones físicas y
virtuales, funciones, unidades de la
organización, actividades y procesos, así como el
periodo de tiempo cubierto.

Una ubicación virtual es donde la organización

trabajo o provee un servicio usando una
plataforma online, permitiendo que individuos
ejecuten procesos indiferentes de su localización
física.
 [OFFICIAL]

Evidencia de la Auditoría
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los criterios
de auditoria y que es verificable.

Tipos de evidencias
Física

Matemática

Confirmativa

Técnica

Analítica

Documental

Verbal
 [OFFICIAL]

Hallazgo de Auditoría
Resultado de evaluar la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.

Sobre los hallazgos:

Los hallazgos de la auditoría indican

conformidad o no conformidad.

Los hallazgos de la auditoría pueden conducir

a la identificación de riesgos, oportunidades
para la mejora o el registro de buenas
prácticas.

Si los criterios de auditoría se seleccionan

de entre los requisitos legales o los
requisitos reglamentarios, el hallazgo de la
auditoría se denomina cumplimiento o no
cumplimiento.
 [OFFICIAL]

Propósito de la auditoría

Ser una herramienta eficaz y fiable en

apoyo de las políticas y controles de
gestion, proporcionando información
sobre la cual una organización puede
actuar para mejorar su desempeño.
 [OFFICIAL]

Base legal

Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley N° 29783)

Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. N° 005-2012-TR)

Formatos referenciales con la información mínima que den contener los registros
obligatorios del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (R.M. N°
050-2013-TR)
Reglamento del Registro de auditores autorizados para la evaluación periódica del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. N° 014-2013-TR)
Norma Técnica Peruana NTP-ISO 45001:2018 (Sistemas de gestión de seguridad y
salud en el trabajo. Requisitos con orientación para su uso)
 [OFFICIAL]

Tipos de Auditoría

De acuerdo a la norma ISO 19011:

Auditoría de primera Auditoría de segunda Auditoría de tercera

parte parte parte

1. Auditoría interna 1. Auditoría externa de 1. Auditoría de

proveedor certificación y/o
acreditación

2. Otra auditoría externa de 2. Auditoría legal,

parte interesada reglamentaria o similar
 [OFFICIAL]

Estructura del proceso de auditoría

Pasos para realizar una auditoria:
MONDAY 21
Light Vehicles - Buses Standard
Surface Mobile Equipment
(incl Trucks outside the site and Water Management Air Quality
Surface Traffic Management
carrying concentrate to the Port )

Área: Área: Oficina Los Ángeles

Notificar al usuario o área

ORA Team transport to the site: 5am ORA Team transport to the site: 6am ORA Team transport: 7:45am
Revisión médica: 7:30am Revisión médica: 7:30am NO APLICA

- Reunión inicial con Operaciones Mina

Sponsor: ---
- Inventario de Emisiones
- Modelación Atmosférica
- Red de Monitoreo de Calidad del Aire
- Monitoreo Ambiental Legal - EIA
1 Responsables de área o proceso a ser auditado deben ser informados del
Acompañamiento: ----
- Monitoreo de Afectación a Medios de Vida
alcance y fechas programadas.
Sponsor: -----

- Visita Área: Presa

Sponsor: ----

Acompañamiento Safety: Emma Castañeda

- Sistema TARP
- Capacitación ingreso a área Mina

Preparar y solicitar requerimiento de

- Plan anual de controles críticos
Sponsor: ----

2
Sponsor: ----

información
Información necesaria para adelantar el desarrollo de
Lunch Lunch Lunch

la auditoría según el alcance. Solicitud debe ser

documentada y entregada de forma clara y concreta.

3 Elaborar plan de auditoría

Definir el equipo auditor. Mapear procesos según
alcance, establecer cronograma y distribución para
revision con responsables según los requisitos a ser
auditados.
 [OFFICIAL]

Estructura del proceso de auditoría

Pasos para realizar una auditoria:

Programar y realizar la Reunión Inicial

4 Reunión de apertura del proceso de auditoria, se informa el objetivo,
alcance y cronograma en presencia de los responsables auditados.

Ejecución de la auditoría
5 - Revisión documentaria
- Entrevistas
- Visitas a las áreas

6 Solicitar información adicional al área

auditada
En base a la documentación revisada, entrevistas,
visitas; el auditor puede solicitor información
adicional complementaria como evidencias.
 [OFFICIAL]

Estructura del proceso de auditoría

Pasos para realizar una auditoria:

Documentar conclusiones
7 Hallazgos encontrados deben ser registrados y presenter en forma
concreta cumplimiento de los requerimientos revisados y las No
Conformidades encontradas.

Programar Reunión de Cierre

8 Reunión que da fin al proceso de auditoría en la que se
presentan las conclusiones de auditoría e información
adicional que pueda ser requerida.

9 Enviar Planes de Acción

En caso de establecerse planes de acción como resultado
de la auditoria, estos deben ser registrados y
compartidos con los responsables para su seguimiento.
 [OFFICIAL]

Modelo de Lista de verificación de lineamientos del

SGSST (R.M. 050-2013-TR)
 [OFFICIAL]

Inspecciones de
Seguridad y Salud en el
Trabajo
Expositor: Ing. Willis Poma Beltrán
 [OFFICIAL]

Inspecciones de Seguridad y Salud en

el Trabajo (D.S. 005-2012-TR)
Las inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo permiten descubrir los
problemas existentes y evaluar sus riesgos antes que ocurran los accidentes de
trabajo y enfermedades ocupacionales.

Además, es una de las funciones del Comité de SST, realizar inspecciones periódicas
en las áreas administrativas, áreas operativas, instalaciones, maquinaria y equipos,
a fin de reforzar la gestión preventiva.
 [OFFICIAL]

Enfoque de las inspecciones

Están dirigidas a:

Descubrir Analizar Controlar

Por qué existen estas Eliminar las condiciones

Condiciones y métodos condiciones y métodos y métodos inseguros.
inseguros de trabajo. inseguros.
 [OFFICIAL]

Tipos de inspecciones

No planeada o informales: son las que se realizan

sin una programación determinada previamente. En
tal sentido, dependen mucho de la capacidad y
habilidad del observador y no son sistemáticas.

Las planeadas o formales: son aquellas que se

llevan a cabo en forma programada con antelación
y exigen preparación. En tal sentido, son
exhaustivas, detalladas y se hacen con un método
definido.
 [OFFICIAL]

Registro de inspecciones (R.M. 050-2013-TR)

 [OFFICIAL]

Juntos todo es posible

Calle Las Begonias

540, San Isidro
16073
Lima — Perú