SENASA MATRIZ DE IDENTIFICACION DEL RIESGO AÑO 2018

SERVICIO NACIONAL DE SALUD ANIMAL

Objetivo: Ejecutar acciones inherentes a todos los servicios de salud animal y salud pública veterinaria que a nivel nacional encoordinación con todas las dependencias internas, externas y regional del SENASA.

No. Departamento Proceso u /Objetivo Riesgo Descripción Consecuencias(efecto) Causas (origen)

Aplicación de medidas La movillización y la La procedencias de los animales que se Las enfermedades se propagan, los Falta de un sistema de trazabilidad e
sanitarias que deben rastreabilidad del ganado detectan con problemas sanitarios en animales portan enfermedades sin identificación única del ganado bovino,
cumplir los animales de bovino no dispone de un
importación y las plantas identificación de las mismas y por trabajando al 100%
sistema eficiente para
exportación, como de matanza o en los centros de ende el estatus sanitario del pais se
derterminar la procedencia
también de los
de los animales comercialización como subastas desmejora.
productos y ganaderas es necesaria para establecer
subproductos,
derivados, sus el origen del problema sanitario.
desechos, sustancias
peligrosas y material
genético y
biotecnológico de origen
Direcciones animal destinados al
1 consumo humano,
Nacionales consumo animal y uso
industrial, evitando la
introducción de
enfermedades que
puedan constituir un
riesgo sanitario para el
país y la salud pública.

Escases de recursos Bajo ingreso Disminución o poco crecimiento de Falta de nuevos servicios que permitan
financieros que afectan la los recursos financieros que afectan ingrementar los ingresos de la institución
implementación de la calidad, cantidad y oportunidad protegiendo la salud animal y la salud pública
acciones para el de servicios necesarios para el veterinaria.
Facilitar los cumplimiento del objetivo cumplimiento del objetivo.
requerimientos
administrativos y
Direcciones financieros de las
2
Nacionales áreas
administrativas y
sustantivas del
SENSA
 Servicios de
laboratorio con
calidad,
transparencia,
Ensayos que no Los ensayos del LANASEVE deben
confianza,
Direcciones demuestran confianza, estar acreditados para demostrar Falta de acreditación de 100% de los
3 imparcialidad e Ensayos no reconocidos
Nacionales credibilidad y competencia técnica y así obetener ensayos
integridad, para
competencia técnica credibilidad y confanza
beneficio de la
salud pública y
sector pecuario
del país.

Participantes: Unidad de Planificación y Control Interno

Director General: Dr. Federico Chaverri Suárez

Fecha de comunicación de los riesgos: 06-02-19
rnas, externas y regional del SENASA.

Estructura de Riesgos
Nivel A Nivel B Nivel C
Riesgo Entorno Riesgos Entorno
Riesgos Operativos

Riesgo de entorno Riesgo operativo

Riesgo de entorno Riesgo operativo
 SENASA MATRIZ DE IDENTIFICACION DEL RIESGO AÑO 201
SERVICIO NACIONAL DE SALUD ANIMAL
Objetivo: Ejecutar acciones inherentes a todos los servicios de salud animal y salud pública veterinaria que a nivel nacional, regional y local correspondan, en coordinación con todas la

No. Departamento Proceso Riesgo Impacto Probabilidad Control Existente Calidad del control existente.

Aplicación de medidas La movillización y la

sanitarias que deben rastreabilidad del ganado
cumplir los animales de bovino no dispone de un
importación y exportación, sistema eficiente para
como también de los
productos y subproductos,
derterminar la procedencia de
derivados, sus desechos, los animales Programa de Trazabilidad,
sustancias peligrosas y Unidad de Planificaciòn y
Direcciones material genético y
1 3 1 Control Interno, 2
Nacionales biotecnológico de origen
animal destinados al
Departamento de
consumo humano, Epidemiología
consumo animal y uso
industrial, evitando la
introducción de
enfermedades que puedan
constituir un riesgo
sanitario para el país y la
Escases de recursos
financieros que afectan la
implementación de acciones
Facilitar los para el cumplimiento del
requerimientos objetivo Direcciones Regionales,
administrativos y Asesoría Jurídica, Dirección
Direcciones
2 financieros de las 3 3 de Cuarentena Animal, 4
Nacionales
áreas administrativas Dirección Administrativa
y sustantivas del Financiera
SENSA
 Servicios de
laboratorio con
calidad,
Laboratorio Nacional de
transparencia, Ensayos que no
Servicios Veterinarios,
Direcciones confianza, demuestran confianza,
4 3 3 Unidad de Planificación y 4
Nacionales imparcialidad e credibilidad y
Control Interno, Unidad de
integridad, para competencia técnica
Gestión de Calidad
beneficio de la salud
pública y sector
pecuario del país.

Participantes: Unidad de Planificación y Control Interno

Director: Dr. Federico Chaverri Suárez

CION DEL RIESGO AÑO 2014

respondan, en coordinación con todas las dependencias internas y externas del SENASA.

Fecha Resultado
Intermedio(resultado
Nivel RiesgoAcción para Minimizar el riesgo Responsable Desde: esperado de la acción para
Hasta: minimizar el riesgo)

Programa Nacional de
Rastrabilidad
1. Crear un módulo de trazabilidad
Departamento de
individual con cobertura del 100% Control de movilizaciòn indiviual del
Epidemiologia, 2016 - 2020
6 ganado, permitiendo tener la
Dirección General y zabilidad de los animales.
2. Elaborar informes del avance de
Unidad de
rastreabilidad
Planificación y Control
Interno

Direcciones
Regionales, Asesoría
. Jurídica, Dirección de
36 1. Establecer acciones para mejorar Cuarentena Animal, 2016 - 2022 Ingresos percibidos
la recaudación de dinero. Dirección
Administrativa
Financiera

1. Elaboración del Proyecto
36 para la acreditación de los
ensayos
Laboratorio Nacional
de Servicios
Veterinarios, Unidad
Presentación de
de Planificación y 2016-2022
acreditación al ECA
Control Interno,
Unidad de Gestión
de Calidad
 Seguimiento de las Acciones propuestas en el mapeo de riesgos para minimizar los riesgos institucionales
No. Departamento Proceso
Aplicación de medidas
sanitarias que deben cumplir
los animales de importación y
exportación, como también de
los productos y subproductos,
derivados, sus desechos,
sustancias peligrosas y
material genético y
biotecnológico de origen
animal destinados al
consumo humano, consumo
Direcciones
1
Nacionales
animal y uso industrial,
evitando la introducción de
enfermedades que puedan
constituir un riesgo sanitario
para el país y la salud pública.
Estado de Cumplimiento
Fecha de Responsable (nombre
Riesgo Nivel de Riesgo Criterio Acciones para administrar el Riesgo ( Ejecutado/ Observaciones
Cumplimiento y puesto)
Pendiente)
La movillización y la
rastreabilidad del ganado
bovino no dispone de un
sistema eficiente para
derterminar la
procedencia de los
animales
Programa Nacional de
Rastrabilidad
1. Crear un módulo de trazabilidad
Departamento de
individual aplicado al 100%
6 Aceptable 2. Elaborar informes del avance de En proceso 2016-2022 Epidemiologia,
Dirección General y
rastreabilidad
Unidad de Planificación
y Control Interno

Escases de recursos
financieros que Direcciones Regionales,
Facilitar los afectan la Asesoría Jurídica,
requerimientos implementación de . Dirección de
Direcciones administrativos y acciones para el Pendiente
2 36 Inaceptable 1. Establecer acciones para mejorar la 2016 - 2022 Cuarentena Animal,
Nacionales financieros de las áreas cumplimiento del recaudación de dinero. Ejecutado Dirección
administrativas y objetivo Administrativa
sustantivas del SENSA
Financiera

Servicios de laboratorio
con calidad, Laboratorio Nacional
transparencia, Ensayos que no Pendiente de Servicios
confianza, demuestran Veterinarios, Unidad
Direcciones 1. Elaboración del Proyecto para la Cumplido en parte
3 imparcialidad e confianza, 36 Inaceptable 2016-2022 de Planificación y
Nacionales
integridad, para credibilidad y
acreditación de los ensayos Pendiente alcance de Control Interno,
beneficio de la salud competencia técnica la acreditación Unidad de Gestión de
pública y sector Calidad
pecuario del país.

Participantes: Unidad de Planificación y Control Interno

Director: Dr. Federico Chaverri Suárez

 Estructura de Riesgos MAG
Nivel A Nivel B Descripción de la fuente de riesgo Nivel C
Fuente de Riesgo General Fuente de Riesgo Eventos (Detalle de la
Por área fuente de Riesgo)
Riesgo de Entorno Son condiciones externas a Conflicto de La posibilidad que ocurra eventos que afecten el
la institución que puedan afectar en forma competencias. cumplimiento de objetivos y la misión institucional del
importante los objetivos y servicios del MAG. MAG, como producto de acciones llevadas a cabo por
otras instituciones públicas o privadas, las cuales invaden
el ámbito de competencia legal exclusivo del Ministerio.

Cambios de la La posibilidad que se genere reformas a la normativa

normativa nacional nacional e internacional, que puedan afectar los objetivos
e internacional. institucionales o bien la vigencia del servicio.
Político Es la posibilidad de cambios en la política afectan los
programas institucionales.
Catástrofes Refiere a la posibilidad de que se produzcan eventos
como huracanes, terremotos, inundaciones, incendio,
robo, accidente, entre otros, que amenazan la
operatividad institucional, debido a la eventual atención
de emergencias, que podrían incluso variar de una
manera abrupta las programaciones, los objetivos y las
estrategias de la entidad.

Cambios en la Es la posibilidad de que las necesidades y demandas del

demanda.
Coordinación
interinstitucional.
Innovación
tecnológica.
Riesgos Operativos Es el riesgo que surge Financieros:
diariamente en la medida que se procesan las
transacciones. Se refiere a ineficiencia de
operaciones, información inexacta, procesos
inadecuados e insuficientes, uso inapropiado e
ineficiente de recursos. Es el riesgo de que la
puesta en marcha de la política Institucional esté
condicionada por procesos y procedimientos
inadecuados.
usuario superen la capacidad de respuesta del servicio
oficial que brinda la institución.
Es la posibilidad de que no se de la integración de las
diferentes instituciones del Sector Agropecuario y otras
instancias, en la atención a la clientela.
La posibilidad de que los avances en materia tecnológica
no estén acordes con el nivel alcanzado por la institución
en este campo.
La probabilidad de que ocurra eventos o situaciones
relacionados con el flujo de efectivo, la pérdida total o
parcial de un valor dado en garantía, no contar con
efectivo en forma oportuna para cumplir con compromisos
y adquirir bienes y servicios, así como la posibilidad de
que no existencia un adecuado análisis de costos y que
se produzca una inadecuada relación del presupuesto con
los planes y objetivos institucionales, eventos que atenten
contra la rapidez para realizar transferencias, etc.

Alineamiento Posibilidad de que la visión del nivel jerárquico superior no

estratégico sea compatible con las competencias institucionales.

Cumplimiento Posibilidad de eventos que transgredan u omitan el

ordenamiento técnico o jurídico(políticas, procedimientos,
leyes y regulaciones) que compete al MAG

Planificación. La probabilidad de que los procedimientos de planificación

que realizan las diferentes direcciones, áreas y/o
departamentos de la institución no estén debidamente
articulados con procesos similares que se realizan en
otros ámbitos del sector público, así como en
concordancia con las exigencias de los entes contralores
como Ministerio de Hacienda, MIDEPLAN y Contraloría
General de la República, lo que puede afectar la definición
de prioridades y cumplimiento de objetivos y metas y su
relación con el presupuesto así como el seguimiento a los
planes y proyectos. Asimismo que la planificación no
incluya los elementos de la planeación estratégica.

Competencias Es la posibilidad de que ocurra eventos o situaciones

internas y límites como producto de una inadecuada definición de los
de autoridad. límites del accionar de cada dependencia y de sus
funcionarios (Principio de legalidad). Puede causar
conflictos internos por extralimitación u omisión de
funciones entre áreas de trabajo o entre departamentos o
direcciones.

Satisfacción del Posibles situaciones que se generan relacionadas con la

cliente oportunidad y conformidad del producto o servicio que se
brinda con respecto a las necesidades del cliente y que
afectan la satisfacción y la imagen institucional
 Capacidad
gestión
Riesgo de Capital Humano: Son los riesgos Gestión del recurso
relacionados con el recurso humano de la humano
institución tanto en su selección, desarrollo y
desempeño como en el ambiente en que se
desarrolla y el impacto de esas variables en el
cumplimiento de los objetivos institucionales.
de La eventual incapacidad del órgano o dependencia para
cumplir con sus competencias, tiene que ver con la
capacidad instalada para producir el bien o servicio y que
amenaza el cumplimiento de los objetivos.
La posibilidad de que se genere una inapropiada
planificación, selección, motivación, ubicación, formación y
evaluación del personal, para el logro de los objetivos del
Ministerio.

Liderazgo y La probabilidad de que los titulares subordinados, así

dirección como los funcionarios en general, no sean bien dirigidos
por el superior en jerarquía.
Desempeño Posibilidad de que no exista adecuada la eficiencia,
eficacia y aptitud del personal para el desempeño de las
funciones ministeriales.
Condiciones La posibilidad de que exista o se genere un clima
laborales inadecuado para el desempeño laboral, y que haya
políticas de rendimiento y compensación para el personal
inapropiadas o del todo no existan en la organización.

Integridad La posibilidad de que se den acciones personales que

atentan contra los deberes como funcionarios y que
afectan el cumplimiento de objetivos institucionales.

Riesgos de Información: Son los riesgos Disponibilidad de La probabilidad de que no se disponga de la información
relacionados con la calidad, cantidad, los información adecuada en cantidad y calidad que sustente la toma de
medios de transmisión y custodia de la decisiones en los diferentes procesos.
información que afectan las transacciones,
operaciones y toma de decisiones. Incluye
riesgos potenciales de pérdida o uso indebido.

Almacenaje de La probabilidad que ocurran eventos o situaciones que

información. generan perdida de información por uso y manejo
inadecuado u archivo. Incumplimiento de políticas en
cuanto a manejo de la información necesaria para la toma
de decisiones.
Comunicación La posibilidad de eventos relacionados con el uso de
canales ineficientes e inadecuados de comunicación que
pueda distorsionar la información. O bien, suministro de
información por parte de funcionarios en forma diferente a
las políticas institucionales.
Interrupción del La ocurrencia de eventos que afecten la disponibilidad de
servicio. la información.
Infraestructura. La probabilidad de que la institución no disponga de
recursos tecnológicos para el cumplimiento de los
objetivos; así como la existencia de sistemas de control
mal diseñados e información dudosa, que faciliten el
fraude y amenace la integridad de los sistemas.

Acceso a la La posibilidad de que se dé un acceso no autorizado a

información datos (intercambio de claves de acceso), que propicie su
uso contrario al interés público, desaparición o simple fuga
de información.
 Calidad del control existente
Excelente 1
Muy Buena 2
Buena 3
Regular 4
Deficiente 5

Calidad del control

PESO: 1Calidad Medidas aplicadas excelente: Controles que no requieren modificación
PESO: 2 Calidad Medidas aplicadas muy buena: Controles que son apropiados pero que se
pueden mejorar
PESO: 3 Calidad Medidas aplicadas buena: Controles que son apropiados parcialmente y que
se tienen que mejorar.
PESO: 4 Calidad Medidas aplicadas Regular: Controles que no son muy apropiados y que se
tienen que mejorar
PESO: 5 Calidad Medidas aplicadas deficiente: Controles que no son apropiados y que se
tienen que cambiar.
 Impacto
Alto 3
Medio 2
Bajo 1

Impacto:
PESO: 3 ALTO: Si el hecho llegara a presentarse, tendría alto impacto o efecto sobre la entidad
PESO: 2 MEDIO: Si el hecho llegara a presentarse tendría medio impacto o efecto en la entidad
PESO: 1 BAJO: Si el hecho llegara a presentarse tendría bajo impacto o efecto en la entidad
 Probabilidad
Alta 3
Media 2
Baja 1

Probabilidad:
PESO: 3. ALTA: es muy factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir varias
veces al año.
PESO: 2. MEDIA: es factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir al menos una
vez cada 2 años.
PESO: 1. BAJA: es muy poco factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir al
menos una vez cada 5 años.
 Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo:
El valor absoluto máximo es de 45 que representa el 100%.
La determinación del nivel de riesgo es el resultado de confrontar el impacto y la probabilidad
con los controles “calidad de medidas” existentes al interior de los diferentes procesos y
procedimientos que se realizan para minimizar el riesgo descrito. Para adelantar esta etapa se
deben tener muy claros los puntos de control existentes en los diferentes procesos, los cuales
permiten obtener información para efectos de tomar decisiones, estos niveles de riesgo pueden
ser:
(50 a 100%)ALTO: Cuando el riesgo hace altamente vulnerable a la entidad o unidad.
(26 a 50%)MEDIO: Cuando el riesgo presenta una vulnerabilidad media.
(0 a 26%)BAJO: Cuando el riesgo presenta vulnerabilidad baja.

Cualitativa Cuantitativa Riesgo Inherente

Riesgo Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto PxI Calidad de medidas Inh x Calidad
A Alta Alto 3 3 9 Deficiente 5 45
B Alta Alto 3 3 9 Deficiente 5 45
C Alta Alto 3 3 9 Deficiente 5 45
D Alta Alto 3 3 9 Deficiente 5 45
36 180
 Definición de rangos de valoración
0 - < 26 Aceptable
26 - < 50 Moderado
Cualitativa Cuantitativa Inherente 50 a 100 Inaceptable
Riesgo Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto PxI Calidad del control Nivel de Riesgo Porcentaje
La movillización y la
rastreabilidad del
ganado bovino no
dispone de un
sistema eficiente para
derterminar la
procedencia de los
animales
Alta B 3 1 3 Muy Buena 2 6 13.33
Inspección en
buenas practicas de
manufactura a
fabricantes de
medicamentos
veterinario y
productos afines
exportadores sin
confianza y calidad
demostrada.

MEDIA M 2 2 4 Buena 3 12 26.67

Escases de
recursos
financieros que
afectan la
implementación de
acciones para el
cumplimiento del
objetivo
Alta A 3 3 9 Regular 4 36 80
Ensayos que no
demuestran
confianza,
credibilidad y
competencia
técnica Alta A 3 3 9 Regular 4 36 80