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Este documento resume las técnicas de interpretación del precedente judicial. Explica que existen técnicas legítimas e ilegítimas para interpretar los precedentes. Entre las legítimas se encuentran la analogía, disanalogía, identificación de la ratio decidendi y el obiter dictum, y el cambio de jurisprudencia cuando existen causales válidas. El documento también analiza concepciones formales e informales de la ratio decidendi.
Este documento resume las técnicas de interpretación del precedente judicial. Explica que existen técnicas legítimas e ilegítimas para interpretar los precedentes. Entre las legítimas se encuentran la analogía, disanalogía, identificación de la ratio decidendi y el obiter dictum, y el cambio de jurisprudencia cuando existen causales válidas. El documento también analiza concepciones formales e informales de la ratio decidendi.
Este documento resume las técnicas de interpretación del precedente judicial. Explica que existen técnicas legítimas e ilegítimas para interpretar los precedentes. Entre las legítimas se encuentran la analogía, disanalogía, identificación de la ratio decidendi y el obiter dictum, y el cambio de jurisprudencia cuando existen causales válidas. El documento también analiza concepciones formales e informales de la ratio decidendi.
Facultad de Derecho Juez e interpretación constitucional Antonio Barreto Rozo Análisis estático del precedente judicial
n La interpretación de una sentencia como texto
normativo aislado y como precedente judicial
n Técnicas ilegítimas de interpretación del precedente
judicial
n Técnicas legítimas de interpretación del precedente
n La obediencia al precedente judicial n Analogía/disanalogía entre caso nuevo y precedente n La ratio decidendi y el obiter dictum: las subreglas n El cambio de jurisprudencia La interpretación de una sentencia como texto normativo aislado
• En el tradicionalismo de fuentes las normas controlantes de
un caso deben ser directamente halladas en el texto legal -o el constitucional-, pudiendo apelar a las técnicas auxiliares de interpretación legal (art. 25-32 C.Civil y art. 8º L. 153/1887) • El tradicionalismo de fuentes insiste en el papel meramente auxiliar de la jurisprudencia (lectura exegética art 230 CP) • En las consideraciones del fallador se buscan los puntos más generales y abstractos que parezcan zanjar la cuestión jurí- dica, relegando los elementos particulares del caso -los hechos y la decisión concreta- • Se trata de una lectura de jurisprudencia estática, atómica y conceptualista, que no correlaciona en el fallo (a) sus hechos (b) las consideraciones o argumentos del juez (c) la decisión La interpretación de una sentencia como precedente judicial • Se vulnera el principio de igualdad si un caso es resuelto de forma distinta ante una situación “sustancialmente semejan- te” o si se aparta de la jurisprudencia vigente sentada por las 4 altas Cortes (T-123/95) • Los jueces en Colombia deben respetar el precedente horizon- tal (sus propios fallos) y el vertical (fallos de las altas Cortes) por razones de igualdad, pero en aras de la independencia judicial se pueden apartar del precedente si cuentan con una “justificación suficiente y adecuada” (T-123/95, C-037/96): ello abre paso a las técnicas legítimas e ilegítimas de interpre- tación del precedente judicial • Así como no es adecuado hacer interpretaciones de “párrafos aislados” en los fallos, tampoco lo es hacer interpretaciones de “sentencias aisladas” en el universo jurisprudencial Técnicas ilegítimas de interpretación del precedente judicial
• La impartición de justicia corre desde reglas que parecen
casar perfectamente con el caso, hasta otras que sólo tienen nexos metafóricos o especulativos
• Argumentos ilegítimos de interpretación judicial (a) negación
del valor general de la jurisprudencia (b) ignorancia de la jurisprudencia vigente (c) renuencia a obedecerla La ignorancia de las subreglas de la doctrina constitucio- nal es un argumento ilegítimo en el derecho colombiano Técnicas legítimas de interpretación del precedente judicial
• En Colombia se ha construido un sistema de respeto relativo
al precedente judicial: con todo, la confianza social radica en que la aplicación del derecho sea predecible y uniforme
La obediencia al precedente judicial
• Por regla general, el juez debe aplicar la subregla constitucio- nal vigente al caso análogo bajo su revisión: la obediencia debe ser “la técnica estándar del uso del precedente” (López, 2006) • Los jueces deben reconocer como ratio decidendi sólo aquellas consideraciones normativas que sean realmente necesarias para decidir el asunto (SU-047/99) Analogía/disanalogía entre caso nuevo y precedente • Formas “legítimas” para posicionarse ante el precedente: 1) Analogía -seguir el precedente-; 2) Disanalogía -distinguir el precedente: algún hecho material no es analogizable al caso anterior-; 3) Vacío jurisprudencial -no hay precedente alguno analogizable al caso nuevo: lleva a la interpretación directa de la Constitución, pero es de poca frecuencia-; 4) Ampliación y contracción de la ratio, y declaración de existencia de obiter: el caso de la reconceptualización de la línea; 5) Cambio juris- prudencial: el caso del cambio anticipatorio de jurisprudencia • Este conjunto de opciones -junto con el cambio de jurispru- dencia- manifiestan que el juez ostenta la posibilidad legítima de apartarse del precedente Estos recursos argumentativos -salvo el 1)- deberían ser usados con auto-restricción y de forma excepcional (las “virtudes pasivas” de la jurisdicción) La ratio decidenci y el obiter dictum: las subreglas • En todo fallo es preciso diferenciar el decisum, la ratio deci- dendi (o ratio, o subregla, o norma adscrita) y el obiter dictum • La ratio permite extraer de la jurisprudencia subreglas cons- titucionales atadas a patrones fácticos replicables: la ratio necesariamente tiene que estar atada a los hechos materiales, principales, relevantes o clave del caso • La ratio son aquellos apartes del fallo que: 1) establecen el principio general de la decisión tomada (SU-047/99); 2) guar- dan una unidad de sentido con la parte dispositiva -decisum- del fallo (C-131/93); 3) están íntima e inescindiblemente uni- dos con la parte resolutiva de la sentencia (C-037/96) • Los dicta u obiter dictum consisten en: 1) argumentos del fallo innecesariamente amplios o abstractos; 2) argumentos adicio- nales, gratuitos, hipotéticos o ilustrativos que no deciden el caso concreto presentado al juez -a cambio del raciocinio legis- lativo-; 3) ideas que no responden al problema jurídico real • La ratio está protegida por el valor del precedente ya que tien- de a ser una formulación precisa y concreta de un principio • La Corte ha denominado al decisum como cosa juzgada explí- cita, a la ratio como cosa juzgada implícita (C-131/93), y al obiter dictum como cosa juzgada aparente (p.e. C-876/03) • En el control abstracto de constitucionalidad la ratio se debe identificar a partir del problema jurídico que realmente analice la Corte, debido a la ausencia de hechos explícitos en este tipo de acción: la ratio es la subregla que resuelve el proble- ma jurídico efectivamente planteado por la Corte Concepción formalista y textualista de la ratio decidendi
• Más emparentada con las nociones 2) y 3) de la ratio atrás
descritas -argumentos que constituyen unidad o íntima rela- ción con la parte resolutiva de la sentencia- • Por regla general, los argumentos centrales explícitos desarro- llados por el juez en el caso análogo anterior constituyen ratio decidendi Se privilegia la interpretación explícita del juez anterior El sentido de un precedente debe ser precisado por “el autor” • Constituyen ratio los argumentos centrales que, consciente y y explícitamente, le permiten al juez llegar a la decisión Concepción no formalista ni textualista de la ratio decidendi
• Más emparentada con la noción 1) de la ratio atrás descrita
-argumentos que establecen el principio general de la decisión tomada- • Desde esta concepción, los argumentos centrales explícitos desarrollados por el juez en el caso presuntamente análogo anterior, que habían sido presentados como ratio, en ocasiones pueden resultar ser mero obiter dictum Se privilegia la interpretación retrospectiva del juez actual sobre el juez anterior El sentido de un precedente debe ser precisado por “los lectores” • Se requiere que, sin vulnerar su sentido general, los jueces “reconstruyan” los precedentes judiciales aplicables para hallar el principio correcto -así sea implícito- que guía la línea • La obligación del juez sigue consistiendo en lograr que casos iguales sean decididos de forma igual, pero ello no necesaria- mente exige que la nueva decisión esté basada en los mismos argumentos o hechos ofrecidos por el juez anterior • La ratio no se encuentra en la parte motiva o en las considera- ciones del fallo, sino en los hechos relevantes o materiales del caso y los resultados del mismo: es por los hechos donde se trazan puentes de analogía a casos futuros (A. Goodhart, 1930) Ampliación de la ratio: el principio hallado vale para una extensión mayor de casos futuros, notificando que lo que parecía ser un hecho material era solo una circunstancia específica del caso anterior Contracción de la ratio: el principio hallado vale para una extensión menor de casos, notificando que lo que parecía ser un evento específico del caso anterior en realidad cons- tituye un hecho material para la aplicabilidad de la doctrina El cambio de jurisprudencia
Causales “tipo” frecuentes
• Cambio del ordenamiento jurídico positivo, o incluso cambios institucionales -p.e. actitudes del operador judicial- • Cambio de las circunstancias políticas, sociales o culturales • Existencia de jurisprudencia contradictoria, imprecisa o disputada • Corrección de un error doctrinario que haya afectado al precedente desde su promulgación
Por regla general, el cambio de jurisprudencia sólo puede
ser ejecutado por la corporación judicial que formuló la doctrina a revisar
El precedente contencioso administrativo: Teoría local para determinar y aplicar de manera racional los precedentes de unificación del Consejo de Estado