Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
I. INTRODUCCIN
II. PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
A. Elementos integrantes del precedente: ratio decidendi, obiter
dicta y decisum.
a. RATIO DECIDENDI
b. OBITER DICTA
c. DECISUM
a. El Stare Decisis
b. El Distinguish
c. El Overruling
III. OVERRULING
A. Definicin
a. Overruling retroactivo
b. Overruling prospectivo
A. Definicin
B. La "Ratio decidendi" en la jurisprudencia del tribunal constitucional
C. La "Ratio decidendi" en la jurisprudencia y doctrina peruana
F. Motivacin
a. Motivacin de los hechos
V. CONCLUSIONES
II. Precedente constitucional vinculante
Un precedente vinculante constituye una regla de derecho generada por una Corte
de Justicia y que va a tener alcance general, tanto a nivel pblico, cuanto a nivel
privado. Es una derivacin del ejercicio jurisdiccional del derecho anglosajn,
como consecuencia del common law. Es una figura relativamente reciente en el
derecho del civil law, que sin embargo le ha venido adoptando, como parte de la
necesaria integracin que histricamente se va dando entre las diferentes familias
jurdicas en el derecho occidental.
b. El Distinguish
c. El Overruling
a. Overruling retroactivo
b. Overruling prospectivo
El propsito de esta tcnica no es otro que asegurar los derechos que tuvo
una persona que confi plenamente medio para advertir a los ciudadanos
del inminente cambio en la regla vigente.
1 MATTEI, Ugo. Stare decisis en los Estados Unidos. En: GALGANO, Francesco (Coordinador). Atlas de
Derecho Privado Comparado. Madrid: Fondo Cultural del Notariado. 2000, p. 60.
a una fecha futura determinada, la que casi siempre es correspondiente con
la poca de sesiones del Congreso.
A. DEFINICIN
La Ratio decidendi es una expresin latina, que significa en espaol "razn para
decidir" o "razn suficiente". sta hace referencia a los argumentos que realiza el
Juez o Tribunal en la parte considerativa de una sentencia o resolucin judicial que
constituyen la base de la decisin del tribunal acerca de la materia sometida a su
conocimiento, en sntesis es la razn para decidir, razn suficiente, motivacin
principal en la sentencia.
Por tanto, para que una decisin adoptada sobre la Quaestio iuris aparezca
justificada en derecho es necesario en esencia que la motivacin acredite que la
misma es consecuencia de una aplicacin racional del ordenamiento a ese
concreto caso. De manera que los requisitos exigidos para garantizar que la
motivacin del juicio de derecho se encuentre fundada en derecho sern: de una
parte, la necesidad de que la justificacin del Juzgador constituya una aplicacin
racional del sistema de fuentes de nuestro ordenamiento, de otra parte, que la
justificacin de la decisin respete y no vulnere derechos fundamentales, y por
ltimo, que la motivacin establezca una adecuada conexin entre los hechos y la
norma 3
Esta es la razn por la que uno de los aspectos ms sensibles a la doctrina del
precedente, pasa por la eleccin del o de los mtodos para identificar la regla de
derecho y sus lmites4. En todo caso, la complejidad se debe a que se trata de
obtener una regla general que pueda ser utilizada por otros jueces a casos
anlogos pero futuros, a partir de una decisin particular, tomada por un juez
particular respecto de un caso particular seguido entre particulares 5.
No nos parece casual que no haya un precedente o alguna disposicin legal que
determine qu es exactamente o cmo se obtiene la ratio decidendi de un
precedente, en una familia jurdica no dispuesta a incentivar especulaciones
agotadoras. Creemos ms bien, que la negativa a establecer un criterio uniforme
sobre ella, se debe a la necesidad de conceder a los jueces una mayor amplitud
en el uso de tcnicas de interpretacin sobre el precedente. Precisamente, ser
4
Segn la llamada teora clsica, la ratio decidendi no es otra cosa que la premisa mayor del silogismo, de tal
suerte que si se produce un cambio en la premisa mayor se modifica la decisin eso significa que aquella
contiene, efectivamente, la ratio decidendi; de lo contrario, no se trata de ella. Sin duda es una teora desfasada,
ubicar el proceso de formacin de la decisin en el mbito del silogismo clsico es buscar respuestas en la
arqueologa jurdica. Otra teora considera que la ratio decidendi est dada por el acto creativo que realiza el
juzgador cuando elige los hechos fundamentales que van a ser calificados por la norma jurdica.
5
Pero sera simplista concebirla como razn de decidir o motivacin tout court, siendo normalmente dos los
factores de la motivacin, uno de hecho y otro de derecho: la ratio decidendi de la sentencia inglesa no coincide
con ninguno de stos, sino que es ms bien la resultante del uno y del otro, en una interrelacin compleja entre
principio de derecho y aspectos de la controversia que el juez considera cualificantes y esenciales. (MORETTI,
Francesca. Op. Cit. p. 38).
refractarios a una rgida frmula escrita, le concede al sistema y a sus operadores
la ventaja de imaginar creativamente mbitos de aplicacin que los condicionantes
temporales e histricos propuestos a velocidad espeluznante por una sociedad
tecnolgica y fugaz- le pueden exigir al juez con cierta regularidad 6.
6
En funcin de las exigencias, la ratio puede ser identificada con la regla jurdica situada en la base de la
sentencia, con la justificacin expresa de la decisin, con el principio jurdico implcitamente presente en el
proceso justificativo realizado por el juez, o con el concepto normativo a propsito del cual, con mayor o menor
fundamento, ser sucesivamente citada la propia sentencia. De sta se puede hacer, pues, un uso bastante
articulado; cul de esas perspectivas prevalecer luego en concreto depende esencialmente del contexto.
(Ibdem, p. 39).
7
El seor Donahue tom una cerveza dentro de cuya botella haban restos descompuestos de un caracol, por lo que le dio
gastroenteritis y un shock nervioso. El seor Donahue demand al fabricante por negligencia y el tema a resolver es si
proceda indemnizacin. En su anlisis la Casa de los Lores tuvo en cuenta que se trataba de una botella opaca que
imposibilitaba al consumidor conocer el contenido de la botella, por lo que declar que proceda una indemnizacin por
negligencia del fabricante. La ratio decidendi en Donahue v. Stevenson (1932) pareci ser que el fabricante tiene un deber
respecto del ltimo consumidor.
Sin embargo, las reglas obtenidas del caso empezaron a desagregarse en nmero considerable (Los fabricantes
de cerveza en botellas opacas tienen el deber de impedir que ingresen caracoles muertos a sus envases; Los
fabricantes de cerveza en botellas opacas tienen el deber de impedir que ingresen caracoles a sus envases; Los
fabricantes de productos de comida y bebida tienen un deber de cuidado de que ningn cuerpo extrao y nocivo
entre a su producto; Los fabricantes de productos, cuya venta deja al consumidor sin posibilidad de un examen
razonable del producto, tienen respecto de ste el deber de diligencia razonable).
significa que la ratio cambie con el tiempo, sino que es el tiempo el que genera
cambios en el cristal jurdico del juez, propiciando as la innovacin del derecho.
Respecto de la Ratio decidendi, obiter dicta, decisum, Ricardo Leon Pastor 8 nos
explica que; en el famossimo caso competencial resuelto en febrero de 2007 por
el Tribunal Constitucional (Exp.006-2006-PC/TC), en el que el Poder Ejecutivo
demand al Poder Judicial por afectar sus competencias regulatorias vinculadas a
los casinos de juego porque el Poder Judicial viene declarando inaplicables
normas que regulan dicha actividad, que en su momento fueron declaradas
constitucionales por el Tribunal Constitucional, este rgano se ha pronunciado
sobre el ya clsico debate entre fuerza vinculante del precedente e independencia
judicial y, adems, ha recordado cules son los elementos integrantes del
precedente, a saber: ratio decidendi, obiter dicta y decisum.
Unos aos despus, en Haseldine v. Daw (1942), se resolvi un caso originado en que el dueo de un edificio
contrat a una empresa especialista para que arreglara un ascensor. Sin embargo, el ascensor se cay por
negligencia de los obreros de la empresa. En este caso se declar fundada la demanda, utilizndose el
precedente de Donahue v. Stevenson, atendiendo a que no era practicable una inspeccin intermedia por parte
del demandante. Es curioso advertir como se us Donahue a pesar de que se trataba de hechos diferentes (era
una empresa que reparaba y no fabricaba) y de que, finalmente, resulta muy discutible la afirmacin de que el
ascensor no pudo ser inspeccionado al momento de entregarse el trabajo.
Como se advierte, estamos ante opciones abiertas en materia de interpretaciones sobre la identificacin,
contenido y alcances de la ratio decidendi. Inclusive no suele resultar extrao que en los casos de tribunales
colegiados la ratio decidendi sea obtenida por mayora.
8
Docente del Programa de Formacin de Aspirantes de la Academia de la
Magistratura, del mdulo de Razonamiento Jurdico.
Ello se refrenda con la Constitucin (artculo 204), que seala que la sentencia
del Tribunal que declara la inconstitucionalidad de una norma se publica en el
diario oficial. Al da siguiente de la publicacin dicha norma queda sin efecto. y
con el artculo 82 del Cdigo Procesal Constitucional, que dispone que
Esto quiere decir que el carcter vinculante de las sentencias del Tribunal
Constitucional genera consecuencias que van ms all de los efectos de la cosa
juzgada formal, toda vez que su observancia es no slo para las partes del
proceso, sino tambin para los poderes y rganos constitucionales y para los
casos futuros similares, debido a lo dispuesto en el fallo de la sentencia y tambin
a sus fundamentos y consideraciones -ratio decidendi-. Ya en sentencia anterior, el
Tribunal ha sealado que las sentencias no slo comprenden el fallo (o parte
dispositiva), sino que lo ms trascendente en un Tribunal que suele identificarse
como "supremo intrprete de la Constitucin" (art. 1 de la LOTC), son
precisamente las "interpretaciones" que se ubican en la parte de la justificacin del
fallo. Como se ha observado, dentro de la motivacin hay que ubicar la
denominada ratio decidendi -o "hilo lgico" del razonamiento de los jueces- , que
comprende en los sistemas del common law tanto el principio de derecho como el
hecho relevante considerado por el Juez (holding), como tambin las
denominadas obiter dicta o razones subsidiarias. Son las razones decisivas para
el caso las que vinculan, mas no las consideraciones tangenciales o de
aggiornamento (obiter dicta).
Es necesario precisar, por ello, que las sentencias dictadas por el Tribunal
Constitucional vinculan, en el marco de un proceso de inconstitucionalidad, no slo
respecto al decisum o fallo de la sentencia sino tambin respecto a los
argumentos -ratio decidendi- que constituyen su fundamentacin Y es que, a
diferencia de los obiter dicta -que pueden ser considerados como criterios
auxiliares o complementarios-, la ratio decidendi constituye, finalmente, la
plasmacin o concrecin de la actividad interpretativa del Tribunal Constitucional y,
dada su estrecha vinculacin con el decisum, adquiere tambin, al igual que ste,
fuerza vinculante para los tribunales y jueces ordinarios, tanto si se declara la
inconstitucionalidad de la norma como si, por el fondo, se la desestima.
9
Casacin N 2260-2005-Piura (publicado en el Peruano del 02/11/2006) de la Sala Civil
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, En Revista Peruana de Jurisprudencia,
Editora Normas Legales N 69 pgina 117 -119, Noviembre de 2006.
superficialidad, y la unilateralidad en el anlisis del caso, en la confusin de
realidades y de categoras del conocimiento, en la infraccin de principios lgicos
y/o jurdicos necesarios para el proceso discursivo en cada caso. Una motivacin
mediocre adolece de inconsistencia total o parcial o es incoherente o est viciada
de falacias o paralogismos"10
Precedente vinculante
Ricardo Leon Pastor, nos dice que "en la tradicin nuestra del civil law, Hart
comenta que se ha tendido a menospreciar el valor del precedente, porque
se ha sostenido por mucho tiempo, de acuerdo a la figura del juez como
"boca de la ley", que el juez no tiene espacio para la creacin del derecho y
que su rol se limita a aplicar la ley repitiendo sus palabras, y que su nica
funcin es reproducir un esquema de razonamiento silogstico, en que la
premisa mayor es la norma legal dada por el legislador, la premisa menor la
comprobacin del hecho especfico, y la conclusin la deduccin lgica de
ambas premisas. As tenemos una nueva reduccin de la jurisprudencia a
una aplicacin mecnica de la ley desde la perspectiva de formalismo
jurdico.
Pero en la actualidad un renovado ambiente intelectual encuentra en el
Per un nuevo desarrollo normativo en el terreno del precedente vinculante
en materia constitucional. Ya la ley orgnica del Tribunal Constitucional,
como el nuevo Cdigo Procesal Constitucional y una copiosa jurisprudencia
asentada por este tribunal, se ha venido insistiendo en la fuerza vinculante
y la autntica naturaleza de fuente del derecho nacional de las
interpretaciones constitucionalmente vinculantes y los precedentes
vinculantes decididos como tales por el mximo intrprete de la
Constitucin.
Sin embargo, podemos decir que para nadie pasa desapercibido que hoy
en el Per se habla de precedente vinculante en materia constitucional y en
materia administrativa tambin. Y ello curiosamente por imperio de la ley
positiva antes que la propia creacin jurisprudencial. Tanto la ley orgnica
del Tribunal Constitucional, por su lado, como la nueva ley de procedimiento
administrativo general, as como las normas que regulan el funcionamiento
de los tribunales administrativos de INDECOPI, Registros Pblicos, las
oficinas reguladoras como Osinerg, entre otras, el Tribunal Fiscal y otros,
reconocen la vinculatoriedad de los precedentes que abrazan.
10
En EL ABOGADO Y LA JUSTICIA, Libro Homenaje al Doctor Efran Segarra Snchez. LA
MOTIVACION DE RESOLUCIONES" por FLORENCIO MIXN MS pp. 384-385, MARSOL Per
editores, S.A. Lima.
En este marco, pues, aunque la jurisprudencia en el Per sigue siendo
mayoritariamente ilustrativa, e incluso la llamada a ser vinculante, como la
evacuada por la Corte Suprema en el mbito de la casacin, an se
encuentra pendiente pues la Corte Suprema no ha impulsado la celebracin
de plenos casatorios, podemos afirmar la existencia de "islas de
vinculatoriedad" en las reas del derecho antes sealadas.
Todo lo anterior sirve para ir decantando una nocin de precedente judicial,
en la cual podamos afirmar que, es precedente una decisin tomada en un
caso, que vincula al tribunal que la tom, y a los tribunales inferiores, de tal
forma que ante futuros casos similares debe seguirse la misma decisin a
partir del mismo criterio bsico.
Es necesario reparar en que lo que realmente vincula no es la decisin
especfica para el caso concreto, por ejemplo que Pedro debe pagar a Juan
1000 soles por concepto de reparacin civil en un caso de daos, sino el
criterio que sirvi de base para tomar la decisin, por ejemplo que los
dueos de perros bravos, al ser stos bienes riesgosos o peligrosos bajo
los cnones de la legislacin civil, deben pagar siempre y sin excusa
alguna, por los daos que causen dichos animales, con independencia de
la diligencia o intencin que hayan tenido en relacin a la produccin de los
daos.
Si el juez se manejase por la idea de que el caso ya fue resuelto por el Tribunal
Supremo a la hora que se estableci esa ratio decidendi, se expresara que su
actuar inmediato es declarar que esa informacin tiene cobertura constitucional.
Sin embargo, el juez desde una perspectiva distinta, no debe olvidar que los
jueces, son tales de investidura, del caso en concreto. Entonces, en ese caso
concreto, resulta que darle cobertura constitucional a esa informacin sera injusto
e indebido.
De esta forma, se nota la diferencia que al apuntar que una persona es un bueno
para nada, enano y feo no es un elemento factico sino ms bien es una
apreciacin, una valoracin y un juicio subjetivo. Y las valoraciones no son veraces
o inveraces, como si son los hechos, las valoraciones son ofensivas o no
ofensivas. El juez en este caso determinara que el caso es distinto, pues el
Tribunal Supremo estableci que en la ratio decidendi solo tiene cobertura
constitucional la informacin veraz, establecindola cuando la informacin trata de
hechos, y por tanto, cuando un hecho no es veraz o se dice una falsedad de un
hecho que no ha ocurrido, no hay cobertura constitucional.
El presente caso (que tiene entre manos el juez), es muy distinto, no se trata de
hechos, y al no tratarse de hechos no exige veracidad, no aplica esa ratio
decidendi sino que aplica una interpretacin que no es contraria a la que
proporciona el Tribunal Supremo pero es distinta, dismil y desemejante.
Sin embargo al hablar del precedente vinculante, se dice que existe un espacio
para la decisin judicial, cuando el TC emite un precedente vinculante, no le est
resolviendo los casos al juez. El juez ni deja de ser el magistrado del caso en
concreto; es decir cuando el TC emite un precedente vinculante no anula ni
desautoriza al juez, no lo convierte en boca muerta que repite el precedente, sino
que siendo el precedente una norma (regla jurdica), el juez la ha de aplicar, si
corresponde aplicarla, si no corresponde aplicarla, entonces no la aplicar.
Siendo as, destacando algo que supone un adelanto al tema de los precedentes,
es que se debe tener en claro, que la jurisprudencia vinculante -los precedentes
vinculantes en concreto- no anulan la labor del juez es ser creador de la decisin
justa al caso concreto, esa decisin justa que ha de crear al caso concreto, no la
dio ya el supremo interprete. (Quien conoce el caso concreto es el juez, y no el
TC).
Por eso el precedente vinculante no debe ser entendido como una losa que
aplasta al juez, sino ha de ser visto como un instrumento o herramienta que se
dota de mayor predictibilidad para hacer justicia constitucional, para construir el
juez la decisin justa, si al caso concreto, la aplicacin de una precedente
vinculante, lo convierte en injusto, el juez ni la ha de aplicar, obviamente tendr
que justificar porque es que la aplicacin al caso en concreto la hace injusta.
El debate entre los Formalista y los Realistas establece que; Los formalistas
sostienen que los razonamientos formulados en estilo normativo o legislativo no
deben considerarse con capacidad para innovar el sistema legal (aunque puedan
contar, reducidos a las circunstancias del caso resuelto, como jurisprudencia). Los
realistas sostienen, por el contrario, que los tribunales deberan emplear
razonamientos de estilo normativo o legislativo como medio de poder obtener La
motivacin
F. La motivacin
La motivacin, hasta hace poco era entendida como una obligacin del Juez, que
implicaba motivar las Resoluciones Judiciales relacionadas con la motivacin
jurdica, sin embargo no puede ni debe dejarse de lado la motivacin de los
hechos.
La conviccin del Juez debe formarse sobre los hechos adquiridos ritualmente al
proceso que despus deben ser motivados. Sobre los hechos notorios sin
embargo no pesa esta exigencia "Notoria non egent probatione". Sin entrar en la
problemtica de la exacta definicin de "notoriedad", puede decirse que son
hechos notorios los que son conocidos o pueden ser conocidos- por todos y en
consecuencia, tambin por el Juez; por ejemplo, el hecho de una inundacin, de
una epidemia, de un terremoto, de la ruptura de una presa, de un accidente areo,
de una huelga etc. Ahora bien debe distinguirse cuidadosamente la "notoriedad"
del "conocimiento privado del Juez" pues la exencin de la prueba y motivacin de
11
GASCN ABELLAN Marina. Los Hechos en el Derecho. Bases argumentales de la prueba, Marcial
Pons, Madrid, 2004, p. 191.
aquella no se extiende a este. Hechos notorios no son los que el Juez conoce
privadamente, pues estos podran ser conocidos por todos, Notorios son aquellos
hechos que, aun no habindolos percibido el Juez directamente su existencia est
plenamente acreditada y es de "dominio pblico". La notoriedad relevante tiene,
pues, una dimensin pblica o colectiva: no es notoriedad para el Juez, sino para
el colectivo en general. Y ello es precisamente lo que explica que la exigencia de
prueba y motivacin de estos hechos se vea cumplida con su simple
manifestacin: no hay ninguna necesidad de probar (justificar) lo que es
pblicamente conocido. Probar los hechos notorios es perder el tiempo del
tribunal12
12
GASCN ABELLAN, Marina, Ob cit. p. 209.
CONCLUSIONES