Este documento se exportó de Numbers. Cada tabla se convirtió en una hoja de cálculo de Excel.

Los
demás objetos de las hojas de Numbers se colocaron en distintas hojas de cálculo. Recuerda que el
cálculo de fórmulas puede ser diferente en Excel.

Nombre de hoja de Numbers Nombre de tabla de Numbers

CONTEXTO E IDENTIFICACIÓN
Tabla 1
ANALISIS
Tabla 1
VALORACIÓN DEL RIESGO
Tabla 1
MAPA DE RIESGOS
Tabla 1
 virtió en una hoja de cálculo de Excel. Los
stintas hojas de cálculo. Recuerda que el

Nombre de hoja de cálculo de Excel

CONTEXTO E IDENTIFICACIÓN

ANALISIS

VALORACIÓN DEL RIESGO

MAPA DE RIESGOS
 CÓDIGO:

MAPA DE RIESGOS
VERSIÓN:

DIRECCIONAR LAS DIVERSAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
OBJETIVO DE PROCESO
GOBERNACIÓN DEL META, ASEGURANDO LA CONFORMIDAD DEL SERVICIO.

No. DEL
RIESGO CLASIFICACIÓN CONTEXTO CAUSAS
RIESGO

Falta participación de los procesos en la elaboración de los

procedimientos.
Uso de documentos obsoletos del sistema de gestión Interacciòn con otros
R1 INTERNO
integral por parte de los procesos. procesos
Desconocimiento en el acceso de la documentación por
parte de los procesos

El concepto de producto en la ISO 9000 ha cambiado de

Inadecuado control de las salidas no conformes por parte de Interacciòn con otros versión 2008 a versión 2015, por lo que se debe ser más
R2 INTERNO
los procesos. procesos específico en la definición de la terminología y los
respectivos lineamientos en los procesos.

Comunicar lineamientos del sistema de gestión integral Ausencia de medios oportunos para comunicar los
R3 Comunicaciòn Interna INTERNO
extemporaneamente. lineamientos

Financieros
Personal
Procesos
Tecnologìa
Estratègicos
Comunicaciòn Interna
Diseño del proceso.
Interacciòn con otros procesos
Transversalidad
Procedimientos asociados
Responsables del proceso
Comunicaciòn entre procesos.
Economico
Politico
Social
Tecnologico
Medio Ambiental
Comunicaciòn Externa

INTERNO
EXTERNO
DE PROCESO

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez
 F-ES-05

04

ORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE LA

CONSECUENCIAS POTENCIALES

Incumplimiento de los requisitos de control de la

información documentada.

Hallazgos de entes de control y organismo certificador

Recurrencia de salidas no conformes e incumplimientos en

los servicios que presta la entidad. Incumplimiento de la
norma ISO 9001:2015 y NTC GP 1000:2009

Hallazgos de oficina de control interno y organismo

certificador.. Incumplimiento de la norma ISO 9001:2015 y
NTC GP 1000:2009

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Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez
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Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

 MAPA DE RIESGOS

DIRECCIONAR LAS DIVERSAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE LA
OBJETIVO DE PROCESO
DEL META, ASEGURANDO LA CONFORMIDAD DEL SERVICIO.

No. DEL CALIFICACIÓN

NOMBRE DEL RIESGO
RIESGO PROBABILIDAD

Uso de documentos obsoletos del sistema de

R1 Rara vez
gestión integral por parte de los procesos.

Inadecuado control de las salidas no conformes por

R2 Posible
parte de los procesos.

Comunicar lineamientos del sistema de gestión

R3 Posible
integral extemporaneamente.

0 0
0 0

Descriptor Frecuencia

Rara vez No se ha presentado en los Últimos 5 años

Improbable Se presento al menos una vez en los Últimos 5 años.

PROBABILIDAD
Posible Se presento al menos una vez en los Últimos 2 años

Probable Se presento al menos una vez en el Último año

Casi Seguro Se ha presentado mas de una vez en el Último año.

Descriptor Criterio de valoraciòn.

No hay interrupción de las operaciones de la entidad.

Insignificante - No se generan sanciones económicas o administrativas.
- No se afecta la imagen institucional de forma significativa.

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

 Interrupción de las operaciones de la Entidad por algunas
horas.
Menor - Reclamaciones o quejas de los usuarios que implican investigaciones
internas disciplinarias.
- Imagen institucional afectada localmente por retrasos en la
prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.

Interrupción de las operaciones de la Entidad por un (1) día.

- Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar
IMPACTO una denuncia ante los entes reguladores o una demanda de
largo alcance para la entidad.
Moderado - Inoportunidad en la información ocasionando retrasos en la
atención a los usuarios.
- Reproceso de actividades y aumento de carga operativa.
- Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por
retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.

Interrupción de las operaciones de la Entidad por más de dos

(2) días.
- Pérdida de información crítica que puede ser recuperada de
forma parcial o incompleta.
Mayor - Sanción por parte del ente de control u otro ente regulador.
- Incumplimiento en las metas y objetivos institucionales afectando
el cumplimiento en las metas de gobierno.
- Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional
por incumplimientos

Interrupción de las operaciones de la Entidad por más de

cinco (5) días.
- Intervención por parte de un ente de control u otro ente
regulador.
Catastrofico - Pérdida de Información crítica para la entidad que no se
puede recuperar.
- Incumplimiento en las metas y objetivos institucionales afectando
de forma grave la ejecución presupuestal.
- Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional
por actos o hechos de corrupción comprobados.

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

Zona de Riesgo
Baja
Zona de Riesgo
Alta

Zona de Riesgo
Moderada

Zona de Riesgo
Extrema

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

 CÓDIGO: F-ES-05

VERSIÓN: 04

TO MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE LA GOBERNACIÓN

.

CALIFICACIÓN
IMPACTO RIESGO INHERENTE

Menor Zona de Riesgo Moderada TRUE

ZONA DE RIESGO
Moderado Zona de Riesgo Alta
ALTA

ZONA DE RIESGO
Moderado Zona de Riesgo Alta
MODERADA
ZONA DE RIESGO
BAJA

Descripciòn

El evento puede ocurrir en circunstancias excepcionales (Poco comunes o anormales).

El evento puede ocurrir en algún momento

El evento podrá ocurrir en algun momento.

Es viable que el evento ocurra en la mayoría de las ocasiones.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias.

Descripcion

Impacto que afecte la ejecución presupuestal en un valor ≤0,5%

- Pérdida de cobertura en la prestación de los servicios de la entidad ≤1%.
- Pago de indemnizaciones a terceros por acciones legales que pueden
afectar el presupuesto total de la entidad en un valor ≤0,5%
- Pago de sanciones económicas por incumplimiento en la normatividad
aplicable ante un ente regulador, las cuales afectan en un valor
≤0,5%del presupuesto general de la entidad.

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

Impacto que afecte la ejecución presupuestal en un valor ≤1%
- Pérdida de cobertura en la prestación de los servicios de la entidad ≤5%.
- Pago de indemnizaciones a terceros por acciones legales que pueden
afectar el presupuesto total de la entidad en un valor ≤1%
- Pago de sanciones económicas por incumplimiento en la normatividad
aplicable ante un ente regulador, las cuales afectan en un valor ≤1%del
presupuesto general de la entidad.

Impacto que afecte la ejecución presupuestal en un valor ≥5%

- Pérdida de cobertura en la prestación de los servicios de la entidad ≥10%.
- Pago de indemnizaciones a terceros por acciones legales que pueden
afectar el presupuesto total de la entidad en un valor ≥5%
- Pago de sanciones económicas por incumplimiento en la normatividad
aplicable ante un ente regulador, las cuales afectan en un valor ≥5% del
presupuesto general de la entidad.

Impacto que afecte la ejecución presupuestal en un valor ≥20%

- Pérdida de cobertura en la prestación de los servicios de la entidad ≥20%.
- Pago de indemnizaciones a terceros por acciones legales que pueden
afectar el presupuesto total de la entidad en un valor ≥20%
- Pago de sanciones económicas por incumplimiento en la normatividad
aplicable ante un ente regulador, las cuales afectan en un valor ≥20%
del presupuesto general de la entidad.

Impacto que afecte la ejecución presupuestal en un valor ≥50%

- Pérdida de cobertura en la prestación de los servicios de la entidad ≥50%.
- Pago de indemnizaciones a terceros por acciones legales que pueden
afectar el presupuesto total de la entidad en un valor ≥50%
- Pago de sanciones económicas por incumplimiento en la normatividad
aplicable ante un ente regulador, las cuales afectan en un valor ≥50%
del presupuesto general de la entidad.

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez
 MAPA DE

OBJETIVO DE PROCESO DIRECCIONAR LAS DIVERSAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE LA GOBERNACI

¿Existen manuales,
instructivos, o
RIESGO
No. DEL RIESGO NOMBRE DEL RIESGO CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL procedimientos para
PROBABILIDAD IMPACTO INHERENTE
el manejo del
control?. (Si= 15 y
No=0.)

Publicación de documentos en la
página web de la Gobernación.

Procedimiento de control de
Uso de documentos obsoletos del documentos.
Zona de Riesgo
R1 sistema de gestión integral por parte Rara vez Menor Moderada
Preventivo 15
de los procesos.

Procedimiento de control de
producto no conforme
Inadecuado control de las salidas no Posible Zona de Riesgo Alta Preventivo 15
R2 Moderado
conformes por parte de los procesos.

Comunicar lineamientos del sistema Publicación de documentos en la

R3 de gestión integral Posible Moderado Zona de Riesgo Alta página web de la Gobernación. Preventivo 15
extemporaneamente.

Preventivo
Correctivo
Detectivo
Asumir el riesgo
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
Transferir el riesgo
0
15
0
5
0
10
30
0
Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez
Probabilidad
Impacto
Rara vez
Improbable
Posible
Probable
Casi Seguro
Insignificante
Menor
Moderado
Mayor
Catastrofico
Zona de Riesgo
Baja
Zona de Riesgo
Alta
Zona de Riesgo
Moderada
Zona de Riesgo
Extrema

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

 CÓDIGO:

MAPA DE RIESGOS
VERSIÓN:

DE LA GOBERNACIÓN DEL META, ASEGURANDO LA CONFORMIDAD DEL SERVICIO.

ANALISIS Y EVALUACIÓN DE CONTROLES

¿Estan definidos ¿La frecuencia de ¿Se cuenta con

¿El tiempo que lleva EL CONTROL
los responsables la ejecuciòn del evidencias de la PROBABILIDAD
¿El control es ¿El control es la herramienta ha CONTRIBUYE A LA
de la ejecuciòn seguimiento y ejecuciòn y CALIFICACIÓN DEL PUNTAJE A O IMPACTO
automatico? (Si= Manual? (Si= 10 demostrado ser PROBABILIDAD O
del control y del control es seguimiento del CONTROL DISMINUIR RESIDUAL
15 y No=0.) y No=0.) efectiva? (Si= 30 y IMPACTO
seguimiento?. adecuada? (Si= control?. (Si= 10
No=0.)
(Si= 5 y No=0.) 15 y No=0.) y No=0.)

5 15 10 15 10 30 100 2 Probabilidad Rara vez

5 0 10 0 10 0 40 0 Probabilidad Rara vez

5 0 10 15 10 30 85 2 Probabilidad Rara vez

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez
F-ES-05

PROBABILID
04
AD

0 0 0 0

ZONA DE RIESGO
Zona de
RESIDUAL Rara vez
riesgo baja

Zona de
Zona de Riesgo Baja Improbable riesgo
moderada

Zona de Riesgo Alta Zona de

Preventivo Posible
riesgo alta

Zona de Riesgo Alta

Insignificant
e
Menor
Moderado
Mayor
Catastrofico

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez

Matriz de propiedad y autoría de: Olga Yaneth Aragón Sánchez
 GOBERNACION DEL META CÓDIGO: F-ES-05

MAPA DE RIESGOS DEL PROCESO MEJORAMIENTO CONTINUO VERSIÓN: 04

IDENTIFICACIÒN DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO

MONITOREO Y REVISION (Llevado a cabo por cada proceso)
RIESGO INHERENTE RIESGO RESIDUAL ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
CONTROLES
CAUSA RIESGO CONSECUENCIA
NIVEL DE EXISTENTES NIVEL DE TIPO DE ACCIÓN A FECHA DE
PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO ACCIONES FECHA DE INICIO RESPONSABLE REGISTRO FECHA ACCIONES RESPONSABLE REGISTRO
RIESGO RIESGO TOMAR FINALIZACIÓN

Falta participación de los
procesos en la elaboración de los
procedimientos.
Desconocimiento en el acceso de
la documentación por parte de los
procesos
Documentos publicados en la
Realizar visitas a todos los procesos
Publicación de página web. Registro de
Incumplimiento de los requisitos para actualizar documentos de
documentos en la solicitud de modificación,
de control de la información acuerdo a las necesidades. Verificar en la Gerente de Bienestar,
Uso de documentos obsoletos página web de la Gerente de Bienestar, creación o eliminación de
documentada. Zona de Riesgo Zona de auditoría interna el la calidad y el Lista de
del sistema de gestión integral Rara vez Menor Gobernación. Rara vez Menor Evitar el riesgo 10/15/2016 12/31/2016 la calidad y el desarrollo documentos (Requeridos). 12/31/2016
Moderada riesgo baja Comunicar a los funcionarios la ruta grado de ejecución Desarrollo verificación.
por parte de los procesos. organizacional
Hallazgos de entes de control y de acceso a los documentos de las acciones. Organizacional
Procedimiento de Folleto con información del
organismo certificador vigentes del sistema de gestión
control de documentos. acceso a la documentación del
integrado.
sistema integrado de gestión.

El concepto de producto en la
ISO 9000 ha cambiado de
versión 2008 a versión 2015, por
lo que se debe ser más
específico en la definición de la
terminología y los respectivos
lineamientos en los procesos.
Procedimiento de control de
salidas no conformes
actualizado.
Actualizar el procedimiento de
control del producto no conforme, Acta de reunión de comité
Recurrencia de salidas no incluyendo las definiciones y MECI-Calidad y presentación de
Verificar en la Gerente de Bienestar,
Inadecuado control de las conformes e incumplimientos en Procedimiento de Zona de lineamientos de la versión 2015 de la Gerente de Bienestar, la temática.
Zona de riesgo auditoría interna el la calidad y el Lista de
salidas no conformes por parte los servicios que presta la entidad. Posible Moderado control de producto no Improbable Moderado Riesgo Reducir el riesgo norma ISO 9001:2015. 10/15/2016 12/31/2016 la calidad y el desarrollo 12/31/2016
alta grado de ejecución Desarrollo verificación.
de los procesos. Incumplimiento de la norma ISO conforme Moderada organizacional
de las acciones. Organizacional
9001:2015 y NTC GP 1000:2009 Comunicar en comité MECI-Calidad
los lineamientos respecto al control
de las saidas no conformes.

Hallazgos de oficina de control Publicación de Dinamizar el Equipo MECI-Calidad Verificar en la Gerente de Bienestar,
Comunicar lineamientos del Gerente de Bienestar, Acta de reunión de comité
Ausencia de medios oportunos interno y organismo certificador.. Zona de riesgo documentos en la Zona de para comunicar los respectivos auditoría interna el la calidad y el Lista de
sistema de gestión integral Posible Moderado Improbable Mayor Reducir el riesgo 10/15/2016 12/31/2017 la calidad y el desarrollo MECI-Calidad y presentación de 12/31/2016
para comunicar los lineamientos Incumplimiento de la norma ISO alta página web de la riesgo alta lineamientos del sistema integrado grado de ejecución Desarrollo verificación.
extemporaneamente. organizacional la temática.
9001:2015 y NTC GP 1000:2009 Gobernación. de gestión. de las acciones. Organizacional

Asumir el riesgo
Evitar el riesgo

Reducir el riesgo

Transferir el riesgo

19
 Insignificant Zona de
Rara vez riesgo baja
e
Zona de
Improbable Menor Riesgo
Moderada

Zona de
Posible Moderado riesgo alta

Zona de
Probable Mayor riesgo
extrema

Casi Seguro Catastrofico

20