Sanipes JCCJ - RR - HH Ok

Código: PM-01
FICHA DE ACTIVIDADES GENERALES DE LOS PROCESOS NIVEL 0 Y NIVEL 1 Versión: 1.0

Fecha: 31-01-2019
1. Nombre del Proceso GESTION DE NORMATIVIDAD SANITARIA Y CALIDAD REGULATORIA 3. Clasificación Proceso Misional
Formular, actualizar, proponer y difundir la normatividad para el mejor cumplimiento de la normatividad sanitaria pesquera y
2. Objetivo acuícola, así como los lineamientos y estrategias sanitarias y sus herramientas para el desarrollo de las actividades pesqueras 4. Nivel de Procesos Nivel 0
y acuícolas
Descripción del Proceso Nivel 0 y Nivel 1
5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes
- Oficina de Planeamiento, - Políticas de Gobierno - Gestionar el presupuesto, herramientas de gestión, mejora de procesos,
Presupuesto y Modernización - Política Sectorial comunicación interna y externa y, sistema integrados de gestión necesarios para la
- Organizaciones publicas o privadas - Política Institucional operatividad del Proceso de Gestión de Normatividad y Calidad Regulatoria Requerimientos de: Presupuesto,
nacionales o internacionales - Plan Estratégico Sectorial herramientas de gestión, mejora de
- Plan Estratégico Institucional - Gestionar el abastecimiento de personal, bienes, servicios, pagos, pasajes, viáticos, Procesos, comunicación
Procesos Estratégicos del SANIPES
- Reglamento de Organización y software, hardware, asistencia administrativa, gestión documentaria y asesoría legal interna/externa, sistemas integrados
Funciones - ROF. necesarios para garantizar la operatividad del Proceso de Gestión de Normatividad de gestión, actividades de
- Información general de normas, Sanitaria y Calidad Regulatoria seguimiento y evaluación
directivas, lineamientos, instructivos
y herramientas para el desarrollo de
las actividades de Gestión de
Normatividad Sanitaria y Calidad Requerimientos de: Personal,
Regulatoria capacitación, bienes, servicios,
pagos, pasajes, viáticos, software, Procesos de Apoyo del SANIPES
hardware, asistencia administrativa,
gestión documentaria y asesoría legal
Información específica de: 1. Proceso misional del nivel cero:

1. Política de Gestión de Gestión de Normatividad Sanitaria y
Normatividad Sanitaria y Calidad Calidad Regulatoria
Regulatoria 2. Proceso misional del nivel uno:
2. Estrategias de Gestión de Gestión de Inteligencia e
Normatividad Sanitaria y Calidad Investigación Sanitaria
Regulatoria
3. Herramientas de Gestión de
Normatividad Sanitaria y Calidad
Regulatoria
4. Procedimientos, Directivas e
Instructivos de Gestión de
Normatividad Sanitaria y Calidad
Regulatoria
Proyecto de la Politica Sanitaria del

subsector pesca y subsector
acuicultura
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Asesoramiento, políticas, estrategias,

plan operativo, presupuesto,
Procesos Estratégicos del SANIPES procesos, herramientas de gestión, 1. Unidades de Organización del
tablero de seguimiento de SANIPES
actividades 2. Oficinas Desconcentradas
Cumplimiento de Objetivos y metas 3. Gremios y otras organizaciones
Institucionales nacionales
Bienes, Servicios, Consultorías, 4. Entidades de Apoyo
Recursos Humanos, Tecnologías de 5. Entidades externas del SANIPES
Procesos de Apoyo del SANIPES Información y Comunicaciones, nacionales e internacionales
Opiniones Legales, Proyectos
Resolutivos
PM-0101 1. Órganos de Línea del SANIPES
Ministerio de la Producción - Normatividad sanitaria de recursos y GESTION DE DISEÑO Y CALIDAD NORMATIVA 2. Oficinas Desconcentradas
PRODUCE productos pesqueros y acuícolas 3. Gremios y otras organizaciones
- Formulación de políticas, objetivos y herramientas para el aseguramiento de la sanidad Registro actualizado de la nacionales
e inocuidad pesquera y acuícola en su respectiva cadena de producción. normatividad sanitaria de recursos y 4. Entidades de Apoyo
productos pesqueros y acuícolas de 5. Entidades externas del SANIPES
Proceso misional del nivel uno: Información de normas sanitarias y - Formulación, actualización y propuesta de normas sanitarias y de inocuidad pesquera carácter Sectorial e Internacional nacionales e internacionales
Gestión de Inteligencia e de inocuidad de recursos y productos y acuícola. 6. Proceso misional del nivel uno:
Investigación Sanitaria pesqueros y acuícolas sistematizada - Formulación y actualización de normas, herramientas e instructivos relacionados a las Gestión de Inteligencia e
denuncias e incentivos.
- Elaboración de herramientas para el diseño y mejora de normas sanitarias y de Investigación Sanitaria
Necesidades de regulación 1. Políticas, Objetivos y herramientas
Entidades Externas Nacionales e inocuidad de recurso y productos pesqueros y acuícolas. de aseguramiento de la sanidad e
sanitaria de recursos y productos - Atención a requerimientos de nuevas normas sanitarias y de inocuidad de recursos y inocuidad a fiscalizar
Internacionales
pesqueros y acuícolas productos pesqueros y acuícolas 2. Normatividad sanitaria y de
- Sistematizar las normas sanitarias y de inocuidad de recursos y productos pesqueros y inocuidad de recursos y productos
Unidades de Organización del Necesidades de Herramientas para la acuícolas pesqueros y acuícolas sistematizada
SANIPES aplicación de Sanciones e Incentivos - Emisión de opiniones técnicas e interpretación sobre normatividad sanitaria de 3. Normas, herramientas e
recursos y productos pesqueros y acuícolas instructivos relacionados con
- Desarrollar requerimientos para apertura de mercados en base al reporte de denuncias e incentivos 1. Órganos de Línea del SANIPES
Solicitud de opinión de normas Inteligencia sanitaria 2. Oficinas Desconcentradas
Unidades de Organización del
legales sanitarias de recursos y - Registrar información de las actividades de diseño y calidad normativa en la base de 3. Gremios y otras organizaciones
SANIPES
productos pesqueros y acuícolas datos del SANIPES nacionales
Normatividad Sectorial 4. Entidades de Apoyo
Ministerio de la Producción - 5. Entidades externas del SANIPES
PRODUCE Opiniones técnicas e interpretación nacionales e internacionales
Proceso misional del nivel uno: Información normativa de la de carácter normativo en temas
Gestión de Inteligencia e Vigilancia y Control pesquera y sanitarios de recursos y productos
Investigación Sanitaria acuícola registrada por los órganos pesqueros y acuícolas
de línea y otros organismos en la red
del SANIPES
Gestión de Inteligencia Sanitaria

Reporte de necesidades de apertura Expediente para la acreditación de Unidad de Cooperación Técnica y
de mercados SANIPES ante autoridades oficiales Asuntos Internacionales
Capacitaciones en
Proceso misional del nivel cero: normatividad sanitaria y de
Diseño y Calidad Normativa inocuidad de recursos y productos
pesqueros y acuícolas
Herramientas para el diseño y mejora

Pág. 2 de 166 de normas sanitarias y de inocuidad
Órganos de Línea del SANIPES
de recursos y productos pesqueros y
acuícolas
Proceso misional del nivel uno: Información de normas sanitarias y Herramientas para el diseño y mejora
Gestión de Inteligencia e de inocuidad de recursos y productos de normas sanitarias y de inocuidad
Investigación Sanitaria pesqueros y acuícolas sistematizada Órganos de Línea del SANIPES
acuícolas
Necesidades de Herramientas para el

diseño y mejora de normas sanitarias
y de inocuidad de recursos y
productos pesqueros y acuícolas
Normas y/o Propuesta de normas

Necesidades de nuevas Normas 1. PRODUCE
sanitarias y de inocuidad de recursos
sanitarias y de inocuidad de recursos 2. Entidades Externas del SANIPES
y productos pesqueros y acuícolas de
y productos pesqueros y acuícolas nacionales e internacionales
carácter Sectorial
1. Órganos de Línea del SANIPES
2. Oficinas Desconcentradas
3. Gremios y otras organizaciones
nacionales 1. Proceso misional del nivel uno:
4. Entidades de Apoyo Gestión de Inteligencia e
5. Entidades externas del SANIPES Propuesta de Normas sanitarias y de Normas, herramientas e instructivos Investigación Sanitaria
nacionales e internacionales inocuidad de recursos y productos relacionados a las denuncias e 2. Proceso Misional del nivel uno:
pesqueros y acuícolas incentivos Gestión de Sanciones
3. Proceso misional del nivel uno:
Promoción y difusión Normativa

1. Normas sanitarias y de inocuidad 2. Oficinas Desconcentradas
de recursos y productos pesqueros y 3. Gremios y otras organizaciones
Necesidades de nuevas Normas acuícolas nacionales
sanitarias y de inocuidad de recursos 4. Entidades de Apoyo
y productos pesqueros y acuícolas 2. Manuales, Protocolos, Directivas, 5. Entidades externas del SANIPES
Lineamientos, Guías, Instructivos y nacionales e internacionales
Procedimientos Técnicos 6. Proceso misional del nivel uno:
1. Órganos de Línea del SANIPES Desarrollo de Capacidades
nacionales
4. Entidades de Apoyo
5. Entidades externas del SANIPES
nacionales e internacionales 1. Órganos de Línea del SANIPES
1. Normas sanitarias y de inocuidad
acuícolas, proyectadas por partes
Propuesta de Normas sanitarias y de nacionales
interesadas
inocuidad de recursos y productos 4. Entidades de Apoyo
2. Manuales, Protocolos, Directivas,
pesqueros y acuícolas 5. Entidades externas del SANIPES
Lineamientos, Guías, Instructivos y
nacionales e internacionales
Procedimientos Técnicos,
proyectadas por partes interesadas
Desarrollo de Capacidades
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Información de Gestión de Diseño y

Proceso misional del nivel uno: Información de Gestión de Diseño y Proceso misional del nivel uno:
Calidad Normativa obtenida como
Gestión de Diseño y Calidad Calidad Normativa, registrada en Gestión de Inteligencia e
resultado de las actividades
Normativa base de datos de SANIPES Investigación Sanitaria
realizadas
Proceso misional del nivel uno: PM-0102

Brechas para desarrollo de GESTION DE PROMOCIÓN Y DIFUSION NORMATIVA
Gestión de Inteligencia e
capacidades
Investigación Sanitaria
- Programación e Inducción y difusión de normatividad sanitaria de recursos y productos
Órganos de Línea del SANIPES pesqueros y acuícolas
- Seguimiento y evaluación del programa de capacitación
Gremios y otras organizaciones - Desarrollo de capacitaciones programadas y a solicitud de los interesados Programa para el desarrollo de Proceso misional del nivel uno:
nacionales - Atención a requerimientos de Homologación de normas y otros instrumentos capacidades Desarrollo de Capacidades
Necesidades de Capacitación en
Oficinas Desconcentradas normatividad sanitaria de recursos y reguladores en temas sanitarios de recursos y productos pesqueros y acuícolas
productos pesqueros y acuícolas - Registrar información de las actividades de ejecución de promoción y difusión
Entidades de Apoyo normativa en la base de datos del SANIPES
Entidades externas del SANIPES
Gremios y otras organizaciones
nacionales
Capacitaciones y acompañamiento Oficinas Desconcentradas
Proceso misional del nivel uno: Programa para el desarrollo de en
Entidades de Apoyo
Desarrollo de Capacidades capacidades Normatividad sanitaria de recursos y
productos pesqueros y acuícolas Entidades externas del SANIPES
Gobierno Regionales
Gobiernos Locales
Proceso misional del nivel uno: Inducción y difusión de nueva 2. Oficinas Desconcentradas
Normatividad sanitaria de recursos y
Gestión de Diseño y Calidad normatividad sanitaria de recursos y 3. Gremios y otras organizaciones
productos pesqueros y acuícolas
Normativa productos pesqueros y acuícolas nacionales
Informe de efectividad de nacionales e internacionales
capacitación en Normatividad 6. Proceso misional del nivel uno:
Proceso misional del nivel uno: Programa para el desarrollo de sanitaria de recursos y productos Gestión de Inteligencia e
Desarrollo de Capacidades capacidades pesqueros y acuícolas Investigación Sanitaria
Gobierno Regionales
Acciones de Capacitación
Gobiernos Locales
Homologación pesquera, acuícola y
de piensos
1. Entidades de Apoyo nacionales e internacionales
2. Entidades externas del SANIPES Requerimientos de Homologación
Proceso misional del nivel uno:
Registro de actividades del desarrollo
de capacidades
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- Oficina de Planeamiento, - Políticas de Gobierno - Gestionar el presupuesto, herramientas de gestión, mejora de procesos, Requerimientos de: Presupuesto, Procesos de Estratégicos del SANIPES
Presupuesto y Modernización - Política Sectorial comunicación interna y externa y, sistema integrados de gestión necesarios para la herramientas de gestión, mejora de
- Organizaciones publicas o privadas - Política Institucional operatividad del Proceso de Gestión de Servicios Especializados Procesos, comunicación
nacionales o internacionales - Plan Estratégico Sectorial interna/externa, sistemas integrados
- Plan Estratégico Institucional - Gestionar el abastecimiento de personal, bienes, servicios, pagos, pasajes, viáticos, de gestión, actividades de
- Reglamento de Organización y software, hardware, asistencia administrativa, gestión documentaria y asesoría legal seguimiento y evaluación
Funciones - ROF. necesarios para garantizar la operatividad del Proceso de Gestión de Servicios
- Información general de normas, Especializados
directivas, lineamientos, instructivos
y herramientas para el desarrollo de - Celebrar convenios y contratos con entidades públicas nacionales o extranjeras Requerimientos de: Personal, Procesos de Apoyo del SANIPES
las actividades de Gestión de capacitación, bienes, servicios,
Servicios Especializados pagos, pasajes, viáticos, software,
sistematizada hardware, asistencia administrativa,
Información específica de: 1. Proceso de apoyo del nivel cero:

1. Política de Gestión de Servicios Gestión de Servicios Especializados
Especializados 2. Proceso misional del nivel uno:
2. Estrategias de Gestión de Servicios Gestión de Inteligencia e
Especializados Investigación Sanitaria
Servicios Especializados
Instructivos de Gestión de Servicios
Especializados
5. Contratos Convenios

Resolutivos
INACAL y otras entidades y

Normas sobre Laboratorios de
organismos reguladores nacionales e
Análisis
internacionales
Proceso misional del nivel cero: Normatividad Institucional sobre

Gestión de normatividad y calidad inspecciones y laboratorios de
regulatoria análisis Proceso misional del nivel cero:
Necesidades/Propuestas
Gestión de Normatividad y Calidad
e interpretación de Normas
Regulatoria
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Proceso misional del nivel cero:
Necesidades/Propuestas
e interpretación de Normas
Regulatoria
Información normativa de la
Proceso misional del nivel uno: Vigilancia y Control pesquera y
Gestión de Inteligencia e acuícola registrada por los órganos
Investigación Sanitaria de línea y otros organismos en la red
del SANIPES
Información de supervisión de
Proceso de apoyo del nivel uno: inspectores y laboratorios obtenida Información de supervisión de Proceso misional del nivel uno:
Autorización y Supervisión de como parte del desarrollo de las inspectores y laboratorios, registrada Gestión de Inteligencia e
Inspectores y Laboratorios actividades del proceso de Gestión en base de datos Investigación Sanitaria
Servicios especializados
INACAL y otras entidades y PM-0201

Normas sobre Laboratorios de GESTION DE SERVICIOS DE LABORATORIO
Análisis
internacionales
- Organización y programación de los servicios de laboratorio basado en los planes,
programas y requerimientos de servicios de laboratorio solicitados.
- Realizar acciones para la formación, calificación y acreditación de Laboratorios
Capacitaciones en procedimientos necesarios para la Vigilancia y Control Sanitario
Proceso misional del nivel cero: para la toma de muestras, limites y - Diseño y actualización de herramientas para realizar los servicios de laboratorio
Gestión de Normatividad y Calidad tolerancias sanitarias para recursos y - Recibir, analizar y organizar los documentos e información necesaria para realizar los
Regulatoria productos pesqueros, acuícolas y de servicios de laboratorio solicitados.
piensos - Gestión los recursos financieros para el traslado y viáticos de los responsables para la
toma de muestras.
- Realizar la Toma de muestra solicitada
- Preparar y suscribir el acta de toma de muestra conjuntamente con el representante
Información Sanitaria de directivas, de la empresa solicitante o inspeccionada.
procedimientos e instructivos para la - Realizar el análisis de las muestras tomadas recopiladas por los especialistas. 1. Proceso misional del nivel cero:
Proceso misional del nivel uno: Gestión de Vigilancia y Control o
toma de muestras, limites y - Registrar información de las actividades de ejecución deservicios de laboratorio en la 1. Muestras para el Análisis de
Gestión de Inteligencia e 2. Proceso misional del nivel cero:
tolerancias para recursos y productos base de datos del SANIPES laboratorio
Investigación Sanitaria Gestión de Títulos Habilitantes o
pesqueros, acuícolas y de piensos 2. Resultados
sistematizada 3. Proceso misional del nivel cero:
de análisis de laboratorio
Gestión del Procedimiento
Sancionador
Plan de vigilancia y control aprobado
Gestión de Vigilancia y Control
1. Proceso misional del nivel cero:

Gestión de Vigilancia y Control o
Requerimiento de análisis de
Gestión de Títulos Habilitantes o
laboratorio
Sancionador
Información resultante de las Información de análisis de Proceso misional del nivel uno:
Proceso de apoyo del nivel uno:
actividades del proceso de Gestión laboratorio, registrada en base de Gestión de Inteligencia e
Gestión de Laboratorios
de laboratorios datos Investigación Sanitaria
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PM-0202
Emisión e inducción de normas, GESTION DE SERVICIO DE INSPECTORES
directivas y herramientas para la
Gestión de normatividad y calidad
autorización y supervisión de - Realizar acciones para la formación, calificación y acreditación del personal necesario
regulatoria
inspectores y laboratorios para la Vigilancia y Control Sanitario
- Realizar actividades de capacitación y acompañamiento para el cumplimiento de las
1. Proceso misional del nivel uno
INACAL Registro de Inspectores certificados normas sanitarias en pesca y acuicultura Inspectores autorizados para brindar Gestión de Servicio de Inspectores
- Diseño y actualización de herramientas para realizar la inspección a solicitud de las
diferentes áreas del SANIPES. servicios al SANIPES (Personal 2. Proceso misional del nivel uno:
- Organización y programación de los servicios de Inspectores basado en los planes, Especializado) Gestión de Inteligencia e
Proceso misional del nivel uno: Información de Inspectores Investigación Sanitaria
Gestión de Inteligencia e certificados y autorizados registrados programas y requerimientos de inspección solicitados.
Investigación Sanitaria en la base de datos del SANIPES - Recibir, analizar y organizar los documentos e información necesaria para realizar la
inspección solicitada.
- Gestión los recursos financieros para el traslado y viáticos de los inspectores.
Profesionales con perfil de Solicitud de autorización para prestar - Realizar la inspección solicitada in situ.
inspectores servicios a SANIPES - Preparar y suscribir el acta de inspección conjuntamente con el representante de la
empresa inspeccionada.
Proceso misional del nivel uno: Información de entidades de apoyo, - Elaboración del Informe de resultados de la inspección
Gestión de Inteligencia e certificadas y autorizadas registrados - Registrar información de las actividades de ejecución de inspección en la base de datos
Investigación Sanitaria en la base de datos del SANIPES del SANIPES Auditoria del Desempeño a Proceso misional del nivel uno:
Organismos de Cooperación de Gestión de Inteligencia e
SANIPES Investigación Sanitaria
INACAL y otras entidades y
Registro de Organismos de
Cooperación de SANIPES Certificados
internacionales
Capacitaciones en
normatividad sanitaria de recursos y
productos pesqueros, acuícolas y de
Regulatoria
piensos
Proceso misional del nivel uno: Información Sanitaria de

Gestión de Inteligencia e habilitaciones, certificaciones,
Investigación Sanitaria vigilancia y control sistematizada
Proceso misional del nivel cero: Gestión de Vigilancia y Control o
Plan de vigilancia y control aprobado Informe de Resultados 2. Proceso misional del nivel cero:
de Inspección que incluye el Acta de Gestión de Títulos Habilitantes o
Inspección y/o Lista de verificación 3. Proceso misional del nivel cero:
1. Proceso misional del nivel cero: Sancionador
Gestión de Vigilancia y Control o
Gestión de Títulos Habilitantes o Requerimiento de Inspector
Sancionador
Información de Gestión de
Inspección obtenida como parte del Proceso misional del nivel uno:
Proceso de apoyo del nivel uno: Información de Inspección,
desarrollo de las actividades del Gestión de Inteligencia e
Gestión de Inspectores registrada en base de datos
proceso de Gestión Servicios Investigación Sanitaria
Especializados
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Código: PM-03
Fecha: 31-01-2019
1. Nombre del Proceso GESTION DE TITULOS HABILITANTES 3. Clasificación Proceso Misional
Gestionar la elaboración de protocolos de autorización, de instalación y licencias de operación, registros sanitarios,

2. Objetivo protocolos de habilitación sanitaria y permisos de pesca, así como de certificaciones oficiales de los productos pesqueros y 4. Nivel de Procesos Nivel 0
acuícolas
- Organizaciones publicas o privadas - Política Institucional operatividad del Proceso de Gestión de Título Habilitantes Requerimientos de: Presupuesto,
Funciones - ROF. necesarios para garantizar la operatividad del Proceso de Gestión de Título Habilitantes de gestión, actividades de
- Información general de normas, -Atender expedientes de apelación sobre expedientes denegados presentados por los seguimiento y evaluación
directivas, lineamientos, instructivos administrados
y herramientas para el desarrollo de
las actividades de Gestión de Título
Habilitantes Requerimientos de: Personal,
capacitación, bienes, servicios,
pagos, pasajes, viáticos, software, Procesos de Apoyo del SANIPES

1. Política de Gestión de Título Gestión de Título Habilitantes
Habilitantes 2. Proceso misional del nivel uno:
2. Estrategias de Gestión de Título Gestión de Inteligencia e
Habilitantes Investigación Sanitaria
3. Herramientas de Gestión de Título
Habilitantes
Instructivos de Gestión de Título
Habilitantes

Resolutivos
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Normas Sanitarias e Hidrobiológicas PM-0301

PRODUCE GESTIÓN DE HABILITACIONES
Sectoriales
Entidades Nacionales e Normas sanitarias de recursos y - Atención de expedientes de inspección de habilitaciones solicitados por los
Internacionales productos pesqueros y acuícolas administrados.
- Gestionar el requerimiento de servicios de inspectores
- Gestionar el requerimiento de servicios de análisis de laboratorio
Emisión e inducción de normas, - Elaboración del Informe final de inspección de habilitaciones, basado en el análisis de Sin Inspección ni toma de muestras
directivas y herramientas para la los resultados del informe de inspección y/o de resultados de laboratorio cuando 1. Cuando el resultado es favorable
Proceso misional del nivel cero: para el Administrado: Protocolo
implementación de normatividad corresponda.
Diseño y Calidad Normativa Técnico para autorización
sanitaria de recursos y productos - Atender expedientes de reconsideración sobre opiniones denegadas de habilitaciones Administrado
pesqueros y acuícolas presentados por los administrados
- Emitir opinión sobre expedientes de títulos habilitantes 2. Cuando el resultado no es
- Registrar información de las actividades de ejecución de la gestión de habilitaciones en favorable para el Administrado:
Proceso misional del nivel uno: Información sanitaria y de inocuidad la base de datos del SANIPES Resolución denegando el pedido
Gestión de Inteligencia e sistematizada relacionada con
Investigación Sanitaria habilitaciones
Expediente de Requerimiento (Según

Administrado requisitos TUPA del SANIPES no
requiere inspección)
Normas Sanitarias e Hidrobiológicas
PRODUCE
Sectoriales
Entidades Nacionales e Normas sanitarias de recursos y
Internacionales productos pesqueros y acuícolas
Emisión e inducción de normas,

implementación de normatividad Con Inspección y sin toma de
Diseño y Calidad Normativa
sanitaria de recursos y productos muestras
pesqueros y acuícolas Proceso de apoyo del nivel cero:
Gestión de Inspectores y
Laboratorios
Requerimiento de Inspección de
habilitaciones
Proceso misional del nivel uno: Información sanitaria y de inocuidad
Gestión de Inteligencia e sistematizada relacionada con títulos
Investigación Sanitaria habilitantes

Administrado requisitos TUPA del SANIPES que si
requiere inspección)
1. Cuando el resultado es favorable

para el Administrado: Protocolo
técnico para protocolo Técnico para
Proceso de apoyo del nivel cero:
Informe de Inspección de Habilitaciones
Gestión de Inspectores y Administrado
habilitaciones
Laboratorios
2. Cuando el resultado no es
favorable para el Administrado:
Resolución denegando el pedido
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PRODUCE
Sectoriales

implementación de normatividad
Diseño y Calidad Normativa Con Inspección y con toma de
sanitaria de recursos y productos
pesqueros y acuícolas muestras
Requerimiento de Inspección de Proceso de apoyo del nivel cero:

Proceso misional del nivel uno: Información sanitaria y de inocuidad habilitaciones Gestión de Inspectores y
Gestión de Inteligencia e sistematizada relacionada con Laboratorios
Investigación Sanitaria habilitaciones

requisitos TUPA del SANIPES que si
Administrado
requiere inspección y análisis de
laboratorio)
Informe de Inspección de Requerimiento de Análisis

habilitaciones de Laboratorio para habilitaciones

Gestión de Inspectores y 1. Cuando el resultado es favorable
Laboratorios para el Administrado: Protocolo
Informe de Resultados Técnico para Habilitaciones
Administrado
de Laboratorio de habilitaciones 2. Cuando el resultado no es

Expediente de Reconsideración de Técnico para Habilitaciones
Administrado Administrado
Habilitaciones 2. Cuando el resultado no es

Expediente de Apelación de Técnico para Habilitaciones
Habilitaciones 2. Cuando el resultado no es
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Información de Gestión de Proceso misional del nivel uno:
Proceso misional del nivel uno: Habilitaciones obtenida como
Habilitaciones, registrada en base de Gestión de Inteligencia e
Gestión de Habilitaciones resultado de las actividades
datos de SANIPES Investigación Sanitaria
realizadas
Normas Sanitarias e Hidrobiológicas PM-0302

PRODUCE GESTIÓN DE CERTIFICACIONES
Sectoriales
Entidades Nacionales e Normas sanitarias de recursos y - Atención de expedientes de inspección de certificaciones solicitados por los
Internacionales productos pesqueros y acuícolas administrados. Sin toma de muestras
- Gestionar el requerimiento de servicios de análisis de laboratorio
Emisión e inducción de normas, - Elaboración del Informe final de inspección para certificaciones, basado en el análisis
directivas y herramientas para la de los resultados del informe de inspección y/o de resultados de laboratorio cuando
implementación de normatividad corresponda.
sanitaria de recursos y productos - Atender expedientes de reconsideración de opiniones denegadas de certificaciones
pesqueros y acuícolas presentados por los administrados Proceso de apoyo del nivel cero:
- Emitir opinión sobre expedientes de inspección para certificaciones Requerimiento de Inspección para Gestión de Inspectores y
- Registrar información de las actividades de ejecución de la gestión de certificaciones certificaciones Laboratorios
Proceso misional del nivel uno: Información sanitaria y de inocuidad en la base de datos del SANIPES
Investigación Sanitaria certificaciones
Expediente de Requerimiento de
certificaciones (Según requisitos
Administrado
TUPA del SANIPES que no requiere
análisis de laboratorio)

para el Administrado: Certificado
Proceso de apoyo del nivel cero: Oficial Sanitario
Informe de Inspección de
Gestión de Inspectores y Administrado
certificaciones
Laboratorios 2. Cuando el resultado no es

PRODUCE
Sectoriales
Internacionales productos pesqueros y acuícolas Con toma de muestras

Requerimiento de Inspección para
certificaciones Proceso de apoyo del nivel cero:
Proceso misional del nivel uno: Información sanitaria y de inocuidad Gestión de Inspectores y
Gestión de Inteligencia e sistematizada relacionada con Laboratorios
Investigación Sanitaria certificaciones
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Requerimiento de Inspección para
Descripción del Proceso Nivel 0 y Nivel 1 certificaciones Proceso de apoyo del nivel cero:
Laboratorios
certificaciones (Según requisitos
Administrado
TUPA del SANIPES que si requiere
análisis de laboratorio)
Informe de Inspección de Requerimiento de Análisis

certificaciones de Laboratorio para certificaciones
Proceso de apoyo del nivel cero: 1. Cuando el resultado es favorable

Gestión de Inspectores y para el Administrado: Certificado
Laboratorios Oficial Sanitario
Informe de Resultados
Administrado
de Laboratorio de certificaciones

Expediente de Reconsideración de Técnico para Certificaciones
requerimientos de Certificaciones 2. Cuando el resultado no es

Expediente de Apelación de Técnico para Certificaciones
requerimientos de Certificaciones 2. Cuando el resultado no es
Información de Gestión de Proceso misional del nivel uno:
Proceso misional del nivel uno: Certificaciones obtenida como
Certificaciones, registrada en base de Gestión de Inteligencia e
Gestión de Certificaciones resultado de las actividades
datos de SANIPES Investigación Sanitaria
realizadas
Normas Sanitarias e Hidrobiológicas SERVICIOS COMPLEMENTARIOS

PRODUCE
Sectoriales
- Atención de expedientes de inspección de servicios complementarios solicitados por
Entidades Nacionales e Normas sanitarias de recursos y los administrados.
Internacionales productos pesqueros y acuícolas - Gestionar el requerimiento de servicios de inspectores
- Gestionar el requerimiento de servicios de análisis de laboratorio Sin Inspección ni toma de muestras
- Elaboración del Informe final de inspección de servicios complementarios, basado en 1. Cuando el resultado es favorable
el análisis de los resultados del informe de inspección y/o de resultados de laboratorio para el Administrado: Protocolo
cuando corresponda. Técnico para Servicio
- Autorización de laboratorios para brindar servicios de análisis al SANIPES Complementario: Listados Oficiales;
- Atender expedientes de reconsideración de opiniones denegadas de servicios Registro de importador, exportador;
complementarios presentados por los administrados distribuidor o comercializador de
- Emitir opinión sobre expedientes de inspección para servicios complementarios Administrado
productos pesqueros y acuícolas;
- Registrar información de las actividades
Pág.de ejecución
12 de 166 de la gestión de servicios Registro Sanitario, etc.
complementarios en la base de datos del SANIPES
SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
- Atención de expedientes de inspección de servicios complementarios solicitados por
5. Proveedor 6. Entrada los administrados. 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes
- Gestionar el requerimiento de servicios de análisis de laboratorio Sin Inspección ni toma de muestras
- Elaboración del Informe final de inspección de servicios complementarios, basado en 1. Cuando el resultado es favorable
Emisión e inducción de normas, el análisis de los resultados del informe de inspección y/o de resultados de laboratorio para el Administrado: Protocolo
directivas y herramientas para la cuando corresponda. Técnico para Servicio
implementación de normatividad - Autorización de laboratorios para brindar servicios de análisis al SANIPES Complementario: Listados Oficiales;
sanitaria de recursos y productos - Atender expedientes de reconsideración de opiniones denegadas de servicios Registro de importador, exportador;
pesqueros y acuícolas complementarios presentados por los administrados distribuidor o comercializador de
- Emitir opinión sobre expedientes de inspección para servicios complementarios Administrado
productos pesqueros y acuícolas;
- Registrar información de las actividades de ejecución de la gestión de servicios Registro Sanitario, etc.
complementarios en la base de datos del SANIPES
Proceso misional del nivel uno: Información sanitaria y de inocuidad 2. Cuando el resultado no es
Gestión de Inteligencia e sistematizada relacionada con favorable para el Administrado:
Investigación Sanitaria servicios complementarios Resolución denegando el pedido del
servicio complementario
Administrado servicio complementario (Según
requisitos TUPA del SANIPES)

PRODUCE
Sectoriales
Con Inspección y sin toma de
Emisión e inducción de normas, muestras
pesqueros y acuícolas Proceso de apoyo del nivel cero:
Laboratorios
Proceso misional del nivel uno: Información sanitaria y de inocuidad Requerimiento de Inspección para
Gestión de Inteligencia e sistematizada relacionada con servicio complementario
Investigación Sanitaria servicios complementarios
Pág. 13 de 166

Técnico para Servicio
Complementario: Listados Oficiales;
Registro de importador, exportador;
Proceso de apoyo del nivel cero: distribuidor o comercializador de
Informe de Inspección de servicio
Gestión de Inspectores y productos pesqueros y acuícolas; Administrado
complementario
Laboratorios Registro Sanitario, etc.
Resolución denegando el pedido del

PRODUCE
Sectoriales
Internacionales productos pesqueros y acuícolas Con Inspección y con toma de
muestras
Requerimiento de Inspección de Gestión de Inspectores y
servicio complementario Laboratorios
Proceso misional del nivel uno: Información sanitaria y de inocuidad
Investigación Sanitaria servicios complementarios
Informe de Inspección de servicio Requerimiento de Análisis de

complementario Laboratorio

Laboratorios
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Técnico para Servicio
Complementario: Listados Oficiales;
Proceso de apoyo del nivel cero: Registro de importador, exportador;
Gestión de Inspectores y Informe de Resultados distribuidor o comercializador de
Laboratorios de Laboratorio para servicio productos pesqueros y acuícolas; Administrado
complementario Registro Sanitario, etc.
Resolución denegando el pedido del

Proceso misional del nivel cero: directivas y herramientas para la
Diseño y Calidad Normativa autorización y supervisión de
inspectores y laboratorios
Proceso misional del nivel uno: Información de laboratorios Proceso misional del nivel uno:
Laboratorio autorizado para brindar
Gestión de Inteligencia e certificados y autorizados registrados Gestión de Inteligencia e
servicios de análisis al SANIPES
Investigación Sanitaria en la base de datos del SANIPES Investigación Sanitaria
INACAL Registro de Laboratorios Certificados
Laboratorios Certificados por INACAL Solicitud para autorización

Técnico para Servicios
Expediente de Reconsideración de
Administrado Complementarios Administrado
Servicios Complementarios

Técnico para Servicios
Expediente de Apelación de Servicios
Administrado Complementarios Administrado
Complementarios
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Información resultante de la
Proceso misional del nivel uno: Información de Gestión de Servicios Proceso misional del nivel uno:
ejecución de las actividades del
Gestión de Servicios Complementarios, registrada en base Gestión de Inteligencia e
Proceso de Gestión de Servicios
Complementarios de datos del SANIPES Investigación Sanitaria
Complementarios
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Código: PM-04
Fecha: 31-01-2019
1. Nombre del Proceso GESTION DE VIGILANCIA Y CONTROL 3. Clasificación Proceso Misional
Gestionar la vigilancia y control sanitaria con la finalidad de garantizar que los productos acuícolas y pesqueros cumplan con
2. Objetivo 4. Nivel de Procesos Nivel 0
los estándares de calidad nacional e internacional
- Organizaciones publicas o privadas - Política Institucional operatividad del Proceso de Gestión de Vigilancia y Control Requerimientos de: Presupuesto,
Funciones - ROF. necesarios para garantizar la operatividad del Proceso de Gestión de Vigilancia y Control de gestión, actividades de
- Información general de normas, seguimiento y evaluación
directivas, lineamientos, instructivos - Establecer la zonificación y compartimentación a fin de determinar el estatus sanitario
y herramientas para el desarrollo de en zonas y compartimentos donde se encuentran los recursos hidrobiológicos.
las actividades de Gestión de
Vigilancia y Control - Elaborar el informe técnico-sanitario que sustente la prohibición o autorización de Requerimientos de: Personal,
extracción y/o movilización de recursos hidrobiológicos provenientes de los centros de capacitación, bienes, servicios,
cultivo y/o del medio natural (silvestre), en todas sus fases de desarrollo pagos, pasajes, viáticos, software, Procesos de Apoyo del SANIPES
- Elaborar y ejecutar el Plan de Contingencia Sanitaria ante el riesgo de ingreso de gestión documentaria y asesoría legal
alguna de las enfermedades de notificación obligatoria establecidas por la Organización
Mundial de la Sanidad Animal – OIE y de las enfermedades emergentes
- Emitir la Resolución Directoral de la culminación de las medidas adoptadas sobre el 1. Política de Gestión de Vigilancia y Gestión de Vigilancia y Control
establecimiento afectado y de aquellos ubicados en la zona de vigilancia cuando se Control 2. Proceso misional del nivel uno:
demuestre que la enfermedad ha sido controlada y no representa riesgo a la población 2. Estrategias de Gestión de Gestión de Inteligencia e
de animales acuáticos susceptibles a esta Vigilancia y Control Investigación Sanitaria
Vigilancia y Control
Instructivos de Gestión de Vigilancia
y Control
Mapas de zonificación y
compartimentación

actividades 1. Cumplimiento de Objetivos y 2. Oficinas Desconcentradas
metas Institucionales 3. Gremios y otras organizaciones
2. Zonas y Compartimentos para nacionales
intervención 4. Entidades de Apoyo
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Descripción del Proceso Nivel 0 y Nivel 1 1. Unidades de Organización del
SANIPES
5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 1. Cumplimiento
8. Salidade Objetivos y
/ Producto 2. Oficinas Desconcentradas
9. Clientes
metas Institucionales 3. Gremios y otras organizaciones
2. Zonas y Compartimentos para nacionales
Bienes, Servicios, Consultorías, intervención 4. Entidades de Apoyo
Resolutivos
1. Proceso misional del nivel uno: Informe de Vigilancia y Control de Informe Técnico Sanitario 1. Proceso misional del nivel uno:
Ejecución de la Vigilancia y Control Programas Pesqueros Gestión de Inteligencia e
Pesquero Investigación Sanitaria,
2. Proceso misional del nivel uno: 2. Ministerio de la Producción y/o
Gestión de Inteligencia e 3. Dirección es Regionales de
Investigación Sanitaria Producción
4. Organismo Mundial de la Sanidad
Animal - OIE (Cuando corresponda)
1. Proceso misional del nivel uno: Informe de Vigilancia y Control de 5. Sectores involucrados (Cuando
Ejecución de la Vigilancia y Control Programas Acuícola Corresponda)
Acuícola
Proceso misional del nivel uno: Informe de Vigilancia y Control de 1. Plan de Contingencia Sanitaria 1. Proceso misional del nivel uno:
Gestión de Inteligencia e Programas Pesqueros y Acuícolas 2. Resolución Directoral de la Gestión de Inteligencia e
Investigación Sanitaria Informe Técnico Sanitario culminación de las medidas Investigación Sanitaria
adoptadas sobre el establecimiento 2. Administrados
afectado y de aquellos ubicados en la 3. Organismo Mundial de la Sanidad
Organismo Mundial de la Sanidad Notificaciones relacionadas ante el zona de vigilancia cuando se Animal - OIE
Animal - OIE riesgo de ingreso de alguna de las demuestre que la enfermedad ha 4. Sectores involucrados
enfermedades de notificación sido controlada y no representa
obligatoria riesgo a la población de animales
acuáticos susceptibles a esta
Oficina de Planeamiento, Políticas de Gobierno PM-0401
Presupuesto y Modernización Política Sectorial EJECUCIÓN DE LA VIGILANCIA Y CONTROL PESQUERA
Política Institucional - Elaboración de propuestas de normas, directivas, procedimientos e instructivos
Plan Estratégico Sectorial necesarias para la planificación de los programas de Control y Vigilancia Pesquera
Plan Estratégico Institucional - Formulación y actualización del Plan de Vigilancia y Control Pesquero.
- Diseño y actualización de herramientas para elaboración y Actualización de Plan de
Vigilancia y Control Pesquero.
PRODUCE Normatividad Sectorial - Elaboración y actualización de Programas de Vigilancia y Control Pesquero.
Proceso misional del nivel cero: Emisión e inducción de normas, - Aprobación del Plan de Vigilancia y Control Pesqueros.
Diseño y Calidad Normativa directivas y herramientas para la - Asistencia Técnica para la ejecución de los Programas de Vigilancia y Control Pesquero
implementación de normatividad - Seguimiento y Evaluación de la ejecución del Programa de Vigilancia y Control
sanitaria de recursos y productos pesquero
pesqueros y acuícolas - Evaluación de normatividad para el desarrollo de actividades de Planificación
- Diseño y actualización de herramientas para la ejecución y actualización de Plan de
Vigilancia y Control pesquero.
- Organización y análisis de los expedientes de las empresas u organizaciones Plan de Vigilancia y Control que
programadas para Vigilancia y Control pesquero incluye:
- Identificar la trazabilidad del Proceso de Vigilancia y Control programado en los Programas de Vigilancia y Control
programas de vigilancia y control pesquero Pesquero
- Realizar requerimiento de servicios de inspectores
- Realizar requerimiento de servicios de análisis de laboratorio
- Elaboración del Informe final de vigilancia y control, basado en el análisis de los
resultados del informe de inspección y/o de resultados de laboratorio.
- Registrar información de las actividades de ejecución de la Vigilancia y Control
Pesquera en la base de datos del SANIPES Pág. 18 de 166
- Emitir informe con recomendación de inicio del Procedimiento Administrativo
Sancionador
- Emitir informe con recomendación de incentivos
- Formulación y actualización del Plan de Vigilancia y Control Pesquero.
Vigilancia y Control Pesquero.
- Elaboración y actualización de Programas de Vigilancia y Control Pesquero.
- Aprobación del Plan de Vigilancia y Control Pesqueros.
- Asistencia Técnica para la ejecución de los Programas de Vigilancia y Control Pesquero
- Seguimiento y Evaluación de la ejecución del Programa de Vigilancia y Control
pesquero
Descripción
- Evaluación de normatividad para eldel Procesode
desarrollo Nivel 0 y Nivelde
actividades 1 Planificación
5. Proveedor 6. Entrada Vigilancia y Control pesquero. 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes
Proceso misional del nivel uno: Información estadística y proyectada programadas para Vigilancia y Control pesquero incluye:
Gestión de Inteligencia e de Vigilancia y Control registrada por - Identificar la trazabilidad del Proceso de Vigilancia y Control programado en los Programas de Vigilancia y Control
Investigación Sanitaria los órganos de línea y otros programas de vigilancia y control pesquero Pesquero
organismos en la red del SANIPES - Realizar requerimiento de servicios de inspectores
- Elaboración del Informe final de vigilancia y control, basado en el análisis de los
resultados del informe de inspección y/o de resultados de laboratorio.
- Registrar información de las actividades de ejecución de la Vigilancia y Control
Proceso Misional del nivel cero: Recomendaciones de Vigilancia y Pesquera en la base de datos del SANIPES
Gestión de Títulos Habilitantes Control - Emitir informe con recomendación de inicio del Procedimiento Administrativo
Sancionador
Organizaciones y/o entidades Necesidades de Vigilancia y Control - Emitir informe con recomendación de incentivos
externas del SANIPES, nacionales e Denuncias
internacionales Quejas
Reclamos
Proceso misional del nivel uno: Información de ejecución de la

Gestión de Inteligencia e Vigilancia y Control pesquera y
Investigación Sanitaria acuícola registrada por los órganos
de línea y otros organismos en la
base de datos del SANIPES
Informe de Evaluación de las
actividades de Vigilancia y Control
Proceso misional del nivel cero: Plan de Vigilancia y Control Investigación Sanitaria
Proceso misional del nivel uno: Informe de Vigilancia y Control de
Ejecución de la Vigilancia y Control Programas Pesqueros
Pesquero
PRODUCE Normatividad Sectorial

Proceso misional del nivel cero: Normatividad Institucional
Proceso misional del nivel uno: Información normativa de la
Gestión de Inteligencia e Vigilancia y Control pesquera y Necesidades/Propuestas Proceso misional del nivel cero:
Investigación Sanitaria acuícola registrada por los órganos e interpretación de Normas Diseño y Calidad Normativa
del SANIPES
Proceso misional del nivel cero: Capacitaciones en

Diseño y Calidad Normativa normatividad sanitaria de recursos y
productos pesqueros Vigilancia y control de programas
pesqueros
Proceso misional del nivel uno: Información Sanitaria de (sin inspección ni análisis de
Gestión de Inteligencia e vigilancia y control Pesquera laboratorio)
Investigación Sanitaria sistematizada Investigación Sanitaria
Proceso misional del nivel uno: Programas de vigilancia y control 1. Informe de Vigilancia y Control de
Planificación y Evaluación (Programas pesquero Programas Pesqueros
Pesqueros)
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Diseño y Calidad Normativa normatividad sanitaria de recursos y Vigilancia y control de programas
productos pesqueros pesqueros
(con inspección y sin análisis de
Proceso misional del nivel uno: Información Sanitaria de laboratorio)
Gestión de Inteligencia e vigilancia y control pesquera Proceso de apoyo del nivel cero:
Investigación Sanitaria sistematizada Gestión de Servicios Especializados
1. Expediente con Información de
Vigilancia y Control de Programas
Proceso misional del nivel uno: Programas de vigilancia y control Pesqueros
Planificación y Evaluación (Programas pesquero que requieren inspector 2. Requerimiento de Inspector
Acuícolas)
Proceso de apoyo del nivel cero: Informe de Resultados

Gestión de Servicios Especializados de Inspección Informe de Vigilancia y control de
programas pesqueros
(con inspector y sin análisis de
laboratorio)

Informe de vigilancia y control de
programas pesqueros con
recomendación de inicio del
Procedimiento Administrativo
Gestión de Sanciones
Sancionador
3. Administrados

Informe de vigilancia y control de Gestión de Inteligencia e
programas pesqueros con Investigación Sanitaria
recomendación de incentivos 2. Proceso misional del nivel uno:
Promoción y Difusión de Normas
Proceso misional del nivel cero: Capacitaciones en Vigilancia y control de programas

Diseño y Calidad Normativa normatividad sanitaria de recursos y Pesqueros
productos pesqueros (con inspección y con análisis de 1. Proceso misional del nivel uno:
laboratorio) Gestión de Inteligencia e
Proceso misional del nivel uno: Información Sanitaria de Investigación Sanitaria.
Gestión de Inteligencia e vigilancia y control Pesquera 1. Expediente con Información de
Investigación Sanitaria sistematizada Vigilancia y Control de Programas 2. Proceso de apoyo del nivel cero:
Pesqueros Gestión de Servicios Especializados
Proceso misional del nivel uno: Programas de vigilancia y control 2. Requerimiento de Inspector
Planificación y Evaluación (Programas pesquero 3. Requerimiento de Análisis
Pesqueros) de Laboratorio
Gestión de Servicios Especializados de Laboratorio Informe de Vigilancia y control de
programas pesqueros
Informe de Resultados (con inspector y con análisis de
de Inspección laboratorio)
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Gestión de Servicios Especializados de Laboratorio Descripción del Proceso Nivel 0 y Nivel 1
5. Proveedor Informe de Resultados

6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes
de Inspección

Sancionador
3. Administrados

programas pesqueros con Investigación Sanitaria
Gestión de Incentivos
Proceso misional del nivel uno: Información de la Ejecución de la
Ejecución de la Vigilancia y Control Vigilancia y Control Pesquera Información de Ejecución de la
Pesquera obtenida como desarrollo de sus Vigilancia y Control Pesquera,
actividades registrada en base de datos del
SANIPES
Oficina de Planeamiento, Políticas de Gobierno PM-0402
Presupuesto y Modernización Política Sectorial EJECUCIÓN DE LA VIGILANCIA Y CONTROL ACUÍCOLA
Política Institucional
Plan Estratégico Sectorial Elaboración de propuestas de normas, directivas, procedimientos e instructivos
Plan Estratégico Institucional necesarias para la planificación de los programas de Control y Vigilancia acuícola
- Formulación y actualización del Plan de Vigilancia y Control acuícola.
PRODUCE Normatividad Sectorial Vigilancia y Control acuícola.
Proceso misional del nivel cero: Emisión e inducción de normas, - Elaboración y actualización de Programas de Vigilancia y Control Acuícola.
Diseño y Calidad Normativa directivas y herramientas para la - Aprobación del Plan de Vigilancia y Control acuícola.
implementación de normatividad - Asistencia Técnica para la ejecución de los Programas de Vigilancia y Control acuícola
sanitaria de recursos y productos - Seguimiento y Evaluación de la ejecución del Programa de Vigilancia y Control acuícola
pesqueros y acuícolas - Evaluación de normatividad para el desarrollo de actividades de Planificación
Vigilancia y Control acuícola.
Proceso misional del nivel uno: Información estadística y proyectada programadas para vigilancia y control acuícola incluye:
Gestión de Inteligencia e de Vigilancia y Control registrada por - Identificar la trazabilidad del Proceso de Vigilancia y Control programado en los 1. Programas de Vigilancia y Control
Investigación Sanitaria los órganos de línea y otros programas de vigilancia y control acuícola Acuícola
organismos en la red del SANIPES - Realizar requerimiento de servicios de inspectores
- Elaboración del Informe final de vigilancia y control acuícola, basado en el análisis de
los resultados del informe de inspección y/o de resultados de laboratorio.
- Registrar información de las actividades de ejecución de la Vigilancia y Control acuícola
Proceso Misional del nivel cero: Recomendaciones de Vigilancia y en la base de datos del SANIPES
Gestión de Títulos Habilitantes Control - Emitir informe con recomendación de inicio del Procedimiento Administrativo
Sancionador
Organizaciones y/o entidades Necesidades de Vigilancia y Control - Emitir informe con recomendación de incentivos
externas del SANIPES, nacionales e Denuncias
internacionales Quejas
Reclamos
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los resultados del informe de inspección y/o de resultados de laboratorio.
- Registrar información de las actividades de ejecución de la Vigilancia y Control acuícola
en la base de datos del SANIPES
- Emitir informe con recomendación de inicio del Procedimiento Administrativo
Sancionador
- Emitir informe con recomendación de incentivos
Proceso misional del nivel uno: Información de ejecución de la

Gestión de Inteligencia e Vigilancia y Control pesquera y
Investigación Sanitaria acuícola registrada por los órganos
de línea y otros organismos en la
base de datos del SANIPES
Informe de Evaluación de las
actividades de Vigilancia y Control
Proceso misional del nivel cero: Plan de Vigilancia y Control Investigación Sanitaria
Proceso misional del nivel uno: Informe de Vigilancia y Control de
Ejecución de la Vigilancia y Control Programas Acuícola
Acuícola
PRODUCE Normatividad Sectorial

Proceso misional del nivel cero: Normatividad Institucional
Proceso misional del nivel uno: Información normativa de la
Gestión de Inteligencia e Vigilancia y Control pesquera y Necesidades/Propuestas Proceso misional del nivel cero:
Investigación Sanitaria acuícola registrada por los órganos e interpretación de Normas Diseño y Calidad Normativa
del SANIPES

Diseño y Calidad Normativa normatividad sanitaria de recursos y
productos acuícolas Vigilancia y control de programas
acuícolas
Proceso misional del nivel uno: Información Sanitaria de (sin inspector ni análisis de
Gestión de Inteligencia e vigilancia y control acuícola laboratorio)
Investigación Sanitaria sistematizada Investigación Sanitaria
Proceso misional del nivel uno: Programas de vigilancia y control 1. Informe de Vigilancia y Control de
Planificación y evaluación acuícola Programas Acuícolas
(programas acuícolas)

Diseño y Calidad Normativa normatividad sanitaria de recursos y Vigilancia y control de programas
productos acuícolas acuícolas
Proceso misional del nivel uno: Información Sanitaria de laboratorio)
Gestión de Inteligencia e vigilancia y control acuícola Proceso de apoyo del nivel cero:
Proceso misional del nivel uno: Programas de vigilancia y control Acuícolas
Planificación y evaluación acuícola que requieren inspector 2. Requerimiento de Inspector
(programas acuícolas)

Gestión de Servicios Especializados de Inspección Informe de Vigilancia y control de
programas acuícolas
laboratorio)
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Gestión de Servicios Especializados de Inspección Descripción del Proceso Nivel 0 y Nivel 1

programas acuícolas con
Sancionador
3. Administrados

programas acuícolas con Investigación Sanitaria
Proceso misional del nivel cero: Capacitaciones en Vigilancia y control de programas

Diseño y Calidad Normativa normatividad sanitaria de recursos y acuícolas
productos acuícolas (con inspector y con análisis de
laboratorio)
Proceso misional del nivel uno: Información Sanitaria de
Gestión de Inteligencia e vigilancia y control acuícola Proceso de apoyo del nivel cero:
Pesqueros
Proceso misional del nivel uno: Programas de vigilancia y control 2. Requerimiento de Inspector
Planificación y evaluación acuícola que requieren inspector 3. Requerimiento de Análisis
(programas acuícolas) de Laboratorio
Gestión de Servicios Especializados de Laboratorio Informe de Vigilancia y control de
programas acuícolas
Informe de Resultados (con inspector y con análisis de
de Inspección laboratorio)

Sancionador
3. Administrados

programas acuícolas con Investigación Sanitaria
Proceso misional del nivel uno: Información de la Ejecución de la

Ejecución de la Vigilancia y Control Vigilancia y Control Acuícola Información de Ejecución de la
Acuícola obtenida como desarrollo de sus Vigilancia y Control Acuícola,
actividades registrada en base de datos del
SANIPES
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INVENTARIO DE PROCESOS DE GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
Nombre del proceso: PA 01. GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
Responsable del inventario: Unidad de Recursos Humanos
N° Nombre del Proceso Producto(s) del Proceso Tipo de Proceso
Información de Trabajadores, Información de Derechohabientes,

PA 01.01. Administración del Talento Humano Planilla Mensual de Pagos, Personal Contratado, Plan de Desarrollo de Proceso de Apoyo
Personal (PDP), Seguimiento de los planes de compromiso.
01 Planificación de Políticas de Recursos Humanos Plan Anual de Recursos Humanos Proceso de Apoyo
Personal CAS seleccionado, Contratos elaborados y firmados,

02 Gestión de la incorporación de Recursos Humanos Certificado de capacitación de inducción
Proceso de Apoyo
Reporte de ingreso y salidas (tardanzas), reporte de permisos y

licencias, Planilla declarada del Personal CAS, Personal registrado
actualizado, Documento con solicitud (que va dirigida a unidad de
03 Administración de personas abastecimiento), nuevos legajos CAS de ganadores y los nuevos archivos
Proceso de Apoyo
de legajos desiertos, Legajo de personal directivo; Contrato renovado,
Informes, Expediente, legajo de baja
04 Elaboración, ejecución y evaluación del Plan Anual de

Desarrollo de Personas.
Plan Anual de Desarrollo de Personas Proceso de Apoyo
Procedimiento
Dueño del Proceso relacionado (De
Corresponder)
Unidad de Recursos Humanos

FICHA TÉCNICA DEL PROCESO NIVEL 0
Nombre del Proceso Gestión del Talento Humano
Tipo del Proceso Proceso de Apoyo
Dueño del Proceso Unidad de Recursos Humanos

Gestionar el talento humano de la institución, así como su rendimiento, desarrollo de capacidades, relaciones humanas y
Objetivo del Proceso
bienestar social.
Cantidad de personal necesarios, Cantidad de puestos necesarios y su distribución, Porcentaje de personal con buen
Indicador rendimiento y rendimiento distinguido, Ingreso promedio por recursos humanos, Horas de capacitación del personal, Índice
de satisfacción laboral.
Producto Informes de Gestión, Reportes de Información, Planes relacionados a la gestión de recursos humanos, Personal Incorporados,
Eventos relacionados a la gestión de recursos humanos, Informes de evaluación de desempeño del personal, Resoluciones.
Persona que recibe el Unidades de Organización del SANIPES, Oficinas Desconcentradas, Gremios y otras organizaciones nacionales, Entidades de
Producto Apoyo, Entidades externas del SANIPES nacionales e internacionales.
Políticas de Gobierno, Política Sectorial, Política Institucional, Plan Estratégico Sectorial, Plan Estratégico Institucional,
Reglamento de Organización y Funciones - ROF, Información general de normas, directivas, lineamientos, instructivos y
Elementos de Entrada herramientas para el desarrollo de las actividades de Gestión del Talento Humano sistematizada; Planes de Gestión de
Recursos Humanos, requerimientos de personal, diaggnóstico de competencias necesarias, Políticas en materia de recursos
humanos.
Control de Asistencia del Personal , Control en la contratación de personal, control en la suscripción de contratos CAS, Control
Controles
en las cumplimiento de sanciones impuestas, control de la historia médica del personal CAS.
Recursos Humanos Jefe de la Unidad de Recursos Humanos, personal de SANIPES.
Instalaciones Sede Central de SANIPE, Oficinas Desconcentradas.
Sistemas Informáticos Sistema del biométrico, AIRH SP, Sistema de Recursos Humanos, SIAF RP.
Equipos Pcs, Impresora, escaners, Biométrico, laptops.
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Nombre: Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo: Cargo:
Firma Firma Firma

Nombre del Proceso Administración del Talento Humano
Objetivo del Proceso Gestionar el talento humano de SANIPES para que cumpla con los objetivos institucionales y mejore su bienestar.
Indicador
Producto Información de Trabajadores, Información de Derechohabientes, Planilla Mensual de Pagos, Personal Contratado, Plan de
Desarrollo de Personal (PDP), Seguimiento de los planes de compromiso.
Persona que recibe el

SERVIR, ESSALUD, SUNAT, Unidades de Organización de SANIPES.
Producto
Elementos de Entrada Normativa para la gestión de Recursos Humanos, Legislación Laboral, Registro de Información Laboral, Requerimiento de
Personal, Evaluación de Rendimiento, Requerimiento de Capacitación, Planes de Compromiso, Información de Personal.
Controles Control de la Asistencia, de la Elaboración de la Planilla, Control en la declaración de los tributos laborales, otros.
Instalaciones Sede Central de SANIPES
Sistemas Informáticos Sistema del biométrico, AIRH SP, Sistema de Recursos Humanos, SIAF RP.

Firma Firma Firma
FICHA TÉCNICA DEL PROCESO
I. DATOS GENERALES DEL PROCESO

1. Nombre del Proceso: 1. Planificación de Políticas de Recursos Humanos 2. Tipo de Proceso:
3. Responsable del Proceso: Unidad de Recursos Humanos
4. Objetivo del Proceso: Elaborar el plan anual de recursos humanos así como las directivas y políticas correspondientes para el cumplimiento de las metas trazadas en dicho plan.
Inicio: Elaboración del Plan Anual de Recursos Humanos

5. Alcance
Fin: Aprobación de Procedimientos y directivas de Recursos Humanos.
Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público, Decreto Legislativo N° 1057, que regula el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios, modificatorias, y su Reglamento aprobado po
6. Base Legal
Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”.
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de Políticas, Procedimientos y directivas en Recursos Humanos aprobadas. 8. Nivel del Proceso:
II. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
9. Proveedor 10. Elementos de Entrada 11. Listado de Procesos 12. Controles
Plan anual del año anterior 1. Elaboración y aprobación del plan anual de recursos humanos.
Unidad de recursos humanos
Documentación 2. Elaboración de directivas y políticas.
III. RECURSOS QUE UTILIZA EL PROCESO

1
2
15. Recursos Humanos utilizados:
3
4
a) Infraestructura Física:
1
16. Instalaciones: 2
b) Servicios básicos:
1
a) Hardware:
17. Sistemas Informáticos:
b) Software:
18. Equipos:
REALIZADO POR: REVISADO POR:
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Pág. 31 de 166
Código: PA 01.01.01
FICHA TÉCNICA DEL PROCESO Versión: 2.0
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
orrespondientes para el cumplimiento de las metas trazadas en dicho plan.
regula el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios, modificatorias, y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 075-2008-PCM,
s para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”.
Nivel 2
13. Producto 14. Cliente
Plan anual del presente año Unidad de recursos humanos

Presidencia Ejecutiva/ Gerencia
Informe General
APROBADO POR:
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Pág. 33 de 166

1. Nombre del Proceso: Elaboración y aprobación del Plan Anual de Recursos Humanos 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Elaborar y aprobar el Plan Anual de Recursos Humanos.
Inicio: Elaboración del Plan Anual de Recursos Humanos

5. Alcance:
Fin: Seguimiento del Plan Anual de Recursos Humanos
6. Base Legal:
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de actividades ejecutadas del Plan Anual de Recursos Humanos. 8. Nivel del Proceso:
9. Proveedor 10. Elementos de Entrada 11. Actividades 12. Controles
Plan Anual de Recursos Humanos

anterior 1. Revisar Plan Anual del año anterior.

anterior revisado. 2. Realizar diagnóstico de procesos de Recursos Humanos.
Jefe de la Unidad de Recursos Diagnóstico de los Recursos

Humanos. Humanos de SANIPES. 3. Recopilar necesidades de las áreas de Recursos Humanos.
Necesidad de las áreas 4. Elaborar el Plan Anual de Recursos Humanos.

5. Presentar el Plan Anual de Recursos Humanos.
Plan Anual de Recursos Humanos.
6. Monitorear el Plan Anual. Fin del Proceso.
15. Recursos Humanos utilizados: Jefe de la Unidad de Recursos Humanos.
Pcs, impresoras, escaners, muebles.
16. Instalaciones:
Internet, luz, telefonía fija y movil, agua.
a) Hardware:
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b) Software:
18. Equipos:
Pág. 35 de 166
Código: PA 01.01.01.01
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
Nivel 3

anterior revisado.
Diagnóstico de los Recursos
Humanos de SANIPES.
Personal CAS y Directivo de
Necesidad de las áreas SANIPES
Plan Anual de Recursos Humanos.
Informe de Monitoreo del Plan Anual

de Recursos Humanos.
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APROBADO POR:
Pág. 37 de 166

1. Nombre del Proceso: Elaboración de Directivas y Políticas 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Realizar los procedimientos correspondientes a la elaboración de Directivas y Políticas relacionadas a los recursos humanos.
Inicio: Revisión de procedimientos de recursos humanos existentes.

5. Alcance:
Fin: Aprobación de Procedimientos y directivas.
6. Base Legal:
Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Directiva N° 05-2018-SANIPES.
7. Indicador de desempeño: Número de Documentos Técnicos Elaborados anualmente. 8. Nivel del Proceso:
Procedimientos elaborados 1. Revisar los procedimientos de Recursos Humanos.

Jefe de la Unidad de Recursos Procedimientos revisados 2. Realizar cronograma de elaboración de directivas.
Humanos. Cronograma de elaboración 3. Elaborar directiva.
Directiva elaborada 4. Elaborar informe y proyecto de resolución.
Jefe de la Oficina de Administración Informe y proyecto de resolución 5. Revisar y dar conformidad del informe.
Jefe de la Oficina de Planeamiento y Informe y proyecto de resolución

6. Revisar y emitir informe de opinión.
Presupuesto. revisados
Informe revisado 7. Revisar y emitir informe.
Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica Informe y proyecto de resolución
8. Efectuar la Resolución.
revisados
Presidente Ejecutivo/ Gerente Proyecto de Resolución revisada e
9. Aprobar y emitir informe. Fin del Proceso.
General informe revisado
Jefe de la Unidad de Recursos Humanos.
Jefe de la Oficina de Administración
15. Recursos Humanos utilizados: Jefe de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto.
Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica
Presidente Ejecutivo/ Gerente General
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16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 39 de 166
Código: PA 01.01.01.02
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
olíticas relacionadas a los recursos humanos.
s para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Directiva N° 05-2018-SANIPES.
Nivel 3
Procedimientos revisados
Cronograma de elaboración Jefe de la Oficina de
Directiva elaborada Administración
Informe y proyecto de resolución
Informe y proyecto de resolución Jefe de la Oficina de Planeamiento
revisados y Presupuesto.
Jefe de la Oficina de Asesoría
Informe revisado
Jurídica
Informe emitido
Presidente Ejecutivo/ Gerente
Proyecto de Resolución revisada e General
informe revisado
Resolución Aprobada Fin
supuesto.
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APROBADO POR:
Pág. 41 de 166

1. Nombre del Proceso: 2. Gestión de la incorporación de los Recursos Humanos 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Gestionar la incorporación de nuevo personal, en actividades relacionadas al proceso de selección, contratos e inducción institucional.
Inicio: Necesidad de personal por contratar

5. Alcance
Fin: Personal con capacitación de inducción.
6. Base Legal
Porcentaje de personal cas incorporado del total de personal, Porcentaje de personal cas incorporado que recibió la
7. Indicador de desempeño: 8. Nivel del Proceso:
capacitación de inducción.
9. Proveedor 10. Elementos de Entrada 11. Lista de Procesos 12. Controles
Control de los expedientes de postulantes,

Control de postulante seleccionado a la
Unidad de Recursos Humanos Solicitud de contratación 1. Reclutamiento y Selección del Personal de SANIPES.
entrevista, Control de personal
seleccionado para el puesto.
Administración de legajos y apoyo Lista de personal seleccionado (datos

administrativo 2. Elaboración de contratos. Control de los contratos y de las adendas
información)
Lista de nuevos trabajadores cas
Unidad de Recursos Humanos mensual 3. Inducción Institucional.

1
2
3
4
1
Pág. 42 de 166
16. Instalaciones:
1
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 43 de 166
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
roceso de selección, contratos e inducción institucional.
Nivel 2
Publicación de resultado final en la

página web Sanipes
Administración de legajos y apoyo

Contrato elaborado administrativo
Certificados Personal ingresante
Pág. 44 de 166
APROBADO POR:
Pág. 45 de 166

1. Nombre del Proceso: Reclutamiento y Selección del Personal de SANIPES 2. Tipo de Proceso:
3. Responsable del Proceso: Unidad de Recursos Huamnos de SANIPES

4. Objetivo del Proceso: Reclutar y seleccionar al personal de acuerdo al perfil, dentro de la terna de postulantes, para el cumplimiento de las funciones asignadas al puesto requerido.
Inicio: Requerimiento de personal
5. Alcance:
Fin: Relación final de postulantes ganadores del proceso de selección publicado
6. Base Legal:
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de personal contratado del total de postulantes al puesto 8. Nivel del Proceso:
Área Usuaria: Personal de las

Direcciones y Oficinas de SANIPES 1. Necesidad Personal. Solicitar la contratación de personal por necesidad del servicio
Requerimiento de personal
adjuntando documentación sustentatoria.
Tdr perfil de puesto/ Memorandum 2. Verificar la disponibilidad presupuestal para la contratación de personal. No tiene
de solicitud de nuevo personal disponibilidad presupuestal devuelve el expediente al área usuaria. Ir al paso 1.
Disponibilidad presupuestal Revisar el perfil del puesto de acuerdo a

3. Si cuenta con disponibilidad presupuestal revisar el perfil del puesto.
verificada lineamientos de SERVIR.
Especialista en Selección de
Personal/ Unidad de Recursos
Humanos Tdr perfil de puesto revisado/
Memorandum de solicitud de nuevo 4. Elaborar un memorandum y proyecto de informe de contratación de personal.
personal
Memorandum y Proyecto de Informe

de contratación de personal. 5. Suscribir el informe
Jefe/ Oficina de Administración Memorandum y Proyecto de Informe

de contratación de personal. 6. Elaborar el informe y la documentación del contrato.
Director Ejecutivo 7. Evaluar la pertinencia de la contración. Si es pertinente la contratación ir al paso 9. Si

Informe concretado. no pertinente la contratación ir al paso 8.
Informe concretado. 8. Remitir documento denegado.
Informe concretado. 9. Aprobar la solicitud de contratación.
Expediente de selección de personal 10. Emitir proceso de convocatoria de selección de personal.Ir al paso 11 y luego al paso
aprobado. 13.
Humanos
Pág. 46 de 166
Proceso de convocatoria de selección

11. Recepcional y publicar la convocatoria para la contratación.
de personal
Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo.
12. Realizar la publicación del proceso en el servicio . Fin de proceso.
de personal

13. Realizar la publicación de la convocatoria en la página web de SANIPES.
de personal publicada MINTRA
Proceso de convocatoria de selección 14. Realizar la evaluación curricular. Si no cumple con los requisitos siendo acreditados.
de personal publicada página web Fin de proceso. Si cumple con los requesitos del perfil del puesto ir al paso 15.
Especialista en Selección de SANIPES
Humanos 15. Realizar la entrevista. Se evalúa el desenvolvimiento, actitud personal y el dominio
Evaluación curricular de postulantes del conocimiento. Si cumple con las expectativas del puesto ir al paso 16. Si no cumple
con las expectativas del puesto.Fin del proceso.
16. Realizar publicación del resultado final en la página web de SANIPES. Se considera
Postulantes seleccionados para la ganador al personal que haya superado el acumulado de 88 puntos. Fin del proceso.
entrevista

(01) Especialista en selección de personal
Jefe de la Oficina de Aministración
Director Ejecutivo
Postulante
Pcs, Impresora, escaners, Muebles
Internet, luz, telefonía fija y movil, luz.
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 47 de 166
Código: PA 01.01.02.01
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
stulantes, para el cumplimiento de las funciones asignadas al puesto requerido.
Nivel 3
Tdr perfil de puesto/ Memorandum Especialista en Selección de

de solicitud de nuevo personal Personal/ Unidad de Recursos
Humanos
Disponibilidad presupuestal
verificada
Tdr perfil de puesto revisado/

Memorandum de solicitud de nuevo Jefe/ Oficina de Administración
personal

de contratación de personal.

de contratación de personal.
Director Ejecutivo
Informe concretado.
Informe concretado.
Documento denegado Personal/ Unidad de Recursos
Solicitud de contratación aprobada. Humanos
Proceso de convocatoria de selección Ministerio de Trabajo y Promoción

de personal del Empleo.
Pág. 48 de 166

de personal Especialista en Selección de
Proceso de convocatoria de selección Humanos
de personal publicada MINTRA

de personal publicada página web
SANIPES
Evaluación curricular de postulantes
Fin
Postulantes seleccionados para la
entrevista
Relación de postulantes ganadores

del proceso de selección

l
APROBADO POR:
Pág. 49 de 166

1. Nombre del Proceso: Elaboración de contratos 2. Tipo de Proceso:
3. Responsable del Proceso: Unidad de Recursos Humanos de SANIPES
4. Objetivo del Proceso: Formalizar el ingreso a la entidad del personal, para pertenecer a un régimen laboral dentro de una entidad pública.
Inicio: Proceso de selección de personal CAS seleccionado

5. Alcance:
Fin: Contratos y adendas archivados en el legajo personal.
6. Base Legal:
Porcentaje de contratos firmados por las partes ((Total de contratos firmados/ Total de contratos redactados)*100%)
7. Indicador de desempeño: mensualmente y Porcentaje de adendas firmadas por las partes (Total de adendas firmadas/ Total de adendas 8. Nivel del Proceso:
redactadas)*100% mensualmente.
Apoyo administrativo y
legajo/Unidad de Recursos Humanos Proceso de Selección de personal 1. Remitir lista final de personal seleccionado o ingresante para que realicen su contrato.
culminado
Asesor Legal Laboralista/ Unidad de Lista final de personal seleccionado

Recursos Humanos 2. Elaborar contratos cas en digital.
Contrato CAS en digital 3. Gestionar adendas de contratos CAS

Tener control de los contratos y adendas
Apoyo administrativo y Contrato CAS en digital y Adenda de distribuidas por Oficina Desconcentrada y
4. Distribuir los contratos o adendas para las Oficinas Desconcentradas.
legajo/Unidad de Recursos Humanos contrato Digital de la Sede Central.
5. Recepcionar y firmar los contratos y adendas.

Contrato CAS en digital y Adenda de 6. Hacer firmar los contratos y adendas al personal de las Oficinas Desconcentradas.
Jefe de las Oficinas desconcentradas.
contrato Digital
7. Agrupar los contratos y adendas por orden alfabético.
Apoyo administrativo y 8. Entregar copia del contrato al personal ingresante y a los que han renovado su
legajo/Unidad de Recursos Humanos Contrato CAS y Adenda de contrato respectiva adenda.
firmada
Personal de SANIPES 9. Archivar los contratos y adendas al legajo personal. Fin del Proceso.
Apoyo administrativo y legajo

Pág. 50 de 166
Jefe de las Oficinas Desconcentradas

3
4
Internet, luz, telefonía fija y movil, luz.
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 51 de 166
Código: PA 01.01.02.02
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
aboral dentro de una entidad pública.
Nivel 3
Lista final de personal seleccionado Asesor Legal Laboralista/ Unidad

de Recursos Humanos
Contrato CAS en digital legajo/Unidad de Recursos
Humanos
Adenda de contrato Digital
Contrato CAS en digital y Adenda de Jefe de las Oficinas

contrato Digital desconcentradas
Contrato CAS y Adenda de contrato
legajo/Unidad de Recursos
firmada
Humanos
Contrato CAS y Adenda de contrato Personal de SANIPES

archivadas.
Fin
Pág. 52 de 166
APROBADO POR:
Pág. 53 de 166

1. Nombre del Proceso: Inducción Institucional 2. Tipo de Proceso:

4. Objetivo del Proceso: Brindar conocimientos de la entidad al personal ingresante e información de su régimen de contrato.
Inicio: Lista de nuevos trabajadores CAS
5. Alcance:
Fin: Certificados de capacitación de inducción
6. Base Legal:
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de personal ingresante que recibió la capacitación de inducción 8. Nivel del Proceso:
Lista de nuevos trabajadores CAS

1. Programar inducción del personal.
Programa de inducción del personal
2. Convocar a los participantes de la inducción.
Analista de capacitación/ Unidad de Personal convocado a la inducción 3. Si existen incovenientes en ejecutar la inducción. Reprogramar al inducción.
Recursos Humanos
Personal convocado a la inducción
4. Si no existen inconvenientes. Registrar la asistencia de los participantes.
Registro de personal participantes en

5. Otorgar certificación de capacitación. Fin del Proceso.
la inducción
Analista de capacitación
2
3
4
1
1
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 54 de 166
Código: PA 01.01.02.03
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
u régimen de contrato.
Nivel 3
Programa de inducción del personal
Personal convocado a la inducción
Inducción reprogramada Fin
Registro de personal participantes en

la inducción
Certificado de capacitación
APROBADO POR:
Pág. 55 de 166

1. Nombre del Proceso: Administración de personas 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Administrar las actividades destinadas al control de asistencia, planillas, legajos, renovaciones de contratos y desvinculación laboral
Inicio: Partes de Asistencia y Reloj biométrico

5. Alcance
Fin: Legajo de baja del personal
6. Base Legal
Porcentaje de faltas y tardanzas del personal de SANIPES, Porcentaje de permisos y licencias del Personal de SANIPES,
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de legajos CAS actualizados en la base de datos, Porcentaje de sanciones impuestas al total de legajos de personal 8. Nivel del Proceso:
CAS y Directivo de SANIPES,
Partes de asistencia (Oficinas

Desconcentradas) y reloj biométrico
(Surquillo y Ventanilla), papeletas de
autorización de salida (permisos y
Personal de Sanipes licencias), memorando (vacaciones) 1. Control de asistencia.
Cambio de cuenta, cambio de AFP,

Personal de Sanipes suspensión de renta de 4ta categoría, 2. Elaboración de planilla de personal.
reporte de asistencia
Gerencia General Personal registrado 3. Registro de personal nuevo y de bajas.
Solicitudes de compras de bienes o

Unidad de Recursos Humanos 4. Ingreso de solicitudes al Sistema Integrado de Gestión Administrativa.
servicios
Pág. 56 de 166
Relación de la publicación de
Unidad de recursos humanos, resultados finales de procesos CAS
5. Administración de legajos cas y directivos.
Directivos de ganadores y desiertos, Resolución
de Presidencia Ejecutiva
Unidad de Recursos Humanos Orden 6. Fiscalización posterior del legajo

Personal de SANIPES Documentación 7. Control de renovación de contratos.
Personal de SANIPES Solicitud 8. Control de desplazamiento y encargaturas.
Personal de SANIPES Denuncia 9. Mantenimiento del procedimiento administrativo disciplinario.

Resolución de Presidencia Ejecutiva
Unidad de Recursos Humanos (directivos), disposición de la alta 10. Cese personal.
dirección
1
2
3
4
1
1
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 57 de 166
Código:
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
s, renovaciones de contratos y desvinculación laboral
Nivel 2
Reporte de ingreso y salidas

(tardanzas), reporte de permisos y Personal cas
licencias
Monto que cobrará el personal CAS Personal cas
Personal registrado actualizado Personal de Sanipes
Documento con solicitud (que va

dirigida a unidad de abastecimiento)
Pág. 58 de 166
Se genera los nuevos legajos cas de

ganadores y los nuevos archivos de Los colaboradores ingresantes,
legajos desiertos, Legajo de personal directivos SANIPES
directivo
Documento Unidad de Recursos Humanos

Contrato renovado Unidad de Recursos Humanos
Gerencia General y personal de
Informes
SANIPES
Expediente Oficina de Asesoría Jurídica
Generación de legajo de baja Unidad de Recursos Humanos
APROBADO POR:
Pág. 59 de 166

1. Nombre del Proceso: Control de Asistencia del Personal de SANIPES 2. Tipo de Proceso:

4. Objetivo del Proceso: Controlar la tardanza y permanencia respecto a la asistencia del personal cas.
Inicio: Parte de Asistencia, papeletas de salida y memorando de vacaciones.
5. Alcance:
Fin: Cantidad de horas laboradas, tardanzas e inasistencias del personal de SANIPES.
6. Base Legal: Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Decreto Legislativo N° 800, que establece
Administración Pública.
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de faltas y tardanzas del personal de SANIPES, Porcentaje de permisos y licencias del Personal de SANIPES 8. Nivel del Proceso:

Asistente administrativo de cada (Surquillo y Ventanilla), papeletas de
filial/ Oficinas Desconcentradas, Reloj autorización de salida (permisos y
1. Remitir partes de Asistencia, papeletas de salida y memorandum de vacaciones.
Biométrico/ Sede Central y licencias), memorando (vacaciones)
Ventanilla.

Desconcentradas) y reloj biométrico 2. Partes de Asistencia: Recibir y revisar partes de asistencia.
(Surquillo y Ventanilla),remitidas.
papeletas de autorización de salida 3. Papeletas de Autorización de Salida: Recibir y revisar papeletas con la información en
(permisos y licencias). la base de datos.
4. Memorando de vacaciones: Recibir y revisar memorandum, información registrada

Analista de Planillas y Beneficiarios/ memorando (vacaciones) en la base de datos
Unidad de Recursos Huamnos
Parte de Asistencia 5. Remitir asistencia.
6. Si la asistencia tiene observaciones. Revisar observaciones del personal. Si no tiene
Asistencia remitida observaciones ir al paso 9.
Asistencia observada 7. Brindar plazo para el levantamiento de observaciones a la asistencia.
Asistencia subsanada 8. Regularizar asistencia en la base de datos TEMPUS.
9. Calcular tardanzas y faltas generando reporte de cantidad de tiempo. Fin del Proceso.
Base de datos TEMPUS regularizada

Asistente administrativo de las Oficinas Desconcentradas
Analista de Planillas y Beneficiarios
Personal de SANIPES
Pág. 60 de 166
4
16. Instalaciones: Reloj Biométrico
a) Hardware:
b) Software: TEMPUS
18. Equipos:
Pág. 61 de 166
Código: PA 0101.03.01
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
NIPES.
s para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Decreto Legislativo N° 800, que establece el horario de atención y jornada diaria en la
Nivel 3

(Surquillo y Ventanilla), papeletas de Analista de Planillas y
autorización de salida (permisos y Beneficiarios/ Unidad de Recursos
licencias), memorando (vacaciones) Huamnos
remitidas.

(Surquillo y Ventanilla),revisadas.
Papeletas de autorización de salida

(permisos y licencias) revisadas.
memorando (vacaciones) revisados

Fin
Asistencia remitida
Asistencia observada
Asistencia subsanada
Base de datos TEMPUS regularizada
Reporte de tardanzas, faltas,
permisos, licencias y días trabajados
Pág. 62 de 166
APROBADO POR:
Pág. 63 de 166

1. Nombre del Proceso: Elaboración de planilla de personal 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Realizar el pago de la remuneración, en la fecha establecida.
Inicio: Verificar información de cambio de cuenta, suspensión de cuarta categoría, cambio de AFP net, reporte de asistencia, reporte de renuncia.
5. Alcance
Fin: Declaración de la planilla del personal en el PDT-PLAME de SUNAT.
6. Base Legal Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Decreto Legislativo N° 800, que establece
Cambio de cuenta, suspensión de

cuarta categoría, cambio de AFP net,
reporte de asistencia, reporte de 1. Cuando se trate de casos de colaboradores. Verificar información.
renuncia.
Analista de planillas y beneficios/

Información verificada 2. Actualizar información en la base de datos de personal. Ir al paso 4.
3. Cuando se trate de caso de renuncia. Recepcionar casos de renuncia. Ir al paso 4.
Renuncia presentada
Base de datos de personal
actualizada 4. Elaborar las planillas.
Realizar control del cálculo de las horas
Jefe de la Unidad de Recursos trabajadas, descuentos del empleador,
Planillas elaboradas 5. Verificar planilla.
Humanos neto a pagar
Planillas verificadas 6. Si hay observaciones. Revisar observaciones.

Analista de planillas y beneficios/ 7. Si no hay observaciones. Realizar reportes de los montos comprometidos en el SIAF
Unidad de Recursos Humanos Planillas verificadas RP, reporte con monto total a pagar.
Pág. 64 de 166
Oficio o memorando, planillas

Unidad de Contabilidad, Finanzas y
elaboradas y revisadas y su 8. Realizar el proceso de control previo de la Planilla del Personal.
Tesorería
compromiso.

Control previo de la planilla 9. Elaborar archivos en el SIAF RP.
Archivos elaborados en el SIAF RP 10. Realizar el devengado de la planilla.

Analista Contable/ Unidad de
Contabilidad, Finanzas y Tesorería
Planilla devengada en el Módulo
11. Realizar la contabilización de compromiso y devengado de la planilla.
Administrativo del SIAF.RP

Archivos elaborados en el SIAF RP 12. Elaborar archivo para el giro de la planilla en cada banco.
Analista en Tesorería/ Unidad de

Archivos para giro de planilla 13. Girar y pagar la Planilla del mes.
Analista Contable/ Unidad de Planilla girada y pagada en el Módulo

13. Contabilizar el Girado de la planilla.
Contabilidad, Finanzas y Tesorería Administrativo del SIAF.RP
Planilla contabilizada en el módulo

14. Emitir boletas del mes.
Analista de planillas y beneficios/ contable del SIAF RP
Unidad de Recursos Humanos Planilla pagada 15. Emitir ticket de pago de AFP net.
Planilla pagada 16. Declarar planilla en el PDT-PLAME. Fin del Proceso.
Analista de planillas y beneficios
Jefe de la Unidad de Recursos Humanos
15. Recursos Humanos utilizados: Encargado de contabilidad
Analista contable
Analista en Tesorería
a) Hardware:
b) Software: TEMPUS
18. Equipos:
Pág. 65 de 166
Pág. 66 de 166
Código: PA 01.01.03.02
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
oría, cambio de AFP net, reporte de asistencia, reporte de renuncia.
Nivel 3
Información verificada
Base de datos de personal Jefe de la Unidad de Recursos

actualizada Humanos
Renuncia recepcionada
Planillas elaboradas

Planillas verificadas
Planillas observadas
Unidad de Contabilidad, Finanzas
Reportes de montos a pagar en el y Tesorería
SIAF RP
Pág. 67 de 166

Control previo de la planilla
Analista Contable/ Unidad de

Archivos elaborados en el SIAF RP
Planilla devengada en el Módulo

Administrativo del SIAF.RP
Planilla contabilizada en el módulo
contable del SIAF RP
Analista en Tesorería/ Unidad de

Archivos para giro de planilla
Planilla girada y pagada en el Módulo Analista Contable/ Unidad de

Administrativo del SIAF.RP Contabilidad, Finanzas y Tesorería
Planilla contabilizada en el módulo Analista de planillas y beneficios/

contable del SIAF RP Unidad de Recursos Humanos
Boletas de pago de planilla

Jefe de la Unidad de Recursos
Tickets de AFP net Humanos
Planilla declarada en el PLAME
APROBADO POR:
Pág. 68 de 166
Pág. 69 de 166

1. Nombre del Proceso: Registro de personal nuevo y de bajas 2. Tipo de Proceso:

4. Objetivo del Proceso: Realizar el registro en el sistema a todo el personal contratado, de acuerdo a los lineamientos dispuestos por el Ministerio de Economía y Finanzas - MEF
Inicio: Plaza de oficio disponible.
5. Alcance:
Fin: Baja de personal en la base de datos de recursos humanos.
7. Indicador de desempeño: Número de registros de personal nuevo y número de personal dado de baja mensualmente. 8. Nivel del Proceso:
Analista de Planillas y Beneficios/

Unidad de Recursos Humanos Convocatoria y Contratos 1. Requerir plazas con oficio.
Personal/ Unidad de Recursos Plazas disponibles de oficio 2. Procesar la selección de personal con la lista de ganadores.
Humanos
Analista de Planillas y Beneficios/ 3. Recepcionar y registrar al personal ingresante en la base de datos de recursos
Unidad de Recursos Humanos Lista de ganadores del proceso humanos.
Personal cesante registrado en la 4. Dar de baja a personal que termina su contrato en la base de datos de recursos
base de datos de personal humanos.
Analista de Planillas y beneficios
Especialista en selección de personal
3
4
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 70 de 166
Código: PA 01.01.03.03
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
s lineamientos dispuestos por el Ministerio de Economía y Finanzas - MEF
Nivel 3
Plazas disponibles de oficio Personal/ Unidad de Recursos
Humanos

Lista de ganadores del proceso Unidad de Recursos Humanos
Personal ingresante registrado en la

base de datos de personal
Fin
Base de datos de personal
actualizada
APROBADO POR:
Pág. 71 de 166

1. Nombre del Proceso: Ingreso de solicitudes al Sistema Integrado de Gestión Administrativa 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Sistematizar los pedidos de compra de bienes y servicios
Inicio: Requerimiento de bienes y servicios de Personal

5. Alcance
Fin: Pedido SIGA y expediente enviado a abastecimiento.
6. Base Legal Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Decreto Legislativo N° 800, que establece
Jefe de la Unidad de Recursos Solicitudes de compras de bienes o

1. Enviar requerimiento de usuarios de Recursos Humaanos.
Humanos servicios
Analista de Planillas y Beneficios/ Solicitudes de compras de bienes o

Unidad de Recursos Humanos 2. Recepcionar requerimiento e ingresarlo en el SIGA.
servicios enviadas
Requerimiento y pedido SIGA. 3. Remitir documento. Fin del Proceso.

Analista de Planillas y Beneficios
3
4
16. Instalaciones:
a) Hardware:
Pág. 72 de 166

b) Software: SIGA-Módulo Logístico
18. Equipos:
Pág. 73 de 166
Código: PA 01.010.03.04
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
Nivel 3

Solicitudes de compras de bienes o Unidad de Recursos Humanos
servicios enviadas
Requerimiento ingresado en el SIGA
Unidad de Abastecimiento
Requerimiento y pedido SIGA
remitido
Pág. 74 de 166
APROBADO POR:
Pág. 75 de 166

1. Nombre del Proceso: Administración de Legajos de Personal CAS y Directivos 2. Tipo de Proceso:

4. Objetivo del Proceso: Identificar y validar los conocimientos que tienen los colaboradores en su formación profesional y su entorno personal, que se encuentran bajo Contrato Administrativo de Servicios - CAS
Inicio: Relación de Personal CAS ingresante
5. Alcance:
Fin: Legajo de personal CAS y Directivo.
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de legajos CAS actualizados en la base de datos 8. Nivel del Proceso:
Personal/ Unidad de Recursos Relación de Personal CAS ingresante 1. Recibir relación de publicación de personal CAS.
Humanos
Relación de Personal CAS ingresante 2. Revisar relación de documentos.
Relación de Personal CAS ingresante

3.Solicitar relación de documentos ganadores y de legajo.
revisada
Solicitud de documentación
sustentatoria del ganador 4. Revisar documentos de ganadores. Ir al paso 6.
Documentación sustentatoria del
ganador revisada. 5. Revisar expediente de postulantes. Ir al paso 7.
6.Si no es conforme la información. Revisar observaciones subsanadas. Ir al paso 2. Revisión de observaciones subsanadas.
Expediente de postulante revisado
Apoyo administrativo y legajo/
7. Armar legados de postulantes ganadores y de postulantes desiertos, se obtiene el
Expediente del postulante subsanado
legajo armado y clasificado.
Legajo de postulantes ganadores y de

8. Ingresar información al cuadro de cumplimiento (formato excel) la información de los
postulantes desiertos armado y
ganadores.
clasificado
Información ingresada al cuadro de
9. Vaciar los datos en la base de datos de los postulantes ganadores.
cumplimiento
Datos del personal ingresados a la
10. Remitir lista filtrada de ganadores.
base de datos
Pág. 76 de 166
Asesor legal laboralista Lista de participantes ganadores 11. Elaboración de contratos de manera digital.
12. Recepcionar contratos y actualizar base de datos de contratos con información

Contratos elaborados recepcionada.
Contratos registrados en la base de
Apoyo administrativo y legajo/ 13. Gestionar entrega de contratos seleccionados.
datos del personal
Contratos seleccionados 14. Actualizar data de legajos CAS, legajos e ITP en Sistema.
Contratos seleccionados 15. Generar legajo de personal Cas y de Directivo.

Especialista en Selección de Personal
Asesor legal laboralista
4
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software: Sistema de Legajos
18. Equipos:
Pág. 77 de 166
Código: PA 0101.03.05
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
ación profesional y su entorno personal, que se encuentran bajo Contrato Administrativo de Servicios - CAS
Nivel 3

Relación de Personal CAS ingresante Unidad de Recursos Humanos
Relación de Personal CAS ingresante

revisada
Solicitud de documentación
sustentatoria del ganador
Documentación sustentatoria del
ganador revisada.
Expediente de postulante revisado
Expediente del postulante subsanado

Legajo de postulantes ganadores y de
postulantes desiertos armado y
clasificado
Información ingresada al cuadro de

cumplimiento
Datos del personal ingresados a la

base de datos
Lista de participantes ganadores
Pág. 78 de 166

Contratos elaborados
Contratos registrados en la base de

datos del personal
Contratos seleccionados
Fin
Data de legajo CAS actualizada
Data de legajo de personal Directivo
actualizada
APROBADO POR:
Pág. 79 de 166

1. Nombre del Proceso: Fiscalización posterior del legajo 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Corroborar la autenticidad de los documentos presentados por el colaborador ingresante a través de una fiscalización que puede ser al azar o determinada
Inicio: Orden de fiscalización del legajo

5. Alcance:
Fin: Suscribir documento y acta de cumplimiento de sanción.
6. Base Legal: de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Decreto Legislativo N° 800, que establece el horario d
Pública.
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de sanciones impuestas al total de legajos de personal CAS y Directivo de SANIPES. 8. Nivel del Proceso:
Apoyo administrativo y legajo/ Orden de fiscalización del legajo 1. Recibir la orden de fiscalización de legajo.
Unidad de Recursos Humanos 2. Revisar el expediente.
Orden de fiscalización del legajo 3. Seleccionar información a remitir
recibida 4. Elaborar los documentos
Documentación elaborada. 5. Recepcionar y suscribir la documentación.
Humanos
6. Enviar a las diferentes instituciones la documentación presentada por el personal de
SANIPES.
Documentación elaborada y firmada. 7. Realizar seguimiento de la documentación presentada a otras instituciones.
Documentación enviada a otras
8. Recepcionar documento de respuestas.
instituciones.
Documentación presentada por las
9. Recepcionar la documentación.
Jefe de la Unidad de Recursos instituciones.
Humanos Documentación recepcionada de las 10. Si no hay conformidad. Enviar informe al personal correspondiente. Si hay
instituciones. conformidad de la información. Ir al paso 20.
Pág. 80 de 166
Secretario técnico de procedimiento

Informe de la documentación
administrativo disciplinario/ Oficina 11. Emitir la sanción mediante informe.Ir al paso.
presentada.
de Administración
Sanción impuesta al personal 12. Revisar el tipo de sanción y de cuánto tiempo dura.
Humanos Sanción impuesta al personal
13. Suscribir el documento.
recibida.
Documento suscrito de la sanción
14. Recepcionar el documento de la sanción.
Apoyo administrativo y legajo/ impuesta.
Unidad de Recursos Humanos Documento suscrito de la sanción Verificar el cumplimiento de la sanción
15. Dar seguimiento al colaborador sancionado, hasta culminar el tiempo de la sanción. impuesta.
impuesta.
Sanción cumplida y culminada. 16. Recepcionar el informe de culminación del colaborador.

Humanos 17. Elaborar acta cuando el trabajador haya culminado la sanción y documento de
Informe de la sanción culminada y
término de cumplimiento de sanción y enviarla al al apoyo administrativo del legajo y al
cumplida.
Secretario técnico de procedimiento administrativo disciplinario.
Acta del trabajador de cumplimiento

de la sanción/ Documento de 18 Recepcionar y archivar el documento.Fin del Proceso.
término de la sanción
Secretario técnico de procedimiento Acta del trabajador de cumplimiento

19. Recepcionar copia del Acta de cumplimiento de la sanción. Fin del Proceso.
administrativo disciplinario. de la sanción
Jefe de la Unidad de Recursos Acta del trabajador de cumplimiento

20. Aprobar y suscribir el documento.
Humanos de la sanción archivada.
Apoyo administrativo y legajo/ Suscribir documento y acta de

21. Recepcionar y archivar el documento.Fin del Proceso.
Unidad de Recursos Humanos cumplimiento de sanción.
Secretario técnico de procedimiento administrativo disciplinario.
16. Instalaciones:
a) Hardware:
Pág. 81 de 166
18. Equipos:
Pág. 82 de 166
Código: PA 01.01.03.06
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
gresante a través de una fiscalización que puede ser al azar o determinada
gula el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios, modificatorias, y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 075-2008-PCM, Resolución
ón del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Decreto Legislativo N° 800, que establece el horario de atención y jornada diaria en la Administración
Nivel 3
Orden de fiscalización del legajo

recibida
Humanos
Documentación elaborada.
Apoyo administrativo y legajo/ Unidad

Documentación elaborada y firmada.
de Recursos Humanos
Documentación enviada a otras

instituciones. Jefe de la Unidad de Recursos
Humanos
Documentación presentada por las
instituciones.
Documentación recepcionada de las
instituciones. Secretario técnico de procedimiento
Informe de la documentación administrativo disciplinario
presentada.
Pág. 83 de 166

Sanción impuesta al personal
Humanos
Sanción impuesta al personal

recibida. Apoyo administrativo y legajo/ Unidad
Documento suscrito de la sanción de Recursos Humanos
impuesta.
Documento suscrito de la sanción
impuesta. Jefe de la Unidad de Recursos
Humanos
Sanción cumplida y culminada.
Informe de la sanción culminada y

cumplida.
Apoyo administrativo y legajo/ Unidad
Acta del trabajador de cumplimiento de Recursos Humanos
de la sanción/ Documento de
término de la sanción
Documento de término de la sanción Secretario técnico de procedimiento

archivada. administrativo disciplinario.
Acta del trabajador de cumplimiento Jefe de la Unidad de Recursos

de la sanción archivada. Humanos
Suscribir documento de Apoyo administrativo y legajo/ Unidad

cumplimiento de sanción. de Recursos Humanos
Suscribir documento y acta de

Fin
cumplimiento de sanción.
nistrativo disciplinario.
Pág. 84 de 166
APROBADO POR:
Pág. 85 de 166

1. Nombre del Proceso: Control de Renovación de Contratos 2. Tipo de Proceso:

4. Objetivo del Proceso: Identificar la vigencia de los contratos administrativos de servicio - cas, para efectos de saber si hay continuidad del colaborador en la entidad
Inicio: Listado de renovación de contratos CAS.
5. Alcance:
Fin: Carta de no renovación de contrato archivada.
Identificar la vigencia de los contratos administrativos de servicio - cas, para efectos de saber si hay continuidad del
colaborador en la entidad.
Asesor Legal laboralista/ Unidad de Lista de renovación de conttratos 1. Revisar documentos del área usuaria. Si se renueva contrato ir al paso 2. Si no
Recursos Humanos CAS. renueva contrato ir al paso 10.
2. Elaborar contrato CAS de renovación digitalmente.
Jefe de la Unidad de Recursos Contrato CAS renovado 3. Verificar y suscribir el contrato .
Humanos
Asesor Legal laboralista/ Unidad de 4. Si el contrato va al personal de la Oficina Central. Ir al paso 5. Si no va al personal de
Recursos Humanos Contrato CAS suscrito la Oficina Central sino al personal de las Oficinas Descentralizadas ir al paso 7.
5. Solicitar firma de los colaboradores.
Contrato CAS firmado por ambas 6. Archivar la renovación del contrato al Legajo. Fin de proceso.
Apoyo administrativo y legajo/ partes
Contrato CAS suscrito 7. Recepcionar y enviar el contrato renovado físicamente.
Contrato CAS suscrito 8. Gestionar la firma de los contratos y enviar copia de contrato firmado.
Jefe de la Oficina Desconcentrada.
Apoyo administrativo y legajo/ Contrato CAS firmado por ambas 9. Archivar la renovación del contrato al Legajo. Fin de proceso.
Unidad de Recursos Humanos partes
Lista de renovación de conttratos
Asesor Legal laboralista/ Unidad de CAS. 10. Elaborar carta de no renovación de contrato CAS.
Recursos Humanos
11. Solicitar firma de los colaboradores.
Carta de no renovación de contrato. 12. Archivar la renovación del contrato al Legajo. Fin de proceso.
Pág. 86 de 166

Jefe de la Oficina Desconcentrada.
a) Hardware:
18. Equipos:
Pág. 87 de 166
Código: PA 01.01.03.07
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
ectos de saber si hay continuidad del colaborador en la entidad
Nivel 3

Humanos
Contrato CAS renovado
Contrato CAS suscrito Asesor Legal laboralista/ Unidad
de Recursos Humanos

Contrato CAS firmado por ambas
partes
Contrato CAS firmado por ambas
partes archivado. Jefe de la Oficina Desconcentrada.
Contrato CAS suscrito
Contrato CAS firmado por ambas Apoyo administrativo y legajo/

partes Unidad de Recursos Humanos
Contrato CAS firmado por ambas Asesor Legal laboralista/ Unidad

partes archivado. de Recursos Humanos
Carta de no renovación de contrato. Apoyo administrativo y legajo/

Carta de no renovación de contrato

Fin.
archivada.
Pág. 88 de 166
APROBADO POR:
Pág. 89 de 166

1. Nombre del Proceso: Control del desplazamiento y encargatura 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Conocer el estado y ubicación de la posición dentro de la estructura institucional
Inicio: Solicitud de traslado temporal del trabajador

5. Alcance:
Fin: Resolución de Presidencia Ejecutiva de Desplazamiento y encargatura del personal.
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de autorizaciones de desplazamiento y encargatura del total de personal de SANIPES 8. Nivel del Proceso:
Solicitud de Traslado temporal del 1. Revisar autorización del Área Usuaria. Traslado temporal se realiza sólo a nivel
trabajador. nacional (provincias) y la duración del traslado es como máximo 90 días.
Solicitud de Traslado temporal del

2. Verificar el documento laboral del trabajador.
trabajador revisada.
Documento laboral del trabajador
verificado 3. Elaborar un memorandum.
4. Derivar memorandum a diferentes destinos. Se le envía al área usuaria, al
Asesor Legal Laboralista/ Unidad de Memorando elaborado colaborador y al nuevo destino donde se traslada. Fin del Proceso.
Recursos Humanos
5. A nivel Internacional. Solicitar solicitud del Área Usuaria. Comisión de servicio se
Memorando derivado realiza fuera del país, teniendo como plazo máximo 30 días.
Solcitud del Área Usuaria Solicitada
6. Verificar documento laboral del colaborador.
verificado 7. Elaborar un informe.
Informe elaborado 8. Elaborar proyecto de Resolución de Encargatura.
Pág. 90 de 166
Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica. Proyecto de Resolución de

Encargatura elaborada 9. Efectuar la Resolución e Informe.
Resolución e informe verificado 10. Revisar la resolución con informes.

Director Ejecutivo de SANIPES
Resolución e informe con V°B° 11. Suscribir y emitir resolución. Fin del Proceso.
Asesor Legal Laboralista
Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica.
Director Ejecutivo de SANIPES
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 91 de 166
Código: PA 01.01.03.08
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
al
personal.
Nivel 3
Solicitud de Traslado temporal del

trabajador revisada.

verificado
Memorando elaborado
Memorando derivado Jefe de la Oficina de Asesoría

Jurídica.
Solcitud del Área Usuaria Solicitada

verificado
Informe elaborado
Proyecto de Resolución de
Encargatura elaborada
Pág. 92 de 166
Resolución e informe verificado Director Ejecutivo de SANIPES
Resolución e informe con V°B°

Fin
Resolución e informe suscrito
APROBADO POR:
Pág. 93 de 166

1. Nombre del Proceso: Mantenimiento del procedimiento administrativo disciplinario 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Supervisar las funciones de la secretaria técnica encargada del Procedimientos Administrativo Disciplinario - PAD
Inicio: Denuncia realizada

5. Alcance:
Fin: Ejecución del Procedimiento Administrativo Disciplinario.
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de personal sancionado con procedimiento administrativo disciplinario del total de personal de SANIPES 8. Nivel del Proceso:
Asesor Legal administrativo/ Unidad 1. Revisar la denuncia realizada por el usuario externo o por informe de alguna otra área.
de Recursos Humanos Denuncia realizada. Revisión de Denuncia
Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica 2. Revisar el expediente. Tiene 2 Acciones. Primer ir al paso 3. Segundo momento ir al
Expediente remitido
paso 9.
3. Gestionar el expediente. Si proceso ir al paso 4. Si no procede ir al paso 5.
Expediente revisado
4. Ejecutar el proceso. Fin del proceso.
Expediente revisado
Ejecución del Procedimiento

5. Archivar el expediente.
Administrativo Disciplinario.
6. Revisar y analizar el expediente. Si es conforme. Fin del proceso. Si no es conforme ir
Asesor Legal administrativo/ Unidad Expediente revisado al paso 7.
de Recursos Humanos
Expediente observado 7. Levantar observaciones.
Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica Expediente sin observaciones 8. Ejecutar el proceso administrativo disciplinario. Fin del proceso.
Denuncia realizada. 9. Realizar seguimiento de la denuncia.

Denuncia realizada. 10. Solicitar informe del expediente.
Asesor Legal administrativo/ Unidad 11. Revisar y analizar el expediente. Si es conforme Fin del Proceso. Si no es conforme ir
de Recursos Humanos Expediente solicitado al paso 12.
Expediente observado 12. Levantar observaciones.
Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica. Expediente sin observaciones 13. Ejecutar el proceso administrativo disciplinario. Fin del proceso.

Asesor Legal administrativo
15. Recursos Humanos utilizados: Pág. 94 de 166

Jefe de la Oficina de Asesoría Jurídica

3
4
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 95 de 166
Código: PA 01.01.03.09
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
Administrativo Disciplinario - PAD
Nivel 3

Expediente remitido Jurídica
Expediente revisado
Expediente revisado
Asesor Legal administrativo/
Ejecución del Procedimiento Unidad de Recursos Humanos
Disciplinario archivado.
Disciplinario archivado. Jefe de la Oficina de Asesoría
Jurídica
Expediente sin observaciones
Ejecución del Procedimiento Asesor Legal administrativo/
Administrativo Disciplinario. Unidad de Recursos Humanos
Denuncia realizada.
Expediente solicitado
Expediente revisado Jurídica
Expediente sin observaciones

Ejecución del Procedimiento
Fin
Pág. 96 de 166
APROBADO POR:
Pág. 97 de 166

1. Nombre del Proceso: Cese del Personal CAS 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Establecer los lineamientos y controles necesarios para realizar las bajas del personal de la institución, con el fin de cumplir los requisitos legales y laborales.
Inicio: Resolución Presidencia Ejecutiva (directivos), disposición de la alta dirección.

5. Alcance:
Fin: Archivar la baja en el legajo del personal
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de personal dado de baja del total de personal de SANIPES mensual. 8. Nivel del Proceso:
1. Monitorear bajas.
Resolución Presidencia Ejecutiva 2. Si existen bajas ir al paso 3. Si no hay bajas ir al paso 1.
Apoyo Administrativo y Legajos/
(directivos), disposición de la alta
Unidad de Recursos Humanos 3. Actualizar legajo.
dirección de baja de personal
4. Archivar legajo dado de baja. Fin de Proceso.
Apoyo administrativo y legajos
2
3
4
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 98 de 166
Código: PA 0101.03.10
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
rsonal de la institución, con el fin de cumplir los requisitos legales y laborales.
ción.
Nivel 3
Archivar la baja en el legajo del

Fin
personal.
APROBADO POR:
Pág. 99 de 166

1. Nombre del Proceso: 1. Elaboración, ejecución y evaluación del Plan Anual de Desarrollo de Personas. 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Reducir las brechas de capacitación al personal de SANIPES, con la finalidad de elaborar el Plan de Desarrollo de Personas - PDP, ejecutarlo y posteriormente evaluarlo.
Inicio: Requerimiento plasmado en el documento de Diagnóstico de Necesidades de Capacitación (DNC)

5. Alcance:
Fin: Informe de resultados del cumplimiento de actividades.
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de actividades ejecutadas que fueron programadas en el Plan de Desarrollo de Personas 8. Nivel del Proceso:
Necesidades de capacitación del 1. Dar a conocer las necesidades de capacitación del personal operativo, táctico y
Área Usuaria personal estratégico.
Requerimiento de capacitación 2. Recopilar las necesidades del Diagnóstico de Necesidades de Capacitación del
personal.
Revisión del Plan de Necesidades de
Capacitación con la finalidad de contribuir
Requerimiento de capacitación 3. Revisar el Diagnóstico de Necesidades de Capacitación del personal. al cumpliento de los objetivos
institucionales.
Analista de capacitación/ Unidad de
Recursos Humanos Diagnostico de Necesidades de
4. Elaborar el Plan de Desarrollo de Personas.
Capacitación
Plan de Desarrollo de Personas. 5. Elaborar los términos de Referencia del Plan de Desarrollo de Personas.
6. Requerir capacitación no programada, llenando formado.
Términos de Referencia 7. Elaborar la solicitud de servicios.
Jefe de la Oficina de Administración Solicitud de servicio de capacitación 8. Recepcionar solicitud.
Solicitud de servicio de capacitación

Jefe de la Unidad de Abastecimiento 9. Generar Orden de Servicio de Capacitación.
y Tdrs recepcionados.
Orden de Servicio. 10. Contactar a proveedores.

11. Ejecutar capacitación y obtener lista de asistencia de personal capacitado.
Orden de Servicio.
Recursos Humanos
Pág. 100 de 166

Recursos Humanos Ejecutar capacitación 12. Pasar encuesta de satisfación de la capacitación al personal capacitado.
Encuesta de Satisfacción de 13. Monitorear al Proveedor.

capacitación de personal
Proveedor 14. Realizar el informe de capacitación y remitirlo.
Informe de Capacitación y
15. Recepcionar el informe de capacitación y los certificados
Analista de capacitación/ Unidad de certificados.
Recursos Humanos Informe de Capacitación y 16. Derivar los certificados fedateados con acta firmada.
certificados.
Apoyo administrativo y legajos certificados fedateados con cargo. 17. Recepcionar copias fedateadas con cargo interno firmado.
18. Realizar la cuantificación de las actividades realizadas y registrar en la base de datos

de ejecución del Plan de Desarrollo de Personas.
Recursos Humanos
Evaluación de actividades realizadas
19. Elaborar informe de resultados de cumplimiento de actividades. Fin del Proceso
del Plan de Desarrollo de Personas.

Área Usuaria
Analista de Capacitación
Jefe de la Unidad de Abastecimiento
Proveedor
Apoyo Administrativo y legajo
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 101 de 166

Código: PA 01.01.04.01
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
elaborar el Plan de Desarrollo de Personas - PDP, ejecutarlo y posteriormente evaluarlo.
des de Capacitación (DNC)
Nivel 3
Requerimiento de capacitación Analista de capacitación/ Unidad

de Recursos Humanos
Requerimiento de capacitación
Diagnostico de Necesidades de
Capacitación
Jefe de la Oficina de
Administración
Plan de Desarrollo de Personas.
Términos de Referencia
Solicitud de servicio de capacitación
Solicitud de servicio de capacitación Jefe de la Unidad de

recepcionada. Abastecimiento
Analista de capacitación/ Unidad

Orden de Servicio.
de Recursos Humanos
Orden de Servicio.
Ejecutar capacitación
Proveedor
Pág. 102 de 166
Encuesta de Satisfacción de Proveedor

Encuesta de Satisfacción de
Analista de capacitación/ Unidad
Informe de Capacitación
de Recursos Humanos
Informe de Capacitación y
certificados.
Apoyo administrativo y legajos
certificados fedateados.
certificados fedateados con cargo Analista de capacitación/ Unidad

firmado. de Recursos Humanos
Evaluación de actividades realizadas

del Plan de Desarrollo de Personas.
Fin.
Informe de resultados logrados.
APROBADO POR:
Pág. 103 de 166

Nombre del Proceso Gestión de relaciones humanas y bienestar social
Objetivo del Proceso Gestionar el talento humano de la institución, desarrollo de capacidades, relaciones humanas y bienestar social.
Porcentaje de personal con buen rendimiento y rendimiento distinguido, Horas de capacitación del personal, Índice de
Indicador
satisfacción laboral.
Producto Plan de Bienestar Social, Informe de Clima Organizacional, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST).
Persona que recibe el
Unidades de la Organización de SANIPES
Producto
Elementos de Entrada Administración del Talento Humano de Sanipes.
Controles control de la ejecución del Plan de Bienestar Social, de la historia médica del personal CAS.
Instalaciones Sede Central de SANIPES
Sistemas Informáticos Sistema de Recursos Humanos, SIAF RP.

Firma Firma Firma


1. Nombre del Proceso: Gestión de bienestar social 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Gestionar el bienestar social de todo el personal de SANIPES, con la finalidad de controlar el buen estado de salud del mismo.
Inicio: Ley que exige asegurar a los empleados.

5. Alcance
Fin: Registro del conflicto.
6. Base Legal
7. Indicador de desempeño: Índice de satisfacción laboral. 8. Nivel del Proceso:
Personal con Contrato Administrativo Ley que exige asegurar a los

1. Gestión de derecho habientes.
de Servicios (CAS) de SANIPES empleados
Personal con Contrato Administrativo

Ley que exige registro 2. Trámite de solicitudes de subsidio
de Servicios (CAS) de SANIPES
Requerimientos de uniformes y
Unidad de Recursos Humanos equipos de protección personal 3. Dotación de uniformes y equipos de protección personal
Unidad de Recursos Humanos Necesidades de bienestar social 4. Administración del Plan de Bienestar Social.
Unidad de Recursos Humanos Solicitud de legajos 5. Actualización del T-Registro.

Unidad de Recursos Humanos y
Contrato EPS 6. Gestión de Entidad Prestadora de Salud.
Entidades Prestadora de Salud
Unidad de Recursos Humanos e
Convenios corporativos 7. Gestión de convenio corporativo.
Instituciones Externas
Unidad de Recursos Humanos Conflictos individuales y colectivos 8. Solución de conflictos individuales y colectivos.
Pág. 105 de 166


1
2
3
4
1
1
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 106 de 166

Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
e controlar el buen estado de salud del mismo.
Nivel 2
Personal con Contrato

Inscripción de derecho habientes a
Administrativo de Servicios (CAS)
ESSALUD
de SANIPES
Personal con Contrato

Planilla de subsidio Administrativo de Servicios (CAS)
de SANIPES
Informe de dotación de Uniformes y

Personal de SANIPES
equipos de protección personal
Informe de ejecución del programa

de Bienestar Social
Legajos registrados Unidad de Recursos Humanos
Factura física o digital archivada del
EPS
Unidad de Recursos Humanos e
Convenios corporativos
Instituciones Externas
Registro del conflicto individual y
colectivo solucionado
Pág. 107 de 166

APROBADO POR:
Pág. 108 de 166


1. Nombre del Proceso: 1. Gestión de Derecho Habientes 2. Tipo de Proceso:
3. Responsable del Proceso: Unidad de Recuros Humanos
4. Objetivo del Proceso: Realizar el registro de los derechos habientes del personal de la entidad, en el sistema de ESSALUD, con la finalidad que puedan recibir los servicios de aseguramiento correspondientes
Inicio: Ley que exige asegurar a los empleados.

5. Alcance:
Fin: Registro de inscripción de empleados.
6. Base Legal: Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Públi
Trabajo y modificatoria.
7. Indicador de desempeño: Número de Personal que inscribió a sus Derecho Habientes. 8. Nivel del Proceso:
1. Recepcionar documentos requeridos.

Documentos de los derecho 2. Realizar entrega a ESSALUD.
Trabajadora Social
habientes.
3. Inscribir a los derecho Habientes del Servidor CAS. Fin del Proceso
Trabajadora Social
2
3
4
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 109 de 166

Código: PA 01.02.01.01
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
sistema de ESSALUD, con la finalidad que puedan recibir los servicios de aseguramiento correspondientes
s para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público, Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Nivel 3
Personal Inscrito en ESSALUD Fin
APROBADO POR:
Pág. 110 de 166


1. Nombre del Proceso: 2. Trámite de solicitudes de subsidio 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Realizar el trámite correspondiente para solicitudes de subsidio, con la finalidad de elaborar la planilla de pago por subsidio
Inicio: Ley que exige registro

5. Alcance:
Fin: Planilla de subsidio
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de trabajadores que han solicitado subsidio del total de trabajadores CAS de SANIPES. 8. Nivel del Proceso:
Requerimiento de subsidio. 1. Recibir documentos requeridos.

Trabajadora Social/ Unidad de 2. Completar expediente con formularios e ingresados por mesa de partes de ESSALUD.
Recursos Humanos Subsidio requerido
Analista de planilla y de beneficios/
Unidad de Recursos Humanos Expediente 3. Elaborar planilla de pago de subsidio.

Trabajadora Social
Analista de planilla y de beneficios
3
4
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 111 de 166

Pág. 112 de 166

Código: PA 01.02.01.02
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
d de elaborar la planilla de pago por subsidio
Nivel 3
Subsidio requerido Analista de planilla y de

beneficios/ Unidad de Recursos
Expediente Humanos
Planilla de pago de subsidio. Fin
APROBADO POR:
Pág. 113 de 166

Pág. 114 de 166


1. Nombre del Proceso: 3. Dotación de uniformes y equipos de protección personal 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Gestionar la dotación de uniformes y equipos de protección personal en la entidad
Inicio: Requerimientos de uniformes y equipos de protección personal

5. Alcance:
Fin: Informe de dotación.
7. Indicador de desempeño: Número de uniformes y equipos de protección personal distribuidos 8. Nivel del Proceso:
1. Realizar la actualización de datos del personal.

Trabajadora Social
Jefe de la Unidad de Recursos Registro actualizado del personal 2. Elaborar los Tdrs para la compra de los requerimientos y elaborar solicitud de compra
Humanos de requerimiento de uniformes y/o equipos especiales de protección personal.
Jefe de la Unidad de Abastecimiento Términos de Referencia 3. Gestionar la compra de requerimientos, realizando la orden de compra.
4. Recepcionar los uniformes y/o equipos especiales de protección personal. Si los
Trabajadora Social Orden de Compra equerimientos son de las Oficinas Descentralizadas ir al paso 5. Si los requerimientos no
son de las Oficinas Descentralizadas ir al paso 6.
Uniformes y/o equipos especiales de

Jefe de la Unidad de Abastecimiento 5. Gestionar el servicio de mensajería. Ir al paso 7.
protección personal.
6. Realizar entrega de uniformes y/o equipos especiales de protección personal. Ir al

Uniformes y/o equipos especiales de paso 7.
protección personal.

7. Elaborar cuadro de control de la entregado.
protección personal entregados
Trabajadora Social Control de entrega 8. Realizar acciones correctivas.

9. Archivar listado de dotación de uniformes y/o equipos especiales de protección
Control de entrega personal.
Pág. 115 de 166

Trabajadora Social
10. Elaborar informe de dotación de uniformes y/o equipos especiales de protección

Control de entrega
personal.
Informe de dotación de uniformes

y/o equipos especiales de protección 11. Recepcionar informe de dotación. Fin del proceso.
Humanos
personal

Trabajadora Social
Jefe de la Unidad de Abastecimiento
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 116 de 166

Código: PA 01.02.01.03
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
dad
Nivel 3
Registro actualizado del personal Jefe de la Unidad de Recursos

Humanos
Jefe de la Unidad de
Abastecimiento
Orden de Compra Trabajadora Social
Uniformes y/o equipos especiales de Jefe de la Unidad de

protección personal. Abastecimiento
Mensajería programada Trabajadora Social

protección personal entregados
Control de entrega

Control de entrega
Humanos
Control de entrega archivado
Pág. 117 de 166

II. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO Jefe de la Unidad de Recursos
Humanos

y/o equipos especiales de protección
personal

y/o equipos especiales de protección Fin
personal recepcionado.
APROBADO POR:
Pág. 118 de 166


1. Nombre del Proceso: 4. Administración del Plan de Bienestar Social 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Administrar el Plan de Bienestar Social para la entidad y presentar el informe de la ejecución
Inicio: Necesidades de bienestar social.

5. Alcance:
Fin: Informe de ejecución del programa.
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de actividades ejecutadas del Plan de Bienestar Social 8. Nivel del Proceso:
1. Identificar necesidades de Bienestar Social.

Trabajadora Social Necesidades de Bienestar social. 2. Aplicar instrumento de identificación de necesidades de Bienestar Social.
3. Elaborar Programa de Bienestar Social.
Jefe de la Unidad de Recursos 4. Revisar el Programa de Bienestar Social. Si está conforme con el Programa ir al paso Revisión del Programa de Bienestar Social.
Programa de Bienestar Social
Humanos 6. Si no está deacuerdo con el Programa ir al paso 5.
Trabajadora Social Programa de Bienestar Social. 5. Subsanar las observaciones.
6. Revisar el Programa de Bienestar Social.Si está conforme con el Programa ir al paso 8.

Si no está deacuerdo con el Programa ir al paso 7.
Trabajadora Social 7. Subsanar las observaciones.
Jefe de la Oficina de Administración 8. Revisar el Programa de Bienestar Social. Ir al paso 9.
Jefe de la Oficina de Planeamiento y 9 Revisar el Programa de Bienestar Social. Si no está conforme con el Programa ir al
Presupuesto paso 10. Si está conforme con el Programa ir al paso 12.
Trabajadora Social 10. Subsanar las observaciones.
Jefe de la Oficina de Planeamiento y 11. Revisar el Programa de Bienestar Social. Está conforme ir al paso 12.
Presupuesto
Programa de Bienestar Social 12. Presentar Programa de Bienestar Social.
corregido.
Trabajadora Social
Pág. 119 de 166
Programa de Bienestar Social final. 13. Ejecución del Programa de Bienestar Social.
Trabajadora Social
Programa de Bienestar social
14. Controlar y registrar asistencia.
ejecutado.
Programa de Bienestar social 15. Elaborar informe de Ejecución del programa.
ejecutado.
Trabajadora social
Jefe de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 120 de 166

Código: PA 01.02.01.04
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
e la ejecución
Nivel 3

Programa de Bienestar Social.
Humanos
Programa de Bienestar Social

Trabajadora Social
revisado.
Programa de Bienestar Social Jefe de la Oficina de
corregido. Administración
Trabajadora Social
Jefe de la Oficina de
Administración
Jefe de la Oficina de Planeamiento
y Presupuesto
Trabajadora Social
Jefe de la Oficina de Planeamiento

y Presupuesto
Trabajadora Social
Programa de Bienestar Social final.
Fin
Pág. 121 de 166
Programa de Bienestar social

ejecutado.
Fin
Registro de asistencia del personal.
Informe de ejecución del programa.
supuesto
APROBADO POR:
Pág. 122 de 166


1. Nombre del Proceso: 5. Actualización del T-registro 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Realizar la actualización correspondiente al T-registro, conforme a los legajos del personal.
Inicio: Solicitud de legajos del personal.

5. Alcance:
Fin: Legajo archivado.
7. Indicador de desempeño: Total de Derecho Habientes registrados en el T-registro de SUNAT, de los legajos revisados. 8. Nivel del Proceso:
Trabajadora Social/ Unidad de

1. Solicitar legajos del personal.
Recursos Humanos
Apoyo Administrativo y legajo/

Unidad de Recursos Humanos Solicitud de legajo 2. Preparar legajos.
Verificar la declaración de los derecho

Legajo del Personal 3. Registrar los derecho habientes en el T-Registro.
Trabajadora Social/ Unidad de habientes.
Recursos Humanos Registro en el T-Registro con la clave 4. Devolver legajos. Fin del Proceso.
sol de la entidad
Unidad de Recursos Humanos Legajo del personal devuelto 5. Recepcionar legajos. Fin del Proceso.

Trabajadora Social
Apoyo Administrativo y legajo
16. Instalaciones:
Pág. 123 de 166
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 124 de 166

Código: PA 01.02.01.05
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
el personal.
Nivel 3

Solicitud de legajo Unidad de Recursos Humanos

Legajo del Personal Recursos Humanos
Registro en el T-Registro con la clave Apoyo Administrativo y legajo/
sol de la entidad Unidad de Recursos Humanos
Legajo del personal devuelto
Archivo del Legajo del Personal. Fin
Pág. 125 de 166

APROBADO POR:
Pág. 126 de 166


1. Nombre del Proceso: 6. Gestión de Entidad Prestadora de Salud 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Obtener el servicio de atención de salud, permitiendo a los trabajadores la elección del plan de salud que más les convenga y que se adapte a sus necesidades.
Inicio: Contrato EPS

5. Alcance:
Fin: Factura digital o física archivada
7. Indicador de desempeño: Número de trabajadores de SANIPES que cuentan con EPS. 8. Nivel del Proceso:
Contrato EPS 1. Contratar con la EPS.

Trabajadora Social/ Unidad de 2. Brindar información a los trabajadores.
Recursos Humanos
Contrato EPS 3. Gestionar la afiliación con la ficha de inscripción.
Fichas de Inscripción 4. Revisar la ficha de inscripción. Si no está correcto el llenado de la ficha ir al paso 5. Si Revisión de las Fichas de Inscripción
Entidad Prestadora del Servicio. está correcto el lleando de la ficha ir al paso 7.
Fichas de Inscripción 5. Solicitar subsanación de la ficha de inscripción.
Trabajadora Social/ Unidad de Fichas de Inscripción observada
6. Subsanar la ficha, nuevamente enviar a la EPS para que revise la ficha.
Recursos Humanos
Fichas de Inscripción subsanada 7. Aprobar la ficha de afiliación.
Entidad Prestadora del Servicio.
Fichas de Inscripción aprobada 8. Enviar facturación electrónica mediante correo electrónico.
9. Realizar seguimiento de las fichas de inscripciones.
Trabajadora Social/ Unidad de 10. Efectuar la aceptación de la afiliación.
Facturación virtual
Recursos Humanos
11. Efectuar y revisar la facturación virtual.
12. Determinar la relación de descuentos a los trabajadores que solicitaron la EPS. Fin
Analista de planillas y beneficios/ del Proceso.
Aceptación de Facturación virtual
Trabajadora Social/ Unidad de 13. Dar conformidad a la facturación de la EPS.

Facturación virtual
Recursos Humanos
Pág. 127 de 166

14. Enviar la factura en físico del servicio de EPS. Fin del Proceso.
Entidad Prestadora del Servicio. Facturación virtual
15. Recepcionar y revisar la factura en físico de la EPS. Revisión de la facturación digital y física.
Trabajadora Social/ Unidad de Facturación física
Recursos Humanos
Facturación física revisada 16. Archivar la facturación EPS. Fin del Proceso.
Trabajadora Social
Analista de planillas y beneficios
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 128 de 166

Código: PA 01.02.01.06
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
ción del plan de salud que más les convenga y que se adapte a sus necesidades.
Nivel 3
Contrato EPS
Fichas de Inscripción
Fichas de Inscripción
Recursos Humanos
Fichas de Inscripción observada
Fichas de Inscripción subsanada
Fichas de Inscripción aprobada Trabajadora Social/ Unidad de
Facturación virtual Recursos Humanos

Aceptación de Facturación virtual

Relación de descuentos
Recursos Humanos
Facturación virtual aceptada Entidad Prestadora del Servicio.
Pág. 129 de 166


Facturación física
Recursos Humanos
Facturación física revisada

Fin
Facturación física archivada
APROBADO POR:
Pág. 130 de 166


1. Nombre del Proceso: 7. Gestión de convenio corporativo 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Identificar las necesidades del convenio corporativo, promover e incrementar los beneficios de salud, cultural y recreativo enfocado en el bienestar de los trabajadores.
Inicio: Convenio corporativo

5. Alcance:
Fin: Ejecución de Convenio corporativo
7. Indicador de desempeño: Número de Convenios Corporativos aceptados por SANIPES. 8. Nivel del Proceso:
Trabajadora Social/ Unidad de 1. Gestionar con las instituciones los convenios corporativos.
Recursos Humanos Convenios corporativos.
2. Derivar información de los Convenios Corporativos.
Jefe de la Unidad de Recursos Convenios corporativos derivados.
Humanos 3. Recepcionar y dar la conformidad de los convenios corporativos.
4. Elaborar comunicado de los Convenios Corporativos firmados.
5. Comunicar a los trabajadores de los Convenios Corporativos.
Trabajadora Social/ Unidad de 6. Coordinar las actividades de las promociones.
Convenios corporativos confirmados.
Recursos Humanos 7. Ejecutar las actividades.
8. Retroalimentar a los trabajores de los Convenios Corporativos. Fin del Proceso

Trabajadora Social
16. Instalaciones:
Pág. 131 de 166


16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 132 de 166

Código:
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
os beneficios de salud, cultural y recreativo enfocado en el bienestar de los trabajadores.
Nivel 3
Convenios corporativos derivados. Jefe de la Unidad de Recursos

Humanos
Convenios corporativos confirmados. Trabajadora Social/ Unidad de
Recursos Humanos
Ejecución de Convenios Corporativos. Fin
Pág. 133 de 166

APROBADO POR:
Pág. 134 de 166


1. Nombre del Proceso: 8. Solución de conflictos individuales y colectivos 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Solucionar los conflictos tanto individuales como colectivos que puedan presentarse en la entidad.
Inicio: Conflictos individuales y colectivos

5. Alcance:
Fin: Registro de la solución del conflicto individual y colectivo
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de Conflictos individuales y colectivos resueltos del total de registrados. 8. Nivel del Proceso:
1. Detectar conflictos individuales y colectivos.

2. Analizar causas y efectos del conflicto.
Jefe de la Unidad de Recursos 3. Generar propuestas de alternativas de solución de conflictos.
Conflictos individuales y colectivos
Humanos 4. Aplicar la alternativa seleccionada.
5. Monitorear el estado del Conflicto.
6. Registrar el Conflicto.
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
Pág. 135 de 166

18. Equipos:
Pág. 136 de 166

Código: PA 01.02.01.08
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
tarse en la entidad.
Nivel 3
Registro del Conflicto individual y

Fin
colectivo solucionado.
Pág. 137 de 166

APROBADO POR:
Pág. 138 de 166


1. Nombre del Proceso: Gestión de comunicaciones internas 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Gestionar las comunicaciones realizadas internamente con el fin de crear un buen clima laboral.
Inicio: Necesidad de gestionar las comunicaciones internas

5. Alcance
Fin: Difusión de valores institucionales
6. Base Legal Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Públi
7. Indicador de desempeño: Índice del buen clima laboral. 8. Nivel del Proceso:
9. Proveedor 10. Elementos de Entrada 11.Listado de Procesos 12. Controles
Unidad de Recursos Humanos Solicitud de comunicado 1. Gestión de comunicaciones internas.
Documentos de gestión de Órganos

Unidad de Recursos Humanos 2. Establecimiento de bases culturales.
de Línea
1
2
3
4
1
1
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 139 de 166

9. Proveedor 10. Elementos de Entrada 11.Listado de Procesos 12. Controles
Pág. 140 de 166

Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
uen clima laboral.
Nivel 2
Documentos de comunicaciones
Personal de SANIPES
internas
Gestión de valores institucionales Unidad de Recursos Humanos
APROBADO POR:
Pág. 141 de 166

Pág. 142 de 166


1. Nombre del Proceso: Gestión de comunicaciones internas 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Gestionar la comunicación interna para los acontecimientos que puedan darse en la entidad.
Inicio: Necesidad de gestionar las comunicaciones internas.

5. Alcance:
Fin: Comunicación enviada al personal de SANIPES.
7. Indicador de desempeño: Número de Comunicados enviados al personal de SANIPES. 8. Nivel del Proceso:
Necesidad de gestionar 1. Solicitar comunicado de Bienestar Social. Se puede dar por actividades programadas
Trabajadora Social/ Unidad de comunicaciones internas o por solicitud directa del Jefe de Recursos Humanos.
Recursos Humanos
Solicitud de comunicado 2. Elaborar proyecto de comunicado.
Jefe de la Unidad de Recursos Proyecto comunicado 3. Revisar proyecto comunicado Revisión
Humanos 4. Si el proyecto comunicado tiene observaciones.Ir al paso 5. Si no tiene observaciones
Proyecto comunicado ir al paso 6.
Proyecto comunicado observado. 5. Subsanar observaciones.
Recursos Humanos
Humanos Proyecto comunicado subsanado. 6. Aprobar proyecto de comunicado.

Comunicado aprobado 7.Coordinar diseño.
Recursos Humanos
Diseñador Gráfico Comunicado aprobado para diseño 8. Realizar diseño gráfico.

Comunicado aprobado diseñado 9. Presentar comunicado al personal de SANIPES. Fin del Proceso.
Recursos Humanos
Trabajadora Social
15. Recursos Humanos utilizados: Pág. 143 de 166


Diseñador Gráfico
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 144 de 166

Código: PA 01.02.02.01
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
en la entidad.
Nivel 3
Solicitud de comunicado Jefe de la Unidad de Recursos

Humanos
Proyecto comunicado
Proyecto comunicado revisado. Trabajadora Social/ Unidad de
Recursos Humanos
Proyecto comunicado observado.
Proyecto comunicado subsanado. Humanos
Comunicado aprobado
Recursos Humanos
Comunicado aprobado para diseño Diseñador Gráfico

Comunicado aprobado diseñado
Recursos Humanos
Comunicado enviado. Fin
Pág. 145 de 166

APROBADO POR:
Pág. 146 de 166


1. Nombre del Proceso: Establecimiento de bases culturales 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Establecer las bases culturales a nivel organizacional, mediante la difusión y gestión de los valores institucionales.
Inicio: Documentos de gestión interna.

5. Alcance:
Fin: Gestión de valores institucionales
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de personal que conoce y ha interiorizado los valores institucionales de SANIPES del Total de personal contratado. 8. Nivel del Proceso:
1. Revisar documentos de gestión de los Órganos de Línea.

Jefe de la Unidad de Recursos 2. Identificar valores internos de los órganos de Línea.
Documentos de gestión interna
Humanos 3. Realizar la difusión de valores internos.
4. Gestionar valores internos. Fin del Proceso.
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 147 de 166

Pág. 148 de 166

Código: PA 01.02.02.02
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
stión de los valores institucionales.
Nivel 3
Gestión de valores institucionales Personal de SANIPES
Pág. 149 de 166

APROBADO POR:
Pág. 150 de 166


1. Nombre del Proceso: Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Gestionar las actividades relacionadas a la seguridad y salud en el trabajo dentro de la entidad.
Inicio: Necesidad de realizar Protocolo médico

5. Alcance
Fin: Informe de indicadores de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
6. Base Legal Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 141-2016-SERVIR-PE, Directiva “Normas para la Gestión del proceso de capacitación en las instituciones públicas”, Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Públi
7. Indicador de desempeño: Porcentaje de cumplimiento de las actividades programadas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo 8. Nivel del Proceso:
Necesidad de realizar Protocolo

Unidad de Recursos Humanos 1. Gestión de exámenes médicos ocupacionales.
médico
Normativa (Ley de Salud y Seguridad
en el Trabajo 29783 y sus
reglamentos y modificatorias) y
Presidencia Ejecutiva de SANIPES Estándar Internacional (OHSAS 2. Administración del sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
18001)

1
2
3
4
1
1
a) Hardware:
Pág. 151 de 166

b) Software:
18. Equipos:
Pág. 152 de 166

Código:
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
o de la entidad.
Nivel 2
Informe médico de los trabajadores Unidad de Recursos Humanos
Informe de Indicadores de Gestión

Personal de SANIPES
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Pág. 153 de 166

APROBADO POR:
Pág. 154 de 166


1. Nombre del Proceso: Gestión de exámenes médicos ocupacionales 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Monitorear la exposición a factores de riesgo e identificar en forma precoz, las posibles alteraciones del estado de salud del trabajador que se asocia a los puestos de trabajo.
Inicio:Necesidad de realizar Protocolo médico

5. Alcance:
Fin: Informe del examen médico del trabajador
7. Indicador de desempeño: Número de Trabajadores que tomaron exámenes médicos para detectar enfermedades laborales. 8. Nivel del Proceso:
Necesidad de realizar Protocolo

médico 1. Solicitar protocolos médicos, protocolos según el riesgo médico.
Trabajadora Social/ Unidad de Revisión del número de trabaajadores.

Protocolo médico 2. Verificar el número de trabajadores en la base de datos de SANIPES.
Recursos Humanos
3. Elaborar requerimiento de exámenes médicos que contiene el Tdr y la solicitud.
Protocolo médico

Requerimiento de exámenes médicos 4. Revisar y firmar TdR y solicitud de requerimiento.
Humanos
Trabajadora Social/ Unidad de Requerimiento de exámenes
5. Derivar TdR y soliictud de requerimiento de examenes médicos.
Recursos Humanos médicos firmado
Requerimiento de exámenes
Jefe de la Oficina de Administración 6. Recepcionar el TdR, solicitud y enviar.
médicos firmado
Jefe de la Unidad de Abastecimiento. 7. Recepcionar el TdR y solicitud.
médicos aprobado
Trabajadora Social/ Unidad de Requerimiento de exámenes
8. Realizar seguimiento y coordinación para la contratación del servicio.
Recursos Humanos médicos aprobado
Jefe de la Unidad de Abastecimiento. 9. Elaborar la orden de servicio.
médicos coordinado
Pág. 155 de 166

Orden de Servicio 10. Coordinar con el proveedor.
Trabajadora Social/ Unidad de Orden de Servicio 11. Comunicar a los trabajadores asignados.
Recursos Humanos
Comunicación a los trabajadores 12. Solicitar los resultados finales médico, con informe. Fin del Proceso.

Trabajadora Social
Jefe de la Unidad de Abastecimiento.
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software: SIGA MEF, SIAF RP
18. Equipos:
Pág. 156 de 166

Código:
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
posibles alteraciones del estado de salud del trabajador que se asocia a los puestos de trabajo.
Nivel 3
Protocolo médico
Base de datos de trabajadores Jefe de la Unidad de Recursos
verificada Humanos
Requerimiento de exámenes médicos
Requerimiento de exámenes Trabajadora Social/ Unidad de

médicos firmado Recursos Humanos
Requerimiento de exámenes Jefe de la Oficina de
médicos firmado Administración
Requerimiento de exámenes Jefe de la Unidad de
médicos aprobado Abastecimiento.
Requerimiento de exámenes Trabajadora Social/ Unidad de
médicos aprobado Recursos Humanos
Requerimiento de exámenes Jefe de la Unidad de
médicos coordinado Abastecimiento.
Orden de Servicio
Recursos Humanos
Pág. 157 de 166

Orden de Servicio
Comunicación a los trabajadores
Fin
Informe de examen médico.
APROBADO POR:
Pág. 158 de 166


1. Nombre del Proceso: Administración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo 2. Tipo de Proceso:
4. Objetivo del Proceso: Administrar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, generando resultados de monitoreo e indicadores de medición.
Inicio: Normativa (Ley de Salud y Seguridad en el Trabajo 29783 y sus reglamentos y modificatorias) y Estándar Internacional (OHSAS 18001).
5. Alcance:
Fin: Informe de Indicadores de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
7. Indicador de desempeño: Número de Informe de avance de los indicadores de Gestión del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo 8. Nivel del Proceso:
Especialista Senior en Seguridad y Normativa (Ley de Salud y Seguridad

Salud en el Trabajo/ Unidad de en el Trabajo 29783 y sus
Recursos Humanos reglamentos y modificatorias) y
Estándar Internacional (OHSAS 1. Diagnosticar línea de base.
18001)
2. Elaborar documentos necesarios.

Diagnóstico del Sistema de Seguridad
y Salud en el Trabajo. 3. Elaborar Plan Anual de Seguridad Ocupacional en el Trabajo.
4. Revisar Programa, Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo y políticas.
Proyecto Plan Anual de Seguridad 5. Si no está conforme solicitar corrección de observaciones. Si está conforme ir al paso
Comité de Seguridad
Ocupacional en el Trabajo. 6.
6. Aprobar programa, RISST y Políticas.
7. Revisar el Plan, RISS y Políticas.
8. Si no está conforme solicitar corrección de observaciones. Si está conforme ir al paso
Gerente General Programa, RISST y Políticas. 9.
9. Aprobar el Plan completo.
Pág. 159 de 166

Especialista Senior en Seguridad y 10. Ejecutar Plan Programado.

Salud en el Trabajo/ Unidad de 11. Difundir documento aprobado.
Recursos Humanos
12. Monitorear registros.
Programa, RISST y Políticas aprobado.
13. Realizar revisiones, resultados del monitoreo.
14. Retroalimentar.
15. Elaborar indicadores de medición. Fin del Proceso.
Especialista Senior en Seguridad y Salud en el Trabajo
Gerente General
16. Instalaciones:
a) Hardware:
b) Software:
18. Equipos:
Pág. 160 de 166

Código:
Fecha: 04-2020
Proceso de Apoyo
do resultados de monitoreo e indicadores de medición.
ntos y modificatorias) y Estándar Internacional (OHSAS 18001).
Nivel 3
Diagnóstico del Sistema de Seguridad

y Salud en el Trabajo.
Documentación
Proyecto Plan Anual de Seguridad
Ocupacional en el Trabajo.
Programa, RISST y Políticas. Gerente General
Especialista Senior en Seguridad y

Salud en el Trabajo/ Unidad de
Programa, RISST y Políticas aprobado. Recursos Humanos
Pág. 161 de 166

Informe de Indicadores de Gestión

Fin
de Seguridad y Salud en el Trabajo.

en el Trabajo
APROBADO POR:
Pág. 162 de 166

PROPUESTA DE RIESGOS SANIPES
Código Código
Tipo de
Proceso Proceso Nivel 0 Proceso Proceso Nivel 1 Redacción del Riesgo
Proceso
Nivel 0 Nivel 1
Estratégico PE-01 Gestión de Planeamiento y PE-0101 Gestión Estratégica Documentos estrategicos aislados, debido a la falta
Presupuesto de coordinación para el alineamiento de la Politica
Sanitaria con los Objetivos, Metas, Acciones,
Actividades y Procesos Institucionales
PE-0102 Gestión Operativa y Presupuestal Planes aislados del presupuesto institucional, debido
a la presencia de actividades y proyectos no
incluidos en el presupuesto institucional
PE-0103 Gestión de Cooperación Técnica y Ausencia y/o vigencia de Convenios de cooperación
Asuntos Internacionales Técnica y Asuntos Internacionales, debido a la
insuficiente gestión para suscribir o implementar
convenios de cooperación tecnica y asuntos
Internacionales
Estratégico PE-02 Gestión de Modernización PE-0201 Gestión de Documentos Normativos Instrumentos y Herramientas técnica dasfasadas e
insificientes, debido a la falta de actualización de
instrumentos y herramientas técnicas para la
operatividad interna de SANIPES, asi como a la falta
de personal especializado para atender las
necesidades de los diferentes organos del SANIPES
PE-0202 Gestión de Procesos Actividades realizadas sin estandares

institucionales, debido a la escasa implementación
de procesos, procedimientos, instructivos, guias y
otras herramientas tecnicas que ayuden a la
estandarización de las actividades
Estratégico PE-03 Gestión de Comunicaciones Comunicación institucional limitada e insuficiente,

Institucionales y de Riesgos debido a la falta de Comunicación interna de los
resultados y logros obtenidos a nivel institucional
PE-0301 Gestión de Riesgos y Conflictos Comunicación de riesgos y conflictos inadecuada,
Sanitarios debido a la falta de coordinación entre actores
involucrados, a la falta de argumentación y a la
carencia de formas y medios de comunicación
Pág. 163 de 166

Código Código
Tipo de
Proceso
Nivel 0 Nivel 1
Estratégico PE-04 Gestión de Calidad Incumplimiento de normas internacionales, debido a

la falta de estandarización de normas nacionales e
internacionales y la homologación de las mismas
Misional PM-01 Gestión de Normatividad PM-0101 Gestión de Diseño y Calidad Normas desfasadas y sin coherencia con normas
Sanitaria y Calidad Regulatoria Normativa internacionales, debido a la falta de emisión y
actualización de normas nacionales, asimismo la
improvisación de homologación de normas
internacionales, impactando en las Habilitaciones y
Certificaciones emitidas por SANIPES
PM-0102 Gestión de Promoción y Difusión Desconocimiento de la normatividad pesquera y
Normativa acuicola, debido a la falta de difusión de normas
sanitarias pesqueras y acuicolas, impactando en el
cumplimiento normativo
Misional PM-02 Gestión de Servicios PM-0201 Gestión de Servicios de Laboratorios Análisis de laboratorio inconsitentes, debido al
Especializados incumplimiento de la aplicación de procedimientos
para la toma de muestras y análisis de laboratorio,
impactando en los resultados para la toma de
decisiones.
PM-0202 Gestión de Servicios de Inspectores Informes con deficiencias técnicas, debido a la
participación de inspectores improvizadoso no
programados, impactando en los resultados para la
toma de decisiones.
PM-0203 Gestión de Inteligencia e Desconocimiento de los resultados obtenidos
investigación durante el desarrollo de las actividades internas del
SANIPES, debido a la falta de organización, análisis
y procesamiento de las actividades realizadas y
registradas en la base de datos
Misional PM-03 Gestión de Títulos Habilitantes PM-0301 Gestión de Habilitaciones Demora e imcumplimiento de plazos durante las
atención de los servicios para Habilitaciones, debido
a la falta de planificación e improvización de los
servicios de habilitaciones para la infraestructura
pesquera y acuicola
Pág. 164 de 166

Misional PM-03 Gestión de Títulos Habilitantes
Código Código
Tipo de
Proceso
Nivel 0 Nivel 1
PM-0302 Gestión de Certificación Demora e incumplimiento de plazos durante la

atención de los servicios para certificaciones, debido
a la falta de planificación e improvización de los
servicios de certificaciones para los productos
Misional PM-04 Gestión de Vigilancia y Control PM-0401 Ejecución de Vigilancia y Control Informes de resultados pesqueros sin sustento
Pesquera técnico y legal, debido al incumplimiento de los
procedimientos que regulan la ejecución de las
actividades de vigilancia y control pesquero o a la
falta de recursos para ejecutar los programas de
vigilancia y cotrol pesquero
PM-0402 Ejecución de Vigilancia y Control Informes de resultados acuícolas sin sustento
Acuícola técnico y legal, debido al incumplimiento de los
procedimientos que regulan la ejecución de las
actividades de vigilancia y control acuícola, o a la
falta de recursos para ejecutar los programas de
vigilancia y cotrol acuicola
PM-0403 Gestión de Riesgos Sanitarios e Trasladar información de riesgos sanitarios con
Inocuidad deficiencias para la toma de decisiones, debido a la
falta de personal y recursos para la identificación,
análisis y tratamiento de los riesgos identificados
Misional PM-05 Gestión del Procedimiento PM-0501 Gestión de Instrucción Emitir informes de instrucción inconsistentes. debido
Sancionador a la falta de personal especializado en el desarrollo
de actividades sanitarias pesqueras y acuícolas
PM-0502 Gestión de Sanciones Incumplimiento en los plazos para emitir el

documento formal de sanción, debido a la falta o
desconocimiento de los procedimientos que regulan
las sanciones en SANIPES
Apoyo PA-01 Gestión del Talento Humano PA-0101 Administración del Talento Humano No poder encontrar en la zona de trabajo,
profesinales con el perfil requerido, debido a la falta
de Profesionales con el perfil de especialización en
el subsector pesquero y subsector acuícola
Pág. 165 de 166

Apoyo PA-01 Gestión del Talento Humano
Código Código
Tipo de
Proceso
Nivel 0 Nivel 1
PA-0102 Gestión de Relaciones Humanas y Personal desmotivado, debido a las diferencias de

Bienestar Social las escalas remunerativas intra e inter institucional
Apoyo PA-02 Gestión Administrativa y PA-0201 Gestión de Abastecimiento y Demora en el abastecimiento de bienes, servicios,
Financiera Servicios Generales consultorias y servicios generales, debido a la
planificacion inadecuada y al desorden con que se
solicitan las necesidades de dichos recursos
PA-0202 Gestión Financiera Registros de Ley fuera de plazos, debido al

desorden en el trabajo y desconocimiento del
personal a cargo de dichos registros
PA-0203 Gestión de Tecnologías de la Aplicativos informáticos aislados y Hardware
Información inadecuado y obsoleto, debido a la presenica de
personal inadecuado y falta de gestión para
inversion en proyectos de TIC
PA-0204 Gestión de Ejecución Coactiva Desconocimiento de los expdientes para realizar la
ejecución coactiva, debido a la falta de normas que
regulen las sanciones y ejecución coactiva
Apoyo PA-03 Gestión Documental y Servicios PA-0301 Gestión de Servicio al Ciudadano Pérdida de expedientes internos y externos, debido
al Ciudadano a la falta de control en la trazabilidad de los
documentos internos y externos
PA-0302 Gestión Documental Deficiencias en la Organización Documental, Debido
a la falta de profesionales y herramientas para
organización documental
Apoyo PA-04 Gestión de Asesoría Jurídica Documentos institucionales con deficiencias
normativas, debido a la falta de actualización o
vigencia de normas legales
Pág. 166 de 166

Sanipes JCCJ - RR - HH Ok

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FICHA DE ACTIVIDADES GENERALES DE LOS PROCESOS NIVEL 0 Y NIVEL 1 Versión: 1.0

Descripción del Proceso Nivel 0 y Nivel 1

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Información específica de: 1. Proceso misional del nivel cero:

Proyecto de la Politica Sanitaria del

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Asesoramiento, políticas, estrategias,

Gestión de Inteligencia Sanitaria

Herramientas para el diseño y mejora

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Necesidades de Herramientas para el

Normas y/o Propuesta de normas

1. Órganos de Línea del SANIPES

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Información de Gestión de Diseño y

Proceso misional del nivel uno: PM-0102

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Información específica de: 1. Proceso de apoyo del nivel cero:

Asesoramiento, políticas, estrategias,

INACAL y otras entidades y

Proceso misional del nivel cero: Normatividad Institucional sobre

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

INACAL y otras entidades y PM-0201

1. Proceso misional del nivel cero:

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Proceso misional del nivel uno: Información Sanitaria de

1. Nombre del Proceso GESTION DE TITULOS HABILITANTES 3. Clasificación Proceso Misional

Gestionar la elaboración de protocolos de autorización, de instalación y licencias de operación, registros sanitarios,

Descripción del Proceso Nivel 0 y Nivel 1

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Información específica de: 1. Proceso misional del nivel cero:

Asesoramiento, políticas, estrategias,

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Normas Sanitarias e Hidrobiológicas PM-0301

Expediente de Requerimiento (Según

Emisión e inducción de normas,

Expediente de Requerimiento (Según

1. Cuando el resultado es favorable

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Normas Sanitarias e Hidrobiológicas

Emisión e inducción de normas,

Requerimiento de Inspección de Proceso de apoyo del nivel cero:

Expediente de Requerimiento (Según

Informe de Inspección de Requerimiento de Análisis

Proceso de apoyo del nivel cero:

1. Cuando el resultado es favorable

1. Cuando el resultado es favorable

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

Normas Sanitarias e Hidrobiológicas PM-0302

1. Cuando el resultado es favorable

Normas Sanitarias e Hidrobiológicas

Emisión e inducción de normas,

Informe de Inspección de Requerimiento de Análisis

Proceso de apoyo del nivel cero: 1. Cuando el resultado es favorable

1. Cuando el resultado es favorable

1. Cuando el resultado es favorable

Normas Sanitarias e Hidrobiológicas SERVICIOS COMPLEMENTARIOS

Normas Sanitarias e Hidrobiológicas

5. Proveedor 6. Entrada 7. Actividades Generales 8. Salida / Producto 9. Clientes

1. Cuando el resultado es favorable

Normas Sanitarias e Hidrobiológicas

Informe de Inspección de servicio Requerimiento de Análisis de