PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIA INTERNA Página: 1/5

“HILADERIA MAISA S.A.” Actualización: 09-07-2018

Código:PO-MM-005 Ultima revisión: 19-06-2017

OBJETIVOS:
Establecer un mecanismo de control para observar la efectividad del Sistema SST
OHSAS 18001:2007, de las acciones tomadas y consolidar la Gestión de los
Resultados de las Auditorías internas.

ALCANCE:
Este procedimiento aplica para todas las auditorías internas al Sistema SST, es decir,
este procedimiento, es común a OHSAS 18001:2007

DEFINICIONES Y SIGLAS
 Acción correctiva: Acción emprendida para eliminar las causas de una no-
conformidad, defecto o situación no deseable existente.
 Acción preventiva: Acción emprendida para eliminar las posibles causas de una
no- conformidad o situación no deseable potencial.
 Alcance de la Auditoria: Extensión y límites de una auditoria.
 Auditoria: Examen sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria.
 Auditado: Organización o Área que es auditada.
 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
 Conclusiones de Auditoria: Resultado de una auditoria, que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de
la auditoria.
 Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Los
criterios de auditoria se utilizan como una referencia frente a la cual se compara
la evidencia de la auditoria.
 Evidencia de Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son
verificables. La evidencia de auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.
 Equipo Auditor: uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el
apoyo, si es necesario de expertos técnicos.
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 Hallazgos de Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria. Los hallazgos de auditoria
pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios de auditoria
como oportunidades de mejora.
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado.
 Observación: situación actual que a juicio del auditor justifica una aclaración o
investigación para mejorar el desempeño en SST.
 Programa de Auditoria: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de
una auditoria.

RESPONSABILIDADES
 Coordinador de SST, Auditor, Gerente.

FRECUENCIA
Se realizará una auditoría interna cada año, según corresponda.

PROCEDIMIENTO
Las auditorías internas comprenden cuatro etapas: Planificación, ejecución e
identificación de hallazgos y seguimiento a las acciones correctivas y/o preventivas

La Auditoría Interna, es la más importante de todas las auditorías y requiere que una
empresa revise su propio sistema, sus procedimientos y actividades para verificar si
éstas son adecuadas y si están cumpliendo. Se puede utilizar para medir efectividad y
estado de implementación del Sistema Integrado de Gestión.

PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORIA
Programación de la auditoria Gestión de SST, es el responsable de la programación de
las auditorias, la cual incluye: procesos a auditar, fechas, criterio de auditoria, selección
de equipo auditor, responsabilidades, objetivos, recursos, según SST.

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El Auditor con base en los criterios del SST, verifica la Programación de la auditoria,
debe elaborar el Plan de Auditoria. Gestión de SST enviara el plan de auditorías,
mediante comunicación electrónica al área a auditar como minino (ocho) 8 días antes
de la fecha programada.

Preparación de la auditoria: El Auditor preparará la lista de verificación para efectuar

la auditoria con base en el alcance y los criterios establecidos.

Selección del Grupo Auditor: Las auditorías internas serán ejecutadas por una
empresa externa que preste los servicios de auditoría de sistemas de gestión y auditoria
SST.

COMPETENCIAS DEL AUDITOR

Formación: Haber recibido el curso de auditores en sistemas de gestión y aprobar la

evaluación del curso de auditoria.
Experiencia: Cumplir la experiencia del Auditor, Haber realizado mínimo un ciclo
completo de auditorías en actividades similares.
Conocimientos: Sistemas de gestión SST, Legislación Seguridad, Salud Ocupacional
y Medio Ambiente, Generalidades de SST.

Ejecución de la auditoria: Para la ejecución de la auditoria se deberán tener en cuenta

los siguientes pasos:
Reunión de apertura: El Auditor Líder expondrá en la reunión de apertura el Plan de
auditoria a los auditados a los Auditados, con el fin de aclarar las dudas que se
presenten.
Desarrollo de la auditoria: El Auditor realizará el análisis de evidencias objetivas, con
base en la lista de verificación que haya establecido.
Identificación de no conformidades: Cuando el Auditor detecte una no conformidad
debe diligenciar el formato (Formato de solicitud de mejora) y comunicarla al auditado.

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Reunión de cierre: El Auditor Líder presenta en la reunión de cierre los resultados de

la auditoria y realiza las aclaraciones correspondientes.
Elaboración del informe de auditoría: El Auditor debe elaborar el informe de auditoría
con base en los requisitos SST que incluirá la descripción de las fortalezas, no
conformidades, observaciones y recomendaciones. El Auditor tiene un plazo máximo
para entregar el informe de la auditoria a Gestión de SSTes de ocho (8) días.

Gestión de SST notifica al Gerente del Proceso involucrado las acciones de mejora que
debe emprender por medio del plan de acción.
El Archivo del Informe de la Auditoria es responsabilidad del Coordinador o jefe del
departamento SST.

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ANEXO N.º 1: FORMATO DE AUDITORIAS INTERNAS

N° Auditoria: Año:
Objetivo:
Alcance:
Fecha(s) de realización:
Locaciones Auditadas:

Equipo auditor: Auditores:

Auditor Líder:

No Conformidades / Observaciones detectadas:

NC /
N° id Descripción del hallazgo Requisitos relacionados
OBS

Nota: Las observaciones no llevan numeración

Conclusiones de la auditoria:

Comentarios:

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