FECHA DE EMISIÓN FEBRERO 27 DE 2013

VERSIÓN 1
INTERBOLSA PROGRAMA DE AUDITORÍA
DOCUMENTO CONTROLADO

Objetivo del programa: Diagnósticar los ingresos de la empresa enfocados principalmente en los clientes, y con ello evaluar a que riesgos estuvo sometida Inter bolsa, y la razón de su quiebra Y Determinar si existe un
sistema que proporcione datos pertinentes y fiables para la planeación y el control.
Alcance del programa: Analisis de los clientes (fondos ,Legalidad y Existenca)
Periodo: 2009
Recursos: Computadores, Papeleria
Criterios de Auditoría: NAI (Codigo de Etica profesionales de la contaduria- NIA - NICC - NITR -ISAE - NISR)
Aspectos de seguridad e infraestructura a tener en cuenta:

ELABORAR Y ENTREGAR REVISAR INFORME DE ENTREGAR INFORME

ELABORAR INFORME DE FECHA PLAN DE
PLAN DE AUDITORÍA AL EJECUTAR AUDITORÍA AUDITORÍA POR PARTE DEL FINAL DE AUDITORÍA A
AUDITORÍA MEJORAMIENTO
AUDITADO RESPONSABLE DEL PROCESO LÍDERES DE PROCESO
EQUIPO
PROCESOS AUDITADO
AUDITOR
Responsable: Auditor Responsable: Auditor Responsable: Auditor Responsable: Líder de Responsable: Auditor Responsable: Líder de
Interno Interno Interno proceso y auditados interno Proceso

INICIO FIN DIA INICIO FIN INICIO FIN FECHA FECHA

Diana
Control Camelo y
x 31/01/2018 02/02/2018 12/02/2018 19/02/2018 28/02/2018 01/03/2018 02/03/2018 3 0
Financiero Xiomara
Mendez 1 7
Yessica
control de Sabogal y
/ /
x 05/03/2018 07/03/2018 12/03/2018 14/03/2018 26/03/2018 27/03/2018 28/03/2018
legalidad Wendy 0 0
Pineda
Paola 5 6
Raigoso, / /
Diana
Control de Camelo,
2 2
gestion de Xiomara x 09/04/2018 16/04/2020 20/05/2018 24/04/2018 03/05/2018 15/05/2018 17/05/2018 0 0
Resultados Mendez,Yess 1 1
ica Sabogal y
Wendy
8 8
Pineda

Representante de la Dirección Gerente General Coordinador SIG