Instituto tecnológico superior de san pedro de las

colonias Coahuila

Unidad #4
Auditorías en el sistema de gestión
Trabajo: actividad 4 Incisos a) y b)

Alumno: JAASIEL LUEVANOS QUIJANO

Nº control: 161000085

Docente: ING. GERARDO SÁNCHEZ CHAPARRO

Materia: GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE CALIDAD APLICADOS

Carrera: ING. INDUSTRIAL

Grado: 8º sección: ¨E¨

FECHA: ENERO-JULIO 2020

Introducción:
En la esta unidad 4 que lleva como nombre auditorias en el sistema de gestión, veremos
cuáles son las características que debe llevar un auditor, su función, su perfil y sus
competencias. A decir verdad, todos debemos de tener el conocimiento relacionado con
las auditorias tanto internas como externas.
Esto para dar un mejor desempeño en cualquier organización que nosotros estemos. Así
pues de igual manera veremos lo que conlleva una auditoria. Simularemos como si
estuviéramos llevando a cabo nosotros una auditoria, para poder introducirnos mas en
este tema y conocer algo más de cómo es la estructuración de una auditoria interna, para
después ser auditados por una externa. Así que sin más, comenzaremos con nuestra
simulación de auditoria.
Claramente habrá errores en esta estructuración de los formatos de auditoria, pero el que
no comete errores nunca aprenderá a llevar acabo muchas cosas en la vida.
Función de un auditor:
Como he leído en la presentación de curso auditor interno, describiré con mis palabras la
función que tiene un auditor.
La función de un auditor es muy importante en una organización, y debe ser una persona
con la experiencia necesaria para detectar cualquier incumplimiento en la norma y detectar
también las áreas de oportunidad. Al hacer la auditoria, el auditor debe evaluar la
información detalladamente y buscar una solución afectiva a la organización esto debe
ceñirse a los códigos de conducta con sus clientes.
El auditor maneja información confidencial y de gran interés, por lo que es un profesional
que debería ceñirse, en todo momento, a los códigos de ética y de conducta, y cumplir
todas las obligaciones, responsabilidades y normativas vigentes.
Algunas de sus funciones son las siguientes. Tratare de describir en que constan algunas
de ellas;
Identificar las áreas de mejora. El auditor debe recopilar toda la información y datos
relevantes para llegar a conclusiones válidas y fiables sobre el funcionamiento de una
empresa. A partir de los métodos, procesos, políticas, normas, etc.
Priorizar acciones de optimización. Ya que su principal objetivo es la mejora de la
productividad de una empresa, el auditor, junto con la Dirección General, debe impulsar
acciones para optimizar la actividad en busca de un producto o servicio competitivo y
eficiente.
Implementar y evaluar. El auditor también supervisa la implementación de aquellas
políticas y procedimientos que vaya a ejecutar. De este modo, identifica de una forma más
detallada los posibles errores y malas prácticas que pudieran estar haciendo, para de este
modo, actualizar y renovar acciones de mejora.
Dotar de visión. Una vez evaluados los resultados de las políticas, procedimientos,
protocolos y acciones propuestas por el auditor, facilitará a la empresa alternativas de
futuro factibles para alcanzar los objetivos estratégicos de la organización.

Perfil de un auditor:
Los auditores deberían poseer las cualidades necesarias que les permitan actuar de
acuerdo con los principios de auditoria. Y deberían mostrar un comportamiento profesional
durante el desarrollo de las actividades de auditoría.
1. Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;
2. De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista
alternativos;
3. Diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas;
4. Observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y las actividades;
5. Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones;
6. Versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones;
7. Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos;
8. Decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y
razonamiento lógicos;
9. Seguro de sí mismo, es decir, actúa y funciona de forma independiente a la vez que se
relaciona eficazmente con otros;
10. Actúa con Fortaleza, es decir, capaz de actuar ética y responsablemente aun cuando
dichas acciones no siempre sean populares y a veces puedan resultar en desacuerdo o
confrontación;
11. Abierto a la mejora, es decir, dispuesto a aprender de las situaciones, y en búsqueda
de mejores resultados de auditoría;
12. Sensible culturalmente, es decir, observante y respetuosos de la cultura del auditado;
13. Colaborador, es decir, que interactúa eficientemente con otros, incluyendo los
miembros del equipo auditor y el personal del auditado.

.Competencias de un auditor:

No es necesario que todos los auditores del equipo auditor tengan la misma competencia;
sin embargo, la competencia general del equipo auditor debe ser suficiente para alcanzar
los objetivos de la auditoría.

Los auditores deberían desarrollar, mantener y mejorar sus competencias a través del
desarrollo profesional continuo y la participación regular en auditorías.
Los auditores deberían poseer el conocimiento y habilidades necesarias para alcanzar los
resultados esperados de las auditorías que se espera que realicen.
• Aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditoría,
• Planificar y organizar el trabajo eficazmente,
• Llevar a cabo la auditoría dentro del horario acordado,
• Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia,
• Recopilar información a través de entrevistas eficaces, escuchando, observando y
revisando documentos, registros y datos;
• Entender y considerar las opiniones de los expertos;
• Entender lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y sus consecuencias para la
auditoría,
• Verificar la relevancia y exactitud de la información recopilada;
• Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los
hallazgos y conclusiones de la auditoría,
• Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos y
conclusiones de la auditoría,
• Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría;
• Documentar los hallazgos de auditoría y prepara reportes de auditoría apropiados;
• Mantener la confidencialidad y seguridad de la información, datos, documentos y
registros;
• Comunicar efectivamente, oralmente y por escrito (ya sea personalmente o a través del
uso de intérpretes y traductores);
• Entender los tipos de riesgo asociados a la auditoría.
Plan de auditoria
CODIGO
LONCHERIA LOS 2 LONCHERIA LOS 2 COMPADRES F-8314-05
COMPADRES VERSION.
PLAN DE AUDITORIA O1
JAASIEL
PROCESO DE ELAVORACION DE LIDER DEL PEDRO EQUIPO LUEVANOS,
POCESO A AUDITAR AREA PRODUCCION
LONCHES PROCESO DAVILA AUDITOR DAVID
VAZQUES
OBJETIVO DE LA VERIFICAREL CUMPLIMIENTO ALCANCE ACTIVIDADES
CRITERIO DE
NORMA ISO 9001-2015, MANUAL
DE LA NORMA ISO DE LA DESARROLLADAS EN LA
LA AUDITORIA
DE CALIDAD, NORMAS
AUDITORIA CREACION DE LOS LONCHES APLICABLES EN EL PROCESO
9001:2015 AUDITORIA
HORA EQUIPO
ACTIVIDADES FECHA HORA FINAL LUGAR RECURSOS
INICIO AUDITOR
N
JAASIEL COMPUTADORA, HOJAS DE
SALON DE LUEVANOS,
REUNION DE APERTURA 18-may-20 8:30 A.M. 9:00 A.M. CONTROL, FORMATOS DE
REUNIONES DAVID
VAZQUES PROCESO
1
NEGOCIO: JAASIEL
REVISISON DE LOSCOMPROMISOS DE LONCHERIA LUEVANOS,
18-may-20 9:00 A.M. 11:00 A.M. TABLET, DOCUMENTOS
LA DIRECCION 5.1 LOS 2 DAVID
2 COMPADRES VAZQUES
NEGOCIO: JAASIEL
AUDITORIA EN EL ENFOQUE AL LONCHERIA LUEVANOS,
18-may-20 11:00 A.M. 12:00 P.M. TABLET, DOCUMENTOS
CLIENTE5.2 LOS 2 DAVID
3 COMPADRES VAZQUES
NEGOCIO: JAASIEL
REVISION DE RESPONSABILIDAD, LONCHERIA LUEVANOS,
18-may-20 12:00 P.M. 1:00 P.M. LOS 2
TABLET, DOCUMENTOS
AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN 5.5 DAVID
4 COMPADRES VAZQUES
NEGOCIO: JAASIEL
LONCHERIA LUEVANOS,
REUNION DE CIERRE 18-may-20 1:00 P.M. 3:00 P.M. LOS 2
TABLET, DOCUMENTOS
DAVID
5 COMPADRES VAZQUES

FIRMA DE AUDITOR FIRMA DE AUDITADO FECHA

JAASIEL LUEVANOS PEDRO DAVILA 18-may-20

Programa de auditoria
CODIGO
LONCHERIA LOS 2 COMPADRES F-8314-05
LONCHERIA LOS 2 COMPADRES
VERSION.
PROGRAMA DE AUDITORIA O1
DEFINIR LA METODOLOGIA Y SU
PROCESO PARA EJECUTAR LAS
ACTIVIDADES DEL SISTEMA DE GESTION
OBJETIVO DEL PRGRAMA DE CALIDAD PARA UN MEJOR PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA AÑO 2020
FUCIONAMIENTO EN LOS PROESOS DE
ELAVORACION DE LOCHES.
FECHA EQUIPO
PROCESO DEPENDENCIA OBJETIVO ALCANCE FECHA INICIO CRITERIO RECURSOS
N FINAL AUDITOR
CUMPLIMIENTO HOJAS DE JAASIEL
VERIFICAR EL ALMACENAMIEN
A LA NORMA ISO CONTROL, LUEVANOS(LIDER
PLANEACION CUMPLIMIENTO TO DE
ALMACEN DE LA ISO 9001- PRODUTOS Y
18-may-20 18-may-20 9001 MANUAL COMPUTADORA, ),DAVID
ESTRATEGICA DE CALIDAD, FORMATOS DEL VAZQUES(ACOMP
2015 MATERIA PRIMA
NORMAS PROCESO AÑANTE)
1
CREACION DE JAASIEL
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
LOS PRODUCTOS HOJAS DE LUEVANOS(LIDER
CUMPLIMIENTO MEDIBLE CON EL
ELAVORACION DE PRODUCTO PRODUCCION. CON 18-may-20 18-may-20 CONTROL, ),DAVID
DE LA ISO 9001- MANUAL DE
2015
ESPESIFICACION COMPUTADORA. VAZQUES(ACOMP
CALIDAD.
ES DEL CLIENTE AÑANTE)
2
VERIFICACION, EQUIPO DE JAASIEL
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
CUMOLE O NO MDEDICION, LUEVANOS(LIDER
CUMPLIMIENTO MEDIBLE CON EL
FIN DE ELAVORACION VERIFICACION FINAL DE LA ISO 9001-
CON LAS 18-may-20 18-may-20
MANUAL DE
EQUIPO DE ),DAVID
2015
ESPESIFICACION PROTECCION VAZQUES(ACOMP
CALIDAD.
ES DEL CLIENTE PERSONAL. AÑANTE)
3

FIRMA DE AUDITOR FIRMA DE AUDITADO GERENTE MFG FECHA

JAASIEL LUEVANOS ELIAS ANZUA JUAN CASANOVA 18-may-20

Cuestionario de auditoria para auditar el proceso

negocio: loncheria los 2 cuestionario de fecha: 18/05/2020

compadres auditoriapara auditar el revisado por: jaasiel
entrevistado: Damian Davila
cargo: dueño de organización
area: produccion

Generalidades si no n/a Observaciones

¿Han sido identificados todos todos los procesos de sistema? *
¿La organización cuenta con un documento de política de calidad? * Solo con lo necesario,
se pueden incluir más
puntos.
¿Se cuenta con el manual de calidad? * Solo lo necesario
¿Los procedimientos documentados, forman parte del manual de calidad? *
¿La interacción de los procesos, está incluido en el manual? *
¿Cumplen los registros revisados con tal metodología? *
¿Los registros en formato digital, cumplen con copias de seguridad? *
¿La política de calidad, es establecida por la alta dirección? *
¿Realiza la alta dirección revisiones del sistema? *
¿La satisfacción del cliente, se está analizando según el apartado 8, 2,1? * En cada uno de los
pedidos son
analizados.
¿Los objetivos están asociados a un indicador y son medibles? *
¿Se evidencian las mejoras continuas, con respecto a periodos *
anteriores?
¿En cuánto a la infraestructura es necesaria? ¿Se encuentran *
identificadas?
¿Se cuentan con rutinas o planes de mantenimiento preventivos para los * Son establecidos
equipos? según la necesidad de
cada equipo.
¿Se conservan registros de acciones de mantenimiento preventivo y *
correctivos realizados?
¿Se cuenta con metodología definida para llevar a cabo tareas de * No específicamente,
mantenimiento? solo se ve la
necesidad del equipo
y de acuerdo a eso se
lleva acabo el
mantenimiento.
Reunión de apertura de la auditoria:

LONCHERIA LOS 2 COMPADRES APERTURA DE AUDITORIA

FECHA 18-may-20 HORA 08:30 A.M.

REUNION
APERTURA CIERRE
DE 08:30 A.M 03:00:P.M

a continuacion se dejara registro de las personas que asistiran a la reunion de apertura de la uditoria interna del sistema de
gestion de la calidad de la organización. Locheria los 2 compadres.

NO- NOMBRES Y APELLIDOS CARGO EN LA EMPRESA. FIRMA

1 JAASIEL LUEVANOS AUDITOR JLQ.

2 DAVID VAZQUES ACOMPAÑANTE AUDITOR D. VAZQUES

DUEÑO Y PROPIETARIO DE LA
3 DAMIAN DAVILA DAM. DAVILA
ORGANIZACIÓN

JAASIEL LUEVANOS QUIJANO

NOMRE DE AUDITOR
Formato de informe de cierre

INFORME DE CIERRE DE AUDITORIA

Fecha de
Codigo F.8314-05 Version: 01 Pag. 02-ene
emision 20-may-20
Ciudad y fecha de elaboracion: Fecha de la auditoria: aud.No.

San pedro coahuila 17-may.20 18-may-20 1

ENTIDAD AUDITADA: PROCESO DE
PRODUCCION. LONCHERIA LOS 2 PROCESO AUDITADO: ALMACEN, PRODUCCION,VERIFICACION FINAL.
COMPADRES

JAASIEL LUEVANOS QUIJANO

Objetivo de la auditoria

atravaez de esta auditoria el objetivo fue verificar la calidad del proceso y por consecuencia del
producto final, esto para comprovar y verificar sus procesos y productos cumplen con lo establecido en
la NOM ISO 9001:2015

Alcance
se establecieron en esta organización ¨loncheria los 2 compadres¨ todo lo necesario y parametros de
calidad que logren mejorar en su totalidad los procesos de produccion, identificar las areas de
oportunidad e implementar metodos, los cuales ayuden a esta organizacion a mejorar sus procesos . asi
miso darle seguimiento a cada una de las implementaciones que se han echo.
Conclusión:
A decir verdad creo que, uno nunca deja de aprender en cuanto a gestión de los
sistemas de calidad. Por mucho que lleve una persona auditando, pienso que siempre se
lleva una nueva enseñanza y nuevas experiencias. Ya que esta rama de la calidad es muy
extensa y de las normas ni se diga.

En lo personal creo que estudiar las normas es de mucha ventaja para nosotros como
estuantes. Ya que nos abre nuevos caminos y nos extiende nuestro conocimiento, estas
son de vital importancia. Ya que todas las organizaciones se rigen por estas o deberían
de erguirse. Estando estructurando los formatos de una auditoria, me puse a comparar lo
que veía al estarlos creando, con el trabajo actual en el que estoy desempeñando. Y veo
que aquí, es una grande oportunidad que pudo tomar para hacer mejoras en los procesos
y en las instalaciones. Ya que a decir verdad se violan muchos requisitos de las normas y
no se llevan a cabo las medidas necesarias, tanto para el personal, estructural, como en
la documentación. Viendo esto. Pensé que aquí puedo implementar una auditoria interna
en la cual me ayude a tomas experiencia y a fortalecer poco a poco estos conocimientos
llevándolos a cabo ya no solo en lo teórico, sino en la implementación de estos. La
oportunidad esta, y la confianza la tengo, ya que soy encargado de algunos procesos y de
un grupo de personas.

En lo poco que logre crear, claro está que con errores e insuficiencias, pero lo poco que
logre. Me pareció de suma importancia. Conocer tanto desde la forma de un auditor que
es su desempeño, sus funciones, su perfil, su competencia, la forma que debe te tener en
su personalidad profesional, hasta como redactar un documento de auditoria, creo que es
algo de los cual se vive muy bien y se aprende día con día de las experiencias vividas en
la industria.

Referencias bibliográficas:
https://www.monografias.com/trabajos-pdf5/planificacion-auditoria-calidad/planificacion-
auditoria-calidad.shtml#seisetapaa

https://www.google.com/search?q=preguntas+para+hacer+una+auditoria&oq=preguntas+para+elaborar+u
na+audit&aqs=chrome.1.69i57j0l7.20278j1j8&sourceid=chrome&ie=UTF-8

https://www.google.com/search?q=formato+de+cierre+de+auditoria&tbm=isch&ved=2ahUKEwiEk8zXk7zp
AhVJWqwKHV2RBNsQ2-
cCegQIABAA&oq=formato+de+cierre&gs_lcp=CgNpbWcQARgBMgIIADICCAAyAggAMgIIADICCAAyAggAMgQI
ABAYMgQIABAYMgQIABAYMgQIABAYOgIIKToGCAAQCBAeUOjS_gFYkfn-
AWCigv8BaAFwAHgAgAGcAYgBghiSAQQwLjI3mAEAoAEBqgELZ3dzLXdpei1pbWc&sclient=img&ei=etbBXoTu
L8m0sQXdopLYDQ&bih=657&biw=1366#imgrc=TxuLcZhPColXrM

https://youtu.be/ccDSmLV-qYc

https://youtu.be/a5zohDPsKuU
Instituto tecnológico superior de san pedro de las
colonias Coahuila

Unidad #4
Auditorías en el sistema de gestión
Trabajo: actividad 5 Incisos a) y b)

Alumno: JAASIEL LUEVANOS QUIJANO

Nº control: 161000085

Docente: ING. GERARDO SÁNCHEZ CHAPARRO

Materia: GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE CALIDAD APLICADOS

Carrera: ING. INDUSTRIAL

Grado: 8º sección: ¨E¨

FECHA: ENERO-JULIO 2020

 CASOS DE AUDITORÍAS DE CALIDAD

Nombre: JAASIEL LUEVANOS QUIJANO

GRADO: _8º_ SECCION: _¨E¨__

INSTRUCCIONES: Indica para cada incidente si es ACEPTABLE o NO ACEPTABLE,

señalando los requisitos a los cuales concierne la situación tanto para ISO 9001:2015
como para ISO 14001:2015.

1. El programa de auditorías interna de una organización se había establecido durante los

últimos dos años únicamente en base a que cada cláusula (requisito) de la norma sería
auditada cada seis meses. Esta frecuencia se ha cumplido. Los registros de las auditorías
internas muestran que en tres auditorías desarrolladas en el departamento de ventas en
18 meses ha habido un gran número de No conformidades registradas.

¿ACEPTABLE? SI NO NORMA CLÁUSULA(S) o REQUISITO

ISO 9001:2015 8.1Planificación y control
operacional
8.7control de salidas no conformes
9.2 Auditoria interna
ISO 14001:2015 8.1planificacion y control
operacional
9.2.2 Programa de auditoria interna
Justificación: en esta situación, no es aceptable, ya que aunque tenga el plan establecido en base a cada
clausula, de la norma. Esto muestra qué en los últimos 18 meces de ventas se han detectado grandes número de
inconformidades. Por lo tanto en el apartado 8.1 planificación y control operacional de la ISO-9001:2015 nos dice
que la organización debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir con los
requisitos para la provisión de productos y servicios. Así que si la organización no cumple con estos requisitos.
Entonces se vuelven en no conformidad. Por lo tanto no es aceptable.
Ahora que si no es fundamento lo que acabo de decir en el apartado 8.7 control de salidas no conformes de la
ISO 9001_2015 dice que la organización debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus
requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada.

2. Al revisar los registros de auditoría interna para el Departamento de Recursos Humanos

de la organización el auditor nota que se había excedido en dos ocasiones durante los
últimos doce meses la fecha límite para una acción correctiva en particular. El gerente de
Calidad advierte al auditor que el Gerente de Recursos Humanos está tratando de llevar a
cabo una acción en los próximos seis meses.

¿ACEPTABLE? SI NO NORMA CLÁUSULA(S) o REQUISITO

ISO 9001:2015 8.1 planificación y control
operacional
9.2.1 Auditoria interna
10.2.1no conformidad y acción
correctiva
ISO 14001:2015 9.2.2 Programa de auditoria
10.2 no conformidad y acción
correctiva
Justificación: esto es una situación no aceptable, ya que en los apartados de ambas normas que hemos puesto
como fundamento a esta situación, nos dice que la organización debe planificar y establecer uno o varios
programas de auditorías que incluyan los requisitos de planificación y la elaboración de informes. También nos
dice que la organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios no
previstos, y este gerente de R.H. de la organización quiere llevar a cabo una acción en los próximos seis meces
sin antes declarar esta acción al auditor. Se convierte en una acción no aceptable. Esto sin mencionar que se a
excedido en dos ocasiones durante los últimos doce meces.

3. Como parte de la evaluación del proceso de compras se identificó que se cuenta con
un proveedor único para la recolección de Residuos Peligrosos, como parte de la
investigación se identifica la siguiente situación:

El proveedor es una empresa reconocida con capacidad para atender todas las
necesidades de la organización; tiene buenas referencias y mantiene una apropiada
cobertura en seguros. Las tarifas ofrecidas son competitivas. La reputación de la
compañía ha sido muy buena durante sus veinticinco años de historia; sin embargo,
recientemente ha sido víctima de alguna clase de publicidad negativa debido al manejo y
eliminación inapropiada de los residuos; ha incurrido en dos violaciones serias ante la
SEMARNAT y su Director Ejecutivo (CEO) se ha visto obligado a renunciar. Se rumora su
venta.

¿ACEPTABLE? SI NO NORMA CLÁUSULA(S) o REQUISITO

ISO 9001:2015 7.2 Competencia.
7.3 Toma de conciencia.
8.4.1 Planificación y control
operacional.
ISO 14001:2015 6.1.2 Aspectos ambientales.
7.2 Competencia.
7.3 Toma de conciencia.
8.1 Planificación control
operacional.
Justificación: esto es una acción no conforme, porque aunque este proveedor tenga todo lo necesario para ser
el indicado y el elegido por la organización. Hay apartados de ambas normas que nos hablan desde la toma de
conciencia hasta las cosas que se deben. Así que si esta está metida en violaciones serias con SEMARNAT es
mejor tomar las medidas necesarias, que deslinden a la organización de toda relación con este proveedor, ya que
puede salir afectada.
Y en sus normas nos dice que la organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente
estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Esto lo dice la norma ISO 140:2015 en el apartado 8.1
Esto quiere decir. Que el proveedor a inquirido en delitos que no son de buena relación con la organización

4. Un nuevo agente de limpieza (químico) está siendo propuesto para limpiar algunos de
los productos fabricados en la planta. El agente ha sido muy recomendado por las
diversas fuentes industriales debido a su efectividad y eficacia; sin embargo, el olor de
dicho agente es desagradable y a menos que sea controlado en forma adecuada
representa un riesgo para la salud por síntomas como dolor de cabeza, posible nausea e
irritación temporal de los ojos, sin ser graveo de efecto duradero. Únicamente cuatro
empleados estarán directamente expuestos y la compañía propone restringir su uso a un
área aislada lejos de la parte principal de producción, instalar ventilación adicional y
proporcionar respiradores y gafas especiales para los empleados que están expuestos.
Los empleados que han probado el agente se sienten incómodos con el cambio.

¿ACEPTABLE? SI NO NORMA CLÁUSULA(S) o REQUISITO

ISO 9001:2015 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades.
7.1.2 personas
 7.1.3 infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación
de los procesos.
ISO 14001:2015 6.1.4 planificación de acciones
7.3 Toma de conciencia
Justificación: esta acción es aceptable, ya que la organización está tomando todas las medidas de seguridad,
tanto para proteger a la organización, como para proteger la integridad de sus trabajadores. Es una acción
correcta que ellos quieran aislar a una zona en la cual no afecte el área principal, y de igual manera. Proporcionar
a sus trabajadores todo el equipo necesario para que ellos no tengan ningún inconveniente al trabajar con este
producto. Y sobre todo que no afecte su salud y su integridad. En el apartado 7.1.4 de la ISO 9001:2015 nos dice
que la organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operación de sus
procesos y para lograr las conformidades de los productos y servicios. Al igual en la ISO 1401.2015 también nos
habla de esto, y es una base para plantear un fundamento sobre esta situación.
Así que mientras se haga con las medidas de seguridad y no afecte a personas de la organización. Es una acción
aceptable.

5. La organización ha documentado un procedimiento para la evaluación de proveedores.

El Director de compras establece que el criterio de evaluación inicial que se utiliza para
todos los proveedores es el que esté certificados/registrados bajo ISO 9000. Por lo tanto,
es el desempeño del proveedor lo que determina si continúan utilizando sus servicios.

¿ACEPTABLE? SI NO NORMA CLÁUSULA(S) o REQUISITO

ISO 9001:2015 9.1.3 Análisis y evaluación
10 Mejora
ISO 14001:2015 9.1.2 evaluación del cumplimiento
10 Mejora
Justificación: esto es una acción aceptable, ya que no se ve afectado el producto o servicio de la organización,
antes bien es una implementación de una mejora. Esto para tener productos o servicios de mayor calidad. Y solo
dependerá del desempeño del proveedor para determinar si se continúan con sus servicios o no. De él depende
su trabajo.
Y en el apartado 9.1.3 de la ISO 9001: 2015 nos habla de los análisis y evaluación, lo cual la organización debe
evaluar los datos y la información apropiados que sugiere con el seguimiento y la medición.
Al igual en el aparatado 10 de ambas normas nos habla de la mejora. Esto dice que la organización debe
determinar las oportunidades de mejora e implementar las acciones de mejora.
Así que esto corresponde a una acción aceptable, ya que no se infringe ninguna norma, y no se actúa en contra
de ellas. Tampoco es para afectar la organización, sino todo lo contrario. Esto es en pro de la organización.

6. Durante la auditoría interna el auditor se dirige a uno de los operadores del proceso de
inyección para verificar la aplicación de un procedimiento revisado y puesto en vigencia el
día anterior (PO-059-2). Esta nueva revisión del procedimiento establece entre otros
controles, el uso de equipo de protección personal.

Al llegar al puesto, el auditor verifica que dichos elementos no están siendo usados por el
personal y tampoco están disponibles en el área. Entrevistando tanto a los operadores,
como al supervisor de inyección, surge como evidencia que no están enterados de la
revisión del procedimiento, debido a que los documentos se distribuyen a través de la red
y el monitor de la PC del área no funciona desde hace una semana.
¿ACEPTABLE? SI NO NORMA CLÁUSULA(S) o REQUISITO
ISO 9001:2015 7.4 Comunicación
7.5.3 Control de información
documentada

ISO 14001:2015 7.4 Comunicación

7.5 Control de información
 documentada
Justificación: esto es una acción no aceptable, ya que eso no es una excusa. Esto es negligencia de la
organización y está poniendo en riesgo la salud e integridad del trabajador de esta área.
En ambas normas nos dice que la organización debe crear y mantener información documentada suficiente de
manera que asegure un SGC conveniente, adecuado y eficaz. Además nos dice que una organización puede usar
información documentada creada para propósitos y transparencias, responsabilidad y obligación de rendir
cuentas, continuidad, coherencia, o para facilitar las auditorias. Así que no es excusa y nos es fundamento lo que
el supervisor de inyección dijo. Están poniendo en riesgo la salud de la persona, al no dotarlo de su equipo de
protección personal. Que es obligación de la organización.