Responsabilidad de personas

jurídicas y Derecho Penal

Iván Meini
 Temario
1. Introducción: el problema
2. Factores criminológicos y económicos a favor de la responsabilidad penal de las
personas jurídicas
3. ¿Dificultades dogmáticas?

4. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en derecho comparado

5. Modelos de responsabilidad penal de la propia persona jurídica

6. El caso peruano

7. Derecho penal, personas jurídicas y compliance

División del trabajo

Principio de jerarquía
Introducción: el problema
1. Derecho penal y personas jurídicas. Costumbres
jurídicas
2. ¿Evidencias?

3. Los límites del legislador

4. Persona natural y personalidad jurídica (Kelsen)

5. Cuestiones procesales

6. Presión (internacional) económica

Factores criminológicos (el problema)
Actitud criminal
Autores materiales pueden ser reemplazados y la actividad
empresarial no cambia
Dificultades probatorias
El resultado lesivo es consecuencia de varios comportamientos
entre los cuales no existe vínculo subjetivo ni acuerdo previo
Comportamientos culposos

Comportamientos omisivos

Presión (internacional) económica

Dificultades dogmáticas (límites)
Concepto de acción penal

Culpabilidad penal

Finalidad de la pena

Categorías de autoría y participación

Concepto unitario de autor en delitos culposos

Concepto de acción
Insuficiencia de las sanciones administrativas
impuestas por la Administración Pública
Modelos de responsabilidad penal de la propia
persona jurídica
MODELO I

Responsabilidad penal
autónoma de la persona jurídica

Injusto (comportamiento del Presupuesto

representante)
Modelos de responsabilidad penal de la propia
persona jurídica
MODELO II
Responsabilidad penal
de la persona jurídica
derivada de la
responsabilidad penal
individual

Presupuesto
Delito perpetrado
por persona natural
 Modelos de responsabilidad penal de la propia
persona jurídica

Responsabilidad penal
Responsabilidad de la persona jurídica MODELO II
MODELO I
penal autónoma de derivada de la
la persona jurídica responsabilidad penal
individual
Presupuesto

Injusto
Delito
(comportamiento
del representante)
La necesidad de apreciar una relación entre el delito y la
actividad comercial de la empresa o los individuos que
pertenecen a la organización
1. ¿Qué es “usar” a la persona jurídica?
a. Preparar el delito
b. Ejecutar el delito
c. Encubrir el delito
2. ¿Qué debe entenderse por “crear” a la persona jurídica?
a. Finalidad criminal original de la persona jurídica
b. Actividades criminales subsecuentes
c. Actividades criminales esporádicas
3. ¿El delito cometido ha de tener alguna relación con la actividad de la persona
jurídica?
4. ¿Quiénes, al interior de la persona jurídica, pueden vincularla con sus actos?
El “hecho vinculante” de responsabilidad para la
persona jurídica: los individuos que responsabilizan a
la persona jurídica

1. Injusto activo del representante legal o administrador

2. Injusto cometido por un subordinado gracias a la
infracción del deber de garante del administrador (injusto
omisivo) - deber de garante del empresario
 Atenuación/ cancelación de responsabilidad

Atenuación de la
responsabilidad de la
Programa de persona jurídica
prevención de riesgos
penales (criminal
compliace) Exención de la
responsabilidad de la
persona jurídica
Responsabilidad “penal” autónoma de la
persona jurídica

Injusto cometido (activamente)

por administrador o
representante legal
Culpabilidad por defecto
de organización

Injusto perpetrado por

subordinados
(vulneración del deber de
garante de administradores)
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La peligrosidad objetiva como fundamento para
sancionar a la persona jurídica

1. Peligrosidad objetiva de la PPJJ para lesionar bienes jurídicos (conjunto

de características de la estructura organizativa de la PPJJ que
posibilitan la comisión del delito = inexistencia de control y/o
vigilancia en la PPJJ o promoción, favorecimiento o anuencia de los
superiores jerárquicos de la PPJJ)

2. Defecto de organización de la propia persona jurídica

3. Criterio autónomo de responsabilidad penal de PPJJ que la diferencia

de la responsabilidad penal individual. Espacio temporal para verificar
la peligrosidad objetiva (correcciones posteriores al delito)

4. Las sanciones que se impongan han de estar orientadas a neutralizar

la peligrosidad objetiva
 Ley 30424
Objeto de la Ley: catálogo cerrado de delitos

¿Qué personas jurídicas?

Autonomía (art. 4)

Fundamento: defecto de organización

Medidas (¿y la intervención de la persona jurídica?)

Criterios de individualización