Asociaciones Público Privadas Cuaderno de Trabajo - ProInversión

ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS / PROINVERSIÓN
1.1
ASPECTOS GENERALES
ŵ1RKD\XQDGH˾QLFLµQH[WHQVDPHQWHDFHSWDGDVREUHTX«VLJQL˾FDXQDDVRFLDFLµQS¼EOLFRSULYDGD
$33 (QO¯QHDVJHQHUDOHVXQDDVRFLDFLµQS¼EOLFRSULYDGDVHUH˾HUHDXQDFXHUGRHQWUHHOVHFWRU
S¼EOLFR\HOVHFWRUSULYDGRHQHOTXHSDUWHGHORVVHUYLFLRVRODERUHVTXHVRQUHVSRQVDELOLGDGGHO
VHFWRUS¼EOLFRHVVXPLQLVWUDGDSRUHOVHFWRUSULYDGREDMRXQFODURDFXHUGRGHREMHWLYRVFRPSDUWLGRV
SDUDHODEDVWHFLPLHQWRGHOVHUYLFLRS¼EOLFRRGHODLQIUDHVWUXFWXUDS¼EOLFDŶ:RUOG%DQN*URXSǛ.
La inversión privada y el desempeño el esfuerzo de los ciudadanos los que moti-

óptimo del sector empresarial privado han ven y generen el progreso y bienestar de
demostrado ser fuerzas muy poderosas toda la población.
para lograr el desarrollo socioeconómico
pleno de prácticamente cualquier territorio Hace 20 años se inició en el Perú un proce-
o país que apueste decididamente por ellos. so de descentralización, a través del cual se
busca brindar más y mejores servicios a los
Los casos a nivel internacional abundan, en ciudadanos. En el 2002, se crean, sobre la
todos los países se reconoce el rol dinamiza- base de los departamentos, los actuales
dor que juega la inversión privada y la liber- Gobiernos Regionales y, entre sus funcio-
tad económica, en diferentes grados. nes, se les asignó la ardua tarea de impul-
sar la descentralización económica efectiva,
En el Perú, el artículo 58 de la Constitución así como la promoción de la inversión priva-
Política del Perú señala que la iniciativa da en sus territorios; funciones que, en su
privada es libre y se ejerce en una econo- circunscripción, también llevan adelante
mía social de mercado, donde el Estado los Gobiernos Locales (municipalidades
orienta el desarrollo del país, estimula la provinciales y distritales). De esta forma,
creación de riqueza y garantiza la libertad tanto las autoridades del nivel nacional
de trabajo, empresa, comercio e industria. como las de Gobiernos Regionales y Loca-
(O(VWDGRVHUHGH˼QHFRPRXQSURYHHGRU\ les quedaron comprometidas a asegurar las
guardián de las condiciones óptimas para FRQGLFLRQHV IDYRUDEOHV SDUD FUHDU FRQ˼DQ-
que la iniciativa privada se desenvuelva za y credibilidad e impulsar un desarrollo
libremente y para que sean la creatividad y económico y social sostenible en el país.
11
Es importante señalar que se ha mantenido claves como el de capitales, todo lo cual se
como rol central del Estado la importancia ve afectado por el escaso desarrollo de la
del rol de la inversión privada para el logro infraestructura, calculándose una brecha al
del desarrollo socioeconómico del país, año 2025 de casi 160,000 millones de dóla-
destacando el gran potencial del aporte de res. Ello hace imprescindible, para lograr el
la iniciativa emprendedora de los peruanos GHVDUUROORGHIRUPDDFHOHUDGDVHLQWHQVL˼-
de todo nivel socioeconómico y proceden- que la relación asociativa entre la inversión
cia, para la consecución de este objetivo. privada y la pública.
Ello permitiría que la promoción de la inver-
sión privada se constituya efectivamente Este documento tiene como propósito
en la pieza clave del crecimiento económi- poner en conocimiento de los Gobiernos
FR GHO SD¯V \ TXH JHQHUH ORV EHQH˼FLRV Regionales, Locales y otras entidades públi-
sociales que la población espera de ella. cas, los aspectos más importantes sobre las
Asociaciones Público Privadas y Proyectos
Sin embargo, aunque hemos logrado intere- en Activos como mecanismos de promoción
santes avances en los últimos años, aún de la inversión privada en el país.
existen aspectos por solucionar, con un
relativo bajo nivel de desarrollo en mercados
12
1.1.1 ¿QUÉ SE ENTIENDE POR INVERSIÓN PRIVADA Y POR INVERSIÓN PÚBLICA?
Una inversión es el aporte o reserva de un recurso con ánimo de una ganancia o mejora
SHUPDQHQWH9LVWRGHRWUDIRUPDHVFXDOTXLHUVDFUL˼FLRGHUHFXUVRVKR\FRQODHVSHUDQ]DR
LQWHQFLµQGHUHFLELUDOJ¼QEHQH˼FLRHQHOIXWXUR
Un ejemplo típico sería el inicio de un nego-

cio particular, como cuando una familia
realiza el esfuerzo de instalar un restauran-
Estamos acostumbrados a pensar te y espera a través de su funcionamiento y
que el empresario es el que tiene o la atención de los clientes, se incrementen
invierte grandes sumas de dinero, sustancialmente sus ingresos futuros.
pero dejamos de lado que muchos
otros como, por ejemplo, una
SHUVRQD TXH LGHQWL˼FD TXH HQ VX
zona hace falta un centro de abas-
tos y consigue el capital para poner El artículo 58 de la Constitución Política
su tienda y la saca adelante, es del Perú establece que el Estado garan-
también un empresario. tiza la libre iniciativa privada e
inversión privada, nacional y extran-
jera, efectuadas o por efectuarse, en
todos los sectores de la actividad
económica en cualquiera de las formas
La inversión privada es el acto por el cual empresariales permitidas por la Consti-
una persona natural o jurídica, nacional o tución y las leyes.
extranjera, destina recursos a una actividad
HFRQµPLFD HVSHF¯˼FD FRQ OD ˼QDOLGDG GH
satisfacer una necesidad de sus
Se debe destacar que los objetivos de la
consumidores y obtener un retorno por su
inversión pública y la privada no son
inversiónǗ.
necesariamente contrapuestos o
irreconciliables, sino que cada vez se están
De otra parte, la inversión pública busca
diseñando más oportunidades o
crear, ampliar, mejorar, modernizar o
mecanismos de colaboración entre ellas,
recuperar la capacidad productora de bienes
como las Asociaciones Público Privada
o servicios públicos para prestar más y
(APP) y Proyectos en Activos (PA).
mejores servicios a la población. En estos
FDVRV HO ˼QDQFLDPLHQWR SURYLHQH GHO
Un caso típico es la construcción de
presupuesto o el endeudamiento público.
autopistas en las que se cobra peaje. A
Los ejemplos son múltiples y van desde los
diferencia de cualquier pista urbana en
colegios públicos y hospitales, a las
donde cobrar peaje podría ser una gran
carreteras o las plazas en las ciudades, la
incomodidad para el usuario y congestionar
seguridad ciudadana y la defensa nacional,
HOWU£˼FRHQXQDUXWDODUJDORVXVXDULRVV¯
entre otros bienes públicos por cuyo uso no
estarían dispuestos a pagar una tarifa
resultaría conveniente, o posible cobrarle
razonable de peaje dado el mejor servicio
individualmente a cada usuario.
3DUD˼QHVGHHVWD*X¯DHQDGHODQWHOODPDUHPRVHPSUHVDDOD˼JXUDGHSHUVRQDMXU¯GLFDQDFLRQDORH[WUDQMHUDHQODTXHHOFDSLWDOHOWUDEDMR
y la dirección se coordinan para realizar una producción socialmente útil, de acuerdo con las exigencias del bien común.
13
que implica realizar una inversión adecuada los hoteles y restaurantes que sean necesa-
para un buen mantenimiento permanente. rios, comprar buses para el transporte de los
visitantes y desarrollar actividades recreati-
Para la sociedad, el hecho que los usuarios vas. Para ello, previamente, se requiere que
directos cubran los costos de cierto servicio, el Estado realice la inversión en construir
no implica que se pagarán menos tributos, una carretera apropiada, poner el sitio
\DTXHQRWHQGU¯DTXH˼QDQFLDUVHHVHJDVWR arqueológico en valor y asegurar su preser-
sino que se paga por un mejor servicio, de vación, entre otros. En este caso la inversión
ésta manera el gasto público se destina a pública y la privada son complementarias.
otras prioridades. 7DPEL«Q SRGU¯DQ GH˼QLUVH IRUPDV GH $33
para acelerar la transformación del atractivo
Otro caso interesante se da, por ejemplo, en turístico en un producto listo para su visita
el desarrollo de un destino turístico. Los responsable.
agentes privados están dispuestos a instalar
Son los bienes patrimoniales que el Estadoǘ posee en cualquiera

de sus tres niveles (nacional, regional o local)
Activos Públicos
Son bienes del estado: las carreteras, puertos, aeropuertos, los parques,
el local municipal, etc. .
Son los ingresos públicos que percibe el Estado por cualquier

concepto, ya sean tributos o derechos, de manera periódica o
Recursos Públicos
extraordinariaǙ.
Por ejemplo: son los ingresos que se perciben por el cobro del
Impuesto Predial.
Son las actividades que realiza el Estado para satisfacer en forma

regular y continua a cierta categoría de necesidades de interés
Servicio Público
general.
Puede darse en forma directa, mediante concesionario privado o a

través de cualquier otro medio legal con sujeción a un régimen de
Derecho Público o Privado, según corresponda.
Por ejemplo, el manejo de residuos sólidos o los servicios de seguri+

dad que el estado brinda a los ciudadanos.
2) Los bienes estatales comprenden tanto a los bienes inmuebles como a los bienes muebles, sean de dominio privado o de dominio público,
cuyo titular sea el Estado o cualquier entidad pública que conforma el Superintendencia Nacional de Bienes Estatales (SNB).
$GHP£VFRPRSODQWHDHO0()VRQORV5HFXUVRVGHO(VWDGRLQKHUHQWHVDVXDFFLµQ\DWULEXWRVTXHVLUYHQSDUD˼QDQFLDUORVJDVWRVGHORV
SUHVXSXHVWRVDQXDOHV\VHFODVL˼FDQDQLYHOGHIXHQWHVGH˼QDQFLDPLHQWR
14
1.2
¿QUÉ BENEFICIOS SOCIOECONÓMICOS GENERA LA
INVERSIÓN PRIVADA?
La inversión privada es importante por los
P¼OWLSOHV EHQH˼FLRV TXH EULQGD D OD VRFLH-
dad, donde muchas empresas se desarrollan
para satisfacer necesidades de las poblacio-
nes en el ámbito local del nuestro país.
La ejecución de nuevos proyectos incremen-

ta la producción nacional y/o local, generan-
do puestos de trabajo directo e indirecto
(temporal o permanente) y abriendo multi-
ples oportunidades y el mayor dinamismo
que conlleva su desarrollo.
La inversón es un aporte o reserva de un El cierre de brechas de infraestructura públi-

recurso para generar una ganancia o mejora ca y de servicios públicos genera la mejora
permanente. Dicha inversión requiere recur- de la competitividad local.
VRV ˼QDQFLHURV SDUD ˼QDQFLDU ORV DFWLYRV
˼MRV H LQWDQJLEOHV DV¯ FRPR HO FDSLWDO GH Un aporte de la inversión privada al desarro-
trabajo de la empresa, los mismos que llo productivo es el vínculo entre las mallas
permitirán la generación de valor agregado curriculares de los centros de educación
a los bienes o servicios que brinden, mayor técnica y superior con los procesos de desa-
conocimiento, mejoras tecnológicas y/o rrollo económico locales/regionales. Si no se
generar ampliación o acceso a nuevos encuentran alineados es probable que se
mercados. JHQHUHQ G«˼FLW GH FLHUWRV SHU˼OHV SURIHVLR-
nales o simplemente se pierdan oportunida-
des de mayor desarrollo.
8QHMHPSORTXHFODUL˼FDHVWHDVSHFWRHVOD
PDVL˼FDFLµQGHOXVRGHODVWHOHFRPXQLFDFLR-
Toda inversión tiene un impacto
nes y de Internet en el Perú, que se logró a
sobre la competitividad local, ya
partir de la liberalización del sector de las
sea que produzcan nuevos o
telecomunicaciones y el paso de dos empre-
mejores bienes y servicios, gene-
sas públicas a un operador privado (Telefóni-
ren nueva tecnología o introduz-
ca). Seguidamente ingresaron nuevas empre-
ca mejores prácticas gerenciales,
sas al mercado nacional (Claro, Entel y Bitel),
etc.
y también se armaron redes de distribución
de celulares. Incluso, esto derivó en una
mayor venta de computadoras.
15
1. Satisface las necesidades de las personas.

/RV EHQH˼FLRV VRFLDOHV GH OD
inversión privada podrían ser
2. Genera fuentes de ingresos para la población.
resumidos en cuatro grandes
categorías: 3. Es un motor del crecimiento económico.
4. Genera un impacto organizativo o articulador.
(VWRVEHQH˼FLRVFRQWULEX\HQDPHMRUDUODFRPSHWLWLYLGDGGHOSD¯VHQVXFRQMXQWR\GHFDGD
parte de su territorio, a su desarrollo económico y ampliación de su capacidad productiva, y
˼QDOPHQWHDPHMRUDUODFDOLGDGGHYLGDGHODSREODFLµQFRPRVHDSUHFLDHQHO*U£˼FR1|
*U£˼FR
BENEFICIOS SOCIO ECONÓMICOS DE LA INVERSIÓN PRIVADA
Por ser parte de cadenas Produce bienes de ,GHQWL˼FDGHPDQGDV

productivas o exportadores consumo dirigidos insatisfechas locales (o
que generan divisas para al mercado interno. H[WHUQDV FRQORTXHGLYHUVL˼FD
importar bienes a ser el consumo y eleva el bienestar
consumidos. de las familias.
Satisface las necesidades

de las personas
Aumenta
1
Empleo indirecto: producividad de
Sub contratación, empleados por
compras, tecnología,
demandas de Genera fuentes de Es el motor del capacitación y
empleados, etc. organización.
empleo e ingresos crecimiento
para la población económico
Presión por
2 3
Empleo directo:
generación de innovación, mejora
empleo digno y EMPRESA de procesos,
desarrollo de
formal.
PRIVADA productos y
ampliación de
Redistribución negocios.
de ingresos vía
mayor
recaudación Demanda y
4
˼VFDO desarrolla
plataforma para la
inversión: servicios
˼QDQFLHURV\
legales,
Genera un impacto constructores,
organizativo o articulador infraestructura, etc.
Mayor participación Comparte métodos de Creciente

en decisiones JHVWLµQH˼FLHQWHV responsabilidad
estratégicas del país, actualización, tecnología social y ambiental
ciudad o territorio. y servicios logísticos.
)XHQWH352'(6352,19(56,1Ŷ*X¯DGH3URPRFLµQGH,QYHUVLRQHV'HVFHQWUDOL]DGDVŷ/LPD3HU¼
16
1.3
EL SISTEMA NACIONAL DE PROMOCIÓN DE LA
INVERSIÓN PRIVADA
1.3.1 DEFINICIÓN
El Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada (SNPIP) es un sistema funcional
que está integrado por los principios, normas, procedimientos, lineamientos y directivas
técnico-normativas, orientados a promover y agilizar la inversión privada, para contribuir
al crecimiento de la economía nacional, al cierre de brechas en infraestructura o en servicios
públicos, a la generación de empleo productivo y a la competitividad del paísǚ.
1. El Ministerio de Economía y Finanzas.

El SNPIP está
2. Las Entidades Públicas Titulares de Proyectos.
conformado por
las siguientes
3. La Agencia de Promoción de la Inversión Privada – ProInversión.
entidades, como
se muestra en el
4. Los organismos reguladores.
*U£˼FR1|
5. La Contraloría General de la República.
6. Las demás entidades pertenecientes al Sector Público No Financiero
El ente rector del Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada es la Dirección

General de Política de Promoción de la Inversión Privada del Ministerio de Economía y
Finanzas.
*U£˼FR
ENTIDADES QUE CONFORMAN EL SNPIP
SNPIP
ENTIDAD PÚBLICA CONTRALORIA

MEF PROINVERSIÓN ORGANISMO
TITULAR DEL GENERAL DE
REGULADOR
PROYECTO LA REPÚBLICA
DGPPIP · Ministerios Ejerce el rol de OPIP · OSITRAN
(Ente · Gobiernos Regionales en las entidades del · OSIPTEL
rector) · Gobiernos Locales Gobierno Nacional en · OSINERGMIN
· Otras entidades los proyectos que le · SUNASS
públicas habilitadas son asignados.
mediante ley expresa.
(O&3,3HMHUFHHOUROGHO23,3HQORV0LQLVWHULRV*RELHUQRV5HJLRQDOHV*RELHUQRV/RFDOHV\RWUDVHQWLGDGHVS¼EOLFDV
4) Numeral 5.2 del artículo 5° del Decreto Legislativo N° 1362, Decreto Legislativo que regula la Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
17
1.3.2 ENTIDADES PÚBLICAS TITULARES DEL PROYECTO (EPTP)

6RQODVVLJXLHQWHVHQWLGDGHV
EPTP
Otras
entidades
Gobiernos Gobiernos públicas
Ministerios Regionales Locales habilitadas
por leyǛ.
/DV(373HMHUFHQHQWUHRWUDVODVVLJXLHQWHVIXQFLRQHVSULQFLSDOHV
,GHQWL˼FDU\SULRUL]DUORVSUR\HFWRVDVHUGHVDUUROODGRVEDMRODVPRGDOLGD-
des de APP y Proyectos en Activos, así como elaborar el Informe Multianual
GH,QYHUVLRQHVHQ$33D˼QGHSODQL˼FDUHOGHVDUUROORGHORVSUR\HFWRVGH
inversión priorizados.
Priorizar y desarrollar los proyectos de APP.
Formular los proyectos a ser ejecutados para lo cual, puede encargar a la

ProInversión, la contratación de los estudios respectivos.
Emitir las opiniones previas a los principales documentos de los proyectos

desarrollados bajo las modalidades de APP.
Suscribir los contratos de APP.
Gestionar y administrar los contratos de APP y cumplir con todas las obliga-
ciones contractuales que estén a su cargo.
Sustentar la capacidad presupuestal para asumir los compromisos de los

FRQWUDWRVGH$33\VXVPRGL˼FDFLRQHV
5) A manera de ejemplo, según la Tercera Disposición Complementaria Final del DL 1362, el Seguro Social de Salud – ESSALUD, en el marco de
OD DXWRQRP¯D TXH OD OH\ OH FRQ˼HUH VH HQFXHQWUD IDFXOWDGR D SURPRYHU WUDPLWDU \ VXVFULELU FRQWUDWRV GH $33 FRQ HO REMHWR GH LQFRUSRUDU
inversión y gestión privada en los servicios que presta a los asegurados.
18
1.3.3 EL ORGANISMO PROMOTOR DE LA INVERSIÓN PRIVADA (OPIP)
El OPIP en el caso del Gobierno Nacional es ejercido por la Agencia de Promoción de la

Inversión Privada - ProInversión en los siguientes casos, FRPRVHDSUHFLDHQHO*U£˼FR1|
*U£˼FR
COMPETENCIAS DE PROINVERSIÓN EN CALIDAD DE OPIP
APP de
entidades públicas
habilitadas por ley
expresa de Iniciativas
Privadas
$XWR˼QDQFLDGDV
APP/PA APP
competencia competencia
nacional, Iniciativa nacional por
Estatal Iniciativa Privada
e inversión $XWR˼QDQFLDGD
> 40000 UIT Proyectos
APP, Iniciativas APP/PA
competencia Privadas encargados por
nacional por &R˼QDQFLDGDV cualquier entidad
Iniciativa Estatal de todos pública
multisectoriales los niveles (Ministerios,
PA de
de Gobierno GR, GL)
competencia Proyectos
nacional y de las mediante
entidades habilitadas Diálogo
por ley expresa de Competitivo
Iniciativas
Privadas
En los demás casos que sean de competencia nacional, la OPIP puede ser ejercida por los
Ministerios, a través del Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP); pero también
podrían encargarle el desarrollo del proceso a ProInversión.
En los Gobiernos Regionales y/o Locales, las funciones del OPIP lo ejercen a través del CPIP,
quienes tienen las facultades de conducción del proceso de promoción de la inversión
privada.
19
/DVIXQFLRQHVJHQHUDOHVDVXPLGDVSRUORV23,3VRQODVVLJXLHQWHV
Elaborar el IE y IEI del proyecto de APP.

Elaborar y aprobar el Plan de Promoción y la incorporación del
proyecto al Proceso de Promoción.
Elaborar y aprobar las bases del proceso de selección.
Elaborar la VIC y la VFC del proyecto de APP.
Solicitar las opiniones previas sobre la VIC y la VFC de APP, a las

entidades competentes (MEF, EPTP, OR y CGR).
Otorgar la Buena Pro a la mejor oferta presentada en el proceso

de selección.
Otros.
ESTRUCTURA DEL OPIP SEGÙN TPO DE ENTIDAD
ESTRUCTURA DEL OPIP EN UN MINISTERIO
VICE Órgano
MINISTRO máximo
Comité de Desarrolla los procesos

Promoción de la de Promoción de la
Inversión Privada Inversión Privada
ESTRUCTURA DEL OPIP EN GOBIERNO REGIONAL / LOCAL
CONSEJO
Órgano REGIONAL/
máximo CONCEJO
MUNICIPAL
Desarrolla los procesos Comité de

de promoción de la Promoción de
inversión privada la Inversión
Privada
20
1.3.4. EL COMITÉ DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA (CPIP)
Es el ente que se constituye en el eje central expresa que pertenezcan o se encuentren

para promover la inversión privada en las adscritas al Gobierno Nacional), está
entidades públicas. La designación de los conformado por un órgano colegiado
miembros del Comite de Promoción e integrado por tres (03) funcionarios de la
Inversión Privada se efectúa mediante alta dirección o titulares de órganos de línea
Resolución Ministerial, Resolución del o asesoramiento de la entidad.
Gobernador Regional, Resolución de
Alcaldía, o resolución del titular, según se En el caso de Gobiernos Regionales y
trate de Ministerios, Gobiernos Regionales, Locales (o de otras entidades públicas
Gobiernos Locales u otra entidad pública habilitadas mediante ley expresa que
habilitada por ley, respectivamente. pertenezcan a algún Gobierno Regional o
Local), las funciones del CPIP pueden ser
El CPIP de un Ministerio (o de otras ejercidas por el órgano de línea designado
entidades públicas habilitadas mediante ley para tales efectos.
SOBRE LA CONFORMACIÓN DE CPIP PARA

LOS GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALESǜ
La Dirección General de Políticas de Promoción de la

Inversión Privada se ha pronunciado sobre la confor-
mación de los CPIP de un Gobierno Regional o Gobierno
Local indicándose que debe de observarse las mismas
reglas existentes para las entidades del Gobierno Nacio-
nal; esto es, encontrarse integrado por funcionarios de
la Alta Dirección o titulares de los órganos de línea o
asesoramiento de la entidad.
2˼FLR1r()GHOGHGLFLHPEUHGH
21
(O&3,3HMHUFHORVVLJXLHQWHVUROHV
Organismo Promotor de la Órgano de coordinación, es

Inversión Privada, en los pro+ responsable de las coordina+
cesos de promoción bajo su ciones de la entidad pública
competencia. En este supues+ titular del proyecto con ProIn+
to, el Viceministro, Consejo versión, en los procesos de
Regional, Concejo Municipal, promoción bajo competencia o
o su equivalente, según encargados a dicha entidad; y
corresponda, ejerce las con el MEF, para la entrega de
funciones del Consejo Direc+ información en materia de
tivo de ProInversión. VHJXLPLHQWR\VLPSOL˼FDFLµQGH
la inversión.
El CPIP es responsable de que el órgano de planeamiento elabore el Informe Multianual de

Inversiones en Asociaciones Público Privadas (IMIAPP), y cumple con las funciones que se
GHWDOODQHQHO*U£˼FR1|
*U£˼FR
FUNCIONES DEL CPIP
Asume las funciones

1 del OPIP.
Responsable de la elaboración
2 del Informe Multianual APP y
Proyectos en Activos (PA).
Conformado por directivos y/o

3 funcionarios de la Alta Dirección.
4 Coordina con PROINVERSIÓN.
Convoca, conduce, coordina y

5 culmina el Proceso de Promoción
de la Inversión Privada.
22
1.4
ORGANISMOS ESPECIALIZADOS PARA LA GESTIÓN
Y EJECUCIÓN DE PROYECTOS
Entre las principales innovaciones que incorpora el Decreto Legislativo N° 1543 en relación
con los Organismos Especializados para la Gestión y Ejecución de Proyectos, en adelante los
2(*(3HQODJHVWLµQGHORVSUR\HFWRVGH$33VRQODVVLJXLHQWHV
A) Ejercen funciones atribuidas por la normativa del SNPIPP a la entidad titular de

proyecto, en cada una de las fases de los proyectos de APP.
B) Son implementados por las entidades titulares de proyectos para gestionar y ejecutar
XQSUR\HFWRRFDUWHUDVGHSUR\HFWRVDVXFDUJRGHPDQHUDVRVWHQLEOH\SODQL˼FDGDD
˼QGHFRDG\XYDUDOFLHUUHGHEUHFKDVGHLQIUDHVWUXFWXUD\DFFHVRDVHUYLFLRVS¼EOLFRV
C) Se implementan bajo responsabilidad de la entidad titular de proyectos, cuando un

proyecto o una Cartera de Proyectos de APP cuyo Costo Total de la Inversión
acumulado sea igual o superior a 300 000 UIT.
D) Se regulan por lo dispuesto en el numeral 6.2 del artículo 6° y la Décima Cuarta

Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo N° 1362ǝ. Las entidades
públicas titulares de proyectos solo pueden implementar una OEGEP por cada uno de
los sectores bajo su competencia.
E) Sus funciones están previstas en el artículo 5° del Decreto Legislativo N° 1543.
'HFUHWR/HJLVODWLYR1r'HFUHWR/HJLVODWLYRTXHUHJXODOD3URPRFLµQGHOD,QYHUVLµQ3ULYDGDPHGLDQWH$VRFLDFLRQHV3¼EOLFR3ULYDGDV\
Proyectos en Activos
(…)
6.2 Las entidades públicas titulares de proyectos encargadas de administrar una cartera de proyectos cuyo Costo Total de Inversión acumulado
supere el monto que determine el Reglamento, pueden implementar un órgano especializado para la gestión de proyectos, dentro de su
estructura orgánica, de acuerdo con lo establecido en la Décimo Cuarta Disposición Complementaria Final.
(…)
DÉCIMO CUARTA. Órgano especializado para la gestión de proyectos. A efectos de dar cumplimiento a lo dispuesto en el numeral 6.2 del artículo
6, las entidades públicas titulares de proyectos se encuentran facultadas para adecuar su estructura orgánica para la implementación de un
órgano especializado, que ejerce las funciones necesarias para el desarrollo e implementación integral de los proyectos a su cargo. Estas labores
pueden ser realizadas directamente o a través de terceros, bajo cualquiera de las modalidades previstas en la normativa vigente.
3DUD WDO ˼Q GLFKDV HQWLGDGHV VH HQFXHQWUDQ H[RQHUDGDV GH ORV DOFDQFHV GHO 'HFUHWR GH 8UJHQFLD 1| TXH HVWDEOHFH PHGLGDV GH
H˼FLHQFLDGHOJDVWRS¼EOLFRSDUDHOLPSXOVRHFRQµPLFR/RVJDVWRVTXHVHGHULYHQGHODLPSOHPHQWDFLµQGHORGLVSXHVWRHQODSUHVHQWH'LVSRVLFLµQ
Complementaria Final, se realizan con cargo al presupuesto de las entidades públicas titulares de los proyectos, sin demandar recursos públicos
adicionales al Tesoro Público.
23
Los proyectos de APP que no sean asignados al OEGEP, se mantienen a cargo del órgano
responsable dentro de la estructura organizacional de la entidad pública titular del proyecto.
La incorporación de los OEGEP ya estaba previsto en el Decreto Legislativo N° 1362 y

en su reglamento aprobado en el Decreto Supremo N° 240-2018-EF bajo la
denominación OEGEP.
El cuello de botella para implementar los OEGEP, especialmente en los gobiernos

VXEQDFLRQDOHVHVHOSUHVXSXHVWRGLVSRQLEOHSDUD˼QDQFLDUVXVDFWLYLGDGHV
Asimismo, el MEF, a través de guías metodológicas aprobadas mediante Resolución

Directoral emitidas por la DGPIP, propone, sistematiza o actualiza metodologías,
herramientas y mejores prácticas para el adecuado funcionamiento de los OEGEP.
Sobre la contratación de servicios de consultorías, el Decreto Legislativo N° 1543, establece

ORVLJXLHQWH
A) La entidad pública titular del proyecto y el MEF pueden contratar consultorías para
coadyuvar en el desarrollo de las funciones de las OEGEP.
B) Los servicios de consultoría tienen a su cargo la asistencia técnica y/o la transferencia de

conocimientos y capacidades. Los servicios de consultoría están a cargo de personas jurídicas
que cuentan con comprobada experiencia nacional o internacional en la implementación,
gestión y ejecución de la modalidad de APP.
C) Para el inicio de actividades de los OEGEP, las entidades públicas titulares de proyectos
deben contar con el apoyo de los servicios de consultoría por el plazo que determine la
entidad titular de proyecto.
D) La entidad pública titular del proyecto puede encargar a ProInversión, las contrataciones de
los servicios de consultoría se realicen en el marco de la Décima Disposición Complementaria
Final de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, siempre que se trate de
FRQWUDWDFLRQHVYLQFXODGDVDODVIDVHVGHORVSUR\HFWRVDTXHVHUH˼HUHQHO'HFUHWR/HJLVODWLYR
N° 674 y el Decreto Legislativo N° 1362.
La incorporación de consultorías especializadas en la materia de promoción de

la inversión privada vinculadas a brindar asistencia técnica y fortalecimiento de
capacidades como inicio de las actividades de la OEGEP no afecta las
atribuciones y competencias asignadas tanto al MEF como a ProInversión.
En ese sentido, se precisa que las labores de consultoría coadyuvan a la
labor de las entidades que forman parte del SNPIP.
24
1.5
ASISTENCIA TÉCNICA DE PROINVERSIÓN EN
GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES
Para apoyar la promoción de la inversión y complementar la labor de los EPTP, OPIP y los
Comités de Promoción de la Inversión Privada, ProInversión puede brindar asistencia
técnica a los Gobiernos Regionales y Locales que lo soliciten para el desarrollo de APPs y
Proyectos en Activos.
Para ello, ProInversión suscribe 2 tipos de convenios dependiendo de lo que el Gobierno

Regional o Local soliciteǞ.
Tipos de Convenios para Asistencia Técnica
Modalidad de Asesoría Modalidad de Encargo

La EPTP solicitante, por medio del CPIP, se El OPIP aprueba solicitar a ProInversión
hará cargo del proceso de promoción de la asistencia técnica por encargo.
inversión y de la selección de la empresa
privada, con la asesoría de ProInversión. · El encargo es aprobado por el Consejo
Directivo de ProInversión y éste asume la
conducción del proceso.
· La EPTP deberá formar parte de todo el

proceso, y suscribirá el Contrato
correspondiente.
ProInversión brinda asistencia técnica también en la formulación del IMIAPP y en todas las fases para
el desarrollo de Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos, en el marco del Decreto
/HJLVODWLYR1rPRGL˼FDGRSRUHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1r
ProInversión, a través de su Dirección Ejecutiva, aprueba el modelo estandarizado de convenio de

encargo. Asimismo, de manera trimestral informa a su Consejo Directivo sobre convenios de encargo
suscritos por entidades titulares de proyectos.
8) Para mayores referencias en los requisitos y procedimiento para solicitar la asistencia técnica de PROINVERSIÓN, revisar las Directivas
1|3UR,QYHUVLµQ\1|3UR,QYHUVLµQ
25
1.6
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
1.6.1 MARCO NORMATIVO
El marco normativo para promover APPs y Proyectos Activos en los Gobiernos Regionales
\/RFDOHVHVW£HVWDEOHFLGRHQODVVLJXLHQWHVQRUPDV
Ley N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización
Establece criterios para regular la estructura y organización del Estado en forma

democrática, descentralizada y desconcentrada en los tres niveles de gobierno; sentando
las bases del proceso de descentralización mediante la distribución de competencias
y funciones y el equilibrado ejercicio de poder de los tres niveles.
Ley Nº 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales
Señala que “los Gobiernos Regionales tienen como principal función promover inversiones
e incentivar y apoyar tanto las actividades del sector privado nacional como extranjero, con
el objeto de impulsar el desarrollo regional”.
Ley Nº 27972, Ley Orgánica de Municipalidades
$˼UPDTXHŶORV*RELHUQRV/RFDOHVSURPXHYHQHOGHVDUUROORHFRQµPLFRHQVXWHUULWRULR\OD
actividad empresarial local, y para ello asigna como una función de las municipalidades
promover las condiciones favorables para la productividad y competitividad, y el fomento
de las inversiones privadas en proyectos de interés local”.
Decreto Legislativo N° 1362, Ley que promueve la Inversión Privada mediante los
mecanismos de Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
Esta norma establece los principios, procesos y atribuciones del Sector Público para la
evaluación, implementación y operación de infraestructura pública o la prestación de
servicios públicos, con participación del sector privado, así como establecer el marco
general aplicable a las iniciativas privadas.
Decreto Legislativo N° 1543
Decreto Legislativo que dicta medidas para mejorar la gestión de proyectos y los procesos
GHSURPRFLµQGHODLQYHUVLµQSULYDGD\PRGL˼FDQHO5HJODPHQWRGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1r
1362, Decreto Legislativo que regula la Promoción de la Inversión Privada mediante
26
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1362
$SUREDGR SRU 'HFUHWR 6XSUHPR 1| () (VWD QRUPD WLHQH SRU REMHWR GLFWDU ODV
disposiciones reglamentarias y complementarias para la aplicación de este Decreto
Legislativo.
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1453
Aprobado por Decreto Supremo N° 211-2022-EF. Esta norma aprueba el Reglamento del
Decreto Legislativo N° 1543, Decreto Legislativo que dicta medidas para mejorar la gestión
GH SUR\HFWRV \ ORV SURFHVRV GH SURPRFLµQ GH OD LQYHUVLµQ SULYDGD \ PRGL˼FDQ HO
Reglamento del Decreto Legislativo N° 1362, Decreto Legislativo que regula la Promoción
de la Inversión Privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos,
aprobado mediante el Decreto Supremo N° 240-2018-EF.
27
1.6.2 DEFINICIÓN
ASOCIACIÓN PÚBLICO PRIVADA (APP)

Es una modalidad de participación de la inversión privada mediante
contratos a largo plazo en los que interviene el Estado y unos o mas
inversionistas privados, en la que el privado incorpora:
CONOCIMIENTO
EXPERIENCIA TECNOLOGÍA
EQUIPOS
Además se distribuyen entre el
Estado y el Privado, riesgos y
recursos para ejecutar el proyecto.
El Decreto Legislativo N° 1362 ha adoptado otras modalidades, como el mecanismo

XQD GH˼QLFLµQ HQ OD TXH UHVDOWDQ ODV de Obras por Impuestos, la obra pública,
VLJXLHQWHVFDUDFWHU¯VWLFDV entre otros.
i) Es un acuerdo de voluntades entre el iii) Se diseñan y estructuran bajo el principio

Estado, a través de los Ministerios, de adecuada distribución de riesgos y
Gobiernos Regionales, Gobierno Locales y recursos, en este último caso,
entidades públicas habilitadas por ley preferentemente privados.
expresa, y uno o más inversionistas
privados. Dicho acuerdo se plasma en un iv) Se utilizan para la creación, desarrollo,
contrato que se caracteriza por ser de largo mejora, operación o mantenimiento de
plazo. infraestructura pública y/o proveer
servicios públicos, servicios vinculados a
ii) Es una modalidad de participación de la estos como sistemas de recaudación de
inversión privada; es decir, las APP no son la peajes y tarifas, así como proyectos de
única forma para lograr la provisión de investigación aplicada y/o innovación
infraestructura pública y/o servicios tecnológica.
públicos, pudiendo lograrse también bajo
28
OBJETIVO DE UNA APP
CREAR
DESARROLLAR MEJORAR
MANTENER OPERAR
...infraestructura pública o proveer servicios o

servicios vinculados, investigación aplicada o
innovación tecnológica.
No son APP los proyectos cuyo único alcance sea la provisión de mano de obra, de oferta e
instalación de equipos, construcción o ejecución de obras públicas, ni la explotación y/o
mantenimiento de activos de dominio privado del Estado.
29
1.6.3 PRINCIPIOS PARA DISEÑAR ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
Son lineamientos rectores, y por tanto, de cumplimiento obligatorio, que orientan el

desempeño de los funcionarios públicos y actores privados que intervienen en las distintas
IDVHV GHO GHVDUUROOR GH ODV $33 \ ORV 3$ $ FRQWLQXDFLµQ HO &XDGUR 1| GHWDOOD GLFKRV
SULQFLSLRV
&XDGUR
PRINCIPIOS APLICABLES EN APP Y PROYECTOS EN ACTIVOS
Se promueven la competencia e igualdad de trato entre los

Competencia postores, evitando cualquier conducta que las impida.
La información empleada durante el todo proceso es de

Transparencia carácter públicoǟ.
Enfoque Las EPTP adoptan las acciones necesarias que permitan la

de Resultados ejecución oportuna de la inversión privada
El Estado, a través de la EPTP prioriza y orienta el desarrollo

3ODQL˼FDFLµQ de las APP, de acuerdo a los planes nacionales, sectoriales,
regionales y locales.
/DFDSDFLGDGGHSDJRGHO(VWDGRVREUHVXVFRPSURPLVRV˼UPHV
Responsabilidad
y/o contingentes; sin afectar su equilibrio presupuestario, ni la
Presupuestal prestación regular de los servicios públicos.
La conducta de quienes participan en todo el proceso está

Integridad guiada por la honestidad, la rectitud, la honradez y la veraci-
dad, evitando cualquier práctica indebida
Se busca la combinación óptima entre los costos y la calidad

Valor por Dinero del servicio público ofrecido a los usuarios.
*Principio aplicable solo para APPs
Se buscará asignar los riesgos a aquella parte que cuenta con

Adecuada distribución mayor capacidad para su administración; algunos los podrán
de los riesgos asumir la parte privada y otros la parte pública.
*Principio aplicable solo para APPs
Los proyectos desarrollados en el marco del SNPIP son plani-

˼FDGDVSULRUL]DGDVGLVH³DGRVHMHFXWDGRVRSHUDGRV\UHYHU-
tidos de manera que garanticen la sostenibilidad en cada una
Sostenibilidad GHODVVLJXLHQWHVGLPHQVLRQHV L HFRQµPLFD\˼QDQFLHUD LL
social, (iii) institucional y (iv) ambiental, que considere la
resiliencia climática. Las dimensiones de sostenibilidad de los
proyectos se consideran un conjunto integrado e indivisible,
aplicable durante todo el ciclo de vida del proyecto.
&RQH[FHSFLµQGHODLQIRUPDFLµQYLQFXODGDDODVHYDOXDFLRQHVHFRQµPLFR˼QDQFLHUDVTXHVLUYDQSDUDGHWHUPLQDUODVYDULDEOHVGHFRPSHWHQFLD
30
1.6.4. CLASIFICACIÓN DE LAS APP
A. POR SU ORIGEN
8QD$33SXHGHVHUJHQHUDGDSRU
Iniciativa Estatal Iniciativa Privada
Aquellos proyectos de APP que el Aquellos proyectos de APP que el

Estado por propia iniciativa promueve sector privado presenta ante el Estado
VXSODQL˼FDFLµQ\GHVDUUROOR para su desarrollo.
/DV LQLFLDWLYDV SULYDGDV WLHQHQ HO FDU£FWHU GH

peticiones de gracia. En consecuencia, el derecho del
proponente se agota con la presentación de la
iniciativa privada ante el OPIP, sin posibilidad de
cuestionamiento o impugnación del pronunciamiento
en sede administrativa o judicial. En tal sentido, las IP
mantienen su carácter de petición de gracia hasta que
se convoque el proceso de selección que corresponda,
en cuyo caso, es de aplicación lo dispuesto en las
respectivas bases y/o en la legislación respectiva, en
lo que sea pertinente; o hasta la suscripción del
contrato, en caso se adjudique directamente por no
haber terceros interesados.
31
CASO: INICIATIVA ESTATAL

AUTOFINANCIADA TERMINAL TERRESTRE DE HUANCAYO
(OQLYHOGHFUHFLPLHQWRHFRQµPLFR\JHRJU£˾FRGH+XDQFD\R FDSLWDOGHO'HSDUWDPHQWRGH-XQ¯Q
UHSHUFXWLµQHJDWLYDPHQWHHQHOWUDQVSRUWHXUEDQRHLQWHUSURYLQFLDO
&RQFLHQWHV GH HVD UHDOLGDG DV¯ FRPR GH OR SRFR YLDEOH \ µSWLPR TXH SRGU¯D VHU DVXPLU
GLUHFWDPHQWHODFRQVWUXFFLµQGHXQWHUPLQDOWHUUHVWUHOD0XQLFLSDOLGDG3URYLQFLDOGH+XDQFD\R
HYDOXµ\OOHYµDGHODQWHDVHVRUDGDSRU3URLQYHUVLRQXQDSURFHVRGHSURPRFLµQGHODLQYHUVLµQ
SULYDGD\DWUDY«VGHOFXDOVHORJUµVHOHFFLRQDUDXQRSHUDGRUSULYDGRFRQHOFXDOVHVXVFULELµXQ
FRQWUDWRGH&RQFHVLµQSDUDTXHVHHQFDUJXHGHOGLVH³R˾QDQFLDPLHQWRFRQVWUXFFLµQRSHUDFLµQ\
PDQWHQLPLHQWRGHO7HUPLQDO7HUUHVWUH
Características de la concesión
,QYHUVLµQDSUR[LPDGDPLOORQHVGH86'
3OD]RD³RV8QDYH]FXPSOLGRORVD³RVGHODFRQFHVLµQHORSHUDGRUSULYDGRHQWUHJDU£D
OD0XQLFLSDOLGDGHOWHUUHQR\ODVREUDV
6REUHHOWHUUHQRHQWUHJDGRSRUODPXQLFLSDOLGDGHOSULYDGRFRQVWUX\µRSHUD\PDQWLHQHODV
LQVWDODFLRQHVGXUDQWHHOSOD]RPHQFLRQDGR
,QJUHVRV SDUD HO RSHUDGRU 3RU XVR GH UDPSD GH HPEDUTXH \ GHVHPEDUTXH SRU WDVD GH
HPEDUTXH D SDVDMHURV \ SRU VHUYLFLRV FRQH[RV DOPDFHQDPLHQWR GH HTXLSDMH VHUYLFLR GH
UHVWDXUDQWHVWHOHFRPXQLFDFLRQHVDOTXLOHUGHHVSDFLRVHWF
5HWULEXFLµQDOD0XQLFLSDOLGDG SRUFHQWDMHGHORVLQJUHVRVWRWDOHV
7RGRHOORVHFRQFUHWµHQPD\RGHOLQDXJXU£QGRVHORTXHVHFRQVLGHUµHOWHUPLQDOWHUUHVWUH
P£V PRGHUQR GHO SD¯V (O &RQVRUFLR JDQDGRU IXH 7(5+8$1&$<2 TXH DJUXSD D ODV SULQFLSDOHV
HPSUHVDVGHWUDQVSRUWHGHSDVDMHURVFRPR&UX]GHO6XU2UPH³R7HSVD&LYD2ODQR&URPRWH[(O
3LQR\$WDKXDOSD(VWHWHUPLQDOIXHGLVH³DGRSDUDVRSRUWDUXQ̀XMRGLDULRGHPLOSDVDMHURV
%HQH˾FLRV
(OWHUPLQDOIXHFRQVWUXLGRHQXQ£UHDGHPLOPHWURVFXDGUDGRV\DXQFRVWRGHPLOORQHVGH
GµODUHV 3DUD HO ˾QDQFLDPLHQWR VH HVWDEOHFLµ XQ )LGHLFRPLVR FRQ &2),'( )LGHLFRPLVDULR
DGPLQLVWUD ORV ̀XMRV SDJD HO FU«GLWR \ OD UHWULEXFLµQ D OD 0XQLFLSDOLGDG \ HQWUHJD HO VDOGR DO
LQYHUVLRQLVWD
(OOR DGHP£V VH ORJUµ VLQ TXH OD PXQLFLSDOLGDG WXYLHUD TXH GHVHPEROVDU UHFXUVRV ˾QDQFLHURV
SRUTX«ODHQWUHJµHQFRQFHVLµQSHURVLHQFRQWUDSDUWHUHFLELU£GHORTXHVHUHFDXGHSRUHO
VHUYLFLRFDOFXODGRHQPLOGµODUHVDOD³R
32
B. POR SU FINANCIAMIENTO
/RVWLSRVGH$33VHJ¼QORVUHFXUVRVTXHXWLOL]DSDUDVX˼QDQFLDPLHQWR
SXHGHQFODVL˼FDUVHHQ$XWR˼QDQFLDGDVR&R˼QDQFLDGDV
$33$XWR˼QDQFLDGD $33&R˼QDQFLDGD
6HFDUDFWHUL]DSRUORVLJXLHQWH 5HTXLHUHFR˼QDQFLDPLHQWRSRUSDUWH
del Estado.
Tiene capacidad propia de generar
ingresos.
1RUHTXLHUHFR˼QDQFLDPLHQWR
Demanda mínima o nula de garantía
˼QDQFLHUDSRUSDUWHGHO(VWDGR
/DV JDUDQW¯DV QR ˼QDQFLHUDV WLHQHQ
una probabilidad nula o mínima de
GHPDQGDUFR˼QDQFLDPLHQWR
(O PDUFR QRUPDWLYR YLJHQWH GH˼QH HO

FR˼QDQFLDPLHQWR FRPR FXDOTXLHU SDJR
que utiliza recursos públicos, de manera
WRWDO R SDUFLDO (O FR˼QDQFLDPLHQWR
incluye sin limitarse, a los recursos ordi+
narios, recursos provenientes de opera+
FLRQHV R˼FLDOHV GH FU«GLWR UHFXUVRV
determinados, así como recursos direc+
tamente recaudados, tales como los
arbitrios, tasas, contribuciones y multas.
33
([LVWHQORVVLJXLHQWHVUHTXLVLWRVSDUDODV$33&R˼QDQFLDGDV*U£˼FR1|
*U£˼FR
REQUISITOS PARA LAS APP COFINANCIADAS
$33&R˼QDQFLDGDGH $33&R˼QDQFLDGDGH $33&R˼QDQFLDGDGH

Competencia Nacional y Competencia de Gobiernos Iniciativa Privada
de Origen Estatal Regionales o Locales
Costo Total de Inversión CTI o CTP mayor a CTI o CTP mayor a

(CTI) o Costo total del 8,7 15 000 UIT.
Proyecto (CTP), si no tiene
componentes de inversión,
deber ser mayor a 10 000
UIT.
34
CASO: INICIATIVA PRIVADA

PLANTA DE ETANOL EN PIURA
AUTOFINANCIADA
0DSOH(WDQRO65/SUHVHQWµDQWHHO*RELHUQR5HJLRQDOGH3LXUDHOG¯DGHPDU]RGHXQD
LQLFLDWLYD SULYDGD FRQVLVWHQWH HQ DGTXLULU KHFW£UHDV GH WLHUUDV HULD]DV GH SURSLHGDG GHO
3UR\HFWR(VSHFLDO&KLUDŰ3LXUDDHIHFWRVGHGHVWLQDUODVDOFXOWLYRGHFD³DGHD]¼FDU(OSUR\HFWR
LQFOX¯D OD FRQVWUXFFLµQ GH XQD SODQWD GH SURGXFFLµQ GH HWDQRO DXWRPRWRU H LQVWDODFLRQHV GH
DOPDFHQDPLHQWR\GHHPEDUTXHHQHO3XHUWRGH3DLWD&DEHDQRWDUTXHHOPHQFLRQDGRWHUUHQRQR
WHQ¯DQLQJ¼QXVRSURGXFWLYRDOPRPHQWRGHSUHVHQWDUVHODLQLFLDWLYDSULYDGD
(O*RELHUQR5HJLRQDOGH3LXUDVROLFLWµDVLVWHQFLDW«FQLFDD3UR,QYHUVLµQD˾QGHTXHVHOHEULQGH
DVHVRUDPLHQWRHQHOGHVDUUROORGHOSURFHVRLQLFLDGRSRUODHPSUHVDXQDVXEVLGLDULDGH7KH0DSOH
&RPSDQLHVJUXSRLQWHUQDFLRQDOGHGLFDGRDOGHVDUUROORGHSUR\HFWRVGHHQHUJ¯D
/XHJRGHOSURFHVROHJDOFRUUHVSRQGLHQWHPHGLDQWH$FXHUGRGHO&RQVHMR5HJLRQDOGH3LXUDGHOGH
MXOLRGHOVHDGMXGLFµDIDYRUGHODHPSUHVD0DSOH(WDQRO65/ODHMHFXFLµQGHODLQLFLDWLYD
SULYDGDFRQVLVWHQWHHQ
9HQWD GH KHFW£UHDV GH WLHUUDV HULD]DV D XQ YDORU GH 86 \ XQ SDJR DQXDO
DGLFLRQDOGH86GXUDQWHD³RVDIDYRUGHO*RELHUQR5HJLRQDOGH3LXUD
&RPSURPLVR GH LQYHUVLµQ GH 86 SRU KHFW£UHD OR TXH LPSOLFD XQ WRWDO GH 86
vHQXQSOD]RQRPD\RUGHD³RV
/DLQYHUVLµQSUHYLVWDWRWDOVXSHUDU¯DORV86PLOORQHV
(QWUHJDGH&DUWD)LDQ]D%DQFDULDD˾QGHJDUDQWL]DUHO˾HOFXPSOLPLHQWRGHORVFRPSURPLVRV
DVXPLGRVHQORVQXPHUDOHV\SUHFHGHQWHV
&RPSURPLVR GH GHVDUUROODU KHFW£UHDV GH FXOWLYR GH FD³D GH D]¼FDU HQ WHUUHQRV GH
SURSLHGDGGHWHUFHURV DJULFXOWRUHV TXHGHIRUPDYROXQWDULDFRQYHQJDQHQVXVWLWXLUFRQFD³D
GHD]¼FDUHODFWXDOFXOWLYRGHDUUR]
%HQH˾FLRVGHOSUR\HFWR
*HQHUµP£VGHSXHVWRVGHWUDEDMRGLUHFWRV\P£VGHSXHVWRVGHWUDEDMRLQGLUHFWRV
SRU DFWLYLGDGHV GH WUDQVSRUWH DOLPHQWDFLµQ WDOOHUHV GH UHSDUDFLµQ \ FUHDFLµQ GH GLIHUHQWHV
3<0(VHQWUHRWURV
0HMRUµORVLQJUHVRVSRUODFRPSUDDVHJXUDGDDORVDJULFXOWRUHVDOHGD³RVHQP£VGHKDV
35
1.6.5 FASES DEL PROCESO DE UNA APP POR INICIATIVA ESTATAL

El marco legal vigente dispone a seguir las siguientes fases para la ejecución de una APP por
LQLFLDWLYDHVWDWDO
Planeamiento y Se materializa en el Informe Multianual de

Programación Inversiones en APPs (IMIAPP).
Diseño del proyecto y/o evaluación del

mismo / Formulación y aprobación del
Formulación
Informe de Evaluación (IE) / Aprobación del
Plan de Promoción.
Estructuración Financiera / Diseño del Con-

Estructuración WUDWRGH$33$VLJQDFLµQGH˼QLWLYDGH5LHV-
gos / Aprobación de bases.
3URFHVR GH 6HOHFFLµQ /LFLWDFLµQ 3¼EOLFD R

Transacción Concurso de Proyectos Integrales u otros
competitivos.
Fase de la Inversión, Operación y Manteni-

Ejecución
miento / Comprende el seguimiento y super-
Contractual
visión de las obligaciones contractuales.
36
1.6.6 FASES DEL PROCESO DE UNA APP POR INICIATIVA PRIVADA

/DHMHFXFLµQGHSUR\HFWRV$33SRU,QLFLDWLYD3ULYDGDFRPSUHQGHODVVLJXLHQWHVIDVHV
Planeamiento y Se otorga la admisión a trámite y se aprue-

Programación ba la Opinión de Relevancia.
Diseño del proyecto y/o evaluación del

Formulación
mismo / Formulación y aprobación del IE.
(VWUXFWXUDFLµQ˼QDQFLHUD$Q£OLVLVGHULHV-
Estructuración gos / Diseño del contrato APP / Aprobación
de la Declaratoria de Interés (DI).
Publicación de la Declaratoria de Interés

Transacción G¯DVFDOHQGDULR 6LKD\,QWHUHVDGRVVH
realiza un Proceso de Selección.
Fase de la Inversión, Operación y Manteni-

Ejecución
miento / Comprende el seguimiento y super-
Contractual
visión de las obligaciones contractuales.
37
2.1
ASPECTOS GENERALES
El principal hito de esta fase es la formulación del Informe Multianual de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas (IMIAPP), el cual se constituye en el principal instrumento
de gestión y que es elaborado por cada Ministerio, Gobierno Regional, Gobierno Local y
RWUDV HQWLGDGHV KDELOLWDGDV SRU OH\ WHQLHQGR FRPR ˼QDOLGDG LGHQWL˼FDU ORV SRWHQFLDOHV
SUR\HFWRVGH$33\3UR\HFWRVHQ$FWLYRVD˼QGHVHULQFRUSRUDGRVDOSURFHVRGHSURPR-
ción de la inversión privada en los siguientes tres (03) años.
El órgano encargado del planeamiento del Ministerio, Gobierno Regional, Gobierno Local
u otras entidades habilitadas por ley, es quien elabora la propuesta de IMIAPP, para lo cual
deberá tener en cuenta, entre otros aspectos, los lineamientos para el desarrollo del
IMIAPP, así como las metas de cierre de brechas prioritarias establecidas en la Programa-
ción Multianual de Inversiones elaborada en el marco del Sistema Nacional de Programa-
ción Multianual y Gestión de Inversiones. El CPIP remite el IMIAPP para opinión del MEF.
Esta opinión se basa en un análisis sobre la modalidad de APP referida a los criterios de
elegibilidad.
/D 2˼FLQD GH 3UHVXSXHVWR R OD TXH KDJD VXV YHFHV VXVWHQWD OD FDSDFLGDG SUHVXSXHVWDO
SDUDDVXPLUORVSUR\HFWRVGH$33&R˼QDQFLDGDVFRQWHQLGRVHQHO,0,$33FRQIRUPHDOR
establecido en las normas que emite la Dirección General de Presupuesto Público.
Las iniciativas privadas podrán ser incluidas en el IMIAPP, una vez se haya aprobado la
2SLQLµQ GH 5HOHYDQFLD /DV LQLFLDWLYDV FR˼QDQFLDGDV (VWDWDOHV R 3ULYDGDV GHEHQ HVWDU
incluidas en el Programa Multianual de Inversiones (Invierte.pe).
Todo proyecto de APP y Proyectos Activos por iniciativa estatal deberá estar necesaria-
mente, incluido previamente en el IMIAPP, como paso previo a su inclusión al proceso de
promoción de la inversión privada.
Para el caso del subsector electricidad del Gobierno Nacional, la aprobación por parte de
la EPTP se realiza con base en el Plan de Transmisión regulado en la Ley N° 28832, Ley
SDUD$VHJXUDUHO'HVDUUROOR(˼FLHQWHGHOD*HQHUDFLµQ(O«FWULFDEDMRVXUHVSRQVDELOLGDG
QRUHTXLULHQGRODRSLQLµQGHO0()/DDSUREDFLµQDQWHVVH³DODGDVHVXMHWDU£DOSURFHGL-
PLHQWRTXHHVWDEOH]FDHO5HJODPHQWRGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1rPRGL˼FDGR
/DDSUREDFLµQGHO,0,$33GHOVXEVHFWRUHOHFWULFLGDGDV¯FRPRVXVPRGL˼FDFLRQHVRVXV
actualizaciones por parte del Ministerio de Energía y Minas (MINEM), se realiza como
P£[LPRGHQWURGHORVVHVHQWD G¯DVK£ELOHVSRVWHULRUHVDODDSUREDFLµQRPRGL˼FDFLµQ
del Plan de Transmisión, regulado en la Ley Nº 28832. Para tales efectos, el IMIAPP del
subsector electricidad considera las disposiciones del artículo 40 del Reglamento, así
como los lineamientos para el desarrollo del IMIAPP que emite el MEF.
Para la elaboración del IMIAPP del subsector electricidad del Gobierno Nacional, el MINEM
SXHGHVROLFLWDU$VLVWHQFLD7«FQLFDD3UR,QYHUVLµQHQFDVRGHTXHORUHTXLHUDQ
39
(QHO*U£˼FR1|VHSUHVHQWDHOSURFHVRSRUHOTXHGHEHU£WUDQVLWDUHO,0,$33GHVGHVX
concepción hasta su aprobación:
*U£˼FR
PROCESO DE APROBACIÓN DEL IMIAPP
INFORME MULTIANUAL
DE INVERSIONES DE APP *
INICIO
Pueden solicitar
Asistencia Técnica a
MEF o PROINVERSIÓN
Elaborar propuesta
de IMIAPP
UJSODQHDPLHQWR0*5*/ Aprobado por:
5HVROXFLµQ
0LQLVWHULDO 50
$FXHUGRGHO&RQVHMR
Evaluar propuesta 5HJLRQDO $&5 R
de IMIAPP $FXHUGRGHO&RQFHMR
&3,30*5*/ 0XQLFLSDO $&0
Solicitar opinión
a DGPPP - MEF
&3,30*5*/
Emitir opinión sobre

IMIAPP (25 d.h.)
'*33,30()
Aprobar el IMIAPP
0*5*/
Considera plazos máximos,

en el caso DGPPIP - MEF
solicite información IMIAPP
adicional a la Entidad (RM/ACR/ACM)
'HDFXHUGRDO5HJODPHQWRGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1|
$³RV
Vigencia
40
2.2
ELABORACIÓN DEL IMIAPP
El IMIAPP tiene dos secciones principales y cuatro subsecciones que las integran, como se
PXHVWUDHQHO*U£˼FR1|
*U£˼FR
SECCIONES DEL IMIAPP
Sección de Sección de
Planeamiento Programación
B
,GHQWL˼FDFLµQ
C
Reporte de uso
de potenciales de recursos
APP Y PA públicos
D
A
Diagnóstico
Indicadores de
rigidez de gastos
presupuestos
2.2.1. SECCIÓN DE PLANEAMIENTO
'RQGHVHLGHQWL˼FDQORVSRWHQFLDOHVSUR\HFWRVSDUDVHUGHVDUUROODGRVEDMRHOPHFDQLVPRGH
APP y PA, se realiza la articulación con los diferentes planes, se establece una estrategia para
su desarrollo y que se desarrollan a continuación:
Indicadores de
rigidez de gestos
presupuestos
A
DIAGNÓSTICO
En este nivel de análisis, se sugiere orientarlo con la siguiente pregunta:
¿Cuáles son las

necesidades actuales
y las brechas de
infraestructura
en los sectores?
41
$˼QGHDSR\DUODLGHQWL˼FDFLµQGHORVVHFWRUHVDLQWHUYHQLUVHSXHGHVHJXLUODVVLJXLHQWHV
pautas:
3DXWDVSDUDLGHQWL˼FDUVHFWRUHVǗǖ
¿Se puede desarrollar APP o PA en este

Potencial
sector?
Interés ¿El sector privado está interesado en

invertir en este sector?
(VW£GHQWURGHORVREMHWLYRVGHOD
Prioridad
entidad?
Se deberá incluir un listado de indicadores clave de desempeño, que pueden ser extraídos
de los planes nacionales, sectoriales, de desarrollo regional y/o local y que podrán medir, por
HMHPSORODH˼FDFLDDFFHVRXVRFDOLGDGHQWUHRWURV
Se presenta la estimación más reciente del indicador clave de desempeño a nivel general por
tipo de infraestructura pública y de servicio público (sector y sub sector), la cual sirve como
O¯QHDGHEDVH(QORSRVLEOHVHGHVDJUHJDHOLQGLFDGRUSRU]RQDJHRJU£˼FDXRWURFULWHULRGH
FODVL˼FDFLµQ\RVHJPHQWDFLµQTXHSHUPLWDPHGLUFRQPD\RUQLYHOGHSUHFLVLµQODLQIRUPD-
FLµQSDUDOXHJRFRQWUDVWDUODFRQODHMHFXFLµQGHORVSUR\HFWRV
(VWRVLQGLFDGRUHVGHEHU£VWHQHUODVVLJXLHQWHVFDUDFWHU¯VWLFDVSDUDVXGH˼QLFLµQ
11
SPECIFIC MEASURABLE ATTAINABLE RELEVANT TIMELY

(ESPECÍFICO) (MEDIBLE) (ALCANZABLE) (RELEVANTE) (ALCANZABLE)
El indicador El indicador El indicador El indicador El indicador

debe estar debe ser debe ser debe ir en línea debe tener un
claramente medible, ha de ambicioso con el objetivo tiempo
GH˼QLGR ser una meta pero realista ˼QDOGHO delimitado y
FXDQWL˼FDEOH y posible, debe proyecto y establecido en
para poder ser alcanzable con sus una línea
analizar posibilidades temporal
10) Banco Interamericano de Desarrollo, “Asociaciones Público Privadas en Perú, Experiencias, Normativa y Pautas para impulsar su desarrollo,
Módulo III, Fase de Planeamiento y Programación”, 2019, Pag. 9.
11) Ibid op. cit., Pag. 26.
42
Como ejemplos de diagnóstico, podemos mencionar los siguientes:
Para los Ministerios:

Informe Multianual de Inversiones en Asociaciones Público Privadas 2017-2019 del
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (págs. 6 al 25)
https://bit.ly/3n8XlDY
Para Gobierno Regionales y Locales:
Informe Multianual de Inversiones en Asociaciones Público Privadas 2017 del Gobierno
Regional de San Martín.
(págs. 4 al 15)
Ver enlace en
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/app/IMI_APP_sn_martin_2017.pdf
A.1) ESTRATEGIA DE LA ENTIDAD PÚBLICA TITULAR DEL PROYECTO PARA EL DESARROLLO

DE PROYECTOS MEDIANTE EL MECANISMO DE APP Y PA
(O VLJXLHQWH SDVR HV GH˼QLU OD HVWUDWHJLD /DHVWUDWHJLDGHEHU£SUHFLVDUTX«EXVFDHQ

FX\DLPSOHPHQWDFLµQSHUPLWLU£ODHMHFXFLµQ UHODFLµQ SRU HMHPSOR D OD LGHQWL˼FDFLµQ \
de la cartera de proyectos de inversión a ser priorización de los potenciales proyectos de
HMHFXWDGRVY¯D$33\3$SDUDORVSUµ[LPRV APP y PA (priorizando la inversión de capital
tres (03) años. necesaria para cerrar las brechas de infraes-
tructura). Asimismo, se deberá mencionar si
Dicha estrategia debe estar orientada al
se tendrá una continuidad en los lineamien-
ORJURGHORVREMHWLYRVGHFRUWRSOD]R D
WRV\REMHWLYRVHVWUDW«JLFRV 2( WDQWRJHQH-
04 años) y mediano plazo (05 a 10 años)
UDOHV FRPR HVSHF¯˼FRV D QLYHO VHFWRULDO
vinculados al cierre de la brecha de infraes-
regional y/o local según corresponda.
tructura pública y de servicios públicos.
43
Como ejemplo de Estrategia y de manera general para todas las

entidades públicas, podemos mencionar lo elaborado en el siguiente
documento:

A.2) ARTICULACIÓN DE LAS INTERVENCIONES CON LOS PLANES SECTORIALES Y DEL
DESARROLLO REGIONAL Y LOCAL, SEGÚN CORRESPONDA
/DDUWLFXODFLµQGHREMHWLYRVHLQWHUYHQFLRQHVGHEHLQLFLDUFRQODPHQFLµQGHORVOLQHDPLHQWRV
HVWUDW«JLFRVHVWDEOHFLGRVHQORVSODQHVVHFWRULDOHVUHJLRQDOHV\RORFDOHVVHJ¼QFRUUHVSRQGD
en los sectores y subsectores, en los cuales se tenga planeado el desarrollo de proyectos
mediante las modalidades de APP y PA.
$VLPLVPRVHGHEHU£HVWDEOHFHUXQDDUWLFXODFLµQGHODVLQWHUYHQFLRQHVFRQORVREMHWLYRVHVWUD-
W«JLFRVJHQHUDOHV\HVSHF¯˼FRVDQLYHOVHFWRULDOUHJLRQDO\RORFDOVHJ¼QFRUUHVSRQGD\GH
VHUHOFDVRFRQORVLQVWLWXFLRQDOHV$FRQWLQXDFLµQXQHMHPSOR
PLAN DE DESARROLLO REGIONAL PLAN DE DESARROLLO REGIONAL

CONCERTADO CONCERTADO
· Objetivo Estratégico Territorial: · Objetivo Estratégico Territorial:

0HMRUDUORVQLYHOHVGH 'HVDUUROODULQIUDHVWUXFWXUD
FRPSHWLYLGDGWHULWRULDO SURGXFWLYDTXHPHMRUHOD
FRPSHWLWLYLGDGWHUULWRULDO
· Acción Estratégica Territorial:
,PSXOVDUFRUUHGRUHVHFRQµPLFRV · Acción Estratégica Territorial:
\WXU¯VWLFRV 'HVDUUROODULQIUDHVWUXFWXUDGHULHJR
VRVWHQLEOHTXHLQFUHPHQWHODFRPSH
WLWLYLGDGDJU¯FROD
44
/DDUWLFXODFLµQGHEHU£VHUUH˾HMDGDDGHP£VHQHOFRQMXQWRGHLQGLFDGRUHVGHGHVHPSH³R
(que pueden ser estos o adicionales a los señalados en el diagnóstico) señalando una línea
GHEDVH\VXSUR\HFFLµQDOIXWXUR6HGHEHU£WHQHUWDQWRVLQGLFDGRUHVFRPRREMHWLYRVHVWUDW«-
JLFRVHVSHF¯˼FRVVHWHQJDQ
Aquí será importante, contar con el mayor nivel de desagregación posible, a más desagrega-
FLµQPD\RUSUHFLVLµQSDUDPHGLUHOFXPSOLPLHQWRGHOORJURGHGHVHPSH³RSRUHMHPSORSRU
]RQDVJHRJU£˼FDV XUEDQRUXUDO \RWURFULWHULRGHFODVL˼FDFLµQ\RGHVHJPHQWDFLµQ$FRQWL-
QXDFLµQXQHMHPSOR
Indicador clave Fuentes Línea de base
3RUFHQWDMHGHKRJDUHVFRQ (2014)
acceso a agua potable
mendiante red pública.
CNC - ICR
82,80%
3RUFHQWDMHGHYLYLHQGDVFRQ (2014)
conexión de red pública de
alcantarillado.
CNC - ICR
84,80% Sector
Fuente : Plan de Desarrollo Regional Concertado La Libertad 2016 - 2021
Agua y
Saneamiento
Como ejemplo de articulación y de manera general para todas las

entidades públicas, podemos mencionar lo elaborado en el documento:

45
A.3) CONTRIBUCIÓN DE LAS APP AL LOGRO DE LOS OBJETIVOS
6HGHEHU£H[SOLFDUFµPRFRQWULEX\HFDGDSUR\HFWR$33\3$DODFRQVHFXFLµQGHORVREMHWL-
YRVHVWUDW«JLFRVJHQHUDOHV\HVSHF¯˼FRVDQLYHOVHFWRULDOUHJLRQDO\RORFDOVHJ¼QFRUUHVSRQ-
GD6HGHEHU£GHWDOODUSRUFDGDVHFWRU\REMHWLYRJHQHUDO\HVSHF¯˼FR
3RUHMHPSORODV$33VDOLQFRUSRUDUFRPSRQHQWHVGHVHJXULGDGFRQWULEX\HDO2(\DO
WHQHUFRPSURPLVRVGHVHUYLFLRVFRQWULEX\HDO2(HQFRQMXQWRFRQWULEX\HQDDOFDQ]DUHO
OE2.
Como ejemplo podemos mencionar lo elaborado en el documento:

46
B
IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS
Partiendo de las potenciales necesidades de intervención de infraestructura pública y de
VHUYLFLRVS¼EOLFRVVHLGHQWL˼FDU£QORVSRWHQFLDOHVSUR\HFWRVDVHUHMHFXWDGRVHQODVPRGDOL-
GDGHVGH$33\3$TXHVHDMXVWHQDODVGH˼QLFLRQHVHVWDEOHFLGDVHQHO'HFUHWR/HJLVODWLYR
1r\QRUPDVPRGL˼FDWRULDV
Asociaciones Público Privado Proyectos en Activos
“Constituyen una modalidad de participa- "Constituyen una modalidad de participa-

ción de la inversión privada, mediante ción de la inversión privada promovida
contratos de largo plazo en los que inter- por las entidades públicas con facultad
viene el Estado. Asimismo, “se desarro- de disposición de sus activos”, “recae
llan proyectos de infraestructura pública, sobre activos presentes o futuros de
servicios públicos, servicios vinculados titularidad de las entidades públicas” y
a infraestructura pública y servicios “los contratos de Proyectos en Activos no
públicos, investigación aplicada, y/o pueden comprometer recursos públicos,
innovación tecnológica” y “se distribu- ni trasladar riesgos al Estado, salvo ley
yen riesgos y recursos; en este último expresa.”
caso, preferentemente privados.”
8QDYH]LGHQWL˼FDGRVVHGHEHU£HVWDEOHFHUXQDSULRUL]DFLµQGHORVSUR\HFWRVWDQWRGH$33
como PA.
47
Por ejemplo, podemos mencionar lo elaborado en los siguientes

documentos:

Ver enlace en
KWWSVFGQZZZJRESHXSORDGVGRFXPHQW˼OH$QH[RSGI

Gobierno Regional de Ucayali (pág. 19)
Ver enlace en
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/app/IMIAPP_GORE_UCAYALI_2018.pdf
B.1) CONSISTENCIA CON LAS METAS DE CIERRE DE BRECHAS PRIORITARIAS ESTABLECI-

DAS EN LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES
Se deberá establecer la relación de las metas De los proyectos priorizados en la modali-

de cada proyecto priorizado en el numeral GDG GH $33 FR˼QDQFLDGD VROR VH LQFOXLU£
anterior, con el logro de las metas de cierre aquellos que sean consistentes con los resul-
de brechas de infraestructura establecidas tados de la programación de gasto efectuada
en el Programa Multianual de Inversiones (PMI). en la Sección de Programación.
B.2) ANÁLISIS DE VALOR POR DINERO MEDIANTE LA APLICACIÓN TEMPRANA DE LOS CRI-
TERIOS DE ELEGIBILIDAD PARA EL CASO DE APP
En el caso de las APP, se deberá efectuar la (VWHDQ£OLVLVWHQGU£XQGREOHREMHWLYR

aplicación temprana de los criterios de elegi-
1. Determinar de forma temprana si el
ELOLGDGD˼QGHLGHQWL˼FDUDTXHOORVSUR\HF-
proyecto tiene potencial para que sea desa-
tos que por sus características pueden ser
UUROODGREDMRODPRGDOLGDGGH$33
desarrollados como APP al generar mayor
YDORU SRU GLQHUR UHDOL]DUORV D WUDY«V GH ,GHQWL˼FDUQHFHVLGDGHVGHLQIRUPDFLµQR
dicha modalidad. La aplicación de estos crite- análisis adicional que se debe realizar poste-
rios se efectúa con la información existente riormente durante la Fase de Formulación
al momento de efectuar dicho análisis. SDUD SRGHU UHVSRQGHU \ MXVWL˼FDU ORV &ULWH-
rios de Elegibilidad.
48
Los Criterios de Elegibilidad son los siguientes:
0LGH VL HV SRVLEOH UHDOL]DU XQD DGHFXDGD LGHQWL˼FDFLµQ \

Transferencia de Riesgos asignación de riesgos entre la entidad pública y el sector
privado
Capacidad de medición 0LGHVLH[LVWHODGLVSRQLELOLGDGGHHVSHFL˼FDFLRQHVHLQGLFD-

de la disponibilidad y dores de desempeño, para una prestación del servicio con
calidad del servicio calidad.
Ventajas y limitaciones de 0LGH VL H[LVWH VX˼FLHQWH HYLGHQFLD SDUD GHWHUPLQDU TXH HV
la obra pública tradicional P£VYHQWDMRVRHMHFXWDUHOSUR\HFWRFRPR$33
0LGHVLHOSUR\HFWRHVVX˼FLHQWHPHQWHJUDQGHSDUDFRPSHQ-
Tamaño del Proyecto
sar los costos de transacción del proceso.
Competencia por el 0LGHVLH[LVWHVX˼FLHQWHFDSDFLGDGHLQWHU«VGHOVHFWRUSULYD-

mercado GRSDUDHMHFXWDUOD$33
Fortaleza institucional Mide si la entidad pública está debidamente capacitada para

llevar a cabo la APP.
Financiamiento Mide si el proyecto puede generar sus propios ingresos para

por usuarios VHUGH˼QLGRFRPR$XWR˼QDQFLDGR
2.2.2 SECCIÓN DE PROGRAMACIÓN
En esta sección se evalúa la disponibilidad de recursos públicos, a partir de reportar los com-
promisos de gastos derivados de los proyectos de APP, de acuerdo con la prioridad de gasto,
TXHODVHQWLGDGHVSURSRQHQHMHFXWDUHQHOPDUFRGHVXSUHVXSXHVWRDQXDO\UHVSHWDQGRORV
límites de gasto agregados establecidos en el Marco Macroeconómico Multianual (MMM).
3DUDHVWH˼QVRORVHGHEHU£UHSRUWDUHOXVRGHUHFXUVRVS¼EOLFRVSRUPRWLYRGHFRPSURPL-
VRV˼UPHV\FRQWLQJHQWHVFXDQWL˼FDEOHVGHORVVLJXLHQWHVWLSRVGHSUR\HFWRVFRPRPXHVWUD
HO*U£˼FR1|
49
*U£˼FR
INFORME MULTIANUAL DE INVERSIONES
Reporte de uso de recursos públicos
PROCESO DE PROMOCIÓN
Planeamiento y Ejecución
Formulación Estructuración Transacción
programación contractual
$33 ,3& FRQ $33 ,(& TXH $33 ,3& FRQ $33 ,(& HQ $33FRQ
RSLQLµQGH LQJUHVDU£DO 'HFODUDWRULD HO3URFHVRGH &RQWUDWRV
UHOHYDQFLD 3URFHVRGH GH,QWHU«V 3URPRFLµQ 6XVFULWRV
3URPRFLµQ

$GHQGDV
/DXGRV
,(&,QLFLDWLYDV(VWDWDOHV&R˼QDQFLDGDV
,3&,QLFLDWLYDV3ULYDGDV&R˼QDQFLDGDV
C
REPORTE DE USO DE RECURSOS PÚBLICOS
La proyección del uso de recursos públicos se realiza considerando un horizonte de quince
(15) años, utilizando como año base, aquel correspondiente a la aprobación del IMIAPP.
D
INDICADORES DE RIGIDEZ DE GASTO PRESUPUESTAL
$OHMHFXWDUSUR\HFWRVSRUODPRGDOLGDGGH$33SXHGHLPSOLFDUFRPSURPLVRV˼UPHV\FRQWLQ-
JHQWHVFXDQWL˼FDEOHVORVTXHJHQHUDQRSXHGHQJHQHUDUJDVWRS¼EOLFRHQHOIXWXURSRUOR
TXHVXHMHFXFLµQKDFHU¯JLGDXQDSDUWHGHOSUHVXSXHVWRIXWXURGHODVHQWLGDGHV
Esta rigidez implica conocer su evolución en el futuro, por lo que se han estructurado 02
indicadores:
i. Indicador referencial de rigidez de Gasto Corriente por APPs

Mide la participación del Gasto Corriente comprometido en APP de la cartera vigente, con
relación al presupuesto total de la entidad en Gasto Corriente en cada año.
Total de compromisos de APP en Gasto Corriente

Indicador N° 1=
Presupuesto de Gasto Corriente de la Entidad
50
ii. Indicador referencial de rigidez de Gasto de Capital por APPs

Mide la participación del Gasto de Capital comprometido en APP de la cartera vigente, con
relación al presupuesto total de la entidad en Gasto de Capital en cada año.
Total de compromisos de APP en Gasto de Capital

Indicador N° 2=
Presupuesto de Gasto de Capital de la Entidad
/RVVLJXLHQWHVFXDGURVPXHVWUDQHOHVTXHPDGHWUDEDMRSDUDGHWHUPLQDUODSURJUDPDFLµQGHO
XVRGHUHFXUVRVS¼EOLFRVHQFRPSURPLVRV˼UPHV\FRQWLQJHQWHVGHODFDUWHUDYLJHQWHGH$33
y el cálculo de los indicadores de referencia de rigidez.
&XDGUR
REPORTE DE USO DE RECURSOS PÚBLICOS
PROGRAMACIÓN
Entidad / años 2017 2018 2019 (....) 2030 2031
1
Contrato APP N°1
Gasto de Capital (I)
bbbbbb&RQWUDWR 3
primeros años
Proyección con
Tasa de
Crecimiento
bbbbbbb$GHQGDV$FWDVGHDFXHUGR/DXGRV
7%
Gasto Corriente (II) de acuerdo a
bbbbbbb&RQWUDWR Programación
bbbbbbb$GHQGDV$FWDVGHDFXHUGR/DXGRV Multianual
Contrato APP N° X Presupuestal Proyección del uso de
(…) recursos públicos se
realiza considerando un
2 horizonte de 15 años
Proyecto APP N°1 de Iniciativa Estatal
incorporado al proceso de promoción
Gasto de Capital (III)
Gasto Corriente (IV)
Proyecto APP N°X de Iniciativa Estatal Se usa como año base
incorporado al proceso de promoción aquel correspondiente al
(…) momento de la aprobación
del Informe Multianual
3
Proyecto APP N°1 de Iniciativa Estatal
a ser incorporado al proceso de promoción
Gasto de Capital (V)
Gasto Corriente (VI)
Proyecto APP N°X de Iniciativa Estatal
a ser incorporado al proceso de promoción
(…)
51
PROGRAMACIÓN
Entidad / años 2017 2018 (....) 2030 2031
4
IQLFLDWLYD3ULYDGD&R˼QDQFLDGD1r
declarada de interés
Gasto de Capital (VII)
Gasto Corriente (VIII)
,QLFLDWLYD3ULYDGD&R˼QDQFLDGD1r;GHFODUDGDGHLQWHU«V
(…)
5
,QLFLDWLYD3ULYDGD&R˼QDQFLDGDN°1 Reporte de Uso
con Opinión de Relevancia pero de Recursos
sin Declaratoria de interés Públicos
Gasto de Capital (IX)
Gasto Corriente (X)
Total de obligaciones de APP y PA

en Gasto Corriente (II+IV+VI+VIII+X) = (A)
Total de obligaciones de APP y PA

en Gasto de Capital (I+III+V+VII+IX) = (B)
Presupuesto de la Entidad en Gasto Corriente (C)

Presupuesto de la Entidad en Gasto de Capital (D)
(%) Indicador N°1: Rigidez de Gasto Corriente por APP (A/C) Indicadores
(%) Indicador N°2: Rigidez de Gasto de Capital por APP (B/D)
de Gasto
Presupuestal
Para el caso de compromisos anuales

1 2 3 4 5 expresados en dólares, estos deberán ser
Desagrega cada compromiso convertidos a soles de acuerdo a las cifras
por tipo de gasto (de capital del Marco Macroeconómico Multianual
y corriente) (MMM) YLJHQWHSDUDORVSUµ[LPRVD³RV
En adelante, se emplea el mismo tipo de
cambio del último año mostrado en el
MMM.
2.2.3 FICHA TÉCNICA DE PROYECTOS
(QHO$QH[RVHPXHVWUDHOFRQWHQLGRP¯QLPRGHOD)LFKDW«FQLFDGH3UR\HFWRV
52
FICHA TÉCNICA DEL PROYECTO

Informe Multianual de Inversiones en APP y PA
CONCEPTO DESCRIPCIÓN
1. Nombre del Proyecto
2. Modalidad del proyecto
3. Descripción del proyecto
2EMHWRGHO3UR\HFWR
%HQH˼FLDULRV
Departamento Provincia Distrito

4. Localización
5. Principales
componentes
6. Monto estimado de
inversión
7. Principales actividades de
operación y mantenimiento
8. Costo estimado de
operación y mantenimiento
9. Fuentes de ingresos
10. Demanda potencial
Nivel Fecha Estado actual

,GHD
11. Estudios de los Estudios 3HU˼O

)DFWLELOLGDG
([SHGLHQWH7«FQLFR
12. Estado Situacional
13. Complementariedad
con proyectos de APP
u obra pública
14. Alineamiento del proyec-

to con planes estratégicos
53
2.3
FASE DE PLANEAMIENTO Y PROGRAMACIÓN
EN INICIATIVAS PRIVADAS
2.3.1 ADMISIÓN A TRÁMITE
A
ADMISIÓN A TRÁMITE DE INICIATIVAS PRIVADAS AUTOFINANCIADAS
(OSURFHGLPLHQWRGHODDGPLVLµQGHWU£PLWHSDUDXQD,QLFLDWLYD3ULYDGD$XWR˼QDQFLDGDHVHO
siguiente:
PROPONENTE CPIP PROPONENTE CPIP
· Presenta IP según · El CPIP realiza · Proponente subsana Evalúa la subsanación

los requisitos señala- observaciones a la IP. las observaciones. de observaciones y lo
GRVHQHODUW¯FXORr comunica al proponen-
del Reglamento del · Plazo: 15 días hábi- · Plazo: 10 días hábi- te. De no hacerlo, se
DL N° 1362. les. les, ampliable a 20 entiende como admiti-
días (otorgado por el da a trámite.
CPIP)
· Plazo: 10 días hábiles,
más 5 días hábiles.
CPIP
· Informa al Propo-
nente si IP ha sido
admitida.
· Plazo: 15 días
hábiles.
54
El proponente deberá presentar su iniciativa privada con el contenido que se muestra a

continuación:
El nombre o razón social del solicitante, acompañando los correspondientes poderes del
representante legal.
(VWDGRV ˾QDQFLHURV DXGLWDGRV GH ORV ¼OWLPRV GRV D³RV TXH GHPXHVWUHQ OD FDSDFLGDG
˾QDQFLHUDGHOSURSRQHQWHGHOD,3
&HUWL˾FDGRV R FRQVWDQFLDV HPLWLGDV SRU WHUFHURV GLVWLQWRV D OD SHUVRQD MXU¯GLFD DFUHGLWDGD TXH
VXVWHQWHQODFDSDFLGDGW«FQLFD\ODH[SHULHQFLDGHOSURSRQHQWHSDUDHOGHVDUUROORGHSUR\HFWRVGH
VLPLODUHQYHUJDGXUD
/DGHFODUDFLµQMXUDGDGHORVJDVWRVHIHFWLYDPHQWHLQFXUULGRVHQODHODERUDFLµQGHOD,3SUHVHQWDGD
/DSURSXHVWDGHFO£XVXODVSULQFLSDOHVGHO&RQWUDWR
(OPRGHORHFRQµPLFR˾QDQFLHURGHOSUR\HFWRSURSXHVWR
5HVXPHQ(MHFXWLYR
'HVFULSFLµQJHQHUDOGHOSUR\HFWR QRPEUHGHOSUR\HFWRHQWLGDGFRPSHWHQWHDQWHFHGHQWHV£UHDGH
LQ̀XHQFLD REMHWLYRV FODVL˾FDFLµQ LPSRUWDQFLD \ FRQVLVWHQFLD FRQ ODV SULRULGDGHV QDFLRQDOHV
UHJLRQDOHV R ORFDOHV GLDJQµVWLFR VREUH OD SURYLVLµQ DFWXDO GH LQIUDHVWUXFWXUD R VHUYLFLR S¼EOLFR
LGHQWL˾FDQGRODVFDUDFWHU¯VWLFDVGHODGHPDQGD\RIHUWDH[LVWHQWH
(YDOXDFLµQW«FQLFDGHOSUR\HFWR
D$Q£OLVLVW«FQLFRGHOSUR\HFWR
E(YDOXDFLµQGHDOWHUQDWLYDVW«FQLFDV
F$Q£OLVLVSUHOLPLQDUSDUDODGH˾QLFLµQGHORV1LYHOHVGH6HUYLFLRVHVSHUDGRV
$Q£OLVLVGHODEUHFKDGHUHFXUVRV
D$Q£OLVLVGHODGHPDQGDSRUHOVHUYLFLRTXHEULQGDHOSUR\HFWR
E3UR\HFFLµQDQXDOGHLQJUHVRV
F ,QYHUVLRQHV \ FRVWRV GH RSHUDFLµQ \ PDQWHQLPLHQWR HVWLPDGRV GXUDQWH HO FLFOR GH YLGD GHO
SUR\HFWR
G(VWLPDFLµQGHFRVWRVGHVXSHUYLVLµQ
H0HFDQLVPRVGHUHFXSHUDFLµQGHODVLQYHUVLRQHVY¯DWDULIDVSHDMHVSUHFLRVFREUDGRVGLUHFWDD
ORVXVXDULRVRLQGLUHFWDPHQWHDWUDY«VGHHPSUHVDV\HYDOXDFLµQVREUHODYLDELOLGDGOHJDOGHHMHUFHU
GLFKRVFREURV
I(YDOXDFLµQHFRQµPLFD˾QDQFLHUDSUHOLPLQDUGHOSUR\HFWRFRPR$33
$Q£OLVLVGH5LHVJRVSUHOLPLQDUGHOSUR\HFWR
D,GHQWL˾FDFLµQSUHOLPLQDUGHULHVJRV
b. Estimación preliminar de los riesgos
c. Asignación preliminar
d. Mecanismos de mitigación
3ODQGHLPSOHPHQWDFLµQGHOSUR\HFWR
D,GHQWL˾FDFLµQGHHYHQWXDOHVSUREOHPDVTXHSXHGHQUHWUDVDUHOSUR\HFWR
E0HWDGHOLEHUDFLµQGHSUHGLRV\£UHDVTXHUHTXLHUHHOSUR\HFWRSDUDVHUDGMXGLFDGR
55
$GLFLRQDOPHQWHHO&3,3YHUL˼FDVLOD,3UHFDHVREUHSUR\HFWRVTXHFRLQFLGDQWRWDORSDUFLDO-
mente con proyectos en los que se haya aprobado el respectivo Plan de Promoción e incor-
porado al Proceso de Promoción. Se puede dar el siguiente escenario:
Proyecto que está en Plan de Promoción e incorporado al proceso

de promoción y ha transcurrido 120 días hábiles sin convocarse
al proceso de selección.
ENTIDAD ENTIDAD
CPIP PÚBLICA PÚBLICA
· Admite a trámite la IP. y'HMDVLQHIHFWRHO · Opta por continuar con

Plan de Promoción y la IP o con el Proceso de
excluye el proyecto Promoción, en la Opinión
del Proceso de de Relevancia.
Promoción.
56
B
ADMISIÓN A TRÁMITE DE INICIATIVAS PRIVADAS COFINANCIADAS
El proponente deberá presentar su iniciativa privada a PROINVERSIÓN con el contenido que

se muestra a continuación:
1) El nombre o razón social del solicitante, acompañando los correspondientes poderes del
representante legal.
2) (VWDGRV ˾QDQFLHURV DXGLWDGRV GH ORV ¼OWLPRV GRV D³RV TXH GHPXHVWUHQ OD FDSDFLGDG
˾QDQFLHUDGHOSURSRQHQWHGHOD,3
3) &HUWL˾FDGRVRFRQVWDQFLDVHPLWLGDVSRUWHUFHURVGLVWLQWRVDODSHUVRQDMXU¯GLFDDFUHGLWDGDTXH
VXVWHQWHQODFDSDFLGDGW«FQLFD\ODH[SHULHQFLDGHOSURSRQHQWHSDUDHOGHVDUUROORGHSUR\HFWRVGH
VLPLODUHQYHUJDGXUD
4) /DGHFODUDFLµQMXUDGDGHORVJDVWRVHIHFWLYDPHQWHLQFXUULGRVHQODHODERUDFLµQGHOD,3SUHVHQWDGD
5) /DSURSXHVWDGHFO£XVXODVSULQFLSDOHVGHO&RQWUDWR
6) (OPRGHORHFRQµPLFR˾QDQFLHURGHOSUR\HFWRSURSXHVWR
7) 5HVXPHQ(MHFXWLYR
8) 'HVFULSFLµQJHQHUDOGHOSUR\HFWR QRPEUHGHOSUR\HFWRHQWLGDGFRPSHWHQWHDQWHFHGHQWHV£UHDGH
LQ̀XHQFLD REMHWLYRV FODVL˾FDFLµQ LPSRUWDQFLD \ FRQVLVWHQFLD FRQ ODV SULRULGDGHV QDFLRQDOHV
UHJLRQDOHV R ORFDOHV GLDJQµVWLFR VREUH OD SURYLVLµQ DFWXDO GH LQIUDHVWUXFWXUD R VHUYLFLR S¼EOLFR
LGHQWL˾FDQGRODVFDUDFWHU¯VWLFDVGHODGHPDQGD\RIHUWDH[LVWHQWH
9) (YDOXDFLµQW«FQLFDGHOSUR\HFWR
D(YDOXDFLµQGHDOWHUQDWLYDVW«FQLFDV
E$Q£OLVLVSUHOLPLQDUSDUDODGH˾QLFLµQGHORV1LYHOHVGH6HUYLFLRVHVSHUDGRV
F'HFODUDWRULDGHYLDELOLGDGVHJ¼Q,QYLHUWHSH
10) $Q£OLVLVGHODEUHFKDGHUHFXUVRV
D3UR\HFFLµQDQXDOGHLQJUHVRV
E ,QYHUVLRQHV \ FRVWRV GH RSHUDFLµQ \ PDQWHQLPLHQWR HVWLPDGRV GXUDQWH HO FLFOR GH YLGD GHO
SUR\HFWR
F0HFDQLVPRVGHUHFXSHUDFLµQGHODVLQYHUVLRQHVY¯DWDULIDVSHDMHVSUHFLRVFREUDGRVGLUHFWDD
ORV XVXDULRV R LQGLUHFWDPHQWH D WUDY«V GH HPSUHVDV \ HYDOXDFLµQ VREUH OD YLDELOLGDG OHJDO GH
HMHUFHUGLFKRVFREURV
G3UR\HFFLµQDQXDOGHOFR˾QDQFLDPLHQWR
11) $Q£OLVLVGH5LHVJRVSUHOLPLQDUGHOSUR\HFWR
D,GHQWL˾FDFLµQSUHOLPLQDUGHULHVJRV
b. Asignación preliminar
c. Mecanismos de mitigación
12) 3ODQGHLPSOHPHQWDFLµQGHOSUR\HFWR
D,GHQWL˾FDFLµQGHHYHQWXDOHVSUREOHPDVTXHSXHGHQUHWUDVDUHOSUR\HFWR
13) %HQH˾FLRVVRFLDOHVGHOSUR\HFWR
57
(OSURFHGLPLHQWRGHODDGPLVLµQGHWU£PLWHSDUDXQD,QLFLDWLYD3ULYDGD&R˼QDQFLDGDHVHO
siguiente:
a) Para el Gobierno Nacional:
ENTIDAD
ENTIDAD PUBLICA PROPONENTE
PÚBLICA (A través de
PROINVERSIÓN)
Remite al MEF: Se publica DS con · Presenta IPC ante

Sectores priorizados. PROINVERSION
· Programación por lo menos 3
Presupuestal Se publica: PHVHVGHVSX«VGH
Multianual de · Necesidades publicación de DS.
10 años. infraestructura
pública. · Durante 30 días
· Montos a · Montos a hábiles.
comprometer. comprometer.
b) Para Gobiernos Regionales y Locales:

El proponente los presenta dentro de los primeros noventa (90) días calendario de cada año
ante ProInversión. El procedimiento de admisión a trámite es similar al que se señaló para
ODV,3$XWR˼QDQFLDGDV
2.3.2 OPINIÓN DE RELEVANCIA
El procedimiento de la Opinión de Relevancia para una Iniciativa Privada es el siguiente:
ENTIDAD
CPIP OPIP
PÚBLICA
· Solicita la Opinión de · Elabora la Opinión · Se aprueba la

Relevancia a la de Relevancia. Opinión de Relavancia
entidad pública. con RM/ACR/ACM.
· Plazo: 10 días · Plazo:

hábiles de admitido a IPA (90 días hábiles)
trámite la IP. IPC (60 días hábiles)
Prorrogables 30 d.h
58
El contenido de la Opinión de Relevancia es el siguiente:
1) 'HVFULSFLµQJHQHUDOGHOSUR\HFWR QRPEUHHQWLGDGFRPSHWHQWHDQWHFHGHQWHVHWF
2) ,PSRUWDQFLD \ FRQVLVWHQFLD GHO SUR\HFWR FRQ ODV SULRULGDGHV QDFLRQDOHV UHJLRQDOHV R ORFDOHV
VHJ¼QFRUUHVSRQGD
3) 'LDJQµVWLFR VREUH OD SURYLVLµQ DFWXDO GH OD LQIUDHVWUXFWXUD R VHUYLFLR S¼EOLFR LGHQWL˾FDQGR ODV
FDUDFWHU¯VWLFDVGHODGHPDQGD\ODRIHUWDH[LVWHQWH
4) (YDOXDFLµQ W«FQLFD SUHOLPLQDU GHO SUR\HFWR DV¯ FRPR ORV QLYHOHV GH VHUYLFLR R QLYHOHV GH
GHVHPSH³RHVSHUDGRV\ODVIXHQWHVGHLQJUHVRGHOSUR\HFWR
5) (VWLPDFLµQGHFRVWRVGHVXSHUYLVLµQ
6) &URQRJUDPD GH DGTXLVLFLµQ \R H[SURSLDFLµQ GH WHUUHQRV UHXELFDFLRQHV R UHDVHQWDPLHQWRV

OLEHUDFLµQGHLQWHUIHUHQFLDVHQWUHRWURV\VXSUR\HFFLµQGHORVJDVWRVTXHGHULYHQ
7) 'HVFULSFLµQ \ HYDOXDFLµQ GH ORV DVSHFWRV UHOHYDQWHV HQ PDWHULD HFRQµPLFD OHJDO UHJXODWRULD
RUJDQL]DFLRQDODPELHQWDO\VRFLDO
8) 6ROLFLWXG SDUD GHMDU VLQ HIHFWR HO 3ODQ GH 3URPRFLµQ GH OD ,QYHUVLµQ 3ULYDGD TXH VH KXELHUD
aprobado, en caso corresponda.
9) ,QGLFDUHQORVFDVRVHQTXHODSURSXHVWDGHOD,3DVXPDTXHHO(VWDGRFXHQWDFRQODWLWXODULGDG
GHOELHQQHFHVDULRSDUDODHMHFXFLµQGHODLQIUDHVWUXFWXUDRODSUHVWDFLµQGHOVHUYLFLRVLFXHQWDFRQ
ODWLWXODULGDGGHORVPLVPRV\VL«VWRVQRHVW£QDIHFWRVDQHFHVLGDGHVGHVDQHDPLHQWRI¯VLFROHJDO
de corresponder.
59
FASE DE
FORMULACIÓN
3.1
ASPECTOS GENERALES
La Fase de Formulación comprende la elaboración de los estudios técnicos del proyecto y
del Informe de Evaluación (IE).
3DUD˼QHVGHH[SOLFDWLYRVVHGLYLGLU£VHJ¼QHOWLSRGHLQLFLDWLYD
3.1.1 FORMULACIÓN EN INICIATIVA ESTATAL
3XHGHGLYLGLUVHHQ,QLFLDWLYD(VWDWDO$XWR˼QDQFLDGDR&R˼QDQFLDGD
A) INICIATIVA ESTATAL AUTOFINANCIADA (IEA)

/D HODERUDFLµQ GH ORV HVWXGLRV W«FQLFRV HVW£ D FDUJR GHO 0LQLVWHULR *RELHUQR 5HJLRQDO
*RELHUQR /RFDO X RWUD HQWLGDG KDELOLWDGD SRU OH\ VHJ¼Q FRUUHVSRQGD 6X HODERUDFLµQ \R
FRQWUDWDFLµQSXHGHVHUHQFDUJDGDD3UR,QYHUVLµQ
Cuando ProInversión participa como OPIP competente es responsable de elaborar el IE.

Cuando la EPTP participa como OPIP es responsable de elaborar el Informe de Evaluación.
6X˾XMRJUDPDHVHOVLJXLHQWH
,($XWR˼QDQFLDGD
Proyecta está priorizado

en el IMIAPP
OPIP incorpora el
OPIP elabora
proyecto al Proceso
Informe de
Ministerio / GR / GL / de Promoción y
Evaluación
PROINVERSIÓN aprueba el Plan de
elabora estudio técnico Promoción
Económica y Opinión
˼QDQFLHUDPHQWH SÍ MEF
rentable
15 d.h.
NO
FIN
61
B) INICIATIVA ESTATAL COFINANCIADA (IEC)

/D HODERUDFLµQ GH ORV HVWXGLRV W«FQLFRV HVW£ D FDUJR GHO 0LQLVWHULR *RELHUQR 5HJLRQDO
*RELHUQR/RFDOXRWUDHQWLGDGKDELOLWDGDSRUOH\VHJ¼QFRUUHVSRQGD\VHVXMHWDDODQRUPD-
WLYDGHO6LVWHPD1DFLRQDOGH3URJUDPDFLµQ0XOWLDQXDO\*HVWLµQGH,QYHUVLRQHV ,QYLHUWH-
SH 6XHODERUDFLµQ\RFRQWUDWDFLµQSXHGHVHUHQFDUJDGDD3UR,QYHUVLµQ
,(&R˼QDQFLDGD
Proyecto debe estar

priorizado en el IMIAPP
EPTP / PROINVERSIÓN OPIP incorpora el

elabora estudios OPIP elabora
proyecto al Proceso
técnicos Informe de
de Promoción y
Evaluación
aprueba el Plan de
Promoción
Declaratoria de Opinión
SÍ MEF
viabilidad
15 d.h.
NO
FIN
62
3.1.2 FORMULACIÓN EN INICIATIVA PRIVADA

3XHGHGLYLGLUVHHQ,QLFLDWLYD3ULYDGD$XWR˼QDQFLDGDR&R˼QDQFLDGD
A) INICIATIVA PRIVADA AUTOFINANCIADA (IPA)

(OHVWXGLRHVIRUPXODGR\SUHVHQWDGRSRUHOSURSRQHQWH HPSUHVDSULYDGD VLQSHUMXLFLRTXHHO23,3
realice o contrate estudios adicionales a los del proponente.
Fase de planeamiento y programación
,($XWR˼QDQFLDGD
15 d.h.
Admisión a Fase de
trámite formulación
10 d.h.
90 d.h.
¿Coincide con algún OPIP solicita a OPIP elabora
Plan de Promoción NO GN / GR / GL SÍ Informe de
aprobado? opinión de Evaluación
relevancia
Opinión
SÍ MEF
90 d.h.
15 d.h.
GN / GR / GL
SÍ
decide OPIP
incorpora al
Proceso de
Promoción
NO NO
FIN FIN
63
B) INICIATIVA PRIVADA COFINANCIADA (IPC)
/DIRUPXODFLµQHVW£DFDUJRGHOD8QLGDG)RUPXODGRUDFRUUHVSRQGLHQWH TXLHQDVXYH]VH
ORVROLFLWDDOSURSRQHQWH FRQIRUPHDODQRUPDWLYDGHOLQYLHUWHSH/D8QLGDG)RUPXODGRUD
remite al proponente los contenidos mínimos de los estudios de pre inversión del proyecto
GHLQYHUVLµQS¼EOLFD(O23,3SXHGHFRQWUDWDUHVWXGLRVDGLFLRQDOHVDORVGHOSURSRQHQWH
Contratación del
CONSULTOR
Unidad Formuladora
de la EPTP remite
contenidos mínimos al
proponente PROINVERSIÓN PROINVERSIÓN
elabora incorpora al
Informe de Proceso de
Evaluación Promoción
Declaratoria de
SÍ
viabilidad
Opinión
MEF
15 d.h.
NO
Opinión
M / GR / GL
FIN
30 d.h.
/DV,3&VRQSURSXHVWDVTXHHOVHFWRUSULYDGRSXHGHSUHVHQWDUDQWH352,19(56,1SDUDHOGHVDUUROOR
de proyectos de APPs.
64
3.2
ESTUDIOS TÉCNICOS
/RV HVWXGLRV W«FQLFRV FRUUHVSRQGLHQWHV VH GLIHUHQFLDQ VHJ¼Q HO FRQWHQLGR SDUD $33
$XWR˼QDQFLDGD\$33&R˼QDQFLDGDGHODVLJXLHQWHPDQHUD
3.2.1 ESTUDIO TÉCNICO APP AUTOFINANCIADA
(OFRQWHQLGRHVHOVLJXLHQWH
1. Resumen Ejecutivo
a. Descripción general del proyecto (Nombre del proyecto, Entidad competente, antecedentes,
£UHDGHLQ̀XHQFLDREMHWLYRVGHOSUR\HFWRFODVL˾FDFLµQGHOSUR\HFWR
b. Importancia y consistencia del proyecto con las prioridades nacionales, regionales o locales,
según corresponda.
c. Diagnóstico sobre la provisión actual de la infraestructura o servicio público.
3. Evaluación técnica del proyecto.
a. Análisis técnico del proyecto.
b. Evaluación de alternativas
F$Q£OLVLVSUHOLPLQDUSDUDODGH˾QLFLµQGHORV1LYHOHVGH6HUYLFLRHVSHUDGRV
4. $Q£OLVLVGHODEUHFKDGHUHFXUVRVTXHVXVWHQWDODFODVL˾FDFLµQGHOSUR\HFWR
a. Análisis de la demanda por el servicio que brinda el proyecto.
b. Proyección anual de ingresos.
c. Inversiones y costos de operación y mantenimiento estimados durante el ciclo de vida del
proyecto.
d. Estimación de costos de supervisión.
5. Plan de implementación del proyecto
D,GHQWL˾FDFLµQSUHOLPLQDUGLDJQµVWLFRW«FQLFROHJDO\HVWDGRGHSURSLHGDGGHORVLQPXHEOHV
bienes y derechos necesarios para el desarrollo del proyecto
b. Cronograma preliminar para la liberación de interferencias y/o saneamiento de los predios
suscrito por el área responsable de la entidad pública.
c. Descripción y evaluación de los aspectos relevantes en materia económica, legal, regulatoria,
organizacional, ambiental y social para el desarrollo del proyecto.
G,GHQWL˾FDFLµQGHHYHQWXDOHVSUREOHPDVTXHSXHGHQUHWUDVDUHOSUR\HFWRGHVHUHOFDVR
65
3.2.2 ESTUDIO TECNICO DE APP COFINANCIADA
(OFRQWHQLGRHVHOVLJXLHQWH
1. Resumen Ejecutivo
a. Descripción general del proyecto (nombre del proyecto, entidad competente,
DQWHFHGHQWHV£UHDGHLQ̀XHQFLDREMHWLYRVGHOSUR\HFWRFODVL˾FDFLµQGHOSUR\HFWR
b. Inmportancia y consistencia del proyecto con las prioridades nacionales, regionales o
locales, según corresponda.
c. Diagnóstico sobre la provisión actual de la infraestructura o servicio público.
3. Evaluación técnica del proyecto.
a. Análisis técnico del proyecto.
b. Evaluación de alternativas
F$Q£OLVLVSUHOLPLQDUSDUDODGH˾QLFLµQGHORV1LYHOHVGH6HUYLFLRHVSHUDGRV
d. Declaratoria de viabilidad del Invierte.pe.
4. $Q£OLVLVGHODEUHFKDGHUHFXUVRVTXHVXVWHQWDODFODVL˾FDFLµQGHOSUR\HFWR
a. Análisis de la demanda por el servicio que brinda el proyecto.
b. Proyección anual de ingresos.
c. Inversiones y costos de operación y mantenimiento estimados durante el ciclo de vida del
proyecto.
d. Estimación de costos de supervisión.
H3UR\HFFLµQDQXDOGHFR˾QDQFLDPLHQWR
5. Análisis de la Capacidad Presupuestal para dar cumplimiento con los Compromisos Firmes
del proyecto.
a. Gastos estimados de adquisición y/o expropiación de terrenos y reubicaciones o
reasentamientos.
b. Gastos estimados para la liberación de interferencias.
c. Gastos por supervisión.
G)XHQWHVGH˾QDQFLDPLHQWRSDUDDVXPLUORVFRPSURPLVRV\JDVWRV
6. Plan de implementación del proyecto
D ,GHQWL˾FDFLµQ SUHOLPLQDU GLDJQµVWLFR W«FQLFR OHJDO \ HVWDGR GH SURSLHGDG GH ORV
inmuebles, bienes y derechos necesarios para el desarrollo del proyecto
b. Cronograma preliminar para la liberación de interferencias y/o saneamiento de los
predios suscrito por el área responsable de la entidad pública.
c. Descripción y evaluación de los aspectos relevantes en materia económica, legal,
regulatoria, organizacional, ambiental y social para el desarrollo del proyecto.
G,GHQWL˾FDFLµQGHHYHQWXDOHVSUREOHPDVTXHSXHGHQUHWUDVDUHOSUR\HFWRGHVHUHOFDVR
66
51
&RPRHMHPSORGHDSOLFDFLµQGHXQHVWXGLRW«FQLFRGH$33&R˼-
QDQFLDGDDQLYHOGHSHU˼OVHPHQFLRQDHOTXHVHHODERUµSDUD
HOSUR\HFWR
Ŷ0HMRUDPLHQWR GH ORV 6HUYLFLRV 7XU¯VWLFRV 3¼EOLFRV 7LQJR 1XHYR =RQD

$UTXHOµJLFD0RQXPHQWDOGH.X«ODS'LVWULWRGH7LQJR3URYLQFLDGH/X\D
$PD]RQDVŷ
(VWHSUR\HFWRHVW£HQ)DVHGH(MHFXFLµQ&RQWUDFWXDO\HVXQRGHORVSULQFL-
SDOHVDWUDFWLYRVWXU¯VWLFRVHQQXHVWURSD¯V
KWWSVELWO\H:X=
67
3.3
INFORME DE EVALUACIÓN (IE)
(VHOGRFXPHQWRTXHHODERUD3UR,QYHUVLµQ0LQLVWHULR*RELHUQR5HJLRQDOR*RELHUQR/RFDO
\TXHFRQWLHQHODLQIRUPDFLµQQHFHVDULDSDUDGH˼QLUVLHVW«FQLFDHFRQµPLFD\OHJDOPHQWH
FRQYHQLHQWH GHVDUUROODU HO SUR\HFWR FRPR $33 HVWUXFWXUDU HO SUR\HFWR \ GHWHFWDU
FRQWLQJHQFLDVTXHSXHGDQUHWUDVDUHOSURFHVRGHSURPRFLµQYLQFXODGRVSULQFLSDOPHQWHD
DVSHFWRVW«FQLFRV\OHJDOHVGHOLPLWDFLµQGHFRPSHWHQFLDV\GHJHVWLµQGHODHQWLGDGS¼EOLFD
(VLPSRUWDQWHSUHFLVDUTXHXQDYH]DVLJQDGRXQSUR\HFWRHO&3,3&(,WLHQHYHLQWH G¯DV
K£ELOHVSDUDDSUREDUHOFURQRJUDPDSDUDHOGHVDUUROORGHO,QIRUPHGH(YDOXDFLµQ
7UDW£QGRVHGHSUR\HFWRVDFDUJRGH3UR,QYHUVLµQHO,(HVHODERUDGRSRUGLFKDHQWLGDG\
FXHQWDFRQODRSLQLµQSUHYLDIDYRUDEOHGHODHQWLGDGS¼EOLFDWLWXODUGHOSUR\HFWR
(OFRQWHQLGRGHO,(HVHOVLJXLHQWH
*U£˼FR
CONTENIDO DE INFORME
DE EVALUACIÓN
A
5HVXPHQ
HMHFXWLYR
G
'HVFULSFLµQ
3ODQGH GHOSUR\HFWR
LPSOHPHQWDFLµQ
GHOSUR\HFWR
,QIRUPH B
F GH(YDOXDFLµQ $Q£OLVLVGH
EUHFKDGH
UHFXUVRV\
(VWUDWHJLD\ DVLJQDFLµQ
FURQRJUDPDGHO SUHOLPLQDUGH
3URFHVRGH ULHVJRV
3URPRFLµQ
&DSDFLGDG
C
E 9DORUSRU
GLQHUR
SUHVXSXHVWDULDSDUD
FXPSOLUFRPSURPLVRV
GHSDJR
D
68
51
A
RESUMEN EJECUTIVO
2EMHWLYR 3UHVHQWDU XQ UHVXPHQ GH OD LQIRUPDFLµQ FRQWHQLGD HQ HO ,QIRUPH GH PDQHUD
FRQFLVDDEDUFDQGRSULQFLSDOPHQWHODVFRQFOXVLRQHVGHORVVLJXLHQWHVWHPDV
1
Describir como el proyecto se vincula con las políticas y los
SODQHVHVWUDW«JLFRVGHODHQWLGDGS¼EOLFD\ODMXVWL˼FDFLµQSDUD
DYDQ]DUFRQHOSUR\HFWR
2 ([SOLFDU ORV UHVXOWDGRV GH OD DSOLFDFLµQ GH ORV FULWHULRV GH
HOHJLELOLGDG
3
,GHQWL˼FDFLµQ GH OD FODVL˼FDFLµQ GHO SUR\HFWR DXWR˼QDQFLDGR
FR˼QDQFLDGR DV¯FRPRGHODFDSDFLGDGGHSDJRGHO(VWDGR
4
Presentar un resumen de la ruta crítica del proceso de
promoción.
B
DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO
6HGLYLGHHQFLQFR VXEVHFFLRQHV
1 9LQFXODFLµQFRQODVSRO¯WLFDV\SODQHVGHODHQWLGDGS¼EOLFD
2 2EMHWLYRV\EHQH˼FLRVGHOSUR\HFWR
3 Descripción y características del proyecto.
4 Resumen del Estudio de Factibilidad.
5 'HVFULSFLµQGHODHQWLGDGS¼EOLFDFRPSHWHQWH\RWUDVHQWLGDGHV
involucradas.
69
C
ANÁLISIS DE BRECHAS DE RECURSOS Y ASIGNACIÓN PRELIMINAR DE RIESGOS
2EMHWLYR(YDOXDUODYLDELOLGDG˼QDQFLHUDSUHOLPLQUGHOD$33D˼QGHDQDOL]DUVXEUHFKDGH
recursos.
6HGLYLGHHQFLQFRVXEVHFFLRQHV
1 'HVFULSFLµQGHODPHWRGRORJ¯DGHODQ£OLVLVGHORV˾XMRVGHFDMD
2 $Q£OLVLVSUHOLPLQDUGHEUHFKDGHUHFXUVRVGHOSUR\HFWR
3 $Q£OLVLV˼QDQFLHURSUHOLPLQDU\GHVHQVLELOLGDG
4 $Q£OLVLVGHULHVJRV\DVLJQDFLµQSUHOLPLQDU
5 (VWUDWHJLDSDUDODHVWUXFWXUDFLµQ˼QDQFLHUDGHOSUR\HFWR
C.1. DESCRIPCIÓN DE LA METODOLOGÍA DEL ANÁLISIS DEL FLUJO DE CAJA

2EMHWLYR3UHVHQWDUODGHVFULSFLµQGHODPHWRGRORJ¯DTXHVHXWLOL]DU£HQODFRQVWUXFFLµQGH
ORV˾XMRVGHFDMDGHLQYHUVLµQ\RSHUDWLYRV
C.2. ANÁLISIS PRELIMINAR DE BRECHAS DE RECURSOS DEL PROYECTO

2EMHWLYR3UHVHQWDUHOOLVWDGRGHORVVXSXHVWRVGHODPRGHODFLµQDV¯FRPRODH[SOLFDFLµQGH
ODHVWLPDFLµQGHORVHVFHQDULRVIXQGDPHQWDOHV
C.3. ANÁLISIS FINANCIERO PRELIMINAR Y DE SENSIBILIDAD

2EMHWLYREvaluar si el proyecto APP sería viable para los potenciales inversionistas.
70
51
C.4. ANÁLISIS DE RIESGOS Y ASIGNACIÓN PRELIMINAR

2EMHWLYR,GHQWL˼FDU\H[SOLFDUORVULHVJRVTXHSRGU¯DQDIHFWDUHOGHVDUUROORGHOSUR\HFWRDV¯
FRPRDVLJQDUORVSUHOLPLQDUPHQWH\SODQWHDUVXVPHFDQLVPRVGHPLWLJDFLµQ
C.5. ESTRATEGIA PARA LA ESTRUCTURACIÓN FINANCIERA DEL PROYECTO

2EMHWLYR 3UHVHQWDU XQ FURQRJUDPD GH OD HVWUDWHJLD TXH OOHYDU£ D FDER HO 23,3 SDUD
GHWHUPLQDUODHVWUXFWXUD˼QDQFLHUDP£VH˼FLHQWHHQODIDVHGHHVWUXFWXUDFLµQ
D
CAPACIDAD PRESUPUESTARIA PARA CUMPLIR COMPROMISOS DE PAGO
2EMHWLYR'HPRVWUDUTXHODHQWLGDGS¼EOLFDFXDQWDFRQFDSDFLGDGSUHVXSXHVWDULD\˼VFDO
E
VALOR POR DINERO
2EMHWLYRDeterminar si es conveniente la contratación del proyecto a través de una APP en
EDVHDXQDDSOLFDFLµQGHORVFULWHULRVGHHOHJLELOLGDG
F
ESTRATEGIA Y CRONOGRAMA DEL PROCESO DE PROMOCIÓN
2EMHWLYR ,GHQWL˼FDU RSRUWXQDPHQWH ORV UHFXUVRV KXPDQRV \ ˼QDQFLHURV TXH VHU£Q
RULHQWDGRVDODHMHFXFLµQGHODVIDVHVGHHVWUXFWXUDFLµQ\WUDQVDFFLµQGHOSUR\HFWR
/HFRUUHVSRQGHORVLJXLHQWH
1 (TXLSRW«FQLFRSDUDOD)DVHGH3URPRFLµQ
2 &URQRJUDPD GH SURPRFLµQ \ GRFXPHQWRV FODYHV HQ ODV

Fases de Estructuración y Transacción
71
G
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL PROYECTO
2EMHWLYR3ODQL˼FDUODVDFWLYLGDGHVTXHGHEHU£UHDOL]DUODHQWLGDGS¼EOLFDFRQOD˼QDOLGDG
GHFXPSOLUFRQVXVREOLJDFLRQHVUHODFLRQDGRVDODHMHFXFLµQGHOSUR\HFWR
/HFRUUHVSRQGHORVLJXLHQWH
1 Estado actual del proyecto.
2
&URQRJUDPD GH HMHFXFLµQ GHO SUR\HFWR \ 3ODQ GH
Implementación.
3 *HVWLµQFRQWUDFWXDO
72
3.4
CRITERIOS DE ELEGIBILIDAD
&RPRSDUWHGHOGHVDUUROORGHO,(VHWLHQHTXHDSOLFDUHOSULQFLSLRGHO9DORUSRU'LQHURHO
FXDOWLHQHSRUREMHWRODE¼VTXHGDGHODFRPELQDFLµQµSWLPDHQWUHORVFRVWRV\ODFDOLGDGGHO
VHUYLFLRS¼EOLFRRIUHFLGRDORVXVXDULRVWHQLHQGRHQFXHQWDXQDDGHFXDGDGLVWULEXFLµQGH
ULHVJRVHQWRGDVODVIDVHVGHOSUR\HFWRGH$33
'LFKR SULQFLSLR VH DSOLFD D WUDY«V GH ORV &ULWHULRV GH (OHJLELOLGDG D ˼Q GH HYDOXDU \
GHWHUPLQDUEDMRXQHQIRTXHFXDOLWDWLYRORVEHQH˼FLRVGHGHVDUUROODUXQSUR\HFWRFRPR$33
IUHQWH DO U«JLPHQ JHQHUDO GH FRQWUDWDFLµQ S¼EOLFD (VWD HYDOXDFLµQ VH UHDOL]D FRQ OD
LQIRUPDFLµQ GLVSRQLEOH HQ OD )DVH GH )RUPXODFLµQ EXVFDQGR LGHQWL˼FDU OD RSFLµQ GH
FRQWUDWDFLµQ 3¼EOLFD R 3¼EOLFR3ULYDGR TXH RIUHFH PD\RU YDORU SRU GLQHUR SDUD OD
VRFLHGDG $O VHU XQ DQ£OLVLV GH WLSR FXDOLWDWLYR HV LPSRUWDQWH WHQHU DFFHVR D OD PD\RU
FDQWLGDGGHIXHQWHVELEOLRJU£˼FDVSRVLEOH
/RV FULWHULRV GH HOHJLELOLGDG VRQ VLHWH \ VRQ SRQGHUDGRV \ FDOL˼FDGRV FRQ FLHUWRV
SXQWDMHVORVFXDOHVDOVHUPXOWLSOLFDGRV\OXHJRVXPDGRVQRVGDQXQWRWDOTXHGH˼QLU£VL
HVPHMRUHMHFXWDUHOSUR\HFWRSRUXQD$33RSRUHOU«JLPHQJHQHUDOGHFRQWUDWDFLµQS¼EOLFD
$FRQWLQXDFLµQVHH[SRQHFDGDXQRGHORVVLHWH FULWHULRV
1
&ULWHULR
Nivel de transferencia de riesgos
2 &ULWHULR
Capacidad de medición de la disponibilidad y calidad del servicio
3 &ULWHULR
Ventajas y limitaciones de la obra pública
4 &ULWHULR
7DPD³RGHOSUR\HFWRTXHMXVWL˼TXHQORVFRVWRVGHOSURFHVRGHDSS
5 &ULWHULR
Competencia por el mercado
6 &ULWHULR
Fortaleza institucional como factor de éxito del proyecto
7 &ULWHULR
Financiamiento por usuarios
73
CRITERIO 1:
NIVEL DE TRANSFERENCIA DE RIESGOS
0LGH OD SRVLELOLGDG GH UHDOL]DU XQD DGHFXDGD

4X«PLGH" LGHQWL˼FDFLµQ \ DVLJQDFLµQ GH ULHVJRV HQWUH OD HQWLGDG
S¼EOLFD\HOVHFWRUSULYDGR
&X£OHV
ODSUHJXQWDFODYH /DSUHJXQWDFODYHHV&X£OVHHVSHUDTXHVHDHOQLYHOGH
DUHVSRQGHU WUDQVIHUHQFLDGHULHVJRVKDFLDHOVHFWRUSULYDGR"
HQHODQ£OLVLV"
&X£OHV
/DSRQGHUDFLµQHVGH
ODSRQGHUDFLµQ"
/RVSXQWDMHVDVLJQDGRVVRQ
&X£OHV
VRQORVSXQWDMHV ([LVWHXQDEDMDRQXODFDSDFLGDGGHWUDQVIHUHQFLDGH
DVLJQDGRV" ULHVJRVGHVGHHO(VWDGRKDFLDHOVHFWRUSULYDGR
([LVWH XQD PHGLDQD FDSDFLGDG GH WUDQVIHUHQFLD GH
ULHVJRVGHVGHHO(VWDGRKDFLDHOVHFWRUSULYDGR
([LVWHXQDDOWDFDSDFLGDGGHWUDQVIHUHQFLDGHULHVJRV
GHVGHHO(VWDGRKDFLDHOVHFWRUSULYDGR
74
CRITERIO 2:
CAPACIDAD DE MEDICIÓN DE LA DISPONIBILIDAD Y CALIDAD DEL SERVICIO
0LGH OD GLVSRQLELOLGDG GH HVSHFL˼FDFLRQHV LQGLFDGRUHV

4X«PLGH" GHGHVHPSH³RVLVWHPDGHSHQDOLGDGHVGHPRGRTXHHO
servicio a los usuarios sea efectuado con calidad.
&X£OHV
ODSUHJXQWDFODYH /D SUHJXQWD FODYH HV 6H FXHQWD FRQ HVSHFL˼FDFLRQHV
DUHVSRQGHU LQGLFDGRUHVGHGHVHPSH³R\VLVWHPDGHSHQDOLGDGHV"
HQHODQ£OLVLV"
&X£OHV
/DSRQGHUDFLµQHVGH
ODSRQGHUDFLµQ"
&X£OHV
VRQORVSXQWDMHV 1RH[LVWHHVSHFL˼FDFLRQHVHLQGLFDGRUHVGHGHVHPSH-
DVLJQDGRV" ño y un sistema de penalidades o deductivos para
proyectos similares tanto a nivel nacional como inter-
nacional.
([LVWHHVSHFL˼FDFLRQHVHLQGLFDGRUHVGHGHVHPSH³R\
un sistema de penalidades o deductivos para proyec-
tos similares a nivel internacional.
([LVWHHVSHFL˼FDFLRQHVHLQGLFDGRUHVGHGHVHPSH³R\
un sistema de penalidades o deductivos para proyec-
tos similares a nivel nacional.
75
CRITERIO 3:
VENTAJAS Y LIMITACIONES DE LA OBRA PÚBLICA
0LGHODH[LVWHQFLDGHVX˼FLHQWHHYLGHQFLDSDUDGHWHUPLQDUTXH
4X«PLGH" HVP£VYHQWDMRVRGHVDUUROODUXQSUR\HFWRPHGLDQWH$33
&X£OHV /DSUHJXQWDFODYHHV([LVWHODLQIRUPDFLµQTXHGHPXHVWUHOD
RFXUUHQFLD GH VREUHFRVWRV UHVSHFWR DO PRQWR RULJLQDO GHO
ODSUHJXQWDFODYH
SUR\HFWR\RHOLQFXPSOLPLHQWRGHORVFURQRJUDPDVRULJLQDO-
DUHVSRQGHU PHQWHHVWDEOHFLGRVHQODSURYLVLµQPHGLDQWHHOU«JLPHQJHQH-
HQHODQ£OLVLV" UDOGHFRQWUDWDFLµQS¼EOLFD"
&X£OHV
/DSRQGHUDFLµQHVGH
ODSRQGHUDFLµQ"
1R H[LVWH HYLGHQFLD GRFXPHQWDGD QL FXDQWL˼FDEOH HQ HO

país ni en países comparables de sobrecostos e incumpli-
PLHQWRGHFURQRJUDPDVFXDQGRVHGHVDUUROODXQSUR\HFWR
VLPLODU PHGLDQWH HO U«JLPHQ JHQHUDO GH FRQWUDWDFLµQ
&X£OHV S¼EOLFD
VRQORVSXQWDMHV ([LVWHHYLGHQFLDGRFXPHQWDGDHQHOSD¯VRHQSD¯VHVFRP-
SDUDEOHV GH VREUHFRVWRV H LQFXPSOLPLHQWR GH FURQRJUD-
DVLJQDGRV"
mas cuando se desarrolla un proyecto similar mediante el
U«JLPHQJHQHUDOGHFRQWUDWDFLµQS¼EOLFD
([LVWH HYLGHQFLD GRFXPHQWDGD \ FXDQWL˼FDEOH HQ HO SD¯V
GHVREUHFRVWRVHLQFXPSOLPLHQWRGHFURQRJUDPDVFXDQGR
VH GHVDUUROOD XQ SUR\HFWR VLPLODU PHGLDQWH HO U«JLPHQ
JHQHUDOGHFRQWUDWDFLµQS¼EOLFD
&X£OHV /DSUHJXQWDFODYHHV/DHQWLGDGS¼EOLFDWLHQHFDSDFLGDG
ODSUHJXQWDFODYH SDUDUHDOL]DUVRVWHQLGDPHQWHODRSHUDFLµQ\PDQWHQLPLHQ-
DUHVSRQGHU WRGHODLQIUDHVWUXFWXUDGXUDQWHODYLGD¼WLOGHOSUR\HFWR"
HQHODQ£OLVLV"
&X£OHV
/DSRQGHUDFLµQHVGH
ODSRQGHUDFLµQ"
&X£OHV /DHQWLGDGS¼EOLFDSRVHHXQDDOWDFDSDFLGDGSDUDUHDOL]DU
VRQORVSXQWDMHV sostenidamente la operación y el mantenimiento de la
DVLJQDGRV" LQIUDHVWUXFWXUDGXUDQWHODYLGD¼WLOGHOSUR\HFWR
/DHQWLGDGS¼EOLFDSRVHHXQDFDSDFLGDGPHGLDSDUDUHDOL-
]DUVRVWHQLGDPHQWHODRSHUDFLµQ\HOPDQWHQLPLHQWRGHOD
LQIUDHVWUXFWXUDGXUDQWHODYLGD¼WLOGHOSUR\HFWR
/DHQWLGDGS¼EOLFDSRVHHSRFDRQXODFDSDFLGDGSDUDUHDOL-
]DUVRVWHQLGDPHQWHODRSHUDFLµQ\HOPDQWHQLPLHQWRGHOD
LQIUDHVWUXFWXUDGXUDQWHODYLGD¼WLOGHOSUR\HFWR
76
CRITERIO 4:
TAMAÑO DEL PROYECTO QUE JUSTIFIQUEN LOS COSTOS DEL PROCESO DE APP
0LGHVLHOWDPD³RGHOSUR\HFWRHQW«UPLQRVPRQHWDULRV
4X«PLGH" HVVX˼FLHQWHPHQWHJUDQGHSDUDFRPSHQVDUORVFRVWRVGH
WUDQVDFFLµQ \ ˼QDQFLHURV GHO SURFHVR YLQFXODGR D XQD
APP.
&X£OHV
ODSUHJXQWDFODYH /DSUHJXQWDFODYHHV&X£OHVHOHVWLPDGRGHLQYHUVLµQ
DUHVSRQGHU HQHOSUR\HFWR"
HQHODQ£OLVLV"
&X£OHV
/DSRQGHUDFLµQHVGH
ODSRQGHUDFLµQ"
3DUDHQWLGDGHVS¼EOLFDVGHO*RELHUQR1DFLRQDO
8,7&RVWRGHLQYHUVLµQ3UR\HFWR8,7
&X£OHV
VRQORVSXQWDMHV
8,7&RVWRGHLQYHUVLµQ3UR\HFWR
DVLJQDGRV"
3DUD*RELHUQR5HJLRQDOHV\/RFDOHV
8,7&RVWRGHLQYHUVLµQ3UR\HFWR
77
CRITERIO 5:
COMPETENCIA POR EL MERCADO
0LGHVLH[LVWHVX˼FLHQWHFDSDFLGDGHLQWHU«VHQHOVHFWRU
4X«PLGH" privado para desarrollar el proyecto y si se puede crear
XQFOLPDGHFRPSHWHQFLDDOPRPHQWRGHODDGMXGLFDFLµQ
&X£OHV /D SUHJXQWD FODYH HV &X£QWDV HPSUHVDV GHO VHFWRU

ODSUHJXQWDFODYH SULYDGR WLHQH OD FDSDFLGDG \ OD H[SHULHQFLD SDUD VHU
DUHVSRQGHU SRWHQFLDOHVSRVWRUHVSDUDHOGHVDUUROORGHOSUR\HFWR"
HQHODQ£OLVLV"
&X£OHV
/DSRQGHUDFLµQHVGH
ODSRQGHUDFLµQ"
&X£OHV +DVWDSRVWRUHVSRWHQFLDOHVDOPRPHQWRGHDGMXGL-
VRQORVSXQWDMHV car la Buena Pro del Proyecto.
DVLJQDGRV" (QWUH \ SRVWRUHV SRWHQFLDOHV DO PRPHQWR GH
DGMXQGLFDUOD%XHQD3URGHOSUR\HFWR
0£VGHSRVWRUHVSRWHQFLDOHVDOPRPHQWRGHDGMX-
dicar la Buena Pro del proyecto.
78
CRITERIO 6:
FORTALEZA INSTITUCIONAL COMO FACTOR DE ÉXITO DEL PROYECTO
0LGHVLODHQWLGDGS¼EOLFDFRQWUDWDQWHHVW£GHELGDPHQWH
4X«PLGH" preparada y capacitada para conducir un proyecto de
APP.
&X£OHV /DSUHJXQWDFODYHHV&XHQWDODHQWLGDGS¼EOLFDFRQWUD-
ODSUHJXQWDFODYH WDQWHFRQXQDXQLGDGGHQWURGHVXHVWUXFWXUDRUJDQL]D-
DUHVSRQGHU FLRQDO\WLHQHH[SHULHQFLDSDUDFRQGXFLUXQSUR\HFWRGH
HQHODQ£OLVLV" $33GHVLPLODUHVFDUDFWHU¯VWLFDV"
&X£OHV
/DSRQGHUDFLµQHVGH
ODSRQGHUDFLµQ"
&X£OHV (QWLGDG S¼EOLFD FRQWUDWDQWH QR FXHQWD FRQ XQD
VRQORVSXQWDMHV 8QLGDG$33RQRWLHQHODH[SHULHQFLDGHGHVDUUROORGH
DVLJQDGRV" SUR\HFWRVGH$33GHVLPLODUWLSRORJ¯DWDPD³R\FRP-
SOHMLGDG
(QWLGDG S¼EOLFD FRQWUDWDQWH FXHQWD FRQ XQD 8QLGDG
$33RWLHQHODH[SHULHQFLDGHGHVDUUROORGHSUR\HFWRV
GH$33GHVLPLODUWLSRORJ¯DWDPD³R\FRPSOHMLGDG
79
CRITERIO 7:
FINANCIAMIENTO POR USUARIOS
0LGHVLHOSUR\HFWRSXHGHSRWHQFLDOPHQWHJHQHUDULQJUH-
4X«PLGH" VRVSURSLRVSDUDVHUFODVL˼FDGRFRPRDXWR˼QDQFLDGR
&X£OHV
ODSUHJXQWDFODYH /D SUHJXQWD FODYH HV 7LHQH HO SUR\HFWR HYLGHQFLD GH
JHQHUDUORVVX˼FLHQWHVLQJUHVRVSDUD˼QDQFLDUSDUFLDOR
DUHVSRQGHU
WRWDOPHQWHHOSUR\HFWR"
HQHODQ£OLVLV"
/D SRQGHUDFLµQ HV HTXLYDOHQWH D XQ SXQWDMH DGLFLRQDO

&X£OHV 6µOR VH WRPDU£ HQ FXHQWD VL SUR\HFWR SXHGH JHQHUDU
ODSRQGHUDFLµQ" LQJUHVRVSURSLRVSDUDTXHVHDFODVL˼FDGRFRPRDXWR˼-
nanciado.
&X£OHV (O SUR\HFWR QR WLHQH OD SRVLELOLGDG GH JHQHUDU ORV
VRQORVSXQWDMHV VX˼FLHQWHVLQJUHVRVSDUD˼QDQFLDUSDUFLDORWRWDOPHQ-
DVLJQDGRV" te al proyecto.
(O SUR\HFWR WLHQH OD SRVLELOLGDG GH JHQHUDU ORV
VX˼FLHQWHVLQJUHVRVSDUD˼QDQFLDUSDUFLDORWRWDOPHQ-
te al proyecto.
80
6H SURFHGH D PXOWLSOLFDU ORV SXQWDMHV HQ FDGD FULWHULR HVSHF¯˼FR SRU VX IDFWRU GH
SRQGHUDFLµQQRUPDOL]DQGRD/XHJRVHVXPDQWRGRVORVYDORUHVORFXDOQRSRGU£H[FHGHU
GH'HVHUHOFDVRVHVXPDHOYDORUGHXQRSRUHO¼OWLPRFULWHULRFRQORFXDOHOYDORU
P£[LPRVHU£GHFRPRVHPXHVWUDHQHO&XDGUR1|
Cuadro 3
REGLA DE DECISIÓN
RANGO DE DECISIÓN CONCLUSIÓN
Frente al régimen general de contratación pública y

0HQRUD con la información disponible, el proyecto no está en
condiciones de contemplar la modalidad de APP para
su desarrollo.
Frente al régimen general de contratación pública y

con la información disponible, el proyecto está en
condiciones de contemplar la modalidad de APP para
su desarrollo.
81
3.5
LINEAMIENTOS PARA LA ASIGNACIÓN DE RIESGOS
&RPRSDUWHGHOGHVDUUROORGHO,(VHGHEHQDQDOL]DUORVULHVJRVGHOSUR\HFWR\VXDVLJQDFLµQ
SUHOLPLQDU DSOLFDGR DO FDVR GH XQ &RQWUDWR GH &RQFHVLµQ HO FXDO WLHQH SRU REMHWR
LQFRUSRUDUORVVLJXLHQWHVDVSHFWRV
1
,GHQWL˼FDFLµQGHVFULSFLµQ\H[SOLFDFLµQGHORVULHVJRVTXH
podrían afectar el desarrollo del proyecto.
2
$VLJQDFLµQSUHOLPLQDUGHORVULHVJRVSULQFLSDOHVPHFDQLVPRV
GHPLWLJDFLµQ\ODH[SOLFDFLµQGHDPERVDVSHFWRV
3
(VWLPDFLµQ\RGHVDUUROORGHUDQJRVGHYDULDFLµQ
GHDTXHOORVLQVXPRV FRVWRV UHOHYDQWHVSDUDFDGDULHVJR
/RVULHVJRVVHKDQGLYLGRHQGRV(WDSDV
(WDSD (WDSD
DISEÑO Y OPERACIÓN Y
CONSTRUCCIÓN MANTENIMIENTO
3.5.1 ETAPA DE DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN
(QHVWDHWDSDORVULHVJRVTXHVHSXHGDQPDWHULDOL]DUYDQDWHQHUGRVFRQVHFXHQFLDVRXQ
LQFUHPHQWRHQHOFRVWRGHODVREUDVRXQLQFUHPHQWRHQORVSOD]RVGHFRQVWUXFFLµQGHODV
REUDVRDPEDVVLPXOW£QHDPHQWH
$FRQWLQXDFLµQVHGHVFULEHQORVSULQFLSDOHVULHVJRVGHHVWDHWDSD
82
RIESGO DE DISEÑO
(VHOULHVJRGHHUURUHVRGH˼FLHQFLDVHQHOGLVH³R
repercuten en el costo o la calidad de la infraestructura
\RSXHGHQSURYRFDUUHWUDVRVHQODHMHFXFLµQGHODREUD
3RUORJHQHUDOHVDVLJQDGRDOSULYDGR
RIESGO DE CONSTRUCCIÓN
7LHQHUHODFLµQFRQWRGRVORVHYHQWRVTXHJHQHUHQ
VREUHFRVWRVRVREUHSOD]RVGXUDQWHHOSHU¯RGRGH
construcción.
3RUORJHQHUDOGHEHVHUDVXPLGRSRUHOSULYDGR
RIESGO DE EXPROPIACIÓN DE TERRENOS

3XHGHJHQHUDUUHWUDVRVHQHOFRPLHQ]RGHODREUD\
VREUHFRVWRVHQVXHMHFXFLµQ
6HDVLJQDDO(VWDGRVDOYRH[FHSFLRQHVSXQWXDOHV
23,3GHEHGHVDUUROODUXQSODQGHDGTXLVLFLµQ\H[SURSLDFLRQHV
5,(6*2*(2/*,&2*(27&1,&2
6XDVLJQDFLµQGHSHQGHGHODWLSRORJ¯DGHOSUR\HFWR\OD
disponibilidad de la información técnica del mismo.
(O(VWDGRGHEHUHDOL]DUHVWXGLRVGHWDOODGRVGHODV
FRQGLFLRQHVJHROµJLFDVHQOD)DVHGHIRUPXODFLµQ
5,(6*2'(,17(5)(5(1&,$6(59,&,26$)(&7$'26
6XDVLJQDFLµQGHSHQGHGHODWLSRORJ¯DGHOSUR\HFWR\ODGLVSRQLELOLGDG
de la información técnica del mismo.
(O(VWDGRGHEHKDFHUXQDQ£OLVLVGHWDOODGRHQOD)DVHGH)RUPXODFLµQ
RIESGO AMBIENTAL
(VHOULHVJRGHLQFXPSOLPLHQWRGHODQRUPDWLYDDPELHQWDO\GHVXV
PHGLGDVFRUUHFWLYDVGH˼QLGDVHQHOHVWXGLRDPELHQWDODSUREDGR
6HWUDQV˼HUHDOVHFWRUSULYDGR
6LVHWUDWDGHXQEURZQ˼HOGHO(VWDGRDVXPHORVSDVLYRV
DPELHQWDOHVH[LVWHQWHV
83
RIESGO ARQUEOLÓGICO
6HWUDGXFHHQHOKDOOD]JRGHUHVWRVDUTXHROµJLFRV
TXHJHQHUHQODLQWHUUXSFLµQGHODVREUDV
(VUHFRPHQGDEOHTXHVHDVLJQHDO(VWDGR
RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS

$˼QGHPLWLJDUORHO23,3SXHGHVROLFLWDUDORVSRVWRUHVOD
SUHVHQWDFLµQGHXQ3ODQGH7UDEDMRFRQHOPDSHRGHOFXPSOLPLHQWR
GHODVGLOLJHQFLDVHQPDWHULDGHJHVWLµQGHSHUPLVRV\OLFHQFLDV
RIESGO DE INFRAESTRUCTURA EXISTENTE

(QFDVRVGHDPSOLDFLµQRPHMRUDGHLQIUDHVWUXFWXUDVHSXHGH
LQFXUULUXQPD\RUHVFRVWRVSRUUHDOL]DUPHMRUDVDODPLVPD
6HDVLJQDDOSULYDGRVLVHGLVSRQHGHWRGDODLQIRUPDFLµQ
Se debe elaborar una documento completo en la formulación.
RIESGO POR INVERSIONES ADICIONALES

6HSURGXFHFXDQGRDSUREDGRHOGLVH³R˼QDO
HO(VWDGRLQWURGXFHPRGL˼FDFLRQHVDOPLVPR
(O(VWDGRDVXPHHOULHVJR
RIESGO POR TERMINACIÓN ANTICIPADA

6HGDSRULQFXPSOLPLHQWRGHO(VWDGRGHOSULYDGRR
SRUIXHU]DPD\RU
6HDVLJQDVHJ¼QTXLHQLQFXPSODHO&RQWUDWR
6HGHEHHODERUDUFO£XVXODVGHUHVDUFLPLHQWRFODUDV
RIESGO DE FINANCIAMIENTO
&RQVLVWHHQODLPSRVLELOLGDGGHQHJRFLDFLµQ\˼UPDGHXQFRQWUDWR
GH˼QDQFLDPLHQWRGHOSUR\HFWRHQHOSOD]RFRQWUDFWXDOSUHYLVWR
Debe ser asumido por el privado.
/DVEDVHVGHEHQGH˼QLUSDU£PHWURV˼QDQFLHURVGHSUHFDOL˼FDFLµQ
84
RIESGO DE INFLACIÓN
(OHIHFWRGHODLQ˾DFLµQHQODHWDSDGH
FRQVWUXFFLµQJHQHUDVREUHFRVWRV
Debería ser asumido por el privado.
RIESGO DE TASA DE INTERÉS

(OSULYDGRORPLWLJDPHGLDQWHODFRQWUDWDFLµQGH
˼QDQFLDFLRQHVDWLSR˼MRRFRQLQVWUXPHQWRVGHFREHUWXUD
RIESGO DE TIPO DE CAMBIO

6RQODVSRWHQFLDOHVS«UGLGDVRJDQDQFLDVGHULYDGDVGHOD
H[SRVLFLµQDYDULDFLRQHVGHODWDVDGHFDPELRGHGRVPRQHGDV
6XDVLJQDFLµQUHTXLHUHGHXQDQ£OLVLVGHEDQFDELOLGDG
5,(6*2325(9(1726'()8(5=$0$<25
1RUHVXOWDU¯DLPSXWDEOHVDQLQJXQDGHODVSDUWHV
(QHOFRQWUDWRGHEHLQGLFDUVHTXHHVXQULHVJRFRPSDUWLGRSRUHO
SULYDGR HQSULPHUOXJDU \HO(VWDGR VLIXHUDQHFHVDULR
(OFRQWUDWRGHEHHVWDEOHFHUODFRQWUDWDFLµQREOLJDWRULDGHVHJXURV
RIESGO REGULATORIOS O NORMATIVOS

/DVPRGL˼FDFLRQHVQRUPDWLYDVSXHGHQJHQHUDUXQLPSDFWRHQHO
FRVWRRHQHOSOD]RGHODREUD$VLPLVPRSRGU¯DJHQHUDUOD
suspensión del Contrato.
5LHVJRFRPSDUWLGR
$FWLYDODVFO£XVXODVGHUHVWDEOHFLPLHQWRGHOHTXLOLEULRHFRQµPLFR
˼QDQFLHUR
RIESGO POR ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN

'HEHVHUJHVWLRQDGRLQWHJUDPHQWHSRUHOSULYDGR
6HPLWLJDFRQODFRQWUDWDFLµQGHVHJXURVDGHP£VGHXQ
sólido y adecuado plan de construcción.
85
3.5.2 ETAPA DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
(QHVWDHWDSDODPDWHULDOL]DFLµQGHORVULHVJRVQRVHWUDGXFHHQVREUHFRVWRVGHFRQVWUXFFLµQ
R VREUHSOD]RV VLQR TXH WLHQHQ LQFLGHQFLD HQ ORV ˾XMRV LQJUHVRV JDVWRV UHQWDELOLGDG
RSHUDFLRQDOHVGHOSUR\HFWR/RVSULQFLSDOHVULHVJRVLGHQWL˼FDGRVHQHVWDIDVHVRQ
RIESGO DE INGRESOS
'HSHQGHGHORVPHFDQLVPRVGHSDJR6LORVLQJUHVRVGHSHQGHQ
GHODGHPDQGDHOULHVJRVHWUDQV˼HUHDOSULYDGR\VLHOULHVJR
HVHOHYDGRVHSRGU¯DFRPSDUWLUFRQHO(VWDGRPHGLDQWH
HVTXHPDVGHLQJUHVRVP¯QLPRV
6LORVLQJUHVRVGHSHQGHGHODGLVSRQLELOLGDGRFDOLGDGGHO
VHUYLFLRHOULHVJRORDVXPH¯QWHJUDPHQWHHOSULYDGR
RIESGO DE SOBRECOSTOS DE EXPLOTACIÓN

6µORFRPSDUWLEOHVLORVFRVWRVGHH[SORWDFLµQHVW£QDOWDPHQWH
LQ˾XHQFLDGRVSRUHOYROXPHQGHXVXDULRVGHODLQIUDHVWUXFWXUD\VLHPSUH
TXHHOSULYDGRQRUHFLEDQLQJ¼QLQJUHVRYLQFXODGRDODGHPDQGD
RIESGO DE INFLACIÓN
3XHGHJHQHUDULQFUHPHQWRHQORVFRVWRVGHRSHUDFLµQ\PDQWHQLPLHQWR
3RUORJHQHUDOVHDVLJQDDO(VWDGRHQYLUWXGDODLQGH[DFLµQGHORV
SDJRVRODVWDULIDV
6HPLWLJDFRQPHFDQLVPRVGHDFWXDOL]DFLµQGHSDJRVSRULQ˾DFLµQ
RIESGO DE INFRAESTIMACIÓN DE COSTOS

(VWHULHVJRGHEHVHUDVXPLGRLQWHJUDPHQWHSRUHOSULYDGR
El contrato debe prever condiciones adecuadas de mantenimiento.
5,(6*2'()8(5=$0$<25
1RUHVXOWDU¯DLPSXWDEOHVDQLQJXQDGHODVSDUWHV
(QHOFRQWUDWRGHEHLQGLFDUVHTXHHVXQULHVJRFRPSDUWLGRSRUHO
SULYDGR HQSULPHUOXJDU \HO(VWDGR VLIXHUDQHFHVDULR
(OFRQWUDWRGHEHHVWDEOHFHUODFRQWUDWDFLµQREOLJDWRULDGHVHJXURV
86
5,(6*25(*8/$725,261250$7,926
/DVPRGL˼FDFLRQHVQRUPDWLYDVSXHGHQJHQHUDUXQLPSDFWRHQHOFRVWR
RHQHOSOD]RGHODREUD$VLPLVPRSRGU¯DJHQHUDUODVXVSHQVLµQGHO
Contrato.
5LHVJRFRPSDUWLGRSRUHO(VWDGR\HOSULYDGR6HGHEHVH³DODUXQO¯PLWH
P¯QLPRGHYDULDFLµQGHLQJUHVRVRFRVWRVSDUDFRQVLGHUDUTXHHO
HTXLOLEULRHFRQµPLFR˼QDQFLHURVHKDYLVWRDIHFWDGR
RIESGO DE TIPO DE CAMBIO

6RQODVSRWHQFLDOHVS«UGLGDVRJDQDQFLDVGHULYDGDVGHODH[SRVLFLµQD
variaciones de la tasa de cambio de dos monedas.
23,3GHEHDQDOL]DUGHWDOODGDPHQWHODYLDELOLGDG˼QDQFLHUDGHOSUR\HFWR
RIESGO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA

6HGDSRULQFXPSOLPLHQWRGHO(VWDGRGHOSULYDGRRSRUIXHU]DPD\RU
6HDVLJQDVHJ¼QTXLHQLQFXPSODHO&RQWUDWR
6HGHEHHODERUDUFO£XVXODVGHOF£OFXORGHUHVDUFLPLHQWRFODUDV
5,(6*232/7,&25,(6*2'(,03$*2
(O(VWDGRSXHGHQRKRQUDUVXVFRPSURPLVRVGHSDJRDOSULYDGR
(VXQULHVJRDVXPLGRSRUHOSULYDGR
87

EL PLAN DE PROMOCIÓN
(VGHDSOLFDFLµQHQODVLQLFLDWLYDVHVWDWDOHVHQODTXHDSUREDGRHO,QIRUPHGH(YDOXDFLµQ ,(
VHLQFRUSRUDHOSUR\HFWRDO3URFHVRGH3URPRFLµQ'HPDQHUDVLPXOW£QHDDODLQFRUSRUDFLµQ
GHO SUR\HFWR DO 3URFHVR GH 3URPRFLµQ HO 23,3 HODERUD \ DSUXHED HO 3ODQ GH 3URPRFLµQ
GRFXPHQWRTXHSUHVHQWDODVFDUDFWHU¯VWLFDVE£VLFDVGHOSUR\HFWRGHLQYHUVLµQ\TXHGHEH
FRQWHQHUFRPRP¯QLPRODVLJXLHQWHLQIRUPDFLµQ
(OHVTXHPDJHQHUDOGHOD$33LQFOX\HQGRVXFODVL˼FDFLµQ
(O PHFDQLVPR GHO SURFHVR GH VHOHFFLµQ LQGLFDQGR VL HV /LFLWDFLµQ 3¼EOLFD (VSHFLDO
&RQFXUVRGH3UR\HFWRV,QWHJUDOHVXRWURPHFDQLVPRFRPSHWLWLYR
(OFURQRJUDPDGHO3URFHVRGH3URPRFLµQHVWDEOHFLGRHQHO,QIRUPHGH(YDOXDFLµQ
(O 3ODQ GH 3URPRFLµQ \ VXV PRGL˼FDWRULDV VRQ DSUREDGRV SRU HO 'LUHFWRU (MHFXWLYR GH
3UR,QYHUVLµQHO9LFHPLQLVWURGHOVHFWRUHO&RQVHMR5HJLRQDOHO&RQFHMR0XQLFLSDORHOWLWXODU
GH OD HQWLGDG S¼EOLFD KDELOLWDGD SRU OH\ H[SUHVD VHJ¼Q FRUUHVSRQGD \ GHEHU£Q VHU
publicados en sus respectivos portales institucionales y en el de ProInversión.
(QORVSUR\HFWRVDFDUJRGH352,19(56,1VLWLHQHXQ&7,PD\RUDVHLVFLHQWRVPLO
8,7UHTXLHUHUDWL˼FDFLµQPHGLDQWH5HVROXFLµQ6XSUHPD˼UPDGDSRUHO0()\HOWLWXODU
GHO6HFWRUDOTXHFRUUHVSRQGHHOSUR\HFWR
$PDQHUDGHHMHPSORVHPHQFLRQDORV3ODQHVGH3URPRFLµQ
DSUREDGRVGHORVVLJXLHQWHVSUR\HFWRV
KWWSVELWO\+J;$Z
KWWSVELWO\F7Q9
88
4.1
ASPECTOS GENERALES
El Proceso de Promoción de la Inversión Privada está compuesto por las siguientes fases,
TXHVHPXHVWUDQHQHO*U£˼FR1|
*U£˼FR
PRINCIPALES ACTOS DE CADA FASE
PRINCIPALES ACTOS
DE CADA FASE
FASE DE FASE DE
ESTRUCTURACIÓN TRANSACCIÓN
• Diseño y estructuración del • Apertura del proyecto al

proyecto como APP. mercado.
Ż6HLGHQWL˼FD\DVLJQD • Se realiza la convocatoria
riesgos. (publicación de Bases y VIC).
• Se elabora la Versión Inicial • Se elabora Versión Final de
Contrato - VIC (opiniones Contrato - VFC
previas). (opiniones previas).
• Se elaboran las Bases del • Propuestas, selección,
proceso (Iniciativas Estatales). buena pro, suscripción.
El Proceso de Promoción de la Inversión Privada comprende los actos realizados desde la

incorporación del proyecto a dicho proceso y culmina con la suscripción del contrato.
90
4.2
FASE DE ESTRUCTURACIÓN EN INICIATIVAS
ESTATALES
Las pautas generales de esta fase, si bien son de aplicación para iniciativas de origen estatal,
también son de aplicación para aquellas de origen privado, salvo las particularidades que se
indicarán en las siguientes líneas.
*
Esta fase comprende el diseño del proyecto como APP, incluida su estructuración económico
˼QDQFLHUD, mecanismo de retribución en caso corresponda, asignación de riesgos y diseño del
contrato. La estructuración estará a cargo del OPIP, en coordinación con la entidad pública
titular del proyecto, con el organismo regulador, de corresponder, y con el MEFǗǘ.
En esta fase, el proyecto ya se encuentra incorporado al proceso de promoción de la
inversión privada, correspondiendo desde este momento su diseño como APP, tomando
como base al Informe de Evaluación que podría ser profundizado con mayores estudios que
se puedan realizar en esta etapa; además cabe mencionar que para este momento ya se
FXHQWDFRQHO3ODQGH3URPRFLµQGRFXPHQWRHODERUDGR\DSUREDGRSRUHO23,3DO˼QDOGHOD
Fase de Formulación, es decir de manera simultánea a la incorporación del proyecto al
proceso de promoción.
ESQUEMA DE LA FASE DE ESTRUCTURACIÓN EN UNA
INICIATIVA ESTATAL AUTOFINANCIADA O COFINANCIADA

OPIP elabora
Informe de OPIP incorpora
Evaluación el proyecto de
Promoción
15 d.h.
OPIP
Opinión
Estructuración elabora
MEF
VIC
15 d.h. 15 d.h.
Opinión Opinión
* Ministerio (M),
Gobierno Regional (GR), M/GR/GL* regulador (No
Gobierno Local (GL) vinculante)
Opinión
MEF 15 d.h.
1XPHUDOGHODUW¯FXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1r'HFUHWR/HJLVODWLYRTXHUHJXODOD3URPRFLµQGHOD,QYHUVLµQ3ULYDGDPHGLDQWH
91
4.2.1 DISEÑO DE LA APP

Este diseño comprende la HVWUXFWXUDFLµQ HFRQµPLFD ˼QDQFLHUD (evaluar comercial y
˼QDQFLHUDPHQWH HO SUR\HFWR GH PDQHUD GHWDOODGD HO PHFDQLVPR GH UHWULEXFLµQ VL
corresponde), las responsabilidades de la empresa privada que se hará cargo, la asignación
de riesgos entre las partes y el diseño del contrato de APP.
4.2.2 ESTRUCTURACIÓN ECONÓMICA FINANCIERA DE LA APP

/D HVWUXFWXUDFLµQ HFRQµPLFD˼QDQFLHUD HV XQ SURFHVR JUDGXDO TXH FRPLHQ]D GH PDQHUD
preliminar en la Fase de Formulación (análisis de la brecha de recursos) y continua durante el
proceso de promoción, donde el análisis será más profundo conforme los aspectos del
SUR\HFWR$33 W«FQLFRVFRPHUFLDOHVHWF HVW«QPHMRUGH˼QLGRV
Generar un proceso que sea bancable ˼QDQFLDEOH

¿Cuál es el objetivo de la distribuyendo adecuadamente los riesgos entre la
HVWUXFWXUDFLµQ˼QDQFLHUD (QWLGDG3¼EOLFD\HO,QYHUVLRQLVWDD˼QGHYLDELOL]DUOD
en un proyecto de APP? ejecución del proyecto en el menor tiempo posible y con
menores costos, lo cual permitirá una mejor oferta técni-
ca-económica de los postores del proceso, adjudicándose
el proceso al que presenta la mejor oferta para el Estado.
PROCESO
CONTRATO DE
BANCABLE CONCESIÓN
(OHPHQWRVGH
GLVH³RGHXQ y2EUDV
SURFHVREDQFDEOH y5«JLPHQHFRQµPLFR
y&DGXFLGDG
y$FUHHGRUHVSHUPLWLGRV
y(TXLOLEULRHFRQµPLFR)LQDQFLHUR
y$MXVWHV
y)LGHLFRPLVRV
DISTRIBUCIÓN MODELACIÓN
DE RIESGOS ECONÓMICA FINANCIERA
y3D¯V y$XWR˼QDQFLDGDRFR˼QDQFLDGD
y&RQVWUXFWLYRV y)DFWRUGHFRPSHWHQFLD
y2SHUDWLYRV y,QJUHVR0¯QLPR$QXDO*DUDQWL]DGR
y)LQDQFLHURV ,0$*
y3DJR$QXDOSRU2EUDV 3$2
y3DJR$QXDOSRU2SHUDFLµQ\
0DQWHQLPLHQWR 3$02
92
El OPIP como responsable de esta fase, debe realizar todos los estudios y evaluaciones
W«FQLFDV HFRQµPLFDV ˼QDQFLHUDV VRFLDOHV DPELHQWDOHV \ OHJDOHV $VLPLVPR VH GLVSRQH OD
UHDOL]DFLµQGHODVVLJXLHQWHVPHGLGDVD˼QGHTXHODHVWUXFWXUDFLµQGHOSUR\HFWRJHQHUHHO
LQWHU«VGHOPHUFDGRHLQFRUSRUHODVUHFRPHQGDFLRQHVGHODVHQWLGDGHVS¼EOLFDVLQYROXFUDGDV
Análisis del interés de potenciales

SDUWLFLSDQWHV\˼QDQFLVWDV
El OPIP debe realizar reuniones (road

show) con potenciales empresas privadas
interesadas en adjudicarse el proyecto y
FRQ ORV SRVLEOHV ˼QDQFLVWDV GH «VWH
EDQFRV $)3 HWF D ˼Q GH FRQRFHU VX
opinión sobre los aspectos claves de la
APP que generan su interés y escuchar
sus sugerencias de mejora.
Reuniones de coordinación entre el

OPIP y las entidades que emitirán
opinión sobre el diseño del contrato
de APP:
El OPIP convoca a reuniones con el

Ministerio, Gobierno Regional o Gobier-
no Local, el Organismo Regulador com-
SHWHQWH \ HO 0() D ˼Q GH UHFLELU VXV
comentarios, sugerencias y apreciacio-
nes sobre el diseño del contrato de APP
y su correcta ejecución.
93
&DVRVVREUHHVWUXFWXUDFLµQHFRQµPLFD˼QDQFLHUD
Considerando los diversos estudios llevados a cabo previamente, aunado a los riesgos
GHWHUPLQDGRV\DVLJQDGRVHQHVWDIDVHVHPRGHODODHVWUXFWXUDHFRQµPLFD˼QDQFLHUDTXH
hará sostenible la ejecución y operación del proyecto a lo largo del plazo establecido, y que
se plasmará en el contrato de APP. De acuerdo a las diversas cláusulas de un contrato, se
SXHGHREVHUYDUORVVLJXLHQWHVHMHPSORVSDUDHOFDVRGH
L 352<(&726$33$872),1$1&,$'26
Terminal Portuario Multipropósito de SalaverryǛǝ
'LVH³R ˾QDQFLDPLHQWR FRQVWUXFFLµQ FRQVHUYDFLµQ H[SORWDFLµQ \ WUDQVIHUHQFLD GHO 7HUPLQDO

3RUWXDULRGH6DODYHUU\XELFDGRHQHOSXHUWRGHOPLVPRQRPEUH /D/LEHUWDG
&RQFHGHQWH0LQLVWHULRGH7UDQVSRUWHV\&RPXQLFDFLRQHV
(OPRQWRHVWLPDGRGHLQYHUVLµQDVFLHQGHDFHUFDGH8600FRQXQFRQWUDWRGHFRQFHVLµQ
DXQSOD]RGHD³RV
(OGHPD\RGHVHDGMXGLFµOD%XHQD3URDO&RQVRUFLR7UDQVSRUWDGD6DODYHUU\DOKDEHU
SUHVHQWDGRODPHMRU3URSXHVWD(FRQµPLFD
%ULQGDU£6HUYLFLRVHVW£QGDUDODQDYH 8WLOL]DFLµQGHORVDPDUUDGHURVGHO7HUPLQDO\6HUYLFLRV
GHDFFHVRDORVEXTXHV 6HUYLFLRVHVW£QGDUDODFDUJD6HUYLFLRVHVW£QGDUDORVSDVDMHURV\
6HUYLFLRVHVSHFLDOHV
/DVRVWHQLELOLGDGGHOSUR\HFWRVHEDVDU£HQHOFREURGHWDULIDVDORVXVXDULRVWDOFRPRVHLQGLFD
HQFRQWUDWRGHFRQFHVLµQǛǞ
9HUHQODFHHQKWWSVZZZSUR\HFWRVDSSSHPRGXORV-(53ODQWLOOD3UR\HFWRDVS["$5( 3)/ -(5

9HUHQODFHKWWSVZZZSUR\HFWRVDSSSH5HSRVLWRULR$36-(53BB&2175$72'(&21&(6,2102'(51,=$&,21'(6$552-
//27308/7,352326,72'(6$/$9(55<B2FWSGI
94
RÉGIMEN ECONÓMICO: TARIFAS Y PRECIO
8.22. Por la prestación de los Servicios Estándar y los Servicios Especiales sujetos a
regulación tarifaria, el CONCESIONARIO estará facultado a cobrar las Tarifas, las
que en ningún caso podrán superar las Tarifas Máximas, actualizadas de acuerdo
al procedimiento establecido en el Contrato, sobre la base de lo contenido en el
Anexo 5 y lo que se determine oportunamente respecto a los Servicios Especiales
sujetos a regulación tarifaria.
8.23. Las Tarifas que cobrará el CONCESIONARIO entrarán en vigencia a partir de la

fecha de inicio de la Explotación y conforme al Anexo 5 del presente Contrato. El
CONCESIONARIO se obliga a poner en conocimiento de los Usuarios, sin costo
para los mismos, a través de su página web, el tarifario, precios, política comercial
y los procedimientos de aplicación de descuentos, así como sus modificaciones
serán establecidos de acuerdo al RETA y normas aplicables, por las actividades y
Servicios que establezca, sin perjuicio de las Normas Regulatorias aplicables.
(…)
8.24. A partir del quinto año, contado desde el inicio de la Explotación de la totalidad de
la Obra correspondientes a las Etapas 1 y 2, el REGULADOR realizará la primera
revisión de las tarifas, aplicando el mecanismo regulatorio “RPI – X”, establecido en
el Reglamento General de Tarifas de OSITRAN, tanto para los Servicios Estándar
como para los Servicios Especiales con tarifa.
El RPI (Retail Price Index) es la inflación expresada en un índice general de precios

al consumidor de los Estados Unidos de América (EEUU).
El factor de productividad (X) corresponde a las ganancias promedio por

productividad obtenidas por el CONCESIONARIO.
Para efectos del presente Contrato, será de aplicación la siguiente fórmula:
Factor Ajuste Tarifas máximas = RPI – X
Donde:
RPI: es la variación anual del índice de precios al consumidor (CPI) de los 1
Estados Unidos de América (EEUU).
X: es la variación anual promedio de la productividad. El X será calculado por
el REGULADOR y será revisado cada cinco (5) años. Para los primeros años
hasta la primera revisión tarifaria, el factor de productividad (X) será cero (0)
Las siguientes revisiones de las tarifas se realizarán cada cinco (5) años
(…)
95
ANEXO 5
RÉGIMEN TARIFARIO
1- La tarifa es la contraprestación económica que cobrará el CONCESIONARIO por la prestación de

los Servicios Estándar o de ser el caso, de un Servicio Especial, de acuerdo a lo que establezca el
REGULADOR, sin incluir los impuestos que resulten aplicables.
Conforme al Concurso un elemento del factor de competencia es el mayor descuento sobre las
tarifas máximas establecidas en el numeral 2 siguiente respecto a las cargas señaladas en el
numeral 6 así como sobre el Servicio Especial de Refrigerado para Contenedores, por lo que en
caso se hayan presentado valores inferiores en la Propuesta Económica se aplicarán las tarifas a
que se refiere el numeral 6 del presente Anexo.
2- Sin perjuicio de lo estipulado en el numeral 6 siguiente, las tarifas máximas para Servicios Estándar
y el Servicio Especial de Refrigerado para Contenedor están denominadas en Dólar, sin incluir
IGV, y se definen a continuación.
CONCEPTO Tarifas Máximas

Servicios Estándar US$
Servicios a la Nave
Uso de amarraderos (por metro eslora - hora, o fracción
= 1.25
de hora)
Servicio de Acceso a los Naves (por UAB) = 1.75
Servicios a la Carga
Servicio de Embarque o Descarga internacional
Carga fraccionada (por TM) = 15.00
Carga de cereal a granel (por TM) = 10.11
Carga de mineral a granel (por TM) = 15.00
Otras cargas secas a granel (por TM) = 10.11
Carga de granel líquido (por TM) = 2.00
Carga rodante (por TM) = 21.00
Contenedor de 20’ lleno (por contenedor) = 120.00
Contenedor de 20’ vacío (por contenedor) = 120.00
Contenedor de 40’ lleno (por contenedor) = 150.00
Contenedor de 40’ vacío (por contenedor) = 150.00
0.7 * Tarifa de
Servicio de Embarque o Descarga de embarque o
=
cabotaje * descarga
internacional
Servicios al Pasajero
Pasajeros (por pasajero) = 6.00
Tarifas
CONCEPTO
Máximas
Servicios Especial
US$
Servicios a la Carga
Servicio Especial de Refrigerado para Contenedores** 60.00
96
LL 352<(&726$33&2),1$1&,$'$6
IIRSA NorteǛǟ
&RQFHVLµQGHREUDV\HOPDQWHQLPLHQWRGHORV7UDPRV9LDOHVGHO(MH0XOWLPRGDO1RUWHSDUDOD
,QWHJUDFLµQGH,QIUDHVWUXFWXUD6XGDPHULFDQD,,56$/DFRQFHVLµQVHGLYLGHHQVHLVWUDPRV
NLOµPHWURV GHVGHHO3XHUWR)OXYLDOGH<XULPDJXDVKDVWDHO3XHUWRGH3DLWD
(OSOD]RGHFRQFHVLµQHVSRUD³RV\XQH3LXUD/DPED\HTXH&DMDPDUFD$PD]RQDV6DQ
0DUW¯Q\/RUHWR
&RVWRHVWLPDGRGHODLQYHUVLµQ8600
(O FRQWUDWR VH VXVFULELµ HO HQWUH HO 0LQLVWHULR GH 7UDQVSRUWH \ &RPXQLFDFLRQHV
FRQFHGHQWH \HO&RQVRUFLR,,56$1RUWH6$ FRQFHVLRQDULR
/D VRVWHQLELOLGDG GHO SUR\HFWR VH EDVDU£ HQ HO FREUR GH WDULIDV D ORV XVXDULRV \ XQ
FR˾QDQFLDPLHQWRHVWDWDOWDOFRPRVHLQGLFDHQFRQWUDWRGHFRQFHVLµQ
PIURA
(Paita)
LAMBAYEQUE
CAJAMARCA
AMAZONAS
SAN MARTIN
LORETO
(Yurimaguas)
9HUHQODFHHQ
KWWSVZZZSUR\HFWRVDSSSH5HSRVLWRULR$36-(53$,,56$B1257(&RQWUDWRGH&RQFHVL&%Q,,56$1RUWHIROLDGRSGI
97
Régimen Económico: El peaje y la tarifa
8.14. El CONCESIONARIO deberá efectuar el cobro de la Tarifa a través de las unidades

de Peaje a partir de la Toma de Posesión de la Concesión, cuyo número y ubicación
se presenta a continuación:
Cuadro Nº 4: unidades de Peaje
UNIDAD DE PEAJE UBICACIÓN TIPO
1. AGUASHIYACU Pongo de Cainarachi PROYECTADA
2. MOYOBAMBA Km 509+120 EXISTENTE
3. AGUAS CLARAS Km 403+300 EXISTENTE
4. PEDRO RUIZ Km 308+000 EXISTENTE
5. BAGUA Km 196+000 EXISTENTE
6. PUCARA Km 90+000 PROYECTADA
7. OLMOS Cascajal (km 98+700) PROYECTADA
8. CHULUCANAS Km 207+600 EXISTENTE
9. PAITA Km 37+000 PROYECTADA
(…)
8.15. Corresponde al CONCESIONARIO el cobro de la Tarifa (compuesta por el Peaje

más el Impuesto General a las Ventas y cualquier otro aporte de ley, con excepción
del aporte por tasa de regulación), como contraprestación por el Servicio público
materia de los Tramos de la Concesión.
(…)
98
8.17. El régimen tarifario es el conjunto de reglas contenidas en el Contrato que regula

las Tarifas que estará autorizado a cobrar el CONCESIONARIO durante la
Explotación del Área de la Concesión, conforme a lo siguiente:
a) El CONCESIONARIO deberá cobrar una Tarifa (peaje más IGV y otro aportes
de ley), aplicando las siguientes reglas:
i) Cada vehículo ligero pagará una Tarifa básica.
ii) Cada vehículo pesado pagará una Tarifa básica por cada eje.
(…)
Régimen Económico: Aportes al CONCESIONARIO
8.21. De acuerdo a lo estipulado en la oferta económica del Adjudicatario, el Estado de la

República del Perú se obliga a pagar al CONCESIONARIO, en Dólares de los
Estados Unidos de América, los siguientes conceptos por la Concesión que toma a
su cargo:
a) Pago Anual por Obras (PAO): Cuota anual que asciende a la suma de US$ 29
450 963,00 (Veintinueve Millones Cuatrocientos Cincuenta Mil Novecientos
Sesenta y Tres con 00/100 Dólares de los Estados Unidos de América), por un
plazo de quince (15) Años de Concesión, a partir de la verificación de las
condiciones que señalan en los Literales d) y f) de la Cláusula 8.23, según ha
sido presentado y aceptado por el Estado de la República del Perú de acuerdo
al modelo a que se refiere el Anexo 6, Sobre 3, Modelo de Carta de Presentación
de Oferta Económica y al que se hace referencia en la Cláusula 7.2.1. de las
Bases.
b) Pago Anual por Mantenimiento y Operación (PAMO): Cuota anual que asciende
a la suma de US$ 15 290 534,00 (Quince Millones Doscientos Noventa Mil
Quinientos Treinta y Cuatro con 00/100 Dólares de los Estados Unidos de
América) aplicable a partir de la fecha de inicio de Explotación y hasta el final de
la Concesión, de acuerdo a lo indicado en el Literal d) de la Cláusula 8.24, y
según ha sido presentado y aceptado por el Estado de la República del Perú de
acuerdo al modelo Anexo 6, Sobre 3, Modelo de Carta de Presentación de
Oferta Económica y al que se hace referencia en la Cláusula 7.2.1. de las Bases.
(…)
99
El Régimen económico puede resumirse de la siguiente manera:
COSTO TOTAL INGRESO TOTAL

CONCESIÓN CONCESIÓN
COFINANCIAMIENTO
PAMO US$15MM PAMO US$15MM
COFINANCIAMIENTO
PAO US$17MM
PAO US$29MM
PEAJE US$12MM
El Costo Total de la Concesión es PAO + PAMO
6L HO SHDMH HV 8600 HQWRFHV HO FRQ˼QDQFLDPLHQWR

será la diferencia, US$32MM.
El Concedente complementa el pago de los usuarios

independientemente del número de ejes que transiten.
100
4.2.3 PLANIFICACIÓN, IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y ASIGNACIÓN DE RIESGOS
/DHVWUXFWXUDFLµQGHOD$33LQFOX\HODLGHQWL˼FDFLµQDVLJQDFLµQFXDQWL˼FDFLµQ\PLWLJDFLµQ
GHULHVJRVHQODV$33ORVFXDOHVVHUH˾HMDQHQHOPRGHORHFRQµPLFR˼QDQFLHUR\HQHVSHFLDO
HQHOGLVH³RGHOFRQWUDWRFRQOD˼QDOLGDGGHJHQHUDUYDORUSRUGLQHUR3DUDGLFKDDVLJQDFLµQ
VHWRPDFRPRLQVXPRHO,QIRUPHGH(YDOXDFLµQ9HUQXPHUDO
Distribución de Riesgos
En esta fase se asignan los riesgos a aquella parte que pueda administrarlos mejor, y serán trasladados
DOGLVH³RGHODVFO£XVXODVGHOFRQWUDWR(QHOFDVRGHXQSUR\HFWRDXWR˼QDQFLDGRODPD\RUFDQWLGDGGH
ULHVJRVVRQDVXPLGRVSRUODSDUWHSULYDGDDGLIHUHQFLDGHXQSUR\HFWRFR˼QDQFLDGRGRQGHODDVXQFLµQ
de los riesgos se encuentra mucho más balanceada entre las partes.
EJEMPLO DE POTENCIAL DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS EN UN PROYECTO AUTOFINANCIADO
RIESGOS CONCESIONARIO CONCEDENTE REGULADOR

RIESGO EN ETAPA DE FINANCIAMIENTO
7DVD X
Realizar Cierre Financiero X
Ingreso Mínimo Anual Garantizado (IMAG)
Pago a Financiadores X X
RIESGO DURANTE EJECUCION DE OBRA

Cumplimiento cronograma X
Sobrecosto X
Recepción de Obra X X
RIESGO DURANTE EXPLOTACIÓN

Cumplir Niveles de Servicio X
Supervisión y Penalización X
RIESGOS COMERCIAL
Demanda X
7DULID X X
101
EJEMPLO DE POTENCIAL DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS EN UN PROYECTO COFINANCIADO
RIESGOS CONCESIONARIO CONCEDENTE REGULADOR

RIESGO EN ETAPA DE FINANCIAMIENTO
7DVD X
Realizar Cierre Financiero X
Ingreso Mínimo (IMAG) X
Pago a Financiadores X
RIESGO DURANTE EJECUCIÓN DE OBRA

Cumplimiento cronograma X X
Sobrecosto X X
Recepción de Obra X X
RIESGO DURANTE EXPLOTACIÓN

Cumplir Niveles de Servicio X
Supervisión y Penalización X
X
RIESGOS COMERCIAL
Demanda X X
7DULID X
4.2.4 BASES DEL PROCESO DE SELECCIÓN

Son las reglas de proceso de selección, las cuales son elaboradas por el OPIP en esta fase,
GHELHQGRFRQWHQHUFRPRP¯QLPR
Los componentes del factor de competencia del

proceso de selección.
Plazos para presentar consultas y comentarios al
proyecto de contrato.
Criterios de selección.
Es potestad del OPIP, como
/RVUHTXLVLWRVW«FQLFRVOHJDOHV\˼QDQFLHURV
responsable de elaborar las
solicitados a los postores.
Bases, establecer los criterios
Procedimiento de impugnación a la adjudicación. que permitan excluir aquellos
Garantía de impugnaciónǗǜ. postores inmersos en los
causales de impedimento de
Garantía de seriedad de propuestas.
acuerdo a la normatividad de
0HFDQLVPRVGHSUHFDOL˼FDFLµQ FDSDFLGDGOHJDO APP y PA.
˼QDQFLHUD\H[SHULHQFLD
Mecanismos para contrarrestar la presentación de
ofertas temerarias.
Mecanismos que fomenten la competencia y
eviten actos de corrupción.
(OGHO&RVWR7RWDOGH,QYHUVLµQ &7, HQFDVRHO&7,!PLO8,7\GHO&7,HQFDVR&7, PLO8,77UDW£QGRVHGHSUR\HFWRVTXH

QRFRQWHQJDQFRPSRQHQWHGHLQYHUVLµQODJDUDQW¯DHVFDOFXODGDXWLOL]DQGRHO&RVWR7RWDOGHO3UR\HFWR &73
102
4.2.5 FACTOR DE COMPETENCIA

Es la variable o conjunto de variables, que forma(n) parte de las Bases, por las cuales se
comparan las ofertas técnicas y/o económicas presentadas por los postores en la etapa de
concurso y que permite determinar al Adjudicatario del Proyecto. Su elaboración y aplicación
dependerá de la naturaleza y complejidad del proyecto. Como ejemplos de factores de
FRPSHWHQFLDSXHGHQFRQVLGHUDUVH
Mayor retribución económica al Concedente, si el proyecto lo permite (podría

ser el caso de una autopista con elevada demanda vehicular)
0HQRU FR˼QDQFLDPLHQWR DO (VWDGR HQ HO FDVR GH XQD LQIUDHVWUXFWXUD TXH
UHTXLHUDGHUHFXUVRVS¼EOLFRVHOIDFWRUGHFRPSHWHQFLDVHU£DTXHOTXHH[LMD
menos recursos para ejecutar la obra de infraestructura).
0D\RUQLYHOGHVHUYLFLRDOFLXGDGDQR 3RUHMHPSORHQHOFDVRGHXQSXHUWR
marítimo, quien ofrezca un mayor nivel de almacenamiento)
4.2.6 INFORME DE EVALUACIÓN INTEGRADO (IEI)
El IEI es el instrumento metodológico para la toma de decisiones que determina si el proyecto

es técnica, económica y comercialmente viable. Constituye un requisito para la solicitud de
opiniones de la VIC.
El Informe de Evaluación Integrado en la Fase de Estructuración, debe contener como mínimo

ODVLJXLHQWHLQIRUPDFLµQ
Lorem ipsum dolor sit amet,
/D SURIXQGL]DFLµQ \ DFWXDOL]DFLµQ GHO ,QIRUPH GH (YD-

luación de la Fase de Formulación, incluyendo el susten-
to de la adecuada asignación de riesgos.
Sustento de la valuación de contingencias.
La proyección de los Compromisos Firmes y Compromi-

VRV&RQWLQJHQWHVQHWRVGH,QJUHVRV 6µOR$33&R˼QDQ-
FLDGD
(ODQ£OLVLVGHORVO¯PLWHVGHODVJDUDQW¯DV˼QDQFLHUDV\QR
˼QDQFLHUDV
103
4.2.7 Versión Inicial de Contrato (VIC)
Elaborado por el OPIP, sea originado por iniciativa estatal o privada. Antes del inicio de la
)DVHGH7UDQVDFFLµQHO23,3VROLFLWDODRSLQLµQSUHYLDHQPDWHULDGHVXFRPSHWHQFLDDOWLWXODU
del proyecto (Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local), al organismo regulador (de ser
el caso) y al MEF.
El diseño del contrato se realiza en la Fase de Estructuración; empero, en la Fase de

7UDQVDFFLµQSXHGHVHUPRGL˼FDGRSURGXFWRGHORVFRPHQWDULRV\VXJHUHQFLDVUHDOL]DGDVSRU
los postores. Este documento estará compuesto básicamente por los derechos y deberes de
ODVSDUWHVODGLVWULEXFLµQGHORVULHVJRV\ODHVWUXFWXUDHFRQµPLFD˼QDQFLHUD
A continuación, una estructura típica de un Contrato de Concesión de una APP.
Objeto de la concesión
'H˼QLFLRQHVRJORVDULRVGH7«UPLQRV
Obligaciones de las partes
Régimen económico
Garantías
Fuerza mayor o caso fortuito
Relaciones con terceros y personal
Resolución del contrato de concesión
Solución de controversias
104
4.2.8 Opiniones previas a la Versión Inicial de Contrato (VIC)
(O23,3VLQH[FHSFLµQ\EDMRUHVSRQVDELOLGDGGHEHFRQWDUFRQODVVLJXLHQWHVRSLQLRQHVVREUH
ODUHVSHFWLYDYHUVLµQGHOFRQWUDWRGH$33
D Opinión previa favorable del Ministerio, Gobierno Regional, Gobierno Local

y entidad habilitada por ley.
E Opinión previa no vinculante del organismo regulador exclusivamente sobre los

temas materia de sus competencias, de corresponder.
F Opinión previa favorable del MEF conforme a sus competencias. Se solicita adjun-
WDQGRODVGRV RSLQLRQHVDQWHULRUHV
3DUD HO FDVR GH SUR\HFWRV DXWR˼QDQFLDGRV TXH QR UHTXLHUDQ JDUDQW¯DV ˼QDQFLHUDV R QR
˼QDQFLHUDV \ FX\R &RVWR 7RWDO GH ,QYHUVLµQ QR VXSHUH ODV PLO 8,7 QR UHTXLHUHQ ODV
opiniones previas para esta versión del contrato de APP.
105
4.3
FASE DE ESTRUCTURACIÓN EN
INICIATIVAS PRIVADAS (IP)
ESQUEMA DE LA FASE DE ESTRUCTURACIÓN EN UNA
INICIATIVA PRIVADA AUTOFINANCIADA O COFINANCIADA
OPIP elabora OPIP

Informe de incorpora al
Evaluación Proceso de
Promoción
UJDQRP£[LPR
15 d.h.
GHO23,3
Opinión OPIP
Estructuración Declaratoria
MEF elabora
de interés
VIC
20 d.h. 15 d.h. 15 d.h.

Ampliaciones y/o
PRGL˼FDFLRQHV NO
Opinión Opinión
M/GR/GL* regulador (No
20 d.h.
vinculante)
SÍ
Opinión
MEF
15 d.h.
Opinión SÍ
proponente 15 d.h. Opinión
23,3RWRUJDSOD]R
CGR 15 d.h.
SUXGHQFLDOSDUD
LQFRUSRUDUODV
YDULDFLRQHV
15 d.h. NO
* Ministerio (M),
FIN (IP es Gobierno Regional (GR),
rechazada) Gobierno Local (GL)
106
La Fase de Estructuración en este casoǗǝQRGL˼HUHPXFKRGHORVH³DODGRSDUDODVLQLFLDWLYDV

estatales, que comprende el diseño del proyecto como APP, incluida su estructuración
HFRQµPLFD˼QDQFLHUD mecanismo de retribución en caso corresponda, la gestión de riesgos,
HQORTXHVHUH˼HUHDODSODQL˼FDFLµQ\OD9HUVLµQ,QLFLDOGHO&RQWUDWR
Debe precisarse, que en las iniciativas privadas debe añadirse como Opinión Previa, la opinión
no vinculante de la Contraloría General de la República (que versará únicamente sobre
DTXHOORVDVSHFWRVTXHFRPSURPHWDQHOFU«GLWRRODFDSDFLGDG˼QDQFLHUDGHO(VWDGR
7DQWRODV,3GHFRPSHWHQFLDQDFLRQDOTXHUHFDHQVREUHSUR\HFWRVGH$33DXWR˼QDQFLDGDVFRPRODV,3FR˼QDQFLDGDVGHWRGRVORVQLYHOHV
de gobierno; se presentan ante PROINVERSIÓN, quien asume la competencia de OPIP.
107
4.3.1 DISPOSICIONES COMUNES A LAS INICIATIVAS PRIVADAS
(O23,3HQFXDOTXLHUIDVHHVW£IDFXOWDGRSDUDSURSRQHUDSHGLGRGHOD(373RSRULQLFLDWLYD
SURSLDFRQWDQGRSUHYLDPHQWHFRQRSLQLµQW«FQLFDGHOD(373ODLQWURGXFFLµQGHDPSOLDFLRQHV
\RPRGL˼FDFLRQHVTXHFRQVLGHUHFRQYHQLHQWHV\RQHFHVDULDVHQHOFRQWHQLGR\GLVH³RGHOD
,3/DRSLQLµQW«FQLFDGHOD(373GHEHVHUHPLWLGDHQXQSOD]RP£[LPRGHYHLQWH G¯DV
hábiles de solicitada, bajo responsabilidad.
(OSURSRQHQWHGHOD,3FXHQWDFRQXQSOD]RP£[LPRGHTXLQFH G¯DVK£ELOHVFRQWDGRV
GHVGHODUHFHSFLµQGHODFRPXQLFDFLµQGHO23,3SDUDH[SUHVDUVXFRQIRUPLGDGRGLVFRQIRUPL-
GDGFRQODVDPSOLDFLRQHV\RPRGL˼FDFLRQHVSURSXHVWDV(QFDVRGHFRQIRUPLGDGOD,3FRQWL-
Q¼DVXWU£PLWH8QDYH]DFHSWDGDVODVDPSOLDFLRQHV\RPRGL˼FDFLRQHVSRUHOSURSRQHQWHHO
OPIP le otorga un plazo prudencial, de acuerdo al caso, para incorporarlas al proyecto. En
caso de disconformidad, la IP es rechazada.
Durante la evaluación de la IP en sus distintas etapas, el proponente no puede realizar unilate-

UDOPHQWHPRGL˼FDFLRQHV\RDPSOLDFLRQHVDOD,3SUHVHQWDGD
108
4.3.2 DECLARATORIA DE INTERÉS (DI)

Incorporado el proyecto al Proceso de Promoción y en la Fase de Estructuración, el órgano
P£[LPRGHO23,3DSUXHEDOD'HFODUDWRULDGH,QWHU«VODFXDOGHEHFRQWHQHUFRPRP¯QLPROD
VLJXLHQWHLQIRUPDFLµQ
1) Resumen del proyecto que contemple:

a. Objeto y alcance del proyecto de inversión.
b. Bienes y/o servicios públicos sobre los cuales se desarrollará el proyecto.
c. Modalidad contractual y plazo del contrato.
d. Monto referencial de la inversión.
e. Cronograma tentativo del proyecto.
f. Forma de retribución propuesta.
g. Los costos incurridos por el proponente en la elaboración de la IP hasta la Declaratoria de
,QWHU«VLQFOX\HQGRORVJHQHUDGRVSRUODVDPSOLDFLRQHV\RPRGL˾FDFLRQHV
2) 5HTXLVLWRVGHSUHFDOL˾FDFLµQGHOSURFHVRGHVHOHFFLµQTXHVHFRQYRTXH
3) Factor de competencia del proceso de selección que se convoque.
4) 0RGHORGHFDUWDGHH[SUHVLµQGHLQWHU«V\PRGHORGHFDUWD˾DQ]DDVHUSUHVHQWDGDSRUWHUFHURV
interesados en la ejecución del proyectoǛǢ, cuyo monto no excederá el cinco por ciento (5%) del
CTI o CTP.
5) VIC de APP, el cual previamente debe contar con las opiniones previas mencionadas en las inicia-
tivas estatales.
6) ,QIRUPDFLµQW«FQLFDGHOSUR\HFWRTXHFRQVROLGHODSURSXHVWDIRUPXODGDHQOD,3\VXVPRGL˾FD-
ciones.
/DFDUWD˼DQ]DVHU£VROLGDULDLUUHYRFDEOHLQFRQGLFLRQDOVLQEHQH˼FLRGHH[FXVLµQ\GHUHDOL]DFLµQDXWRP£WLFD
109
La declaratoria de interés será publicada en el portal institucional del OPIP y en el diario

R˼FLDO(O3HUXDQRSRUGRV G¯DVFRQVHFXWLYRVLQGLFDQGRHOHQODFHSDUDDFFHGHUDOD9,&
Debe indicarse además el mecanismo aplicable al proceso de selección (Licitación Pública
Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otro).
'LFKDSXEOLFDFLµQHVUHDOL]DGDGHQWURGHXQSOD]RP£[LPRGHGLH] G¯DVFDOHQGDULRGHVGH
TXHHOSURSRQHQWHFXEUDORVFRVWRVGHODSXEOLFDFLµQ\HQWUHJXHODFDUWD˼DQ]DUHVSHFWLYDD
˼QGHDVHJXUDUODVXVFULSFLµQGHOFRQWUDWRHQFDVRGHTXHHOSUR\HFWRVHDDGMXGLFDGRGLUHFWD-
mente.
(QFDVRHOSURSRQHQWHQRPDQL˼HVWHFRQIRUPLGDGDOD',Rno presente a satisfacción del

OPIP, tanto OD FDUWD ˼DQ]D FRPR HO SDJR SRU FRQFHSWR GH SXEOLFDFLµQ HO (VWDGR DVXPH OD
titularidad del proyecto y el proponente pierde cualquier derecho asociado a ésta. En este
caso, el OPIP deja sin efecto la Declaratoria de Interés, pudiendo cancelar el proceso o conti-
nuarlo como Iniciativa Estatal.
Aprobada la DI, el OPIP puede realizar las actividades de promoción que fomenten la concu-
rrencia de terceros interesados.
&DEHUHVDOWDUTXHHOFDU£FWHUFRQ˼GHQFLDO\UHVHUYDGRǗǟ de las IP se mantiene hasta la Declara-

toria de Interés.
(VWDREOLJDFLµQVHH[WLHQGHDODVHQWLGDGHVS¼EOLFDVIXQFLRQDULRVS¼EOLFRVDVHVRUHVFRQVXOWRUHVRFXDOTXLHURWUDSHUVRQDTXHSRUVXFDUJR
función o servicio, tomen conocimiento de la presentación y contenido de la IP.
110
5.1
FASE DE TRANSACCIÓN EN INICIATIVA ESTATAL
El objetivo de esta cuarta fase (y segunda del proceso de promoción) es seleccionar al inver-
sionista privado más competente para llevar a cabo el proyecto de APP, velando por la trans-
SDUHQFLD\HOWUDWRLJXDOLWDULRDWRGRVORVSRVWRUHVFRQHO˼QGHSURPRYHUXQDPD\RUFRPSH-
tencia y la subsecuente generación de Valor por Dinero.
En este sentido, el proceso de transacción debe ser:
Transparente; es decir, que toda la información esté disponible para

todos los participantes en todo momento y que el proceso se realice
como se estableció en las bases.
Abierto a la competencia.
No discriminatorio; es decir, que todos los participantes sean tratados

de forma igualitaria durante todo el procedimiento.
Cabe notar que el Decreto Legislativo N° 1362 no restringe los mecanismos por medio de
los cuales se podría adjudicar un proyecto de APP, dejando abierta la posibilidad de emplear
diferentes mecanismos competitivos de selección, por ejemplo:
Mecanismo que procede cuando el OPIP

determina, con base en estudios técnicos
GH˼QLWLYRVHOVHUYLFLRS¼EOLFRR
infraestructura pública a ejecutar; y, cuenta
con los estudios y proyectos requeridos.
Concurso de
proyectos
integrales
Mecanismo que procede cuando el OPIP

Licitación determina, con base en estudios
pública GH˼QLWLYRVRH[SHGLHQWHW«FQLFRHO
especial servicio público o infraestructura
pública a ejecutar.
Diálogo
competitivo
Mecanismo de adjudicación a cargo de ProInversión, para el
desarrollo de APP que, por su complejidad, requieren la participación
GHOVHFWRUSULYDGRGHVGHODIDVHGH)RUPXODFLµQFRQOD˼QDOLGDGGH
LQFRUSRUDUVXVH[SHULHQFLDVYLQFXODGDVDORVDVSHFWRVW«FQLFRVGHO
proyecto. Sobre el particular, es preciso hacer hincapié que
ProInversiónProInversiónProInversióny diseña el contrato en
FRODERUDFLµQ\GL£ORJRFRQORVSRVWRUHVH[DPLQDQGRHOLJLHQGR\
desechando las soluciones planteadas por estos y adjudicando la
Buena Pro al postor que presente mejor propuesta en dicho objetivo.
112
Respecto al documento que plasma los derechos y obligaciones de las partes en una APP,
debemos mencionar que los contratos pueden ser de concesión, operación y mantenimiento,
JHVWLµQ DV¯ FRPR FXDOTXLHU RWUD PRGDOLGDG FRQWUDFWXDO $ FRQWLQXDFLµQ GH˼QLUHPRV DO
contrato de concesión, comúnmente utilizado en las APP.
Contrato de Concesión
Contrato administrativo entre el Estado (concedente) y un privado (concesionario) por
HOFXDOHVWH¼OWLPRDVXPHDVXFXHQWD\ULHVJRHOGLVH³R˼QDQFLDPLHQWRFRQVWUXFFLµQ
operación y mantenimiento de una infraestructura y/o servicio público; obteniendo, en
FDOLGDG GH FRQWUDSUHVWDFLµQ XQD WDULID FR˼QDQFLDPLHQWR SDJRV R SHDMHV SDFWDGRV
dentro del plazo y de acuerdo a las condiciones establecidas en las normas legales
YLJHQWHVDOPRPHQWRGHFHOHEUDUVHHVWHDFWRMXU¯GLFR
Los principales factores a tener en cuenta para diseñar un contrato son mostrados a conti-
nuación:
TIPO MECANISMOS
FUNCIONES
DE ACTIVO DE PAGO
QUE ASUME
EL PRIVADO
$FWLYRVQXHYRV *UHHQ˼HOG Diseño Usuarios
$FWLYRVH[LVWHQWHV %URZQ˼HOG 'HVDUUROOR Gobierno
Financiamiento Ambos
Operación
Mantenimiento
113
Algunos de los tipos de contrato más utilizados son el BOT y el DFBOT, entre otros:
BOT
BUILD - OPERATE - TRANSFER
· El Estado traslada el riesgo del diseño, construcción y operación de un activo o

infraestructura de titularidad pública al sector privado.
· El Estado puede o no preocuparse del financiamiento.
· El activo permanece en propiedad del Sector Público durante el plazo del contrato.
DFBOT
DESIGN - FINANCE - BUILD - OPERATE - TRANSFER
· En este tipo de contratos, se obtiene una concesión con infraestructuras de titularidad

pública en servicio, para mejorarlas y explotarlas, incluso añadiendo infraestructuras
nuevas complementarias.
· Implica una concesión integral que abarca desde el diseño hasta la operación.
· El producto de la obra o del servicio prestado llega hasta el usuario final.
· No es igual a una BOT porque aquí se opera con infraestructura ya existente.
114
A continuación, determinaremos cuál es el contenido de esta fase en una iniciativa estatal,

la cual comprende la apertura del proyecto al mercado, realizándose las siguientes
actividades:
a) Convocatoria pública al sector privado para el proyecto y la publicación de la primera

versión de las Bases y del contrato de APP.
b) Recepción y evaluación de comentarios a las bases y al contrato por parte de los postores.
c) /DREWHQFLµQGHRSLQLRQHVSUHYLDVSRUSDUWHGHODVHQWLGDGHVS¼EOLFDVDODYHUVLµQ˼QDO
del contrato de APP.
d) $GMXGLFDFLµQGHOSUR\HFWR %XHQD3UR
(QHO*U£˼FR1|VHDSUHFLDHOSRVLFLRQDPLHQWRGHOD)DVHGH7UDQVDFFLµQVLVHRULJLQDSRU
Iniciativa Estatal:
*U£˼FR
FASE DE TRANSACCIÓN EN INICIATIVA ESTATAL
Informe Versión Inicial Versión Final

Informe de
HITOS Multianual de del Contrato del Contrato
evaluación
Inversiones (VIC) (VFC)
P ROC E SO DE P ROMOC I ÓN
Planeamiento y Ejecución
FASES programación
Formulación Estructuración Transacción
contractual
y9LJHQFLDGHO
y,GHQWL˼FDUORV · Diseño y/o y(VWUXFWXUDHO y$SHUWXUDDO contrato.
proyectos prioritarios HYDOXDFLµQGHO proyecto como APP. PHUFDGR
y6HJXLPLHQWR\
FRQSRWHQFLDOGH$33 proyecto.
y,GHQWL˼FD\DVLJQD y23,3UHDOL]DOD Supervisión.
y$SUXHED3ODQGH ULHVJRV convocatoria
Promoción. HQODFH%DVHV
y(ODERUD%DVHV
SUR\HFWRGH
&RQWUDWR
y23,3HODERUD
VFC
· OPIP:
presentación
propuestas,
VHOHFFLµQ%XHQD
3UR˼UPD
115
5.1.1 PROCESO DE SELECCIÓN
El proceso de selección tiene las siguientes etapas:
Convocatoria
Sobre la convocatoria, se dispone que, junto a ésta, el OPIP debe publicar las Bases y VIC en
VXSRUWDOLQVWLWXFLRQDODV¯FRPRHQHOGLDULRR˼FLDO(O3HUXDQRSRUGRV G¯DVFDOHQGDULRV
consecutivos, indicando el enlace para acceder a las Bases y al proyecto de contrato. En la
convocatoria se indicará el monto y forma de pago del derecho de participación para los
postores interesados y los criterios aplicables al proceso de selección. A continuación,
tenemos por ejemplo el caso de:
Proyecto PTAR Titicacaǘǖ
3UR\HFWR6LVWHPDGH7UDWDPLHQWRGHODV$JXDV5HVLGXDOHVGHOD&XHQFDGHO/DJR7LWLFDFDYHUHQODFHHQ
KWWSVZZZSUR\HFWRVDSSSH5HSRVLWRULR$36-(5,3BB$YLVRFRQYRFDWRULD,3&7LWLFDFDSGI
116
CONVOCATORIA
CONCURSO DE PROYECTOS INTEGRALES PARA LA ENTREGA EN CONCESIÓN DEL
PROYECTO:
“SISTEMA DE TRATAMIENTO DE LAS AGUAS RESIDUALES DE LA CUENCA DEL LAGO
TITICACA”
ProInversión, convoca al Concurso de Proyectos Integrales para la entrega en Concesión del

Proyecto “Sistema de tratamiento de las aguas residuales de la cuenca del Lago Titicaca”
El objeto del Concurso es seleccionar a la persona jurídica o consorcio, que constituido en el

Concesionario, se encargará del diseño, financiamiento, construcción, operación y mantenimiento
de las obras de infraestructura que permitan:
El diseño, financiamiento, construcción, ampliación, rehabilitación, Operación y

Mantenimiento de los colectores principales, estaciones de bombeo, líneas de impulsión,
tratamiento y disposición final de las aguas residuales, incluyendo, de ser el caso, el cierre de
la infraestructura existente en las localidades de Juliaca, Puno, Ilave, Juli, Ayaviri y Moho;
La Operación y Mantenimiento de los colectores principales, estaciones de bombeo, líneas de

impulsión, tratamiento y disposición final de las aguas residuales en las localidades de
Yunguyo, Lampa, Azángaro y Huancané; y,
El soporte técnico para el monitoreo y control de los VMA en las descargas de desagües al
sistema de alcantarillado sanitario, proveniente de las conexiones no domésticas, de acuerdo
con lo establecido en el Contrato de Concesión, incluidos los Contratos de Prestación de
Servicios, y en las Leyes y Disposiciones Aplicables.
El pago por derecho de participación en el Concurso es de mil quinientos dólares de los Estados
Unidos de América (US$ 1 500,00), incluido el IGV, monto que deberá ser depositado en la Cuenta
de Ahorros en Moneda Extranjera N° 0011-0661-66-02000035113-66 del BBVA Banco Continental
(Swift: BCONPEPL). Una vez realizado el depósito, sírvase enviar copia al correo electrónico del
Proyecto, indicando razón social, dirección y RUC (empresas nacionales), para la emisión del
respectivo comprobante de pago.
Las Bases se encuentran a disposición de los interesados en el portal institucional de ProInversión

(www.proinversion.gob.pe/titicaca/), las mismas que contienen las condiciones exigidas para el
Concurso y el cronograma de actividades del proceso. Cualquier precisión o modificación serán
comunicadas mediante Circulares y también publicadas en el portal institucional de ProInversión.
Para solicitar información adicional sobre el particular podrá dirigirse a:
Director del Proyecto IPC Titicaca: Sr. Ernesto Zaldivar Abanto

Dirección: Av. Enrique Canaval Moreyra Nro. 150, Piso 8 - San Isidro, Lima, Perú
Teléfonos: [511] 2001200 anexo 1357
Fax: [511] 200-1260
Correo electrónico: ptar_titicaca@proinversion.gob.pe
San Isidro, 13 de julio de 2018
117
Bases: Consulta e Integración
Para la elaboración de la VFC, el OPIP recaba de los postores interesados en adjudicarse el

proyecto, las consultas a las Bases, así como los comentarios y sugerencias a la VIC. Aunado
a ello, los postores pueden solicitar reuniones y acceder a la documentación pública disponi-
ble relacionada con el proyecto.
El OPIP, que actúa a través de su CPIP, tiene la obligación de evaluar las consultas a las
Bases formuladas por los postores que adquirieron derechos de participación al proce-
so de selección y publicar tanto las respectivas respuestas como las sugerencias recibidas
al contrato, acto que se hará mediante circulares en el portal web de la entidad pública
titular del proyecto o de ser el caso, en ProInversión. Con ello, el OPIP obtendrá las Bases
integradas del proceso de selección así como el insumo para la VFC, como se podrá observar
HQHO*U£˼FR1|$FRQWLQXDFLµQVHPXHVWUDHOSURFHGLPLHQWRGHVGHODFRQYRFDWRULDKDVWD
la integración de Bases.
. *U£˼FR
PROCESO DE CONVOCATORIA Y BASES
1 2
Convocatoria: En su
3
Los Interesados
4
Proceso de
Portal institucional y pagan el derecho preguntas y
HQHOGLDULR2˼FLDO(O de participación respuestas acerca
Peruano (por 02 días del Proyecto
calendario
consecutivos)
a) Se somete a
aprobación las ...además
Aprueba las respuesta
a las consultas
Bases del Concurso HQODFH%DVHV\ CEI / CPIP
y&RPLW«(VSHFLDO YHUVLµQLQLFLDO
,QYHUVLRQHV &(, GHFRQWUDWR · Viceministro
y&RPLW«GH · Consejo Directivo
3URPRFLµQGHOD · Consejo Regional
,QYHUVLµQ3ULYDGD · Concejo Municipal
&3,3
b) ·· Viceministro
Consejo Directivo
· Consejo Regional
· Concejo Municipal
Aprueba
Aprueba Bases,
PRGL˼FDFLRQHV
convocatoria
sustanciales a las Bases
/DVUHVSXHVWDVDODVFRQVXOWDVDV¯FRPRODVPRGL˼FDFLRQHVDODV%DVHV
se comunicarán mediante Circular emitida por el Comité.
118
5.1.2 OPINIONES PREVIAS A LA VERSIÓN FINAL DEL CONTRATO
Cabe recordar que la fase de Estructuración culminaba con la publicación de la VIC (o en la

Declaratoria de Interés, según corresponda.
La VIC se publica conjuntamente con las Bases del Concurso. Este documento puede ser
REMHWR GH PRGL˼FDFLµQ FRPR UHVXOWDGR GH OD HYDOXDFLµQ GH ORV FRPHQWDULRV \ FRQVXOWDV
recibidos de los postores en esta fase de Transacción, como se mencionó en lo referente a
la sección “Bases: Consultas e Integración”.
Por su parte, la Versión Final del Contrato (VFC) de APP, sea éste originado por iniciativa
HVWDWDORSULYDGD\ODVPRGL˼FDFLRQHVTXHVHSURGX]FDQDHVWHDFXHUGRUHTXHULU£QGHODV
siguientes opiniones:
/DRSLQLµQIDYRUDEOHGHOD(373LQFOX\HQGRODYHUL˼FDFLµQGHOFXPSOLPLHQWRGH
las normas del invierte.pe según corresponda.
La opinión no vinculante del organismo regulador, de corresponder.
La opinión previa favorable del MEF, que se solicita adjuntando las dos (2)
opiniones anteriores.
El Informe Previo de la Contraloría General de la República respecto de la

9HUVLµQ )LQDO GHO &RQWUDWR VH UH˼HUH ¼QLFDPHQWH D DTXHOORV DVSHFWRV TXH
FRPSURPHWDQHOFU«GLWRRODFDSDFLGDG˼QDQFLHUDGHO(VWDGRGHFRQIRUPLGDG
con lo previsto en el inciso l) del artículo 22 de la Ley N° 27785, Ley Orgánica
del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República.
Dicho Informe Previo es no vinculante, sin perjuicio de control posterior y, en
ningún caso, sustituye el criterio técnico del funcionario o las decisiones
discrecionales adoptadas en el marco de lo señalado en el artículo 11 del
Decreto Legislativo N° 1362. La presente disposición resulta aplicable a los
informes previos emitidos en el marco del artículo 55 del Decreto Legislativo
1rSDUDHOFDVRGHODV$33FR˼QDQFLDGDV
119
12
El plazo para la emisión de las opiniones e informe a la VFC de APP es de quince (15) días
hábiles, pudiéndose solicitar información adicional por única vez dentro de los primeros
FLQFR G¯DVK£ELOHVFRQH[FHSFLµQGHOD&RQWUDORU¯D*HQHUDOGHOD5HS¼EOLFDTXHSXHGH
VROLFLWDU LQIRUPDFLµQ DGLFLRQDO GHQWUR GH ORV SULPHURV GLH] G¯DV K£ELOHV (Q HVWRV
VXSXHVWRVHOFµPSXWRGHOSOD]RVHVXVSHQGHGHVGHHOG¯DGHHIHFWXDGDODQRWL˼FDFLµQGH
información adicional, reanudándose a partir del día hábil siguiente de recibida la
información requerida.
Habiéndose recabado las opiniones previas y de no emitirse éstas dentro de los plazos
previstos, son consideradas como favorables, no pudiendo las entidades emitirlas con
posterioridad.
/DVPRGL˼FDFLRQHVDOD9)&GH$33TXHVHLQFRUSRUHQFRQSRVWHULRULGDGDODRSLQLµQGHO
MEF, siempre que involucren temas de su competencia sin contar con la opinión previa
favorable de dicha entidad, no surten efectos y son nulos de pleno derecho.
Las opiniones que se emitan, solo pueden referirse a aquellos aspectos sobre los cuales se
emitió observación y a los aspectos distintos o adicionales respecto de la VIC. Recabadas las
opiniones e informe previo mencionados anteriormente, el OPIP procede a aprobar la VFC.
$FRQWLQXDFLµQHQHO*U£˼FR1|VHUHVXPHODVRSLQLRQHVQHFHVDULDVTXHUHTXHULU£OD9)&
*U£˼FR
OPINIONES PREVIAS A LA VFC
VFC
Comentarios y'HUHFKRV\2EOLJDFLRQHV
de postores y'LVWULEXFLµQGHULHVJRV
y(VWUXFWXUDHFRQµPLFD˼QDQFLHUD
Resultados de
los estudios
Opiniones requeridas
Previa Favorable: Previa Favorable Previa No Informe Previo No
M/GR/GL del MEF vinculante OR vinculante CGR
y(VWXGLRVW«FQLFRVHFRQµPLFRVű˼QDQFLHURV
y,QIRUPHDVLJQDFLµQGHULHVJRV
y0RGHOR(FRQµPLFRű)LQDQFLHURTXHVXVWHQWHHOHVTXHPDGH˼QDQFLDPLHQWR
y,QIRUPHVREUHHOHVWDGRGHWHUUHQRV
y,QIRUPHGH(YDOXDFLµQ,QWHJUDGR
y3UR\HFFLµQGHORVFRPSURPLVRV˼UPHV\FRQWLQJHQWHV
+ Opinión del M/GR/GL y del OR
120
5.1.3 PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS
Presentadas en sobre cerrado por la persona autorizada por el postor. La recepción de

propuestas técnicas y/o económicas, así como el otorgamiento de la Buena Pro son
UHDOL]DGDV HQ DFWR S¼EOLFR FRQ OD SDUWLFLSDFLµQ GH 1RWDULR 3¼EOLFR TXLHQ FHUWL˼FD OD
documentación presentada y da fe de dicho acto.
5.1.4 PRECALIFICACIÓN DE POSTORES
(O23,3SRUPHGLRGHO&3,3DSOLFDORVPHFDQLVPRVGHSUHFDOL˼FDFLµQGHWHUPLQDGRVHQODV
%DVHVD˼QGHHVFRJHUDORVSDUWLFLSDQWHVDOSURFHVRGHVHOHFFLµQFRQVLGHUDQGRODFDSDFL-
GDG MXU¯GLFD ˼QDQFLHUD \ H[SHULHQFLD GHO SRVWRU HQ HO GHVDUUROOR GH SUR\HFWRV DV¯ FRPR
requisitos habilitantes para la participación que no otorgan puntaje, como se describe en el
*U£˼FR1|
*U£˼FR
PRECALIFICACIÓN DE POSTORES
1
Las empresas o
2 3
consorcios preparan la
documentación
solicitada en las Bases. Solicitan su
SUHFDOL˼FDFLµQ
PRECALIFICACIÓN.
COMITÉ
Evaluación El resultado será
por parte del sometido a evaluación
equipo del Comité.
técnico.
EL RESULTADO ES COMUNICADO A LOS POSTORES.
121
5HDOL]DGDODSUHFDOL˼FDFLµQHO&3,3SURFHGHU£DVHOHFFLRQDUODSURSXHVWDP£VIDYRUDEOHSDUD
HO(VWDGRGHDFXHUGRFRQORVFULWHULRVGHVHOHFFLµQGH˼QLGRVHQODV%DVHV'HPDQHUDHQXQ-
ciativa, los criterios de selección (factor de competencia) pueden ser:
0HQRUFR˼QDQFLDPLHQWR
Mayor retribución al Estado.
Niveles de servicio y estándares de calidad.
Nivel tarifario y su estructura.
Diseño y solución técnica propuesta.
Inversiones o servicios adicionales
2WURVTXHGH˼QDHO23,3
La Bases pueden facultar que se solicite a los postores correcciones, ampliaciones y/o aclara-
FLRQHVVREUHDVSHFWRVHVSHF¯˼FRVGHODSURSXHVWDW«FQLFDFRQFRQRFLPLHQWRGHWRGRVORV
postores, siempre que no implique variación de la propuesta presentada.
Proyecto PTAR TiticacaǘǗ
21) Ver enlace en:

KWWSVZZZSUR\HFWRVDSSSH5HSRVLWRULR$36-(5,3BB7B8B2BBGHBODVB%DVHVBGHOB&RQFXUVRBBSBSGI
122
15. Contenido del Sobre Nro. 1 (Credenciales)
El Postor deberá proporcionar, a través de la presentación del Sobre Nro. 1, la

información que se detalla a continuación, la que tendrá el carácter de Declaración
Jurada:
(…)
15.2.1 Requisitos Generales
El postor, o por lo menos uno de los integrantes en caso de Consorcio, deberá

acreditar una participación no menor al veinticinco por ciento (25%) en la
sociedad o consorcio que haya ejecutado por lo menos un proyecto de
concesión o asociación público privada para el desarrollo de infraestructura o
la provisión de servicios públicos, lo cual se acreditará mediante el Anexo Nro.
20, adjuntando las copias de los documentos que acrediten su participación
(contratos, certificados o constancias, entre otros) 36.
15.2.2 Requisitos técnicos
a. A efectos de cumplir con la capacidad técnica, el Postor deberá acreditar,

como mínimo, dentro de los últimos veinte (20) años, experiencia en:
i) Operación de dos (2) plantas de tratamiento de aguas residuales, con

capacidad de tratamiento 1 de por lo menos 400 l/seg o 34,560 m3/día
cada una, operando permanentemente durante dos (2) años
consecutivos.
(…)
18. Contenido del Sobre Nro. 2 (Propuesta Técnica)
El Sobre Nro. 2, con la Propuesta Técnica, deberá contener lo siguiente:
(…)
18.4 Propuesta Técnica
Las soluciones técnicas presentadas en la Propuesta Técnica deberán cumplir

con el Objeto y Alcance del Proyecto y las condiciones estipuladas en las Bases
y la Versión Final del Contrato de Concesión. Como parte del Contenido de la
Propuesta Técnica, los Postores deberán presentar la declaración jurada del
Anexo Nro. 11 46.
La Propuesta Técnica podrá emplear tecnologías o soluciones técnicas

diferentes a la planteada por el Proponente.
(…)
123
19. Contenido del Sobre Nro. 3 (Oferta Económica)
19.1 La Oferta Económica, impresa en papel de seguridad (que será remitido

oportunamente por Proinversión a cada Postor Precalificado), se presentará
por escrito, de acuerdo al Apéndice Nro. 1 u Apéndice Nro. 2 del Anexo Nro.
15, según corresponda. El papel de seguridad que Proinversión entregará será
para consignar el monto correspondiente al RPl y RPMO ofertados por cada
Postor50.
(…)
22.2 Evaluación del Sobre Nro. 3
22.2.1 El criterio que se utilizará para determinar el Factor de Competencia será el

menor valor presente de las contraprestaciones ofertadas por cada Postor
Calificado, tanto por RPI, como por RPMO.
(…)
23. Adjudicación de la Buena Pro
El Comité, adjudicará la Buena Pro al Postor Calificado que obtenga el menor valor,
en función a la Oferta Económica. Seguidamente se suscribirá un acta que será
firmada por el Comité o sus representantes, el Notario, el Adjudicatario y por los
demás Postores Calificados que deseen hacerlo 71.
(…)
124
En caso de terminación anticipada de contrato de acuerdo con lo indicado en la normativa

de APP y PA, durante el primer año contado desde la suscripción del contrato o antes del
FLHUUH˼QDQFLHURORTXHRFXUUDSULPHUROD(QWLGDG3¼EOLFDSXHGHRWRUJDUODEXHQDSURGHO
proyecto a aquel postor que obtuvo la segunda mejor propuesta o ulteriores propuestas,
según los criterios establecidos en las Bases.
5.1.5 VERSIÓN FINAL DEL CONTRATO (VFC)
La VFC de APP es el documento resultante postores establecerán sus propuestas econó-

del proyecto de contrato elaborado durante PLFDVD˼QGHDGMXGLFDUVHHOSUR\HFWR
la Fase de Estructuración y de las incorpora-
FLRQHV \ PRGL˼FDFLRQHV UHDOL]DGDV SRU HO En caso de que un proyecto sea encargado a
OPIP luego de los comentarios de los posto- ProInversión, su Consejo Directivo es el
res. responsable de aprobar la VFC.
En este sentido, la VFC contiene las reglas de Si el proceso de promoción es llevado a

juego (derechos y obligaciones de las partes, cabo por el CPIP del Ministerio, Gobierno
distribución de riesgos, estructura económi- Regional o Gobierno Local, el responsable
FD˼QDQFLHUDGHOSUR\HFWRHQWUHRWURV TXH de aprobar la VFC es el Viceministro, Conse-
regirán la relación contractual durante toda jo Regional o Concejo Municipal, respectiva-
la fase de ejecución y sobre las cuales los mente.
125
5.1.6 BUENA PRO
Para el caso de ProInversión, el Director Ejecutivo, previa opinión del CEI respectivo, otorga
la buena pro a la mejor oferta presentada, según los criterios de selección establecidos en
las Bases; así como, por razones de interés público puede cancelar el proceso de selección
y/o desestimar todas las propuestas presentadas, sin obligación de pago de indemnización
alguna.
En el caso de Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, los actos referidos son
realizados por el Comité de Promoción de la Inversión Privada (CPIP).
6LQSHUMXLFLRGHRWURVUHTXLVLWRVTXHGHEHQVHUFXPSOLGRVSUHYLRVDOD˼UPDGHOFRQWUDWRGH
APP de acuerdo con las Bases (minuta de constitución de persona jurídica, poderes de los
representantes legales, etc.) la normativa de APP ha establecido que el postor adjudicatario
de la Buena Pro presentará:
(OPRGHORHFRQµPLFR˼QDQFLHURGHOSUR\HFWRGHDFXHUGRFRQORHVWDEOHFLGRHQODV%DVHV
Las propuestas y el modelo económico vinculan al postor, quien es responsable por el
íntegro de su contenido.
Es responsabilidad de la EPTP y del organismo regulador velar por el cumplimiento de las

propuestas técnicas y/o económicas presentadas, las cuales deben cumplir con las
HVSHFL˼FDFLRQHV W«FQLFDV HVWDEOHFLGDV GXUDQWH HO 3URFHVR GH 3URPRFLµQ \ ORV 1LYHOHV GH
6HUYLFLRGHOUHVSHFWLYR&RQWUDWR(VWDGLVSRVLFLµQQROLPLWDRUHVWULQJHODVPRGL˼FDFLRQHV
que puedan realizarse conforme a lo dispuesto en el respectivo Contrato, ni a los supuestos
GHPRGL˼FDFLµQFRQWUDFWXDO
126
$FRQWLQXDFLµQHQHO*U£˼FR1|VHSUHVHQWDHOUHVXPHHOSURFHVRGHVHOHFFLµQHQXQD$33
originada por Iniciativa Estatal:
*U£˼FR
PROCESO DE SELECCIÓN EN UNA INICIATIVA ESTATAL
Incorporación al proceso Plan de promoción: Diseño

de promoción general del proceso
Convocatoria y base: Preguntas y

5HJODVGHMXHJR respuestas
3UHFDOL˼FDFLµQGH Se recogen sugerencias

Contrato: Obligaciones
postores y/o observaciones
de las partes
partinentes de
postores / entidades
Evaluación de Evaluación de $GMXGLFDFLµQGH

propuesta técnica propuesta económica Buena Pro
Firma del Contrato
5.1.7 SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO
La Fase de Transacción culmina con la adju- VX˼FLHQWHTXHDVHJXUHODFRUUHFWDHMHFXFLµQ

dicación del proyecto de APP y la respectiva del proyecto y el cumplimiento de las obliga-
suscripción del contrato, momento en que ciones correspondientes a su naturaleza,
culmina el proceso de promoción de la inver- calidad y características. Su naturaleza y
sión privada. cuantía son determinadas en las Bases.
En tal sentido, previo a la suscripción del Cabe recordar que los contratos suscritos de
Contrato, el adjudicatario debe presentar el APP de aquellos procesos de promoción
PRGHORHFRQµPLFR˼QDQFLHURGHOSUR\HFWR llevados a cabo por ProInversión, pueden
ser revisados y descargados en el portal
Asimismo, con la suscripción del Contrato, institucional de la mismaǘǘ.
el concesionario debe presentar la garantía
3RU\HFWRV$33KWWSVZZZSUR\HFWRVDSSSHGHIDXOWDVS[
127
5.2
FASE DE TRANSACCIÓN EN INICIATIVA PRIVADA
(VWDIDVHVHLQLFLDFRQODSXEOLFDFLµQGHOD'HFODUDWRULDGH,QWHU«VDSUREDGDSRUHOP£[LPR
órgano de gobierno de la entidad pública.
7DQWRSDUDODV$XWR˼QDQFLDGDVFRPRSDUDODV&R˼QDQFLDGDVODQRUPDWLYLGDGKDHVWDEOHFLGR
las siguientes reglas de aplicación común, las cuales regulan las etapas desde la Declaratoria
de Interes del proyecto hasta su adjudicación.
3DUWLHQGR GH OD SXEOLFDFLµQ GH OD ', GHVDUUROODGD HQ HO QXPHUDO VH HVWDEOHFHQ ODV
siguientes acciones.
5.2.1 APERTURA AL MERCADO
/RVWHUFHURVLQWHUHVDGRVFXHQWDQFRQXQSOD]RQRPHQRUGHQRYHQWD G¯DVFDOHQGDULR
desde el día siguiente de la publicación de la respectiva Declaratoria de Interés para presen-
WDUVXVVROLFLWXGHVGHH[SUHVLRQHVGHLQWHU«VSDUDODHMHFXFLµQGHOPLVPRSUR\HFWRGHELHQ-
GR DFRPSD³DU WDOHV VROLFLWXGHV FRQ OD FDUWD ˼DQ]D FRUUHVSRQGLHQWH \ OD GRFXPHQWDFLµQ
adicional que sustente el cumplimiento de los requisitos mínimos.
En este período, el OPIP puede realizar las actividades de promoción que fomenten la concu-
rrencia de terceros interesados.
Como parte de la fase de Transacción, se pueden presentar nuevos postores, de haberse

SUHVHQWDGRXQWHUFHURLQWHUHVDGRGXUDQWHORVQRYHQWD G¯DVFDOHQGDULRVPHQFLRQDGRV
Estos postores deben cumplir, por lo menos, con los mismos requisitos acreditados por el
tercero interesado, incluida la presentación de la garantía de seriedad.
128
5.2.2 ADJUDICACIÓN DIRECTA
7UDQVFXUULGR HO SOD]R GH QRYHQWD G¯DV FDOHQGDULR GHVGH HO G¯D VLJXLHQWH GH OD
SXEOLFDFLµQGHOD',VLQTXHQLQJ¼QWHUFHURPDQL˼HVWHVXLQWHU«VHQHOSUR\HFWRVHSURFHGH
a la adjudicación directa a favor del proponente de la IP, la misma que es aprobada
PHGLDQWHDFXHUGRGHOµUJDQRP£[LPRGHO23,3
Previo a la suscripción del contrato, el proponente debe pagar al OPIP los costos directos e
indirectos en los que haya incurrido dicho organismo durante la tramitación, evaluación y
Declaratoria de Interés de la IP.
(OFRQWUDWRGHEHU£VXVFULELUVHGHQWURGHORVQRYHQWD G¯DVFDOHQGDULRVGHSURGXFLGDOD
adjudicación, salvo ampliación de plazo efectuado por el OPIP.
Para el caso de adjudicación directa, el carácter de petición de gracia de la IP se mantiene

hasta la suscripción del contrato.
5.2.3 PROCESO DE SELECCIÓN EN INICIATIVAS PRIVADAS
6LGHQWURGHORVQRYHQWD G¯DVFDOHQGDULRconcurren uno o más terceros interesados en

la ejecución del mismo proyecto objeto de la IP, el OPIP, al término de dicho plazo,
FRPXQLFDU£ SRU HVFULWR DO SURSRQHQWH VREUH OD H[LVWHQFLD GH WHUFHURV LQWHUHVDGRV HQ HO
proyecto e iniciará el correspondiente proceso de selección.
El proceso de selección es realizado de acuerdo con lo establecido en las Bases que debe
HODERUDUHO&3,3\VHUDSUREDGRSRUHOP£[LPRµUJDQRGHJRELHUQRGHOD23,3ODVFXDOHV
LQFOXLU£QODLQIRUPDFLµQSXEOLFDGDHQOD'HFODUDWRULDGH,QWHU«VGHYROYLHQGRODFDUWD˼DQ]D
entregada por el proponente de la IP.
129
Cabe indicar que el carácter de petición de gracia de la IP se mantiene hasta que se

convoque este proceso de selección.
Si el proponente no participa en el proceso de selección, pierde el derecho a solicitar el

reembolso de los gastos en los que hubiese incurrido en preparar la propuesta.
En caso de que la Buena Pro fuera otorgada al titular de una propuesta distinta a la del
proponente de la IP, se reintegran al proponente los gastos correspondientes a los estudios
desarrollados por el proponente y los mayores gastos originados por la incorporación de
DPSOLDFLRQHVRPRGL˼FDFLRQHVVROLFLWDGRVSRUHO23,3
(OPRQWRWRWDOGHORVJDVWRVDUHLQWHJUDUQRSXHGHH[FHGHUHOGRVSRUFLHQWR GHO&7,R
CTP.
5.2.4 VERSIÓN FINAL DEL CONTRATO (VFC)
La Versión Final del Contrato de una IP, al igual que en las Iniciativas Estatales, requiere las
opiniones previas que se listan a continuación:
a) La opinión favorable del Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local.
b) La opinión no vinculante del organismo regulador, de corresponder.
c) /DRSLQLµQIDYRUDEOHGHO0()ODFXDOVHVROLFLWDDGMXQWDQGRODVGRV RSLQLRQHVDQWHULRUHV
'HQRFRQWDUFRQHVWDRSLQLµQHOFRQWUDWR\VXDGMXGLFDFLµQQRVXUWHQHIHFWRV\VRQQXORV
de pleno derecho; dicho tratamiento también aplica los acuerdos que contengan
PRGL˼FDFLRQHVDOFRQWUDWR
d) (O,QIRUPH3UHYLR QRYLQFXODQWH GHOD&RQWUDORU¯D*HQHUDOGHOD5HS¼EOLFDUHVSHFWRGHOD

YHUVLµQ˼QDOGHOFRQWUDWRDV¯FRPRGHODVPRGL˼FDFLRQHVFRQWUDFWXDOHVTXHFRUUHVSRQGDQ
que sólo podrá referirse a aquellos aspectos que comprometan el crédito o la capacidad
˼QDQFLHUDGHO(VWDGR
130
5.2.5 CONSULTAS A LAS BASES
El proponente y los terceros interesados pueden realizar consultas a las Bases, y

comentarios y sugerencias a la VIC, según lo establecido en las Bases. Asimismo, pueden
solicitar reuniones y acceder a la documentación pública disponible relacionada con el
SUR\HFWRDV¯FRPRDOD,3\VXVPRGL˼FDFLRQHV(O23,3WLHQHODREOLJDFLµQGHHYDOXDU\
responder por escrito a cada consulta a las Bases, y publicar las respuestas a las consultas a
las Bases y las sugerencias recibidas al Contrato.
'H UHDOL]DUVH PRGL˼FDFLRQHV DO SUR\HFWR GH FRQWUDWR «VWDV GHEHQ SDVDU SRU HO
procedimiento de opiniones previas.
5.2.6 BENEFICIO DEL PROPONENTE
En los casos que el proponente participe en el proceso de selección que se convoque y

cumpla con presentar la documentación requerida en las Bases a efectos de ser considerado
XQSRVWRUSUHFDOL˼FDGRDV¯FRPRXQDRIHUWDW«FQLFD\HFRQµPLFDY£OLGDVGHDFXHUGRDODV
Bases, tiene derecho a igualar la oferta que hubiera quedado en primer lugar. Para ello, se
SURFHGHDXQGHVHPSDWHGH˼QLWLYRHQWUHHOSURSRQHQWH\HOSRVWRUTXHKXELHUHTXHGDGRHQ
primer lugar, presentando c/u una mejor oferta en función del factor de competencia. Este
desempate debe realizarse en el mismo acto de apertura de las ofertas económicas y la
adjudicación de la Buena Pro.
6L ˼QDOPHQWH HO SURFHVR HV DGMXGLFDGR D XQ WHUFHUR «VWH GHEHU£ UHFRQRFHU ORV JDVWRV
efectuados por el proponente antes de la suscripción del contrato.
(QHO*U£˼FR1|UHVXPHHOSURFHVRSDUDOD$33RULJLQDGDSRU,QLFLDWLYD3ULYDGD
*U£˼FR
FASE DE TRANSACCIÓN EN UNA IP
De no existir
Adjudicación directa
terceros
al Proponente
interesados
DECLARATORIA
DE INTERÉS
De no existir uno
o más terceros Concurso
· Publicación
interesados
90 G¯DV
calendario
y/RVSDUWLFLSDQWHVGHEHQ
expresar por escrito su interés
\SUHVHQWDUFDUWD˼DQ]D
y(O3URSRQHQWHWLHQHGHUHFKR
DGHVHPSDWH
131
5.2.7 SUSCRIPCIÓN DEL CONTRATO
La Fase de Transacción culmina con la adjudicación del proyecto de APP y la respectiva

suscripción del contrato, momento en que culmina el Proceso de Promoción de la Inversión
Privada.
En tal sentido, en caso de adjudicarse directamente al proponente y previo a la suscripción

del Contrato, el proponente debe pagar al OPIP los costos directos e indirectos en los que
haya incurrido dicho OPIP durante la tramitación, evaluación y DI de la IP y presentar el
PRGHOR HFRQµPLFR ˼QDQFLHUR GHO SUR\HFWR $VLPLVPR FRQ OD VXVFULSFLµQ GHO &RQWUDWR HO
FRQFHVLRQDULRGHEHSUHVHQWDUODJDUDQW¯DVX˼FLHQWHTXHDVHJXUHODFRUUHFWDHMHFXFLµQGHO
proyecto y el cumplimiento de las obligaciones correspondientes a su naturaleza, calidad y
características.
132
5.3
PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO
6HDSOLFDHQLQLFLDWLYDVFX\R&7,VHDPHQRURLJXDODRFKHQWDPLO 8,7DV¯FRPRSDUD
DTXHOODV$33TXHLQYROXFUHQH[FOXVLYDPHQWHDFWLYLGDGHVGHRSHUDFLµQ\PDQWHQLPLHQWRHQ
ODV TXH 3UR,QYHUVLµQ VHD HO 23,3 (O SURFHGLPLHQWR VLPSOL˼FDGR VH WUDPLWD EDMR HO
procedimiento establecido para APP de iniciativa estatal y se sujeta a las siguientes reglas
especiales:
/DRSLQLµQGHO0()VHOLPLWDDODDODYHUL˼FDFLµQGHODFODVL˼FDFLµQGHOSUR\HFWR\
1 a la evaluación de los criterios de elegibilidad previamente aplicados por la EPTP
en el marco de sus competencias.
La incorporación al Proceso de Promoción requiere la publicación en el diario

2 R˼FLDO(O3HUXDQRSRUGRV G¯DVFDOHQGDULRVFRQVHFXWLYRV
La opinión del MEF, en las versiones de los contratos, se limita a la evaluación de la

FDSDFLGDGSUHVXSXHVWDOGHOD(373ODVJDUDQW¯DV˼QDQFLHUDV\QR˼QDQFLHUDVDORV
3 FRPSURPLVRV ˼UPHV \ FRQWLQJHQWHV H[SO¯FLWRV 7UDW£QGRVH GH $33 GH LQLFLDWLYD
HVWDWDOTXHLQYROXFUHQH[FOXVLYDPHQWHFRPSRQHQWHVGHRSHUDFLµQ\PDQWHQLPLHQWR
no se requiere contar con la opinión previa del MEF.
La opinión del MEF, se limita a la evaluación de la capacidad presupuestal de la

(373ODVJDUDQW¯DV˼QDQFLHUDV\QR˼QDQFLHUDVDV¯FRPRDORVFRPSURPLVRV˼UPHV
\FRQWLQJHQWHVH[SO¯FLWRV7UDW£QGRVHGH$33GHLQLFLDWLYDHVWDWDOTXHLQYROXFUHQ
4 H[FOXVLYDPHQWHFRPSRQHQWHVGHRSHUDFLµQ\PDQWHQLPLHQWRODRSLQLµQGHO0()D
ODTXHVHUH˼HUHHODUW¯FXORFRPSUHQGHODVPDWHULDVGHFRPSHWHQFLDUHJXODGDV
HQHOS£UUDIRGHODUW¯FXORGHOD/H\FRQH[FHSFLµQGHODHYDOXDFLµQGHORV
criterios de elegibilidad.
/DRSLQLµQGHO0()HQHOFDVRGHODVPRGL˼FDFLRQHVFRQWUDFWXDOHVVHHPLWHEDMRODV
5 reglas aplicables durante la fase de Ejecución Contractual, incluyendo, sin limitarse,
a la evaluación de la capacidad presupuestal de la EPTP.
133
6.1
135
6.2
CESIÓN DE POSICIÓN CONTRACTUAL Y ASPECTOS
TÈCNICOS DEL PROYECTO
Las disposiciones sobre cesión de posición contractual que se incorporen en las APP
SUHVHUYDQODVX˼FLHQFLDW«FQLFDOHJDO\˼QDQFLHUDUHTXHULGDSDUDJDUDQWL]DUXQDDGHFXDGD
RSHUDFLµQ GHO SUR\HFWR GH LQYHUVLµQ SULYDGD WHQLHQGR HQ FXHQWD OD )DVH GH (MHFXFLµQ
&RQWUDFWXDOHQTXHVHSURGX]FDODFHVLµQ&DGD&RQWUDWRGH$33HVWDEOHFHHOSURFHGLPLHQWR
UHTXLVLWRV\FRQGLFLRQHVSDUDTXHSURFHGDODFHVLµQGHSRVLFLµQFRQWUDFWXDO
IMPORTANTES PRECISIONES SOBRE LA CESIÓN DE POSICIÓN CONTRACTUAL
La Dirección General de Políticas de Promoción de la Inversión Privada se ha

pronunciado sobre la compra de las acciones de la empresa matriz a la que
pertenece el Socio Estratégico de un Concesionario, señalando que esta no
FRQ˼JXUDED HQ HO PDUFR GH OD QRUPDWLYD VREUH $VRFLDFLRQHV 3¼EOLFDV 3ULYDGDV
XQDFHVLµQGHSRVLFLµQFRQWUDFWXDO 2˼FLR1r()GHOGHMXOLRGH

$GLFLRQDOPHQWHHVSUHFLVRUHFRUGDUTXHHODUW¯FXORrGHO'HFUHWRGH8UJHQFLD1r
LQFRUSRUD D OD '«FLPR 6H[WD 5«JLPHQ WUDQVLWRULR SDUD OD
LPSOHPHQWDFLµQGHOD'XRG«FLPD'LVSRVLFLµQ&RPSOHPHQWDULD)LQDOGHOD/H\1|
HOVLJXLHQWHWH[WR
“(…) En tanto no se suscriban los acuerdos para la cesión de posición

FRQWUDFWXDODIDYRUGHOD$78DORVTXHVHUH˾HUHOD'XRG«FLPD'LVSRVLFLµQ
&RPSOHPHQWDULD )LQDO GH OD /H\ 1| /H\ TXH FUHD OD $XWRULGDG GH
7UDQVSRUWH8UEDQR SDUD/LPD\&DOODR $78 HO0LQLVWHULR GH 7UDQVSRUWHV\
&RPXQLFDFLRQHVVHPDQWLHQHFRPRHQWLGDGS¼EOLFDWLWXODUHQORVFRQWUDWRVGH
FRQFHVLµQYLJHQWHVGHOD5HG%£VLFDGHO0HWURGH/LPD\&DOODRFHOHEUDGRVFRQ
DQWHULRULGDGDODIHFKDGHSXEOLFDFLµQGHODUHIHULGD/H\ Ż Ŷ
6LQHPEDUJRHOWH[WRLQFRUSRUDGRWDPEL«QSUHFLVDTXHGXUDQWHGLFKRSHULRGRHO
0LQLVWHULR GH 7UDQVSRUWHV \ &RPXQLFDFLRQHV SXHGH HQFDUJDU D OD $78 FRPR
Organismo Técnico Especializado, determinados actos o actividades vinculadas a
ODIDVHGH(MHFXFLµQ&RQWUDFWXDOGHORVFRQWUDWRVYLJHQWHVGH$VRFLDFLµQ3¼EOLFR
3ULYDGDR3UR\HFWRVHQ$FWLYRVGHOD5HG%£VLFDGHO0HWURGH/LPD\&DOODRDV¯
FRPR GH ORV SUR\HFWRV GH LQYHUVLµQ S¼EOLFD UHODFLRQDGRV \ ODV REOLJDFLRQHV
FRQWUDFWXDOHVDVXPLGDVSRUHO(VWDGR3HUXDQRHQHOPDUFRGHGLFKRVFRQWUDWRV
136
/RV&RQWUDWRVGH$33SXHGHQLQWURGXFLUODSRVLELOLGDGGHHVWDEOHFHURSWLPL]DFLRQHVVLHP-
SUHTXHQRGLVPLQX\DQORVQLYHOHVGHVHUYLFLR\FDOLGDGGHODREUD\TXHSRGU¯DQVHU
(),&,(1&,$6
<0(-25$6
$+2552'(
&26726$/
(67$'2
5('8&&,1'( 0(-25$6
1(&(6,'$''( EN EL MÉTODO
(;3523,$&,21(6 &216758&7,92
5(8%,&$&,21(62
5($6(17$0,(1726
OTROS
'HDFXHUGRDOPDUFROHJDOYLJHQWHORVFDPELRVHQHODOFDQFH\HQHOGLVH³RDVROLFLWXGGHO
(VWDGRTXHJHQHUHQVREUHFRVWRVUHTXLHUHQSUHYLDRSLQLµQGH&DSDFLGDG3UHVXSXHVWDOGHO
µUJDQRHQFDUJDGRGHSUHVXSXHVWRGHOD(373
/DDSUREDFLµQGHODVRSWLPL]DFLRQHVHVW£VXMHWDDOSURFHGLPLHQWRSUHYLVWRHQHOUHVSHFWLYR
FRQWUDWR

6.3
SUSPENSIÓN DEL CONTRATO
(O&RQWUDWRGH$33VHVXVSHQGHSRUODVVLJXLHQWHVFDXVDOHV
(Q FDVR GH JXHUUD H[WHUQD JXHUUD FLYLO R IXHU]D PD\RU TXH
LPSLGDQODHMHFXFLµQGHO&RQWUDWRRSUHVWDFLµQGHOVHUYLFLR
Cuando se produzca una destrucción parcial de la infraestrutu

UDS¼EOLFDRGHVXVHOHPHQWRVGHPRGRTXHUHVXOWHLPSRVLEOH
su utilización por un determinado período, en los términos
VH³DODGRVHQHO&RQWUDWRFRUUHVSRQGLHQWH
3RUFXDOTXLHURWUDFDXVDFRQYHQLGDHQHO&RQWUDWR
/DVXVSHQVLµQH[WLHQGHHOSOD]RGHOFRQWUDWRSRUXQSHU¯RGRHTXLYDOHQWHDOGHODFDXVDTXH
ODRULJLQµVDOYRGLVSRVLFLµQFRQWUDULDHQHO&RQWUDWR
'XUDQWHHOSHU¯RGRGHVXVSHQVLµQGHO&RQWUDWRGH$33VHLQWHUUXPSHHOFµPSXWRGHOSOD]R
GHYLJHQFLDGHOPLVPR(O&RQWUDWRGHEHLQFOXLUORVPHFDQLVPRVSDUDHVWDEOHFHUODFRQWLQXL-
GDGGHOSUR\HFWR

6.4
TERMINACIÓN DEL CONTRATO
&RQVLVWHHQODH[WLQFLµQGH«VWHSRUODVFDXVDOHVSUHYLVWDVHQODOH\VXUHJODPHQWRRHQHO
SDFWRFRQWUDFWXDO/DWHUPLQDFLµQGHOFRQWUDWRGH$33VHGDSRU
&XPSOLPLHQWRGHOSOD]RGHO&RQWUDWR
Incumplimiento grave del inversionista
Incumplimiento grave del Estado
$FXHUGRGHODVSDUWHV
5HVROXFLµQSRUSDUWHGHO(VWDGRLQWHU«VS¼EOLFR
'HVWUXFFLµQWRWDOGHODLQIUDHVWUXFWXUDS¼EOLFD
Otras causales que se estipulen en el Contrato
&XDQGROD$33WHUPLQHSRUFDXVDLPSXWDEOHDO,QYHUVLRQLVWDLQFOX\HQGRODDSOLFDFLµQGHOD
&O£XVXOD$QWLFRUUXSFLµQHVWDEOHFLGDHQHOUHVSHFWLYRFRQWUDWRGHEHGHHVWDEOHFHUVHTXHQR
SURFHGHLQGHPQL]DFLµQDIDYRUGHO,QYHUVLRQLVWDSRUFRQFHSWRGHGD³RV\SHUMXLFLRV

LINEAMIENTOS PARA LA ASIGNACIÓN DE RIESGOS EN LOS CONTRATOS DE ASOCIACIONES

PÚBLICAS PRIVADAS
14.1 MODIFICACIONES CONTRACTUALES

(…)
1.17 Riesgos regulatorios o normativos
,GHQWL˼FDFLµQ
Las empresas concesionarias, como cualquier otra empresa, deben de cumplir con la
QRUPDWLYDYLJHQWHTXHHQFDGDPRPHQWRUHVXOWHGHDSOLFDFLµQ3RUWDQWRDQWHXQFDPELR
UHJXODWRULR HO FRQFHVLRQDULR GHEHU£ GH LPSOHPHQWDU ODV PRGL˼FDFLRQHV QRUPDWLYDV
SHUWLQHQWHVTXHOHVHDQGHDSOLFDFLµQSXGLHQGRHVWDVPRGL˼FDFLRQHVJHQHUDULPSDFWRHQ
FRVWRRHQSOD]RGHODREUD/RVHIHFWRVGHODDSOLFDFLµQGHXQDŶ/H\$SOLFDEOHŷQRVHSXHGHQ
FRQVLGHUDUFRPRXQHYHQWRGH)XHU]D0D\RU
3U£FWLFDUHFRPHQGDGDSDUDODDVLJQDFLµQGHOULHVJR
(VWHULHVJRHVFRPSDUWLGRSRUHOFRQFHGHQWH\FRQFHVLRQDULRDOHVWDEOHFHUXQPHFDQLVPRGH
UHVWDEOHFLPLHQWRGHOHTXLOLEULRHFRQµPLFR˼QDQFLHURDQWHYDULDFLRQHVVLJQL˼FDWLYDVGHORV
LQJUHVRV R FRVWRV GHO SUR\HFWR D ˼Q GH FRPSHQVDU D OD SDUWH DIHFWDGD FRQFHGHQWH R
FRQFHVLRQDULR
0HFDQLVPRGHPLWLJDFLµQ
([LVWHQ FO£XVXODV SDUD UHVWDEOHFHU HO HTXLOLEULR HFRQµPLFR˼QDQFLHUR GH OD FRQFHVLµQ
FXDQGR OD UHQWDELOLGDG GHO FRQFHVLRQDULR VH YH DIHFWDGD SRU FDPELR HQ ODV OH\HV R HQ OD
UHJXODFLµQORFXDOHVWDU¯DDFDUJRGHOFRQFHGHQWHVHJ¼QORVW«UPLQRVTXHVHHVWDEOH]FDQHQ
ORV FRQWUDWRV GH FRQFHVLµQ UHVSHFWLYRV $VLPLVPR HO FRQFHVLRQDULR SRGU£ DFRJHUVH D ORV
&RQYHQLRVGH(VWDELOLGDG-XU¯GLFDFRQIRUPHDOPDUFROHJDODSOLFDEOH
(…)
5HVROXFLµQ0LQLVWHULDO1r()$SUXHEDQORVŶ/LQHDPLHQWRVSDUDODDVLJQDFLµQ
GHULHVJRVHQORV&RQWUDWRVGH$VRFLDFLRQHV3¼EOLFR3ULYDGDVŷ

6.5
DERECHOS DE INTERVENCIÓN A FAVOR DE LOS
ACREEDORES PERMITIDOS
(O &RQWUDWR GH $33 SXHGH HVWDEOHFHU GHUHFKRV D IDYRU GH ORV DFUHHGRUHV SHUPLWLGRV GHO
,QYHUVLRQLVWDTXLHQHVULJHQVXDFWXDFLµQSRUHOGHUHFKRSULYDGR/RVDFUHHGRUHVSHUPLWLGRV
QRIRUPDQSDUWHGHODUHODFLµQFRQWUDFWXDOHQWUHHO(VWDGR\HO,QYHUVLRQLVWDSDUDHOGHVDUUR-
OORGHOD$33VLQSHUMXLFLRGHORVGHUHFKRVHVWDEOHFLGRVHQHOSDFWRFRQWUDFWXDODIDYRUGH
«VWRV
/RVGHUHFKRVGHFREURGHO,QYHUVLRQLVWDGHULYDGRVGHORV&RQWUDWRVGH$33VRQOLEUHPHQWH
WUDQVIHULEOHVVLQQHFHVLGDGGHDXWRUL]DFLµQSUHYLDGHO(VWDGRVDOYRTXHHOFRQWUDWRHVWDEOH]-
FDDOJRGLVWLQWR

6.6
ENDEUDAMIENTO GARANTIZADO PERMITIDO (EGP)
(O (*3 HV HO HQGHXGDPLHQWR SRU ˼QDQFLDPLHQWR HPLVLµQ GH YDORUHV SU«VWDPRV HWF
SURYHQLHQWH GH ORV UHFXUVRV DSRUWDGRV SRU XQ $FUHHGRU 3HUPLWLGR HQWLGDGHV R
LQYHUVLRQLVWD TXH HO (VWDGR SHUPLWH TXH SXHGDQ ˼QDQFLDU DO FRQFHVLRQDULR SUHYLD
FDOL˼FDFLµQSRUSDUWHGHO&RQFHGHQWHFRQOD˼QDOLGDGGHGDUFXPSOLPLHQWRDODHMHFXFLµQ
GHOFRQWUDWR
/D HQWLGDG S¼EOLFD WLWXODU GHO SUR\HFWR YHUL˼FDU£ ODV FRQGLFLRQHV \ W«UPLQRV GH ORV
GRFXPHQWRV GHO ˼QDQFLDPLHQWR QR DOWHUHQ OR HVWLSXODGR HQ HO &RQWUDWR GH $33
SULQFLSDOPHQWH HQ OR TXH FRUUHVSRQGH D OD FRPSUREDFLµQ GHO $FUHHGRU 3HUPLWLGR \ GHO
˼QDQFLDPLHQWRDRWRUJDUFRPR(*3
&XDQGRHO&RQWUDWRGH$33DFDUJRGH3UR,QYHUVLµQHVWDEOHFHODUHYLVLµQGHORVGRFXPHQWRV
TXHVXVWHQWHQHO(*3R&LHUUH)LQDQFLHURRDQ£ORJRVFRUUHVSRQGHD3UR,QYHUVLµQUHYLVDU\
HPLWLUODFRQIRUPLGDGVREUH«VWRVVHJ¼QORVDOFDQFHVTXHHVWDEOH]FDFDGD&RQWUDWR
(QFDVRGHTXHHO)DFWRUGH&RPSHWHQFLDGHOSURFHVRHVW«YLQFXODGRDO(*3RHVWH¼OWLPR
SXHGD JHQHUDU XQ LPSDFWR WDULIDULR VH UHTXLHUH OD RSLQLµQ SUHYLD GH OD HQWLGDG S¼EOLFD
WLWXODUGHOSUR\HFWRRGHORUJDQLVPRUHJXODGRUUHVSHFWLYDPHQWH
/D SDUWLFLSDFLµQ GH ODV HQWLGDGHV S¼EOLFDV PHQFLRQDGDV \ HO SURFHGLPLHQWR D VHJXLU
GHEHU£QHVWDUGH˼QLGRVHQHOFRQWUDWR

6.7
INCUMPLIMIENTOS POR DESEMPEÑO
(O,QYHUVLRQLVWDHVUHVSRQVDEOHSRUHOFXPSOLPLHQWRGHWRGDV\FDGDXQDGHODVREOLJDFLRQHV
DVXFDUJRSDFWDGDVHQHO&RQWUDWRGH$33LQFOXVRGHDTXHOODVTXHVRQUHDOL]DGDVSRUWHUFH-
URVDQRPEUHVX\R(OLQFXPSOLPLHQWRGHXQDRP£VREOLJDFLRQHVFRQWUDFWXDOHVSRUDFFLµQX
RPLVLµQSRUSDUWHGHO,QYHUVLRQLVWDFRQOOHYDODDSOLFDFLµQGHODVSHQDOLGDGHV\RWUDVPHGL-
GDVVLPLODUHVSUHYLVWDVHQHOUHVSHFWLYR&RQWUDWR
/DDSOLFDFLµQGHSHQDOLGDGHVGHGXFFLRQHV\VDQFLRQHVQRH[LPHDO,QYHUVLRQLVWDGHOFXPSOL-
PLHQWRHIHFWLYRGHODVREOLJDFLRQHVFRQWUDFWXDOHV\RGHODQRUPDWLYDYLJHQWH
/DV HQWLGDGHV S¼EOLFDV GHEHQ GH KDFHU HIHFWLYDV ODV SHQDOLGDGHV SRU LQFXPSOLPLHQWR GHO
&RQWUDWRGH$33VDOYRTXHGLFKDIXQFLµQKD\DVLGRDVLJQDGDRGHOHJDGDDORUJDQLVPRUHJXOD-
GRUUHVSHFWLYR
2020

6.8
FIDEICOMISO
(O˼GHLFRPLVRHVXQDUHODFLµQMXU¯GLFDSRUODFXDOXQDSHUVRQDGHQRPLQDGD˼GHLFRPLWHQWH
WUDQV˼HUH ELHQHV D RWUD SHUVRQD GHQRPLQDGD ˼GXFLDULR SDUD OD FRQVWLWXFLµQ GH XQ
SDWULPRQLR ˼GHLFRPHWLGR VXMHWR DO GRPLQLR ˼GXFLDULR GH HVWH ¼OWLPR \ DIHFWR DO
FXPSOLPLHQWRGHXQ˼QR˼QHVHVSHF¯˼FRVDIDYRUGHXQWHUFHURRGHOSURSLR˼GHLFRPLWHQWH
DTXLHQHVVHGHQRPLQD˼GHLFRPLVDULRVǘǙ
6XHVWUXFWXUDVHPXHVWUDHQHO*U£˼FR1|
*U£˼FR
CONSTITUCIÓN DE FIDEICOMISO
),'8&,$5,2
Comisión
administradora
PATRIMONIO
AUTÓNOMO
ACTIVOS
),'(,&20,7(17( ),'(,&20,6$5,2
PASIVOS
$FWLYRV\R &HUWL˼FDGRVGH Derechos
derechos participación adquiridos
$UW¯FXORrGHOD/H\1r/H\*HQHUDOGHO6LVWHPD)LQDQFLHUR\GHO6LVWHPDGH6HJXURV\2UJ£QLFDGHOD6XSHULQWHQGHQFLDGH%DQFD
\6HJXURV

/DHQWLGDGS¼EOLFDWLWXODUGHOSUR\HFWRSXHGHFRQVWLWXLU˼GHLFRPLVRVSDUDODDGPLQLVWUDFLµQ
GHORVSDJRVHLQJUHVRVGHULYDGRVGHORVFRQWUDWRVGH$337UDW£QGRVHGHXQD$33
6LHVGHFRPSHWHQFLDGHO*RELHUQR1DFLRQDOODFRQVWLWXFLµQGHORV˼GHLFRPLVRVHV
DSUREDGDPHGLDQWHUHVROXFLµQPLQLVWHULDO
6L HV GH FRPSHWHQFLD GH ORV *RELHUQRV 5HJLRQDOHV \ /RFDOHV OD FRQVWLWXFLµQ GH
˼GHLFRPLVRV HV DSUREDGD PHGLDQWH $FXHUGR GH &RQVHMR 5HJLRQDO R $FXHUGR GH
&RQFHMR0XQLFLSDOUHVSHFWLYDPHQWH
Si es &R˼QDQFLDGD OD FRQVWLWXFLµQ GH ˼GHLFRPLVRV UHTXLHUH OD RSLQLµQ SUHYLD

IDYRUDEOHGHO0()
$OUHVSHFWRHO0()SXHGHVROLFLWDULQIRUPDFLµQTXHVXVWHQWHODFRQVWLWXFLµQRPRGL˼FDFLµQ
GHO˼GHLFRPLVRRLQIRUPDFLµQDGLFLRQDOGHQWURGHXQSOD]RGHFLQFR G¯DVK£ELOHVGH
VROLFLWDGDODRSLQLµQ\FXHQWDFRQTXLQFH G¯DVK£ELOHVGHUHFLELGDODVROLFLWXGFRQOD
LQIRUPDFLµQFRPSOHWDSDUDHPLWLURSLQLµQ9HQFLGRGLFKRSOD]RVLQKDEHUVHHPLWLGRRSLQLµQ
VHFRQVLGHUDIDYRUDEOH
ENTIDAD
MEF
PÚBLICA
· Constituir o · Opinión
PRGL˼FDU IDYRUDEOH
˼GHLFRPLVRV

6.9
GARANTÍAS PARA LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL
&RQODVXVFULSFLµQGHO&RQWUDWRHOFRQFHVLRQDULRGHEHSUHVHQWDUODJDUDQW¯DVX˼FLHQWHTXH
DVHJXUH OD FRUUHFWD HMHFXFLµQ GHO SUR\HFWR \ HO FXPSOLPLHQWR GH ODV REOLJDFLRQHV
FRQWUDFWXDOHV6XQDWXUDOH]D\FXDQW¯DVRQGHWHUPLQDGDVHQODV%DVHV
/RV FRQFHVLRQDULRV TXH HIHFW¼HQ LQYHUVLRQHV HQ REUDV GH LQIUDHVWUXFWXUD R HQ VHUYLFLRV
S¼EOLFRVSXHGHQDFFHGHUDOU«JLPHQGHHVWDELOLGDGMXU¯GLFDDODVLQYHUVLRQHV
&RQIRUPHDODUW¯FXORrGHO&µGLJR&LYLOHO(VWDGRSXHGHRWRUJDUPHGLDQWH&RQWUDWRDODV
SHUVRQDV QDWXUDOHV \ MXU¯GLFDV QDFLRQDOHV \ H[WUDQMHUDV TXH UHDOLFHQ SUR\HFWRV GH $33
VHJXULGDGHV \ JDUDQW¯DV TXH PHGLDQWH GHFUHWR VXSUHPR HQ FDGD FDVR VH FRQVLGHUHQ
QHFHVDULDVSDUDSURWHJHUVXVLQYHUVLRQHVGHDFXHUGRFRQODOHJLVODFLµQYLJHQWH
7UDW£QGRVH GH FRQWUDWRV GH $33 UHVXOWD DSOLFDEOH OR SUHYLVWR HQ HO DUW¯FXOR GHO 7H[WR
QLFR 2UGHQDGR GH ODV QRUPDV FRQ UDQJR GH /H\ TXH UHJXODQ OD HQWUHJD HQ FRQFHVLµQ DO
VHFWRUSULYDGRGHODVREUDVS¼EOLFDVGHLQIUDHVWUXFWXUD\GHVHUYLFLRVS¼EOLFRVDSUREDGR
PHGLDQWH'HFUHWR6XSUHPR1|3&0
Garantía

6.10
SUPERVISIÓN CONTRACTUAL
Supervisión
de contrato
APP
Organismo Entidad
Regulador Pública
Regulado No Regulado


6.11
MODIFICACIONES CONTRACTUALES
/DV SDUWHV SXHGHQ FRQYHQLU HQ PRGL˼FDU HO &RQWUDWR GH $33 PDQWHQLHQGR HO HTXLOLEULR
HFRQµPLFR˼QDQFLHUR\ODVFRQGLFLRQHVGHFRPSHWHQFLDGHO3URFHVRGH3URPRFLµQSURFXUDQ-
GRQRDOWHUDUODDVLJQDFLµQGHULHVJRV\ODQDWXUDOH]DGHOSUR\HFWR
(QORVSURFHVRVGHPRGL˼FDFLµQODHQWLGDGS¼EOLFDWLWXODUGHOSUR\HFWRHVUHVSRQVDEOHGH
VXVWHQWDUHOYDORUSRUGLQHURDIDYRUGHO(VWDGRLQFOX\HQGRODHYDOXDFLµQGHODVFRQGLFLRQHV
GHFRPSHWHQFLDODFXDOVHUHDOL]DVREUHODEDVHGH
/DV FRQGLFLRQHV GH FRPSHWHQFLD GHO 3URFHVR GH 3URPRFLµQ SUHYLDPHQWH

LGHQWL˼FDGDVHQHO,(,TXHVXVWHQWµOD9)&
/DVGLVSRVLFLRQHVHVWDEOHFLGDVHQHO&RQWUDWR
/RVKHFKRVVREUHYLQLHQWHVDODDGMXGLFDFLµQGHOD%XHQD3UR
/DVFRQGLFLRQHVQRLPSXWDEOHVDO,QYHUVLRQLVWDTXHDIHFWHQHOGHVHQYROYLPLHQWRGHO
SUR\HFWR
/¯PLWHWHPSRUDOSDUDODVXVFULSFLµQGHPRGL˼FDFLRQHVFRQWUDFWXDOHV
/D QRUPDWLYD YLJHQWH SURK¯EH OD VXVFULSFLµQ GH PRGL˼FDFLRQHV FRQWUDFWXDOHV GXUDQWH ORV
WUHV SULPHURVD³RVGHKDEHUVHVXVFULWRHOFRQWUDWRGH$33H[FHSWRVLVHWUDWDGH
A) La corrección de errores materiales.
B) +HFKRVVREUHYLQLHQWHVDODDGMXGLFDFLµQGHOD%XHQD3URTXHJHQHUDQPRGL˼FDFLRQHV
imprescindibles para la ejecución del proyecto.
C) La precisión de aspectos operativos que impidan la ejecución del contrato.
D) (OUHVWDEOHFLPLHQWRGHOHTXLOLEULRHFRQµPLFR˼QDQFLHURVLHPSUH\FXDQGRUHVXOWHGHOD
aplicación del Contrato suscrito.

14. RÉGIMEN DE MODIFICACIONES CONTRACTUALESǘǚ
14.1 MODIFICACIONES CONTRACTUALES
$$OFDQFH
&RPRORV&RQWUDWRVVXHOHQWHQHUXQDYLJHQFLDGHODUJRSOD]RHVWRVQRSRGU£QUHJXODUWRGDV
ODVVLWXDFLRQHVRKHFKRVIXWXURVTXHSXHGDQDFRQWHFHUGXUDQWHVXYLJHQFLD3RUHOORGHEH
SURFXUDUVHTXHORV&RQWUDWRVVHDQORVX˼FLHQWHPHQWH˾H[LEOHVSDUDTXHSXHGDQDGDSWDUVH
DO QXHYR FRQWH[WR VLQ TXH HOOR LPSOLTXH DOWHUDU VX QDWXUDOH]D R HO HTXLOLEULR
HFRQµPLFR˼QDQFLHUR
6LQHPEDUJRSXHGHQVXUJLUVLWXDFLRQHVHQTXHH[LVWHODQHFHVLGDGUHDOGHPRGL˼FDUGLFKRV
&RQWUDWRVSRUORTXHVHUHTXHULU£HODFXHUGRGHDPEDVSDUWHV
$QWHHVWDSUHPLVDODQRUPDWLYDYLJHQWHUHFRQRFHODSRVLELOLGDGGHPRGL˼FDUORV&RQWUDWRV
FXPSOLHQGR FRQ GHWHUPLQDGRV UHTXLVLWRV \ FRQGLFLRQHV FRPR PDQWHQHU HO HTXLOLEULR
HFRQµPLFR ˼QDQFLHUR \ ODV FRQGLFLRQHV GH FRPSHWHQFLD GHO 3URFHVR GH 3URPRFLµQ \
SURFXUDUQRDOWHUDUODDVLJQDFLµQGHULHVJRV\ODQDWXUDOH]DGHOSUR\HFWR
%3DXWDVSDUDHOGLVH³RGHODFO£XVXOD
/RV &RQWUDWRV GHEHQ HVWDEOHFHU TXH HVWDV PRGL˼FDFLRQHV GHEHQ IXQGDPHQWDUVH HQ XQD
FDXVD GH LQWHU«V R QHFHVLGDG S¼EOLFD $VLPLVPR TXH GH QHFHVLWDUVH XQD PRGL˼FDFLµQ
FRQWUDFWXDOHVWDGHEHUHDOL]DUVHVHJ¼QHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1r\VXUHJODPHQWRDV¯
FRPRODVQRUPDVTXHORVPRGL˼FDQRVXVWLWX\DQ
Cabe precisar que no todo cambio en las condiciones del contrato debe materializarse
PHGLDQWHXQDPRGL˼FDFLµQFRQWUDFWXDO
3RUHMHPSORFXDQGRHOLQFXPSOLPLHQWRSRUSDUWHGHOFRQFHVLRQDULRGHSOD]RVHVWDEOHFLGRV
HQ HO &RQWUDWR VH GHED D DFFLµQ X RPLVLµQ GHO FRQFHGHQWH R HYHQWRV GH IXHU]D PD\RU HO
&RQWUDWR SXHGH HVWDEOHFHU ODV FRQGLFLRQHV UHTXLVLWRV IRUPDOLGDGHV \ PHFDQLVPRV SDUD
realizar una ampliación del plazo del Contrato, sin la necesidad de pasar por el
SURFHGLPLHQWRGHPRGL˼FDFLµQFRQWUDFWXDOHVWDEOHFLGRHQODQRUPDWLYDYLJHQWH
6LQSHUMXLFLRGHTXHORVFDPELRVQRUHTXLHUDQODVXVFULSFLµQGHXQDDGHQGDHVLPSRUWDQWH
que cuenten con la opinión técnica previa del organismo regulador o supervisor, en el
PDUFRGHVXVFRPSHWHQFLDV
24) Resolución Directoral N° 001-2019-EF/68.01, Aprueban Lineamiento para el Diseño de Contrato de Asociación Pública Privada,
SXEOLFDGRHQHOGLDULRR˼FLDO(O3HUXDQRHOGHPD\RGH

Evaluación Conjunta
7RGDPRGL˼FDFLµQFRQWUDFWXDOSUHVHQWDGDSRUHOLQYHUVLRQLVWDGHEHFXPSOLUFRQODVVLJXLHQ-
WHVFRQGLFLRQHV\UHTXLVLWRVGHDFXHUGRDODVVLJXLHQWHVFDUDFWHU¯VWLFDV
/DVPRGL˼FDFLRQHVFRQWUDFWXDOHVDVROLFLWXGGHO,QYHUVLRQLVWD
GHEHQHVWDUVXVWHQWDGDV/D(373ORSXEOLFDHQVXSRUWDOGHQWUR
GHORVFLQFR G¯DVFDOHQGDULRGHUHFLELGD
/D(373HQHOSOD]RP£[LPRGHGLH] G¯DVK£ELOHVFRQYRFDD
ODVHQWLGDGHVS¼EOLFDVTXHGHEHQHPLWLURSLQLµQDODPRGL˼FDFLµQ
FRQWUDFWXDOSURSXHVWD
El Inversionista puede convocar, a través de la EPTP, a las

HQWLGDGHVS¼EOLFDVTXHSDUWLFLSDQHQHOSURFHVRGHHYDOXDFLµQ
FRQMXQWD
(OSURFHVR˼QDOL]DFXDQGROD(373DV¯ORGHWHUPLQHORFXDOGHEH
VHULQIRUPDGRDODVHQWLGDGDGHVS¼EOLFDV\DOLQYHUVLRQLVWD
Opiniones Previas
(QEDVHDODLQIRUPDFLµQSURSRUFLRQDGDHQHOSURFHVRGHHYDOXDFLµQFRQMXQWDOD(373GHWHU-
PLQD\VXVWHQWDODVPRGL˼FDFLRQHVFRQWUDFWXDOHV
/DV RSLQLRQHV SUHYLDV GH ODV HQWLGDGHV S¼EOLFDV FRPSHWHQWHV VH HPLWHQ HQ XQ SOD]R QR
PD\RUDGLH] G¯DVK£ELOHVFRQWDGRVDSDUWLUGHOG¯DVLJXLHQWHGHODUHFHSFLµQGHODVROLFL-
WXGGHRSLQLµQ7UDQVFXUULGRHOSOD]RP£[LPRVLQTXHHVWDVHQWLGDGHVKXELHVHQHPLWLGRVX
RSLQLµQVHHQWLHQGHTXHHVIDYRUDEOH
151
(OSURFHGLPLHQWRGHRSLQLRQHVSUHYLDVSDUDORVSUR\HFWRVFX\D23,3HV352,19(56,1HVHO
VLJXLHQWH
PROINVERSIÓN REGULADOR MEF CONTRALORÍA
· No · No · Vinculante · No
Vinculante Vinculante Vinculante
(QFDVRQRVHU3UR,QYHUVLµQHO23,3VHREYLDHVWHSDVR\VHFRQWLQ¼DQFRQORVGHP£V
'HVHU3UR,QYHUVLµQOD23,3FRPSHWHQWH«VWDHYDO¼D
/DDVLJQDFLµQRULJLQDOGHULHVJRV
/DV FRQGLFLRQHV GH FRPSHWHQFLD GHO 3URFHVR GH 3URPRFLµQ SUHYLDPHQWH

LGHQWL˼FDGRVHQHO,(,TXHVXVWHQWµOD9)&
/DHVWUXFWXUDFLµQHFRQµPLFD˼QDQFLHUDGHOSUR\HFWR
(O0()HPLWHVXRSLQLµQHQFDVRGHTXHODVPRGL˼FDFLRQHVFRQWUDFWXDOHVJHQHUHQRLPSOL-
TXHQFDPELRVHQ
&R˼QDQFLDPLHQWR
GDUDQW¯DV
3DU£PHWURVHFRQµPLFRV\˼QDQFLHURVGHO&RQWUDWR
(TXLOLEULR(FRQµPLFR)LQDQFLHURGHO&RQWUDWR
&RQWLQJHQFLDV˼VFDOHVDO&RQWUDWR
(O,QIRUPHSUHYLRGHOD&RQWUDORU¯D*HQHUDOGHOD5HS¼EOLFDVHVROLFLWDHQFDVRODVPRGL˼-
FDFLRQHVLQFRUSRUHQRDOWHUHQHOFR˼QDQFLDPLHQWRRODVJDUDQW¯DVGHO&RQWUDWRGH$33\
¼QLFDPHQWHSXHGHUHIHULUVHDDTXHOORVDVSHFWRVTXHFRPSURPHWDQHOFU«GLWRRODFDSDFL-
GDG˼QDQFLHUDGHO(VWDGR

6.12
SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
'HELGRDOODUJRSOD]RGHORVFRQWUDWRVGHHVWDQDWXUDOH]D\DODFRPSOHMLGDGGHHVWRVHVQHFH-
VDULRFRQWDUFRQPHFDQLVPRVTXHSHUPLWDQUHVROYHUORVFRQ˾LFWRVTXHSXHGDQJHQHUDUVHGH
PDQHUDH˼FLHQWH\SURFXUHQHYLWDUODLQWHUUXSFLµQGHOVHUYLFLR\RLQIUDHVWUXFWXUDFRPSUR-
PHWLGD$OUHVSHFWRODQRUPDWLYDYLJHQWHSUHVHQWDWUHV PHFDQLVPRV
B
Amigable
Componedor
A C
Junta de Resolución
Arbitraje
de Disputas
A
$5%,75$-(
/RV FRQWUDWRV GH $33 GHEHQ GH LQFOXLU XQD FO£XVXOD UHIHULGD D OD Y¯D DUELWUDO FRPR
PHFDQLVPR GH VROXFLµQ GH FRQWURYHUVLDV /RV /DXGRV $UELWUDOHV VH SXEOLFDQ HQ HO SRUWDO
LQVWLWXFLRQDOGHODHQWLGDGS¼EOLFDWLWXODUGHOSUR\HFWR
(QHOPDUFRGHOSURFHGLPLHQWRDUELWUDOOD(373JDUDQWL]DODSDUWLFLSDFLµQRSRUWXQDGHORV
RUJDQLVPRVUHJXODGRUHVHQORVSURFHVRVDUELWUDOHVSDUDFRDG\XYDUDOGHELGRSDWURFLQLRGHO
(VWDGR (O UELWUR R 7ULEXQDO $UELWUDO UHVSHFWLYR WLHQH OD REOLJDFLµQ GH SHUPLWLU OD
SDUWLFLSDFLµQGHORVRUJDQLVPRVUHJXODGRUHVHQORVSURFHVRVDUELWUDOHVHQORVTXHVHGLVFXWDQ
GHFLVLRQHV\PDWHULDVYLQFXODGDVDVXFRPSHWHQFLDFRQIRUPHDODQRUPDWLYDYLJHQWH
'HFRQIRUPLGDGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1|'HFUHWR/HJLVODWLYRTXHQRUPDHO$UELWUDMH
153
6REUHODV&O£XVXODV\7ULEXQDOHV$UELWUDOHVGHEHWHQHUVHHQFXHQWDTXH
1 3XHGHVRPHWHUVHDDUELWUDMHODVFRQWURYHUVLDVVREUHPDWHULDVGHOLEUHGLVSRVL-
FLµQGHODVSDUWHV
2 'HEHQFRQWHPSODUHODUELWUDMHFRPRPHFDQLVPRGHVROXFLµQGHFRQWURYHUVLDV
(QFDVRVHGLVWLQJDHQWUHFRQWURYHUVLDVGHQDWXUDOH]DW«FQLFD\QRW«FQLFDODV
3 SULPHUDVVRQVRPHWLGDVDDUELWUDMHGHFRQFLHQFLD\ODVVHJXQGDVDDUELWUDMHGH
GHUHFKR SXGLHQGR HVWDV ¼OWLPDV VHU VRPHWLGDV D DUELWUDMH GH FRQFLHQFLD
FXDQGRHOORUHVXOWHFRQYHQLHQWH
/DVHQWLGDGHVSDUDHIHFWRVGHFRQIRUPDUHO7ULEXQDO$UELWUDOHOLJHQSUHIHUHQ-
4 WHPHQWHDSURIHVLRQDOHVFRQH[SHULHQFLDP¯QLPDGHFLQFR D³RVHQODPDWH-
ULDFRQWURYHUWLGDRDERJDGRVFRQHOPLVPRWLHPSRGHH[SHULHQFLDHQPDWHULD
GHUHJXODFLµQR&RQFHVLRQHV
B
$0,*$%/(&20321('25
/RVFRQWUDWRVGH$33SXHGHQLQFOXLUXQDFO£XVXODTXHSHUPLWDODLQWHUYHQFLµQGHQWURGHOD
HWDSD GH WUDWR GLUHFWR GH XQ WHUFHUR QHXWUDO GHQRPLQDGR $PLJDEOH &RPSRQHGRU TXLHQ
SURSRQHXQDIµUPXODGHVROXFLµQGHODFRQWURYHUVLDTXHGHVHUDFHSWDGDGHPDQHUDSDUFLDO
RWRWDOSRUODVSDUWHVSURGXFHORVHIHFWRVMXU¯GLFRVGHXQDWUDQVDFFLµQ\HQFRQVHFXHQFLDOD
FDOLGDGGHFRVDMX]JDGD\H[LJLEOH
6RORSXHGHQVRPHWHUVHDOSURFHGLPLHQWRGH$PLJDEOH&RPSRQHGRUDTXHOODVFRQWURYHUVLDV
TXHSXHGHQVRPHWHUVHDDUELWUDMHǘǜ
'XUDQWH HO SURFHGLPLHQWR HO (VWDGR HV UHSUHVHQWDGR SRU HO µUJDQR FRPSHWHQWH SDUD
DGPLQLVWUDUHO&RQWUDWRGH$33(ODFXHUGRDFHSWDQGRODRODVSURSXHVWDVGHVROXFLµQGHO
$PLJDEOH&RPSRQHGRUGHEHVHUVXVFULWRSRUGLFKRµUJDQR
'HFRQIRUPLGDGFRQORGLVSXHVWRSRUHODUW¯FXORGHO'HFUHWR/HJLVODWLYR1|'HFUHWR/HJLVODWLYRTXHQRUPDHO$UELWUDMHRQRUPDTXH
ORVXVWLWX\D

C
-817$'(5(62/8&,1'(',6387$6
(QORV&RQWUDWRVGH$33FRQXQ&7,PD\RUDRFKHQWDPLO 8,7SXHGHHVWDEOHFHUVH

TXHODVFRQWURYHUVLDVVHDQVRPHWLGDVDXQD-XQWDGH5HVROXFLµQGH'LVSXWDVFRQIRUPHDOR
GLVSXHVWRHQHOUHVSHFWLYRFRQWUDWRVLHQGRVXGHFLVLµQYLQFXODQWHSDUDODVSDUWHVORFXDOQR
OLPLWDODIDFXOWDGGHUHFXUULUDODUELWUDMH
6LQµELFHTXHHQODHWDSDGH7UDWR'LUHFWRDVROLFLWXGGHFXDOTXLHUDGHODVSDUWHVSXHGHQ
VRPHWHUVXVFRQWURYHUVLDVDXQD-XQWDGH5HVROXFLµQGH'LVSXWDVTXHHPLWHXQDGHFLVLµQ
GHFDU£FWHUYLQFXODQWH\HMHFXWDEOHVLQSHUMXLFLRGHODIDFXOWDGGHUHFXUULUDODUELWUDMHVDOYR
SDFWR GLVWLQWR HQWUH ODV SDUWHV (Q FDVR VH UHFXUUD DO DUELWUDMH OD GHFLVLµQ DGRSWDGD HV
FRQVLGHUDGDFRPRXQDQWHFHGHQWHHQODY¯DDUELWUDO
(VWH SURFHGLPLHQWR QR HV GH DSOLFDFLµQ FXDQGR VH WUDWH GH FRQWURYHUVLDV D ODV TXH VHDQ
DSOLFDEOHVORVPHFDQLVPRV\SURFHGLPLHQWRVGHVROXFLµQGHFRQWURYHUVLDVDTXHVHUH˼HUHQ
OD/H\1|/H\TXHHVWDEOHFHHO6LVWHPDGH&RRUGLQDFLµQ\5HVSXHVWDGHO(VWDGRHQ
&RQWURYHUVLDV ,QWHUQDFLRQDOHV GH ,QYHUVLµQ R DTXHOORV SUHYLVWRV HQ ORV WUDWDGRV
LQWHUQDFLRQDOHVTXHREOLJDQDO(VWDGRSHUXDQR
&RQIRUPHORHVWDEOH]FDHO&RQWUDWROD-XQWDGH5HVROXFLµQGH'LVSXWDVSXHGHFRQVWLWXLUVH
GHVGH HO LQLFLR GH OD (MHFXFLµQ &RQWUDFWXDO FRQ HO ˼Q GH GHVDUUROODU DGLFLRQDOPHQWH
IXQFLRQHVGHDEVROXFLµQGHFRQVXOWDV\HPLVLµQGHUHFRPHQGDFLRQHVUHVSHFWRDWHPDV\R
FXHVWLRQHVVROLFLWDGDVSRUODVSDUWHVGHO&RQWUDWR
1RVHHQFXHQWUDQGHQWURGHO£PELWRGH
DSOLFDFLµQ GH OD /H\ 1| /H\ GH
Contrataciones del Estado, los servicios
DVHUEULQGDGRVSRUHO$PLJDEOH&RPSR
nedor, por los miembros de la Junta de
5HVROXFLµQGH'LVSXWDV\SRUORVFHQWURV
ni las instituciones que administren los
citados mecanismos alternativos de
UHVROXFLµQ GH FRQ˾LFWRV VLHPSUH TXH
dichos servicios sean requeridos dentro
GHODHMHFXFLµQGHORVFRQWUDWRVGH$33
155
6.13
REGISTRO DE CONTRATOS
(O0()DGPLQLVWUDHO5HJLVWUR1DFLRQDOGH&RQWUDWRVGH$VRFLDFLRQHV3¼EOLFR3ULYDGDVTXH
UHFRSLODODLQIRUPDFLµQUHIHUHQWHWDQWRDOFRQWUDWRVXVFULWRFRPRDOSURFHGLPLHQWRTXHOR
VXVWHQWD\SUHFHGH$OUHVSHFWRODVHQWLGDGHVS¼EOLFDVWLWXODUHVGHOSUR\HFWRORV23,3ORV
RUJDQLVPRVUHJXODGRUHV\HO&3,3HQORTXHFRUUHVSRQGHUHPLWHQDOD'*33,3GHO0()OD
VLJXLHQWHLQIRUPDFLµQSDUDGLFKRUHJLVWUR
(O&RQWUDWRVXVFULWR\VXVPRGL˾FDFLRQHVFRQWUDFWXDOHV
/DVRSLQLRQHVHLQIRUPHSUHYLRGHODVHQWLGDGHVFRPSHWHQWHVUHIHULGDVDOD9,&\9)&DV¯FRPRD
PRGL˾FDFLRQHVFRQWUDFWXDOHVDV¯FRPRORVLQIRUPHVHPLWLGRVSRUORVFRQVXOWRUHVGXUDQWHHO3URFH-
VRGH3URPRFLµQ\GXUDQWHODPRGL˾FDFLµQFRQWUDFWXDO
/DV%DVHVGHO3URFHVRGH3URPRFLµQ
0RGHORHFRQµPLFR˾QDQFLHURGHOD$33GHO23,3HLQIRUPHW«FQLFRTXHORVXVWHQWH
(OPRGHORHFRQµPLFR˾QDQFLHURSUHVHQWDGRSRUHO$GMXGLFDWDULR
(OLQIRUPHGHLGHQWL˾FDFLµQ\DVLJQDFLµQGHULHVJRV
(ODFWDGHDSHUWXUDGHVREUHV\DGMXGLFDFLµQGHOD%XHQD3UR
/D'HFODUDWRULDGH,QWHU«VHQHOFDVRGH,QLFLDWLYDV3ULYDGDV
/D 5HVROXFLµQ 6XSUHPD 5HVROXFLµQ 9LFHPLQLVWHULDO $FXHUGR GH &RQVHMR 'LUHFWLYR $FXHUGR GH
&RQVHMR5HJLRQDOR0XQLFLSDOTXHGLVSRQJDODLQFRUSRUDFLµQGHOSUR\HFWRDO3URFHVRGH3URPR-
FLµQ
/DGHVLJQDFLµQGHORVPLHPEURVGHO&3,3
/DXGRVDUELWUDOHV
'RFXPHQWRVTXHVXVWHQWDQHOFLHUUH˾QDQFLHURGHOSUR\HFWRGHLQYHUVLµQHLQIRUPHVGHVXVWHQWR
LQFOX\HQGRORVFRQWUDWRVGH˾GHLFRPLVR
/D LQIRUPDFLµQ GHO 5HJLVWUR 1DFLRQDO GH &RQWUDWRV GH $33 HV GH FDU£FWHU S¼EOLFR FRQ
H[FHSFLµQ GH OD LQIRUPDFLµQ GH ODV HYDOXDFLRQHV HFRQµPLFR ˼QDQFLHUDV TXH VLUYDQ SDUD
GHWHUPLQDU ODV YDULDEOHV GH FRPSHWHQFLD XWLOL]DGDV HQ HO GLVH³R \ HVWUXFWXUDFLµQ GH ORV
SURFHVRVGHSURPRFLµQ
0HGLDQWH UHVROXFLµQ PLQLVWHULDO GHO 0() VH HVWDEOHFHQ ORV SDU£PHWURV SDUD HO DSURSLDGR
UHJLVWUR \ DFWXDOL]DFLµQ GH OD LQIRUPDFLµQ UHVSHFWR GH ORV &RPSURPLVRV )LUPHV \
&RPSURPLVRV&RQWLQJHQWHV&XDQWL˼FDEOHV
156
Asesores de la Dirección de Inversiones Descentralizadas

Sede Central Lima
Av. Canaval Moreyra 150, piso 9, San Isidro.
(01) 200 -1200
Directora (e) de Inversiones Descentralizadas

Denisse Miralles / dmiralles@proinversion.gob.pe / 997 581 701
Subdirector de Fortalecimiento de Capacidades

José Oblitas / joblitas@proinversion.gob.pe / 985 393 179
Asesores en Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos

Víctor Castillo / vcastillo@proinversion.gob.pe / 959 967 831
Carlos Chávarry / cchavarry@proinversion.gob.pe / 995 678 170
$O˼HUL/XFFKHWWLalucchetti@proinversion.gob.pe / 999 625 618
Grover Romero / gromero@proinversion.gob.pe / 997 365 086
Asesores en Obras por Impuestos

1HOVRQ0X³µ]nmunoz@proinversion.gob.pe / 973 873 357 - 998 995 331
Carlos Zárate / czarate@proinversion.gob.pe / 959 968 595
Oscar Rosales / orosales@proinversion.gob.pe / 995 257 740
Pierina Pareja / hpareja@proinversion.gob.pe / 984 174 698
(OY\/HVFDQRconsultor251@proinversion.gob.pe / 940 249 605
2˼FLQDGH&RRUGLQDFLµQ5HJLRQDO1RUWH
Calle Los Manzanos Mz. Ñ Lt 23 Urbanización Santa María del Pinar, PIURA
+XPEHUWR0D\GDQDhmaydana@proinversion.gob.pe / 973 873 353
/LOLDQ&DPSRYHUGHlcampoverde@proinversion.gob.pe / 975 947 433
2˼FLQDGH&RRUGLQDFLµQ5HJLRQDO6XU
Pasaje Belén 113, Vallecito, Cercado. AREQUIPA. (054) 608114 / 608115
1«VWRU'¯D]ndiaz@proinversion.gob.pe / 977 503 870
0DJGDOHQD7DODYHUDmtalavera@proinversion.gob.pe / 975 947 374
0µGXORVGHDWHQFLµQ
CAJAMARCA, &DUORV7LUDGRctirado@proinversion.gob.pe / 975 947 357
CUSCO, Jimmy Castro / gcastro@proinversion.gob.pe / 951 626 902
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HUARAZ, /L]EHWK%UDYRlbravor@proinversion.gob.pe / 951 878 527
TRUJILLO, -XOLVVD*DUF¯D / jgarciaa@proinversion.gob.pe / 975 947 393
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Asociaciones Público Privadas Cuaderno de Trabajo - ProInversión

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