NORMA DE APLICACIÓN O

Nº EXPEDIENTE TIPO DE ACTIVIDAD FECHA AUDITORIA

REGLAMENTO

S312-2023 Auditoria Preliminar ISO 9001:2015 27 de septiembre de 2023

Chiclayo, 6 de septiembre del 2023

Sr.
CESAR ALBERTO FERNADEZ GONZALES
REPRESENTANTE LEGAL Y/O GERENTE GENERAL
W & C SAN JUAN ALMACENES SAC
V. PAKAMUROS KM 20 SECTOR PUEBLO LIBRE, JAEN, Perú

Presente

Estimado Sr. Cesar:

Adjunto el plan propuesto para la auditoría Preliminar del Sistema de Gestión de Calidad,
bajo la norma ISO 9001:2015

Quedamos a su disposición para cualquier consulta o aclaración que estimen oportuna y

aprovechamos la ocasión para saludarles.

Cordialmente

Willian R. Perez Chapoñan

SubGerente
Lot Internacional.

La información proporcionada por el solicitante, en todos los efectos, es confidencial.

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S312-2023 Auditoria Preliminar ISO 9001:2015 27 de septiembre de 2023

Plan de Auditoría Preliminar

1- Nombre de Empresa: W & C SAN JUAN ALMACENES SAC

Dirección: AV. PAKAMUROS KM 20 SECTOR PUEBLO LIBRE, JAEN, Perú
Teléfono: 957643611
Número de expediente: S312-2023
N° de trabajadores: 14
Turnos y horarios de trabajo: 1turno de L-V, de 8:30am-1:00pm y 2:00pm-5:30pm,
sábados de 8:30am-1:00pm
Idioma acordado: español
Fecha de Auditoria: 27 de septiembre del 2023
Auditor Líder (Código NACE): Luiggi Sarmiento Mesones (LSM)
Experto Técnico (Código NACE): ----
Auditor (Código NACE): Fernando Chafloque Capuñay (FCC)
Auditor en Práctica: -----

Nota: Le recordamos la facultad de W & C SAN JUAN ALMACENES SAC de recusar a los
miembros del equipo auditor antes de 2 días hábiles.
La organización deberá informar a LOT INTERNACIONAL SAC en el caso de que entre
los miembros del equipo auditor, forme parte personal que haya realizado labores de
asesoría directamente con las W & C SAN JUAN ALMACENES SAC relacionadas.

2- Objetivo de la Auditoría
 Verificar que el sistema de Sistema de Gestión esté estructurado, implementado
para demostrar que se encuentra en conformidad contra la Norma: ISO 9001:2015

3- Alcance
Los elementos del Sistema de Gestión de Calidad contemplados en la Norma, ISO
9001:2015 correspondientes al:
“ALMACENAMIENTO Y DISTRIBUCION DE ALIMENTOS NO PERECIBLES PARA CONSUMO
HUMANO”

4- Documentos Aplicables
 Procedimiento Gestión Operativa de Auditorias (LOT PE P 2.1.2)
 Normas: ISO 9001:2015
 Políticas, Procedimientos e Instrucciones de trabajo
 Normas y especificaciones técnicas aplicables
 Requisitos del sector del negocio del cliente, legales y reglamentarios
 Requisitos del cliente
 Otros documentos de Trabajo

5- CRITERIOS DE AUDITORÍA:
 Requisitos de la Norma ISO 9001:2015 definidos sobre el Sistema de Gestión de
Calidad de W & C SAN JUAN ALMACENES SAC

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 Los procesos definidos, junto a toda la documentación del Sistema de Gestión

desarrollado por el cliente
 Procedimiento de uso de marca de LOT (LOT PE P 2.5.1)
 Contrato de Servicio
 Requisitos Legales aplicables al sector del cliente

6- Confidencialidad
Toda la documentación que se utilice durante la auditoría, o la origina durante la misma,
tiene carácter confidencial, incluido el informe de auditoría y no se transcribirá o
reproducirá sin permiso expreso de W & C SAN JUAN ALMACENES SAC
LOT INTERNACIONAL SAC notificará al cliente que la información de uso público es el
estado de vigencia de certificación (disponible en la página web
www.lotinternacional.com ) toda otra información, a excepción de la que el cliente hace
accesible al público, será considerada confidencial.
La información del cliente no será revelada a una tercera persona, sin el consentimiento
escrito del cliente. Si LOT INTERNACIONAL SAC es obligado por la ley a divulgar
información confidencial a una tercera parte, el cliente será notificado con antelación
sobre la información proporcionada, salvo que esté regulado por ley.
La información relativa al cliente obtenida de fuentes distintas a éste, se debe tratar como
información confidencial, de conformidad con la política del organismo de certificación.
Todo el personal de LOT INTERNACIONAL SAC involucrado en el proceso con el cliente,
preservarán la confidencialidad de toda la información obtenida o generada en el curso de
las actividades de LOT INTERNACIONAL SAC.
La documentación generada durante el proceso de evaluación, quedará bajo la custodia
de LOT INTERNACIONAL SAC.
7- Informe de Auditoría
Procedimiento Gestión Operativa de Auditorias (LOT PE P 2.1.2)
8- Áreas de su organización que participarán en la auditoría
Las áreas que participarán en la auditoría están definidas en el programa que se detalla
por cada jornada de auditoría.
9- Plan de Auditoría

Nombre de la empresa: W & C SAN JUAN Fecha de Auditoria: 27 de septiembre del 2023
ALMACENES SAC
Expediente: S312-2023 Estándar Auditado:
ISO 9001:2015
Dirección: AV. PAKAMUROS KM 20 SECTOR Equipo Auditor
PUEBLO LIBRE, JAEN, Perú Auditor Líder: Luiggi Sarmiento Mesones (LSM)
Teléfono: 957643611 Experto Técnico: ----
E-mail: Auditor: Fernando Chafloque Capuñay (FCC)
luzgonzalezs@wcsanjuanalmacenes.com
Nota. El cliente puede solicitar los antecedentes (si lo estimara necesario) del o los
miembros del equipo auditor, la solicitud debe ser al siguiente email
contacto@lotinternacional.com indicando el N° de Expediente.

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Área/ Departamento / Proceso /

Fecha Hora Auditor Contacto Clave
Función
09:00
Todos Reunión de Inicio Todos
09:30
Coordinación SIG. Presentación de
sistema de gestión: Política, control de la
información documentada/ Mejora
09:30 LSM/FCC Gerente General
Continua/ Tratamiento Reclamos
11:00
Producto No Conforme /Acciones
Correctivas / Acciones Preventiva
Procesos relacionados con los clientes
(Enfoque al Cliente, requisitos del cliente,
11:00 reclamos y satisfacción al cliente) / Responsable de
LSM/FCC
12:00 Liderazgo y Compromiso Gerencial Calidad
(Revisión Gerencial). Planificación de
Cambios
Objetivos, metas y programas (calidad)
Planificación para lograr los objetivos/
12:00 Responsable de
LSM/FCC Proceso de comunicación (interna y con
13:00 Calidad
las partes interesadas) Roles,
responsabilidades y autoridades
13:00
Todos Almuerzo ------------
D1 14:00
Sistema de Gestión/Comercial y
Administrativa / Atención de Clientes /
Competencia del personal /
14:00
LSM/FCC Conocimientos de la Gerente General
15:30
Organización/Gestión de personal /
Auditorías internas - Mejoramiento
Continuo Auditorías Internas
Objetivos de calidad, acciones correctivas
y preventivas/ Gestión del Personal
(Competencia, formación y Toma de
Conciencia) / Planificación y Control de la
15:30
LSM/FCC producción: Control Operacional, Gerente General
17:00
evaluación de efectividad de controles,
Planes de viaje/ Revisión de los requisitos
para la prestación del servicio/ Revisión
de los requisitos para el producto
17:00
LSM/FCC Preparación de Informe --------------
17:30
17:30
Todos Reunión de cierre Todos
18:00
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NOTAS PARA EL CLIENTE:

 En todos los procesos se verificará el cumplimiento de los requisitos del
apartado 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
 A lo largo de la auditoría se comprobará el cierre de las acciones
derivadas de los informes de observaciones a la documentación, visita
previa, o auditorías anteriores según proceda. Así mismo se comprobará
la adecuación de los cambios documentales habidos desde la auditoría
anterior.
 Los tiempos son aproximados y se confirmarán en la reunión de apertura
antes de iniciar la auditoria.
 Los auditores de LOT ® INTERNACIONAL se reservan el derecho de
cambiar o adicionar a los elementos indicados antes, o durante la
auditoria, dependiendo de los resultados de la investigación en sitio.
 Se requerirá un lugar privado para la preparación, revisión y comentarios
entre el equipo auditor.

10- Reunión de Cierre

Asistentes (se recomienda que asista):
- Gerente general
- Responsables de las áreas visitadas

11- Objeto:
Informar sobre el resultado de la auditoría, durante la reunión de cierre, se entregarán los
informes de no conformidad F-013, que hayan sido detectados por el Equipo Auditor, las
cuáles servirán de base para la elaboración del Informe de la Auditoría.

12- El informe de auditoría se entregará en la reunión de cierre.

Notas:
 En la reunión de cierre se le informará al cliente respecto a los hallazgos y el
informe de auditoría quedará disponible en el APP de LOT® Internacional en un
plazo máximo de 7 días corridos.

 En el caso de haberse identificado alguna NC, la organización tendrá un plazo

máximo de 30 días corridos para el envío del tratamiento de la NC.

 LOT, deja a la organización el Instructivo para tratamiento de No Conformidades

a W & C SAN JUAN ALMACENES SAC Auditada LOT ® PE IT 2.1.1.5. Con el
objeto que la organización pueda hacer el tratamiento de las No Conformidades
(si las hubiere).

 En las auditorías de Seguimiento de Certificación y Renovación de certificación,

el tiempo establecido para la corrección de las no conformidades será de 30 días
corridos, a menos que en función de la gravedad y riesgo para asegurar que el
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producto cumple los requisitos, LOT ® INTERNACIONAL SAC, fije otro plazo.
(En caso de que existan).

 En el caso de desacuerdo con los informes de auditoría, informes de no-

conformidad generados o por desacuerdo en el procedimiento, la organización
tiene derecho a presentar reclamos y apelaciones a LOT ® INTERNACIONAL
SAC, de acuerdo al procedimiento LOT ® PE P 2.5.7

 La auditoría se realizará en los días preestablecidos y adaptándose a los

horarios establecidos en el plan de auditoria comunicado y previamente
coordinado con el cliente.

 El equipo auditor, puede cambiar el orden de los requisitos indicados en la

planificación, conforme los resultados de la verificación.

 La auditoría se realizará en el idioma acordado con la organización auditada.

 La estimación de la duración de la auditoría es aproximada y podrá modificarse a

criterio del equipo auditor coordinado con el cliente y con la gerencia de
operaciones.

 El equipo auditor dispondrá de una sala o despacho adecuado para reunirse.

 Se pondrá a disposición del equipo auditor la información documentada del

Sistema de Gestión de la organización.

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