MÓDULO 3 TALLER 3.

INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO 45001:2018

1. OBJETIVO:
Reconocer los requisitos de la norma ISO 45001:2018 de acuerdo a situaciones posibles
en entornos de auditorías

2. RECURSOS:
 Videos
 Normas
 Atención de dudas por parte del Tutor

3. METODOLOGÍA
Lea las situaciones descritas a continuación y complete la hoja de respuestas que se
encuentra al final del taller teniendo en cuenta las siguientes preguntas para cada una
de las situaciones

 ¿Qué requisitos de la norma ISO 45001:2018 están relacionados con la

situación descrita?
 Según su interpretacion realice un analisis de causa (metodologia 3 porqués) y
defina la correccion.

4. TIEMPO REQUERIDO

Para el desarrollo del taller se estiman 90 minutos

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 5. TALLER

Situación 1

En auditoria realizado en Junio 2020, en el proceso de gestion humana se observa que

no se realizo el examen periodico ocupacional del operario Carlos Perez, de acuerdo a lo
definido en el profesiograma. (frecuencia anual).

Examen ocupacional evidenciado; Febrero 2019 Emitido por IPS SALUD SAS.; sin
embargo no se observa registro de examen del año 2020; el cual esta definido como
control control en HSEQ-F-006 VS 01 Matriz de peligros;

HSEQ-F-006 VS 01 Matriz de peligros

Factor de riesgo: Fisico.
Peligro (Fuente): generados por el vehiculo y le Ambiente
Riesgo: Enfermedades: Hipoacusia, cefaleas.
Control: Examenes Medicos de Ingreso, Periodicos y de Retiro
Seguimiento: semestral

Situación 2

Para un mismo documento se observó tres codificaciones, diferente versión y fecha:

documento “Perfil de Cargo”
F-TH-18, V02 del 22/05/2018, código F-TH-01 V01 del 13/02/2018 y F-HSEQ-06 V02 del
22/05/2018.

En verificacion del proceso operativo se observa Procedimiento de verificación

metrológica P-HSEQ-11 V01 del 22/05/2017, en el Listado maestro de control de
documentos F-HSEQ-01 V02 el P-HSEQ-11 no se relaciona.

En el Listado maestro de control de documentos F-HSEQ-01 V02 el P-HSEQ-11 no se

relaciona control del documento denominado “Organigrama”.

Situación 3

No se observa que la organización establezca, implemente y mantenga programas para lograr sus objetivos de
SST .

Se define como objetivo la gestión de riesgos prioritarios de SST.

Se observa diagnostico evaluación de factores de riesgos psicosocial del 17/09/2019, proveedor AC Group
S.A.S de la ARL SURA, según lo registrado en el informe, se califica riesgo psicosocial en general: riesgo
alto: 20,8% y muy alto: 53,7%. No se ha definido programa para la gestión del riesgo psicosocial.

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Se observa documento de ARL PVE Desordenes musculo esqueléticos, elaborado 18/05/2019, Se observa
documento de programación de actividades para los años 2017 y 2018, no se observa la planificación para el
año 2019-2020, la ejecución del programa para el año 2018, se realizó hasta el mes de julio.

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Situación 4

No se observa que la organización analicé y evalué los datos y la información que surgen del seguimiento y
medición.

Se observa documento Matriz de indicadores F-GD-04 V2, del cual se toma como muestra:

- Indicador Accidentes laborales: mide eventos con lesión: meta cero, datos de enero a mayo de 2020: cero.
- Mantenimientos correctivos: meta: 100%, datos de enero a mayo de 2020: 100%.
- Indicador Operativas: realización de inspecciones operativas 1 a la semana, enero se hacen 3 y el resto de meses
se cumple con 4.

No se observa análisis de los datos e información de los indicadores relacionados.

Situación 5

La organización no implemento y no realizo seguimiento adecuado a las acciones

correctivas definidas para las no conformidades generadas en la anterior auditoria.

En la auditoria de certifcación de TUV RHEINLAND del 2019 se generaron 10 no

conformidades; sin embargo en revision de cierre de acciones, de la presente auditoria de
seguimiento 1; se observa que el incumplimiento se mantienen para los siguientes hallazgos:

NC 2. Se mantiene el incumplimiento
“No se evidenció que la organización se asegure para la totalidad de requisitos legales aplicables en
materia de SST, de implementar y mantener sus procedimientos internos establecidos para la
identificación, acceso y evaluación de cumplimiento de los requisitos legales. “

NC 3 Se mantiene el incumplimiento
Con relación al seguimiento, medición, análisis y evaluación, no se evidenció que la organización se
asegure siempre de conservar información documentada apropiada como evidencia de los resultados,
particularmente en lo que respecta a la evaluación del desempeño de los proveedores externos.

HOJA DE RESPUESTAS.
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 REQUISITOS ANÁLISIS
La norma establece menciona que se debe de dar
la información oportuna y en el cual se debe
destinar los recursos para que los trabajadores
sean vinculados y partícipes del sistema de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Capítulo 5:
La norma también menciona que la organización o
empresa debe de garantizar y proporcionar en las
Situación 1 Literal 5.4 Literal 5.2
condiciones de trabajo seguro para los
trabajadores.
Capítulo 6 inciso 6.1.3
La organización empresarial, no cumple, con lo
que está estipulado en la ISO 45001 debido a que
la misma declara que deben tener acceso y
actualizados todos los requisitos legales. Para
cumplir.
La organización empresarial, no cumple con lo que
se menciona y presenta la norma debido a estar
llevando a cabo un control en el cambio de la
versión.

Capítulo 7 La organización empresarial, no cumple con lo

estipulado y dictado en los literales debido a que
Situación 2 Literal 7.5.2 no cuida la información ni preservara su legibilidad
de la misma.
Literal 7.5.3
La norma menciona que la organización debe de
asegurarse en que la identificación y la descripción
de cada documento sea lo más organizado y
apropiado, de lo cual evidentemente no se lleva a
cabo.
Situación 3 Capítulo 6: La organización empresarial, carece para la
planificación, ya que debido al no saber qué se va
Inciso 6.2.2 a hacer ni de que recursos se va a destinar para
poder llevar a cabo la prevención de los riesgos
psicosociales y estrés laboral.
Capítulo 7:
Debido a que la organización no tiene una
Literal 7.5 planeación clara tampoco tiene documentado las
actividades que ha de realizar para corregir las
deficiencias que tiene en el ámbito de los riesgos
Capítulo 8: Literal 8.1.2 psicosociales
.
La organización empresarial, al parecer no
establece ni implementa, tampoco no mantiene los
procesos para la eliminación de los peligros ni para

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 la prevención de la seguridad y salud de los
trabajadores.
La organización no presenta métodos para llevar a
cabo un análisis y una evolución de los datos
adecuados y organizados. A pesar de que los
datos arrojados sean óptimos y se cumplan las
metas, no existe una manera más franca de poder
Capítulo 9: corroborar los dichos datos ya que no se realiza un
Situación 4 análisis sobre los eventos que han sucedió en la
Literal 9.1 empresa.

La organización carece de los métodos para

realizar evaluación del cumplimiento y así mismo
no determina con qué frecuencia se debe de
realizar dicha evaluación.
La organización debe en determinar de qué las
acciones se realizarán con el fin en poder cumplir
con la evaluación y manteniendo todos los
Capítulo 9:
procesos que se llevan a cabo, garantizando el
cumplimiento con los requisitos legales y otros
Literal 9.1.2
requisitos adicionales.

Situación 5 La organización no tomo las acciones ya sea para

Capítulo 10:
controlar o corregir la inconformidad que fue
encontrada en la auditoria interna de la empresa, y
Literal 10.2
dando como resultado los riesgos y no en las
oportunidades para el SG SST Y SST.
Literal 10.3
La organización debe mejorar continuamente
teniendo en cuenta las inconformidades y
requisitos documentados

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