INFORME DE REVISIÓN POR LA ALTA DIRECCIÓN

INTEGRANTES:
ROBERT RODRÍGUEZ
ANGIE MARTÍNEZ
YESICA NOMESQUE
YAMILE COLMENARES
KENNED GUTIERREZ
ALEJANDRA SUAREZ

FICHA: 2340079 - 139TGGICD

INSTRUCTOR: LUIS MARIO SOSA

GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL

TABLA DE CONTENIDO

1
INTRODUCCIÓN ……………………………………………………………….. 3

1. TÉRMINOS DE EVALUACIÓN ………………………………………………. 3

1.1 OBJETIVO ……………………………………………………………….... 3
1.2 ALCANCE ………………………………………………………………….. 3
1.3 GLOSARIO………………………………………………………………….. 3
1.4 METODOLOGÍA …………………………………………………………...
3

2. Análisis del cumplimiento del ntc iso 9001:2015 .............................. 4

2.1 Capitulo 4- contexto de la organización .......................................... 4

2.2 Capitulo 5- 5
liderazgo ....................................................................
2.3 Capitulo 6- planificación ............................................................... 6

2.4 Capitulo 7- apoyo ......................................................................... 7

2.5 Capitulo 8- operación ................................................................... 8

2.6 Capitulo 9- evaluación de desempeño ......................................... 9

2.7 Capitulo 10- mejora 10

continua ........................................................
3. Análisis del cumplimiento ntc iso 14
14001:2015 ....................................
3.1 Capitulo 4- contexto de la organización ....................................... 14

3.2 Capitulo 6- planificación ............................................................... 15

3.3 Capitulo 7- apoyo ......................................................................... 16

3.4 Capitulo 8- operación ................................................................... 17

3.5 Capitulo 9- evaluación de 19

desempeño ..........................................
3.6 Capitulo 10- mejora continua ....................................................... 20

2
 4. Análisis del cumplimiento ntc iso 45001:2018 ................................... 25

4.1 Capitulo 4- contexto de la organización ....................................... 25

4.2 Capitulo 5- liderazgo .................................................................... 26

4.3 Capitulo 6- planificación ............................................................... 27

4.4 Capitulo 7- apoyo ......................................................................... 28

4.5 Capitulo 8- operación ................................................................... 29

4.6 Capitulo 9- evaluación de desempeño ......................................... 30

4.7 Capitulo 10- mejora continua ...................................................... 31

INTRODUCCIÓN
La Evaluación del Sistema de Gestión Integrado hace parte del
Mejoramiento continuo ya que permite asegurar su conveniencia,
adecuación, eficacia, eficiencia y efectividad y la alineación continua con la
Dirección estratégica de la organización.
Es fundamental que la Alta Dirección realice revisiones periódicas para
evaluar el logro de los objetivos y resultados y con ello anticipar situaciones
que puedan generar una discontinuidad de la Institución o una inviabilidad
de cualquier sistema de gestión.
La evaluación integral de la Gestión es en esencia una herramienta para
el control de la gestión empresarial, que se basa en información y resultados

3
de un sistema para revisar el cumplimiento de los objetivos estratégicos,
asignar recursos y apoyos suficientes para tomar acciones en procura de la
satisfacción de los clientes y demás partes interesadas.
La Dirección debe emplear métodos eficaces para sacarles el máximo
provecho a estos datos al fin de determinar si el sistema de gestión integrado
ejecuta estrategias para el logro de los resultados esperados y genera
beneficios cuantificables.
En este informe se relacionan cada una de las entradas que son exigidas por el
numeral 9.3 de la norma 9001:2015,14001:2015,45001:2018

1. TÉRMINOS DE EVALUACION

1.1 OBJETIVO
Realizar y verificar el correcto cumplimiento de los procesos para generar
conocimiento a la gerencia general de la organización con el fin de asegurar la
conveniencia, adecuación, eficacia, eficiencia y efectividad del SIGC en la
empresa.

1.2 ALCANCE
Se quiere lograr mediante la revisión conseguir un diagnóstico detallado de
cómo van funcionando los procesos que se rigen en la organización para
que la gerencia tenga conocimiento de estos y generar así acciones
correctivas según los sistemas integrados.
1.3 GLOSARIO

Adecuación: Determinación de la suficiencia total de acciones y

decisiones para cumplir los requisitos.

4
Revisión: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, la
adecuación y eficiencia del tema objeto, para alcanzar unos objetivos
establecidos.
Revisión por la dirección: Evaluación formal por la dirección del estado y
de la adecuación del SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO en relación a
los requisitos legales aplicables, las políticas y los objetivos de la
organización.
Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirige y controla una
organización al más alto nivel.
Caracterización: Documento que muestra las interrelaciones de cada
proceso identificando entradas, salidas, recursos, clientes, proveedores,
seguimiento, medición, relación del proceso con los objetivos y las
directrices de la Política Integral.
Partes Interesadas: Persona u organización que puede afectarse, verse
afectada o percibirse como afectada por una decisión o actividad. Son
aquellas que generan riesgo significativo para la sostenibilidad de la
organización si sus necesidades y expectativas no se cumplen.
Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.
Gestionar: Es tomar acciones correctivas, preventivas y de mejora con
base en el análisis de causa efecto. La lidera el dueño de proceso y en la
mayoría de los casos es responsable de la gestión todo el Equipo
Directivo.
Contexto de la Organización: Este se define como el entorno
empresarial, también es la combinación de factores internos y externos, y
de condiciones que pueden afectar en el enfoque de una organización a
sus productos, servicios, inversiones y partes interesadas.

5
 1.4 METODOLOGÍA

FUENTE PROPIA

1.5 REFERENCIAS TÉCNICAS

NTC ISO 9001: 2015 Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos
NTC ISO 14001: 2015 Sistema de Gestión de Medio Ambiente
NTC ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

1.6 ABREVIATURAS
ATI: Administrador de Tecnologías de Información.
MGC: Manual de Gestión de la Calidad.
N/A: No aplica.

6
 RA: Responsable del Área de Gestión de la Calidad.
RD: Representante de la Dirección.
SGC: Sistema de Gestión de la Calidad.
1.7 DESARROLLO

ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DE LA RESPONSABLES

ACTIVIDAD

Planificación de la revisión Definir el objetivo, alcance Gerencia

por la alta dirección y metodología de la
revisión por parte de la
Alta Dirección , se realiza
la planeación revisión
identificando los recursos
necesarios e información

Programar la reunión de Se establece fecha y hora Gerencia

la revisión de inicio como de fin de
la reunión , se
programará cuando se
entregará el informe de la
revisión y elaborar acta de
reunión

Solicitar los informes a Los Responsables de Gerencia

los responsables de los procesos preparan la
procesos sobre del información
estado de la empresa correspondiente al
desarrollo de su
respectivo proceso

Recopilación de informes Recopila información de Gerencia

para realizar la revisión entrada para la revisión
del Sistema de Gestión
integrado , proveniente de
cada proceso

Realizar la revisión por la Realizar reunión revisión Gerencia

dirección por la dirección.

7
Analizar el estado actual Se analizará cuál es el Gerencia
de la organización estado actual de la
organización

Cumple con los resultados En caso de no cumplir se Gerencia

esperados genera la no conformidad

Comunicar los resultados Los resultados que se Gerencia

de la revisión por la generen de cada uno de
dirección a través de un los ítems evaluados en la
informe revisión por la dirección
deben ser documentados
y comunicados al
responsable del SGI y
demás partes interesadas,
con el fin de que se
definan las acciones a
que haya lugar.

Implementar acciones deberá definir el plan de Gerencia

acción de acuerdo a los
resultados y comunicarlo
al líder de proceso para
que inicie la respectiva
corrección y análisis

Hacer seguimiento de la Se realizará el Gerencia

acciones seguimiento a la
implementación y avances
de los planes de acción.

FUENTE PROPIA

8
1.8 DIAGRAMA DE FLUJO

FUENTE PROPIA

9
 1.9 ENFOQUE DE PROCESOS

FUENTE https://www.calidad.uady.mx/1/6/6/P-DGPLANEI-CC-07_REV07%20Procedimiento%20para%20llevar%20a%20cabo%20la%20Revisi%C3%B3n
%20de%20la%20Direcci%C3%B3n.pdf

2. ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO NTC ISO 9001: 2015

2.1 CAPÍTULO 4- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 9001:2015, se realizó la matriz del diagnóstico
en el cual se verifica los requisitos legales vigentes, donde se aplicó una lista
de verificación en el cual se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.

RESULTADOS GENERALES
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad.
4.4.2 La organización mantiene información documentada.

10
 Tabla 1: diagnóstico 4. Contexto de la organización

Análisis
El principal objetivo de este estudio es evaluar el impacto que tiene la implementación de
un sistema de gestión de la calidad en el marco de la norma ISO 9001:2015, capítulo 4 y
analizar si los integrantes de la empresa (organización) perciben mejor funcionamiento y
mejor desempeño con su implementación. En suma, se pretende identificar si la
aplicación de la norma ISO 9001:2015, capítulo 4 tiene impacto en el desempeño
organizacional.
2.2 Capitulo 5-liderazgo
Descripción

Se analizó las normas NTC ISO 9001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
Resultados generales
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2.1 Establecimiento de la política de calidad

5.2.2 Comunicación de la política de calidad

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

11
 Tabla 2: diagnóstico 5-Liderazgo

Análisis
El principal objetivo de este estudio es evaluar el impacto que tiene la
implementación de un sistema de gestión de la calidad en el marco de la norma
ISO 9001:2015, capítulo 5 y analizar si los integrantes de la empresa
(organización) perciben mejor funcionamiento y mejor desempeño con su
implementación. En suma, se pretende identificar si la aplicación de la norma ISO
9001:2015, capítulo 5 tiene impacto en el desempeño organizacional.

2.3 Capitulo 6-planificacion

Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 9001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
Resultados generales
6.1.1 Planificar en sistema de gestión de calidad
6.1.2 La organización aborda oportunidades
6.2.1 Las funciones y niveles pertinentes para el sistema de gestión de calidad

12
6.2.2 Planificar el cómo lograr sus objetivos de la calidad
6.3 Planificación de los cambios

Tabla 3: diagnóstico 6 planificación

Análisis
El principal objetivo de este estudio es evaluar el impacto que tiene la
implementación de un sistema de gestión de la calidad en el marco de la norma
ISO 9001:2015, capítulo 6 y analizar si los integrantes de la empresa
(organización) perciben mejor funcionamiento y mejor desempeño con su
implementación. En suma, se pretende identificar si la aplicación de la norma ISO
9001:2015, capítulo 6 tiene impacto en el desempeño organizacional.
2.4 Capitulo 7-apoyo
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 9001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
Resultados generales
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas

13
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3.2 Contra de la información documentada

Tabla 4: diagnóstico 7-apoyo

Análisis
El principal objetivo de este estudio es evaluar el impacto que tiene la
implementación de un sistema de gestión de la calidad en el marco de la norma
ISO 9001:2015, capítulo 7 y analizar si los integrantes de la empresa
(organización) perciben mejor funcionamiento y mejor desempeño con su
implementación. En suma, se pretende identificar si la aplicación de la norma ISO
9001:2015, capítulo 7 tiene impacto en el desempeño organizacional.

14
2.5 Capítulo 8-operación
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 9001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
8.1 Planificación y control operacional
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3.1 Cumplir los requisitos para los productos
8.2.3.2 Conservar la información documentada
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7.1 Control de las salidas no conformes
8.7.2 Conservar la información documentada

15
 Tabla 5: diagnóstico 8-operación

Análisis
El principal objetivo de este estudio es evaluar el impacto que tiene la
implementación de un sistema de gestión de la calidad en el marco de la norma
ISO 9001:2015, capítulo 8 y analizar si los integrantes de la empresa
(organización) perciben mejor funcionamiento y mejor desempeño con su
implementación. En suma, se pretende identificar si la aplicación de la norma ISO
9001:2015, capítulo 8 tiene impacto en el desempeño organizacional.
2.6 Capítulo 9-evaluación del desempeño
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 9001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
9.1.2 Satisfacción al cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2.2 Requisitos y planeación de informes
9.3.2 Entradas de la revisión por dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

16
 Tabla 6: diagnóstico 9-evaluacion del desempeño

Análisis
El principal objetivo de este estudio es evaluar el impacto que tiene la
implementación de un sistema de gestión de la calidad en el marco de la norma
ISO 9001:2015, capítulo 9 y analizar si los integrantes de la empresa
(organización) perciben mejor funcionamiento y mejor desempeño con su
implementación. En suma, se pretende identificar si la aplicación de la norma ISO
9001:2015, capítulo 9 tiene impacto en el desempeño organizacional.
2.7 Capítulo 10-mejora
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 9001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización
10.2.1 Tomar acciones
10.2.2 Conservar información documentada
10.3 Mejora continua

17
 Tabla 7: diagnóstico 10-Mejora

Análisis
El principal objetivo de este estudio es evaluar el impacto que tiene la
implementación de un sistema de gestión de la calidad en el marco de la norma
ISO 9001:2015, capítulo 10 y analizar si los integrantes de la empresa
(organización) perciben mejor funcionamiento y mejor desempeño con su
implementación. En suma, se pretende identificar si la aplicación de la norma ISO
9001:2015, capítulo 10 tiene impacto en el desempeño organizacional.

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMA NTC ISO 9001:2015

18
 Tabla 8: diagnostico porcentaje de cumplimiento

Tabla 9: diagnóstico de implementación

19
Análisis
La organización documenta, aplicado y controlado un 54%
Se aplicó y no documento un 25%
Se aplica no documentado y no existe en un 11%
Aplicado no documentado en un 17%
Documentado no aplicado en un 1%
Las actividades que presentan menor porcentaje es la que no está cumpliendo la
empresa con un diagnóstico implementado de la NTC ISO 9001: 2015; el
respectivo responsable es la gerencia de la organización. En el tiempo estipulado
que se quiere lograr el 100% del diagnóstico es en un lapso de 6 meses hasta
lograr el objetivo del diagnóstico NTC ISO 9001: 2015.

Cronograma por fases del ciclo PHVA – NTC ISO 9001:2015

20
 Tabla 10: cronograma por fases del ciclo PHVA

DIAGNOSTICO POR FASES NTC ISO 9001

45.00%
0.411764705882353
40.00%
35.00%
30.00% 0.274509803921569
0.254901960784314
25.00%
20.00%
15.00%
0.058823529411764
10.00% 7
5.00%
0.00%
P H V A
Axis Title

Tabla 11: diagnóstico por fases NTC ISO 9001

Análisis

21
Se aplicó un cronograma en el cual se divide en 4 meses los cuales son: Enero,
febrero, marzo y abril. Se identificó los numerales de la norma NTC ISO
9001:2015; En el cual se realiza un diagnóstico para analizar si en cada numeral
hemos realizado las actividades que están propuestas.
El siguiente paso a seguir es analizar el ciclo PHVA por cada numeral de la norma
para saber si la empresa está cumpliendo o incumpliendo con el cronograma
propuesto.
En las 4 fases encontramos:
PLANEAR: 41,18%
HACER: 25,49%
VERIFICAR:27,45 %
ACTUAR:5,88%

3. ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO NTC ISO 14001:2015

3.1 Capítulo 4-contexto de organización
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 14001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
Resultados generales
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
4.4 Sistema de gestión ambiental

22
 Tabla 8: diagnostico 4-contexto de la organización

Análisis
La norma 14001:2015, capítulo 4, se enfocó en maximizar los aspectos positivos y
mitigar los efectos de los negativos. Junto a esto, debe realizarse una evaluación
de aquellas personas u organizaciones que también pueden verse afectadas o
tener interés en lo que la organización hace.
Se requiere que la organización considere un amplio rango de factores
potenciales que puedan impactar el sistema de gestión, en términos de su
estructura, alcance, implementación y operación.
3.2 Capítulo 5-liderazgo
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 14001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

23
 Tabla 9 diagnóstico 5-liderazgo

Análisis
La norma 14001:2015, capítulo 5, se enfocó en maximizar los aspectos positivos y
mitigar los efectos de los negativos. Junto a esto, debe realizarse una evaluación
de aquellas personas u organizaciones que también pueden verse afectadas o
tener interés en lo que la organización hace.
Se requiere que la organización considere un amplio rango de factores
potenciales que puedan impactar el sistema de gestión, en términos de su
estructura, alcance, implementación y operación.

3.3 Capítulo 6-planificación

Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 14001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2.1 Objetivos ambientales

24
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Tabla 10: diagnóstico 6-planificación

Análisis
La norma 14001:2015, capítulo 6, se enfocó en maximizar los aspectos positivos y
mitigar los efectos de los negativos. Junto a esto, debe realizarse una evaluación
de aquellas personas u organizaciones que también pueden verse afectadas o
tener interés en lo que la organización hace.
Se requiere que la organización considere un amplio rango de factores
potenciales que puedan impactar el sistema de gestión, en términos de su
estructura, alcance, implementación y operación.
3.4 Capítulo 7-apoyo
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 14001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplico una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación

25
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada

Tabla 11: diagnóstico 7-apoyo

Análisis
La norma 14001:2015, capítulo 7, se enfocó en maximizar los aspectos positivos y
mitigar los efectos de los negativos. Junto a esto, debe realizarse una evaluación
de aquellas personas u organizaciones que también pueden verse afectadas o
tener interés en lo que la organización hace.
Se requiere que la organización considere un amplio rango de factores
potenciales que puedan impactar el sistema de gestión, en términos de su
estructura, alcance, implementación y operación.

3.5 Capítulo 8-operación

26
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 14001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuestas ante emergencias

Tabla 12: diagnóstico 8-operación

Análisis
La norma 14001:2015, capítulo 8, se enfocó en maximizar los aspectos positivos y
mitigar los efectos de los negativos. Junto a esto, debe realizarse una evaluación
de aquellas personas u organizaciones que también pueden verse afectadas o
tener interés en lo que la organización hace.
Se requiere que la organización considere un amplio rango de factores
potenciales que puedan impactar el sistema de gestión, en términos de su
estructura, alcance, implementación y operación.

3.6 Capítulo 9-evaluación del desempeño

27
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 14001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
9.1.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.3 Revisión por la dirección

Tabla 13: diagnóstico 9-evaluación del desempeño

Análisis
La norma 14001:2015, capítulo 9, se enfocó en maximizar los aspectos positivos y
mitigar los efectos de los negativos. Junto a esto, debe realizarse una evaluación
de aquellas personas u organizaciones que también pueden verse afectadas o
tener interés en lo que la organización hace.
Se requiere que la organización considere un amplio rango de factores
potenciales que puedan impactar el sistema de gestión, en términos de su
estructura, alcance, implementación y operación.

3.7 Capítulo 10-mejora

Descripción

28
Se analizó las normas NTC ISO 14001:2015 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua

Tabla 14: diagnóstico 10-Mejora

Análisis
La norma 14001:2015, capítulo 10, se enfocó en maximizar los aspectos positivos
y mitigar los efectos de los negativos. Junto a esto, debe realizarse una evaluación
de aquellas personas u organizaciones que también pueden verse afectadas o
tener interés en lo que la organización hace.
Se requiere que la organización considere un amplio rango de factores
potenciales que puedan impactar el sistema de gestión, en términos de su
estructura, alcance, implementación y operación.

29
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMA NTC ISO 14001:2015

Tabla 10: diagnóstico porcentaje de cumplimiento

30
 Tabla 11: diagnóstico implementación

Análisis
La organización documenta, aplicado y controlado un 33%
Se aplicó y no documento un 33%
Se aplica no documentado y no existe en un 24%
Aplicado no documentado en un 0%
Documentado no aplicado en un 10%
Las actividades que presentan menor porcentaje es la que no está cumpliendo la
empresa con un diagnóstico implementado de la NTC ISO 14001: 2015; el
respectivo responsable es la gerencia de la organización. En el tiempo estipulado
que se quiere lograr el 100% del diagnóstico es en un lapso de 6 meses hasta
lograr el objetivo del diagnóstico NTC ISO 14001: 2015.
Cronograma por fases del ciclo PHVA - NTC ISO 14001:2015

31
 T
abla 10: cronograma por fases del ciclo PHVA

Tabla 11: diagnóstico por fases ntc iso 14001

32
Análisis
Se aplicó un cronograma en el cual se divide en 4 meses los cuales son: Enero,
febrero, marzo y abril. Se identificó los numerales de la norma NTC ISO
14001:2015; En el cual se realiza un diagnóstico para analizar si en cada numeral
hemos realizado las actividades que están propuestas.
El siguiente paso a seguir es analizar el ciclo PHVA por cada numeral de la norma
para saber si la empresa está cumpliendo o incumpliendo con el cronograma
propuesto.
En las 4 fases encontramos:
PLANEAR:50,00 %
HACER:33,33%
VERIFICAR:10,00 %
ACTUAR:6,67%

4. ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO NTC ISO 45001:2018

4.1 Capítulo 4-contexto de organización
Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 45001:2018 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST
4.4 Sistema de gestión de la SST

33
 Tabla 15: diagnóstico 4-contexto de la organización

Análisis
La norma ISO 45001:2018, capítulo 4, recomienda que la documentación referente
al Contexto de la Organización permanezca actualizada y documentada, a través
de revisiones periódicas.
El registro y actualización de la documentación, permitirá a la empresa:
Definir el alcance para el Sistema de Gestión establecer
los riesgos y oportunidades presentes y
desarrollar, e ir mejorando, una política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.2 Capítulo 5-liderazgo

Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 45001:2018 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política de la SST
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

34
 Tabla 16: diagnóstico liderazgo

Análisis
La norma ISO 45001:2018, capítulo 5, recomienda que la documentación referente
al Contexto de la Organización permanezca actualizada y documentada, a través
de revisiones periódicas.
El registro y actualización de la documentación, permitirá a la empresa:
Definir el alcance para el Sistema de Gestión establecer
los riesgos y oportunidades presentes y
desarrollar, e ir mejorando, una política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.3 Capítulo 6-planificación

Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 45001:2018 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2.1 Identificación de peligros
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de
gestión de la SST

35
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el
sistema de gestión de la SST
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2.1 Objetivos de la SST
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST

Tabla 17: diagnóstico 6-planificacion

Análisis
La norma ISO 45001:2018, capítulo 6, recomienda que la documentación referente
al Contexto de la Organización permanezca actualizada y documentada, a través
de revisiones periódicas.
El registro y actualización de la documentación, permitirá a la empresa:
Definir el alcance para el Sistema de Gestión establecer
los riesgos y oportunidades presentes y
desarrollar, e ir mejorando, una política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.4 Capítulo 7-apoyo

Descripción

36
Se analizó las normas NTC ISO 45001:2018 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la Información documentada

Tabla 18: diagnóstico 7-apoyo

Análisis

37
La norma ISO 45001:2018, capítulo 7, recomienda que la documentación referente
al Contexto de la Organización permanezca actualizada y documentada, a través
de revisiones periódicas.
El registro y actualización de la documentación, permitirá a la empresa:
Definir el alcance para el Sistema de Gestión establecer
los riesgos y oportunidades presentes y
desarrollar, e ir mejorando, una política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.5 Capítulo 8-operación

Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 45001:2018 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
8.1 Planificación y control operacional
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
8.1.3 Gestión del cambio
8.1.4.2 Contratistas
8.1.4.3 Contratación externa
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

38
 Tabla 19 diagnóstico 8-operación

Análisis
La norma ISO 45001:2018, capítulo 8, recomienda que la documentación referente
al Contexto de la Organización permanezca actualizada y documentada, a través
de revisiones periódicas.
El registro y actualización de la documentación, permitirá a la empresa:
Definir el alcance para el Sistema de Gestión establecer
los riesgos y oportunidades presentes y
desarrollar, e ir mejorando, una política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.6 Capítulo 9-evaluación del desempeño

Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 45001:2018 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección

39
 Tabla 20: diagnóstico 9-evaluación del desempeño

Análisis
La norma ISO 45001:2018, capítulo 9, recomienda que la documentación referente
al Contexto de la Organización permanezca actualizada y documentada, a través
de revisiones periódicas.
El registro y actualización de la documentación, permitirá a la empresa:
Definir el alcance para el Sistema de Gestión establecer
los riesgos y oportunidades presentes y
desarrollar, e ir mejorando, una política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4.7 Capítulo 10-mejora

Descripción
Se analizó las normas NTC ISO 45001:2018 donde se realizó una matriz de
diagnóstico en el cual se verifica el ciclo PHVA, donde se aplicó una lista de
verificación donde se identificó el cumplimiento e incumplimiento de la
organización.
10.1 Generalidades
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
10.3 Mejora continua

40
 Tabla 21: diagnóstico 10-mejora

Análisis
La norma ISO 45001:2018, capítulo 10, recomienda que la documentación
referente al Contexto de la Organización permanezca actualizada y documentada,
a través de revisiones periódicas.
El registro y actualización de la documentación, permitirá a la empresa:
Definir el alcance para el Sistema de Gestión establecer
los riesgos y oportunidades presentes y
desarrollar, e ir mejorando, una política de Seguridad y Salud en el Trabajo.

41
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMA NTC ISO 40001:2018

Tabla 12: diagnóstico porcentaje de cumplimiento

42
Análisis

La organización documenta, aplicado y controlado un 71 %

Se aplicó y no documento un 14%
Se aplica no documentado y no existe en un 29%
Aplicado no documentado en un 0%
Documentado no aplicado en un 0%
Las actividades que presentan menor porcentaje es la que no está cumpliendo la
empresa con un diagnóstico implementado de la NTC ISO 45001: 2018; el
respectivo responsable es la gerencia de la organización. En el tiempo estipulado
que se quiere lograr el 100% del diagnóstico es en un lapso de 6 meses hasta
lograr el objetivo del diagnóstico NTC ISO 45001: 2018.

Cronograma por fases del ciclo PHVA - NTC ISO 45001:2018

43
 Tab
la 10: cronograma por fases del ciclo PHVA

Tabla 11: diagnóstico por fases NTC ISO 45001

44
Análisis

Se aplicó un cronograma en el cual se divide en 4 meses los cuales son: Enero,

febrero, marzo y abril. Se identificó los numerales de la norma NTC ISO
45001:2018; En el cual se realiza un diagnóstico para analizar si en cada numeral
hemos realizado las actividades que están propuestas.
El siguiente paso a seguir es analizar el ciclo PHVA por cada numeral de la norma
para saber si la empresa está cumpliendo o incumpliendo con el cronograma
propuesto.
En las 4 fases encontramos:
PLANEAR: 55,26%
HACER: 13,16%
VERIFICAR:18,42 %
ACTUAR:13,16 %
5. DESARROLLO DE LOS PUNTOS DEL ORDEN DEL DIA

45
46
 FUENTE PROPIA

CONCLUSIONES

● Por medio de las mediciones de los diferentes procesos fue posible tener
una visión clara de la situación real de la organización y realizar una
proyección frente a la situación ideal, mediante el establecimiento de
objetivos retadores y efectivos en cada una de las áreas.
● La implementación del Sistema de Gestión de Calidad permitió a la
organización la creación de una estructura organizacional basada en el
conocimiento de la situación real de la empresa y orientada bajo directrices
de calidad en cada uno de los niveles, y un manejo de la operación
focalizado en metas y resultados establecidos.

● Las técnicas de selección e inducción del personal han permitido la

vinculación de funcionarios competentes para los cargos vacantes. Las
especificaciones de cargo sirvieron como herramienta para definir de
manera clara las responsabilidades de los nuevos colaboradores y la
competencia requerida para asumir determinados cargos.
RECOMENDACIONES
• La microempresa implementó las normas de sistema de gestión integrado
para que así esté legible.

47
• Active los canales de comunicación internos para mantener informado al
personal sobre la situación actual. ¡Acuda únicamente a fuentes de
información fiables y verificables!
• Difunda información sobre autocuidado, prevención del riesgo e
identificación de síntomas de enfermedad.
• Suministrar alimentación, incremente los controles de higiene en la
manipulación de los alimentos y promueva el consumo abundante de agua.

BIBLIOGRAFÍA

● https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Normograma/NORMA%20ISO
%209001%202015.pdf
● https://informacion.unad.edu.co/images/control_interno/
NTC_ISO_14001_2015.pdf
● https://ergosourcing.com.co/wp-content/uploads/2018/05/iso-45001-norma-
Internacional.pdf

48