AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

Verificar mediante auditoría interna que el proceso productivo de EPS SURA

cumpla con los estándares establecidos en el SGC.

b. Alcance de la auditoría.

Realizar la implementación del SGC dentro de EPS SURA.

c. Identificación del cliente de auditoría.

Área de Producción de la EPS SURA.

d. Identificación del equipo auditor.

Erick Castro - Profesional en SGC

Danna Balza - Profesional en SGC y Producción

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

24 de Julio 2023 – EPS SURA SAN JOSE

f. Criterios de auditoría.

 Manual de Calidad
 Manual de Procedimientos
 Manual de Organización y Funciones
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
 AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

 Hallazgos
Poca documentación
Falta capacitación a los colaboradores
Incumplimiento a las políticas de calidad
Se hace lo posible por implementar el sgc

 Evidencias

 Faltantes en
documentación de procesos
 No todas las


actividades realizadas
presentan formatos
 La información fue


suministrada fue abierta y

veraz
Faltantes en documentación de procesos
No todas las actividades realizadas presentan formatos
La información fue suministrada fue abierta y veraz

h. Conclusiones de la auditoría.

La auditoría interna se completó dentro de los parámetros planificados y en el

marco de tiempo establecido por el equipo de auditoría. Sin embargo, existe
evidencia de que algunos empleados recibieron capacitación insuficiente y que
algunos procesos no fueron monitoreados adecuadamente.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la

auditoría.
 AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

El SGC se está implantando de forma moderada en las áreas que la compañía ha

designado, por lo que su grado de implantación aún no es muy evidente.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.

Con los representantes de los siguientes procesos del SGC, EPS SURA como
empresa ha realizado numerosas jornadas de sensibilización y formación de
procedimientos:

 Control de documentos
 Control de registros
 Auditorías internas al SGC

Por otro lado, es obvio que se necesita establecer un procedimiento

documentado para definir los roles y las condiciones para planificar y realizar
auditorías, crear registros y reportar los hallazgos. Con el fin de poder cumplir
con la ley y evitar que se produzcan futuras no conformidades SGC.

Así mismo se trataron temas sobre objetivos de Calidad y diagrama de

Procesos.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Como resultado de esta actividad, se obtiene una mayor comprensión de la

auditoría interna, incluido cómo realizar una auditoría interna y volverse más
perceptivo. Por otro lado, los auditores deben ser personas imparciales y
moralmente íntegras que sean expertas en SST, GIS y SGC.