AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
Verificar con ayuda de la auditoría interna el cumplimiento de los parámetros
establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de la empresa Ropitas SA para el
proceso de producción.

b. Alcance de la auditoría.
Implementar el Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001 en la empresa Ropitas
SA

c. Identificación del cliente de auditoría.

Ciudad de Bucaramanga Santander–20 de octubre de 2019

d. Identificación del equipo auditor.

Marta Álvarez----- Profesional en SGC
Federico Porras---- Profesional en SGC y Producción

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

LUGAR FECHA
Área de producción 21 de octubre 2022
Área de gestión 23 de octubre 2022

f. Criterios de auditoría.
 política de gestión
 manual de calidad
 manual de procedimientos
 manual de organización y funciones
 políticas de logística y producción
 Garantizar la confidencialidad de la auditoria
 AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

Evidencias:
 Falta de documentación de los procesos implementados
 La información que fue solicitada por el equipo auditor fue suministrada
voluntariamente
 Algunas actividades realizadas en la empresa no tienen formatos de
control.
Hallazgos:
 poca documentación
 Falta de capacitación en algunos trabajadores
 Incumplimiento con algunas políticas de producción
h. Conclusiones de la auditoría.
La auditoría interna se realizó en el tiempo establecido por parte del equipo
auditoría su vez dentro de los parámetros contemplados, por otro lado, se
evidencia poca capacitación en algunos de sus empleados y también un
seguimiento inadecuado de algunos procesos.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.
La implementación del SGC se está realizando de manera moderada en las áreas
designadas por la empresa, de esta forma su grado de implementación aún no es
muy notorio.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.
En la empresa Ropitas S.A, se ha realizado varias jornadas de sensibilización y
capacitación con los funcionarios de los siguientes procesos del SGC sobre los
procedimientos de:
Control de documentos
Control de registros
Control de acciones preventivas y correctivas
Auditorías internas al SGC.
Por otro lado, se evidencia que se debe establecer un procedimiento documentado
para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las
auditorías, establecer los registro e informar de los resultados. Con el fin de poder
dar cumplimiento a la legislación y para que no se genere ninguna conformidad
dentro del SGC con el fin de no generar próximas no conformidades.
 AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Con ayuda de esta actividad se desarrollan más conocimientos acerca de la
auditoría interna, en las cuales se debe aprender a ser observador para realizar
una auditoría interna. Por otro lado, los auditores deben ser profesionales
imparciales y éticos y, además, contar con conocimientos de SST, SIG SGC.