REGISTRO DE RIESGOS DEL CONCEJO DE CERTIFICACION PRO

Año: 2018
Revision: Original (v.0)
Fecha: 25-Sep-18 Aprobado:
TABLA DEL ANALISIS DEL RIESGO ACTUALIZADA DURANTE REUNIÓN GERENCIAL COMO PARTE DE LA GESTION DE CALIDAD DEL S
Referencia Identificación del Riesgo Criterio (Guia 1) Controles Aplicables (Guia 2)
Fecha Registro

Categoria
Objetivo

Probabilidad
ID Descripción del Riesgo (D) Impacto en el CCP (E) Controles Establecidos (I)

auto-calculado Severidad
Impacto
Referencias - Eventos adversos al logro de los Posible impacto/ consecuencia si ocurre Existen controles establecidos que se
Definiciones: objetivos estrategicos/ el evento: en medidas cuantitativas o relacionen al riesgo

Rango 1-5

Rango 1-5
oportunidades potenciales que cualitativas
agregan valor a las operaciones

No se cuenta con candidatos Se limita la capacidad del CCP en ofrecer Se promueve entre los certificados
Organizacionales

interesados en capacitarse como sus servicios con sus respectivas perdidas Nivel D el proceso al nivel C a costo
9/30/2018
R-18-001

evaluadores de oportunidad para contar con candidatos

4 5 20
1

Retrasos en la induccion de la ICB4 Atrasos en la implementacion del ICR4 Se tiene un cronograma de

por falta de material didactico por falta de competencias del personal del implementacion para dar seguimiento
9/3/2018
R-18-002

Procesos

CCP al desarrollo del material didactico

2 3 6
1

Retrasos en la revision de la Atrasos en la implementacion del ICR4 Se tiene un cronograma de

9/3/2018
R-18-003

estructura documentar del SGC por falta de competencias del personal del implementacion para la revision por
Procesos

CCP 4 4 16 parte del Responsable de la Calidad

2

1/ 688336267.xlsx
 Atrasos en la certificacion del SGC Costos incrementales del proceso de Se tiene un cronograma de

Internacionales
9/3/2018
bajo la ISO9001:2015 validacion IPMA CVMB implementacion para la revision por
R-18-004

3 4 12 parte del Responsable de la Calidad

2

Incumplimiento en la participacion No se cumple con acuerdos con IPMA Se incluye en el plan de tarifas la
9/3/2018
R-18-005

en CSP de IPMA reserva para la participacion en todos

Políticos

2 2 4 los CSP
3

Rechazo del modelo de negocios Reduccion de ingresos presupuestados Se inicia con un acuerdo de ayuda a
Financieros
9/3/2018
R-18-006

para inclusion de paises para colombia

certificar a traves de CCP 3 4 12
4

Entorno economico reduce la Reduccion de ingresos presupuestados Se establece un sistema de

Financieros
9/3/2018
R-18-007

solicitudes de certificación certificacion x fases para compartir el

3 4 12 riesgo con los candidatos
4

Atrasos en el desarrollo de nuevos Limitacion del campo de operaciones del Se realiza un esfuerzo para establecer
9/3/2018
R-18-008

esquemas de certificacion CCP y perdida de oportunidad un sistema con el COICI y uno

Procesos

4 2 8 personalizado con la APAFAM

5

GUIAS Y CRITERIOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS DEL CCP

Guía 1: CRITERIO DE EVALUACION CUALITATIVA (Clasificación del riesgo identificado en la columna (D) sin tomar en cuenta las acciones y controles que p
Severidad Probabilidad Impacto / Consecuencia
(L) X (I) (L) (I)
Critico (5) Seguramente (5) Catastrófico • Potencial impacto financiaro menor de $50000 (< $50000)
• Suspende las operaciones del CCP ( impacto en sostenibilidad)
• Existe perdida de imagen y credibilidad a largo plazo
• Sustained impact on services or quality
> 20
Alto (4) Probablemente (4) Mayor • Potencial impacto financiaro menor de $5000 (< $5000)
• Impacto en flujo de caja en las operaciones del CCP ( atraso en pagos)
• Existe perdida de imagen y credibilidad que requiere de acciones mayores

≥ 13 & ≤ 19
Moderado (3) Posible (3) Moderado • Potencial impacto financiaro menor de $1000 (< $1000)
• Impacto / retraso en las operaciones del CCP
• Existe perdida de imagen y credibilidad de corto plazo

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 • Potencial impacto financiaro menor de $1000 (< $1000)
• Impacto / retraso en las operaciones del CCP
• Existe perdida de imagen y credibilidad de corto plazo

≥ 5 & ≤ 12
Bajo (2) Improbable (2) Menor • Potencial impacto financiaro menor de $500 (< $500)
• Impacto menor en las operaciones del CCP
• No existe perdida de imagen y credibilidad

≥3&≤4
Muy Bajo (1) Rara vez (1) Insignificante • Potencial impacto financiaro menor de $100 (< $100) •
Impacto puede ser absorvido en los costos de las operaciones diarias

≤2

Guía 2: EVALUACION DE LA EFECTIVIDAD EN EL CONTROL DEL RIESGO (incluye la evaluación e implementación de acciones)
Escala de evaluación – Efectividad de controles existentes (en Columna I) para mitigar el riesgo identificado

5 Robusto Mitiga el riesgo y garantiza el logro de los objetivos

4 Efectivo Tiene impacto directo en el riesgo
3 Adecuado pero marginal Relevante para el riesgo identificado
2 Debe mejorarse Requiere una revisión para mejorar su efectividad
1 Deficiente/inefectivo No tiene impacto en la mitigación del riesgo

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CACION PROFESIONAL (CCP)

Aprobado: Responsable del Sistema

N DE CALIDAD DEL SGC
es (Guia 2) Mitigación Control/ Seguimiento

Cumplimiento
Potencial de Riesgo Residual

Responsable
Fecha de
Evaluación por Revisión Gerencial
Efectividad

Actiones Implementadas (L)

Estrategia de Control (M)

Opciones a gestionar o para Resultados de la revisión gerencial al

Responsable
mitigar el riesgo identificado de riesgo
Rango 1-5

Fechas y
considerarse que los controles
existentes no son suficientes

Al no tener la respuesta esperada, Se han logrado 3 candidatos en el

se busca promover el nivel C en 2018 pero no han completado el

M. Guardia
1/12/18
las universidades proceso
5
5

Se ha iniciado la preparacion de la No se ha logrado realizar el taller de

induccion basica para evaluadores induccion a evaluadores

30/07/18

J. Reyes
certificados
5
5

El avance se limita al RC Se avanza apropiadamente en la

30/9/2018

revision del sistema para la fecha de J.Reyes

5 sept-2018
5

4/ 688336267.xlsx
 Se tiene un cronograma para A la fecha no se cuenta con la
implemetar la ICR4 estructura organizacional que soporte

3/03/19

R.Wong
5 el sistema para el logro de una
5 certificacion ISO

Se prioriza en el presupuesto A la fecha Panama ha participado

30/12/2019
todos los años en por lo menos 1 CSP

R.Wong
5 de IPMA
5

Se le da seguimiento a colombia A la fecha se ha realizado una ronda

con capacitaciones e inducciones de certificacion y se inicia su

1/02/19

J.Reyes
5 del sistema del CCP capacitacion con evaluadores
5

Se espera contar con una A la fecha se ha mantenido el % y se

aceptacion de 50% de los busca formas innovadoras de facilitar

1/02/19

J.Reyes
5 candidatos con resultados el pago
5

positivos

Se espera contar el apoyo de las A la fecha se ha mantenido reuniones,

organizaciones patrocinadoras se somete una propuesta pero no hay

1/02/19

J.Reyes
5 cronograma de entrega
5

ciones y controles que puedan implementarse para su mitigación. Condición a la fecha de la evaluación)
mpacto / Consecuencia
(I)
(< $50000) • Hay perdida de confianza en la sociendad y aliados
sostenibilidad) • Existe consecuencia de quejas o reclamos y responsabilidad financiera
plazo

< $5000) • Impacto en el logro de metas del negocio, se requiere revisión de políticas
CCP ( atraso en pagos) • Hay perdida de confianza en los clientes y se requiere de inversiones
uiere de acciones mayores • Existe consecuencia de quejas o reclamos

< $1000) • Impacto en la calidad del servicio, se requiere acción

• No hay perdida de confianza en los clientes
plazo • Existe consecuencia de quejas o reclamos

5/ 688336267.xlsx
< $1000) • Impacto en la calidad del servicio, se requiere acción
• No hay perdida de confianza en los clientes
plazo • Existe consecuencia de quejas o reclamos

$500) • Impacto menor en la calidaddel servicio

• No hay perdida de confianza en los clientes
• No existe consecuencia de quejas o reclamos

$100) •
operaciones diarias

Categoria de Riesgos
Financieros
Procesos

Organizacionales
Políticos
Mercado
Tecnologicos
Infrastructura
Internacionales

6/ 688336267.xlsx