Mapa de Riesgos de Corrupción- MINTIC

Fecha: Diciembre 15 de 2018

La tabla de valoración utilizada es la mencionada en la Guía de Riesgos del DAFP versión 3.0

RIESGO OPCIÓN
PROCESO / OBJETIVO CÓDIGO RIESGO CLASIFICACIÓN CAUSAS PROBABILIDAD IMPACTO RESIDUAL MANEJO ACTIVIDAD DE CONTROL SOPORTE RESPONSABLE TIEMPO INDICADOR

Profesionales Oficina Asesora

Alterar la información dentro
Direccionamiento Estratégico: Establecer el
del aplicativo de seguimiento
marco estratégico, mediante el análisis del
por parte de un(os)
entorno y la prospectiva del sector, para dar RCDES1
colaborador(es) del proceso
cumplimiento a los objetivos de la Entidad y las
en beneficio propio o de un
políticas del Gobierno Nacional en materia TIC.
tercero.
Por presión, ofrecimiento de
beneficios o por tráfico de
influencias para:
aprobación o rechazo de
iniciativas o
Corrupción
preparación de solicitudes de
modificación presupuestal
aprobación o rechazo de
modificaciones en el plan de
acción
CDES2. Verificación de los registros Presentación de informe de de Planeación y Estudios
que soportan el cumplimiento del
plan de acción
CDES4. Verificación del
cumplimiento con los requisitos
Rara vez Moderado Baja Reducir establecidos para cada una de las
modificaciones o autorizaciones.
CDES5. Revisar mediante Log de
auditoría del aplicativo la
eliminación, inserción o
actualización
CDES6. Seguimiento a la
oportunidad en la atención a
solicitudes de cambio.
avance de calidad. Sectoriales, grupo interno de Mensual
trabajo de Seguimiento a la
estrategia
EFICACIA: Indicador
oportunidad en la atención
Profesionales Oficina Asesora a solicitudes de cambio -
Control interno de las de Planeación y Estudios Días promedio al mes de
solicitudes de los trámites Sectoriales, grupo interno de Cada vez que se requiera respuesta a las solicitudes -
presupuestales trabajo de Seguimiento a la Calidad
ejecución presupuestal
Coordinador Oficina Asesora EFECTIVIDAD: Se
correo electrónico, tickets materializó el riesgo: SI /
de Planeación y Estudios
caso, solicitudes de NO
Sectoriales, grupo interno de Semanal
cambio, presentación de
trabajo de Seguimiento a la
calidad.
estrategia
Profesionales Oficina Asesora
Medición resultado del
de Planeación y Estudios
indicador oportunidad en la
Sectoriales, grupo interno de Mensual
atención a solicitudes de
trabajo de Seguimiento a la
cambio.
estrategia

CMIG4. Verificar la existencia de

Establecer la documentación
incompleta de las actividades
RCMIG1 que realizan los procesos
para obtener un beneficio
particular
Fortalecimiento Organizacional: Establecer los
lineamientos para fortalecer y apalancar el
funcionamiento de la entidad de acuerdo con las
buenas y mejores prácticas establecidas en el
marco normativo y las demás iniciativas
organizacionales que promuevan la
transformación continua de la organización y
altos niveles de eficiencia.
Alterar u ocultar la
información real del
desempeño de los procesos o
RCMIG2 alinear cumplimiento de
metas en favorecimiento
propio o de un servidor en
particular
La actualización constante por
temas legales o políticos en las
operaciones de la entidad,
genera que solo el líder y sus
Corrupción allegados conozcan de primera
mano las actualizaciones a
realizar
La información de gestión y
resultados de los procesos no
se registra en tiempo real, la
información se actualiza en un
Corrupción
documento digital, que no
corresponde a la versión
aprobada.
puntos de control y puntos de
decisión en los documentos que lo
requieran, de acuerdo al manual
Normal Fundamental.
Rara vez Moderado Baja Reducir
CMIG1. Diseño y ejecución de
Correo, actas de GCP,
estrategias pertinentes y oportunas
para la apropiación del MIG.
CMIG1. Diseño y ejecución de
Correo, actas de GCP,
estrategias pertinentes y oportunas
para la apropiación del MIG
CMIG3.Administración de la
información de los procesos en la
Rara vez Moderado Baja Reducir
herramienta SIMIG por parte de la
Oficina de Planeación y Estudios
Sectoriales, previo conocimiento y/o Correo y log del aplicativo. Sectoriales, grupo interno de
visto bueno del Grupo de
Transformación Organizacional a
cada una de las solicitudes
realizadas.
Asesores Grupo Interno de
Documentos del MIG Trabajo de Transformación
Organizacional
Coordinador Grupo Interno de
Trabajo de Transformación
Protocolo de GCP. Organizacional o quien el
delegue.
Coordinador Grupo Interno de
Trabajo de Transformación
Protocolo de GCP. Organizacional o quien el
delegue.
Profesionales Oficina Asesora
de Planeación y Estudios
trabajo de Seguimiento a la
estrategia
De acuerdo a las
solicitudes presentadas
Por lo menos una vez al EFICACIA: Cumplimiento
año en el reporte de
indicadores = No. de
indicadores reportados
oportunamente / No. de
indicadores que deben
reportarse en el periodo
Por lo menos una vez al
año EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Continua

Comunicación Estrategica: Asegurar que las
políticas, programas e iniciativas del Ministerio
de Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones sean conocidas en el ámbito
nacional e internacional para promover el acceso Manipular, no divulgar u
democrático a las tecnologías de la formación y ocultar información.
RCCES1
las comunicaciones a través del diseño, considerada pública, a los
administración y mejoramiento de las estrategias grupos de interés.
de comunicación interna y externa incluyendo el
uso de los medios de comunicación, como
herramientas estratégicas de posicionamiento y
mejora de la imagen institucional de la entidad.
Alteración de la información
Gestión Internacional: Establecer y gestionar los de la agenda sin la debida
lineamientos y estrategias para promover la justificación por parte de
RCGIN1
inserción, posicionamiento y cooperación del un(os) colaborador (es) del
sector TIC a nivel Internacional. proceso para el beneficio
propio o de un tercero
Alteración de la información
durante la validación o la
publicación oficial de las
RCGIS1 cifras por parte de un(os)
funcionario (os) del proceso
en beneficio propio o de un
tercero.
Gestión de la Información Sectorial: Elaborar
estudios del sector de las Tecnologías de la
Información y las Comunicaciones que den
cuenta de la evolución del sector TIC y apoyen
la verificación del cumplimiento de las metas
establecidas tanto por el Ministerio como por el
Brindar información
Gobierno en materia de TIC
privilegiada sobre la
publicación oficial de las
RCGIS2 cifras a un operador por parte
de un(os) funcionario (os) del
proceso para su beneficio o el
de un tercero
Planeación y formulación de políticas TIC:
Política formulada que
Planear y formular las políticas públicas de TIC,
beneficia a una parte de los
a través de la identificación de las temáticas y RCPFI1
grupos de interés o a un
necesidades de los grupos de interés, para el
particular.
desarrollo continuo del ecosistema digital.
Exceso de poder
Corrupción
intereses particulares
*Por interés particular, para
beneficio propio o de un tercero.
* Ausencia de controles y
mecanismos de seguimiento a
la aprobación
Corrupción
* Rotación del personal o
cambio de administración
* Concentración de la
información en un solo
colaborador
Interés de desviar la información
hacia un particular
Corrupción
Datos que favorecen al sector
Beneficio económico
Alteración de la información
durante la validación o la
publicación oficial de las cifras
Intereses particulares de la
Corrupción
persona que maneja la
información en beneficio del
operador
Beneficio económico
* Presiones indebidas durante el
proceso de planeación y
formulación de la política
Corrupción * Interés particular
* Obstaculizar la pluralidad de
percepciones de los grupos de
interés
CCES1 Revisión de los
comunicados externos junto con las
Rara vez Mayor Baja Reducir
dependencias involucradas previa
divulgación
CGIN3. Autorizar oficialmente por
parte del Ministro (Comité de
Agenda) y del Departamento
Administrativo de la Presidencia de
la República a los posibles
comisionados
Rara vez Moderado Baja Reducir
CGIN2. Administrar la información
digital del proceso a través de una
herramienta tecnológica
CGIS1. Validación de las cifras
Rara vez Mayor Baja Reducir reportadas en el boletín previa
comunicación oficial
CGIS1. Validación de las cifras
reportadas en el boletín previa
comunicación oficia
CGIS5. Apoyo a través de un punto Tickets en la herramienta
de contacto de atención a
Proveedores de Redes y Servicios correos de ser necesario.
Rara vez Moderado Baja Reducir
CGIS4. Confirmación de las cifras
con la fuente y revisión de la calidad
de la información generada dentro
del grupo encargado de la
generación de los cuadros de salida
CPFI1. Validar que el diagnóstico
contenga los requisitos de las
etapas 1 y 2.
Rara vez Mayor Baja Reducir
Jefe oficina de prensa o
Correos.
profesional a quien él delegue
Correo. Jefe oficina Internacional.
Correos, información en Jefe oficina Internacional o
sharepoint. quien él delegue
Profesional Oficina Asesora de
Correos. Planeación y Estudios
Sectoriales
Profesional Oficina Asesora de
Correos. Planeación y Estudios
Sectoriales
Oficina de TI a través de la
de gestión de mesa,
mesa de servicio.
Correos a través de la
Profesionales Oficina de TI
mesa sectorial.
Validar que el diagnóstico
contenga la información los Líderes de las áreas que
requisitos de las etapas 1 y planear y formulan la política
2. pública
EFICACIA: Número de
publicaciones gestionadas
en medios de
comunicación sobre el
Ministerio de TIC =
(Número noticias sobre el
MINTC publicadas en los
Cada comunicado que se medios de comunicación
genere. del pais / Número de
publicaciones esperadas) *
100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
EFICACIA: Seguimiento de
la agenda internacional =
(No. de formatos de
Cada vez que se requiera
retroalimentación
recibidos / No. de
comisionados enviados a
eventos de agenda
internacional) * 100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Permanente.
Trmestral
EFICACIA: Seguimiento a
la publicación de informes
= (No. de informes
publicados / No. de
Trmestral informes programados ) *
100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
Permanente
NO
Trmestral
Cada vez que se formule
o reformulación de la
política
EFICACIA: Número de
items revisados en cada
política / Número de items
presentados en cada
política
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO

Planeación y formulación de políticas TIC:
Política formulada que
Planear y formular las políticas públicas de TIC,
beneficia a una parte de los
a través de la identificación de las temáticas y RCPFI1
grupos de interés o a un
necesidades de los grupos de interés, para el
particular.
desarrollo continuo del ecosistema digital.
Investigación, desarrollo e innovación I+D+I:
Crear, fomentar y desarrollar capacidades en
Ejecución de proyectos de
investigación, desarrollo e innovación (I+D+i)
I+D+i con intervención de
apalancados en TIC, así como generar
RCIDI1 un(os) funcionario (os) del
soluciones innovadoras, que satisfagan las
proceso para beneficio propio
necesidades de los grupos de interés,
o de un particular.
estableciendo sinergias entre el Gobierno, el
sector privado, la academia y la sociedad civil
Contratos sin el seguimiento y
control requerido por parte
de un(os) funcionario (os) del
RCACT1
proceso para lograr el
beneficio propio o de un
tercero.
Acceso a las TIC: Promover el acceso y servicio
a las TIC, a través del suministro de soluciones y
servicios tecnológicos a entidades del estado e
infraestructura en las zonas donde no se cuenta
con cobertura o ésta es insuficiente, para cumplir
con las políticas de gobierno.
Uso indebido de la
información por parte de
un(os) funcionario (os) del
RCACT2
proceso para lograr el
beneficio propio o de un
tercero.
* Presiones indebidas durante el
proceso de planeación y
formulación de la política
Corrupción * Interés particular
* Obstaculizar la pluralidad de
percepciones de los grupos de
interés
Manipulación de la
identificación de la problemática
o necesidades nacionales
Manipulación de las decisiones
en beneficio de un tercero
Corrupción
Imposición de intereses
particulares para el beneficio de
los grupos de interés
Presión por parte de un grupo
de interés específico
Ausencia de controles eficaces
de los contratos tanto de
Interventorías como de
operadores, permitiendo que las
interventorías favorezcan a los
operadores.
Corrupción
No elaboración del informe
mensual de seguimiento a la
ejecución de los contratos y/o
convenios
* Fuga de información.
Corrupción * Intereses particulares o
presión por parte de un tercero.
CPFI2. Verificar que la formulación EFICACIA: Número de
de la política cuenta con los items items revisados en cada
mínimos requeridos
Verificar que la formulación Líderes de las áreas que Cada vez que se formule política / Número de items
de la política cuenta con los planear y formulan la política o se reformulen los presentados en cada
items mínimos requeridos pública objetivos de la política política
Rara vez Mayor Baja Reducir
EFECTIVIDAD: Se
CPFI4. Verificar que los canales de Soportes de los materializó el riesgo: SI /
comunicación sean adecuados de mecanismos utilizados para Personal de apoyo de las De acuerdo con las etapas
áreas que planear y formulan NO
acuerdo con los grupos de interés la divulgación a los grupos de planeación de política
la política pública
de interés
CPFI5. Implementar el Plan de Colaboradores de las áreas
divulgación de la política que lideran la planeación y Durante la etapa de
Plan de Divulgación
formulación de la política formulación
pública
CPFI3. Dar respuesta a todas las Chat, correo, lista de Personal de apoyo de las En el momento en que se
sugerencias dadas con argumentos asistencia, acta, de áreas que planean y formulan divulgue y se conserte con
técnicos y/o jurídicos acuerdo al caso. la política pública los grupos de interes
CIDI1. Evaluar los resultados en
cada etapa con respecto a las Cada vez que avance una
Documento ficha resumen. Líder de proyecto
características del proyecto y/o etapa el proyecto I+D+I. EFICACIA: Cumplimiento
iniciativa en la implementación de
Proyectos de I+D+i en TIC
= Promedio(Avance real
CIDI11. En las instancias de acumulado por proyecto /
aprobación del proyecto al realizar Avance esperado
Rara vez Moderado Baja Reducir
la verificación correspondiente Registro en el banco de Cada vez que hay un acumulado por proyecto) *
Líder del proyecto.
(Verificar el cumplimiento de las proyectos. proyecto I+D+I. 100%
características del proyecto y/o
iniciativa) EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
CIDI2. Aplicar el proceso de Cada vez que haya una
Banco de elegibles de los
selección objetiva de I+D+i para la Equipo del proyecto selección del beneficiarios
proyectos.
selección de proyectos. en el proyecto.
CACT2. Seguimiento a los planes Informe de seguimiento,
de calidad establecidos para los Informe de Cierre de No
Supervisor del contrato. Anual EFICACIA: Oportunidad en
contratos de interventoria (Dirección Conformidades cuando
de Infraestructura) aplique la entrega de los informes
de ejecución de los
contratos o convenios:
Informes de ejecución de
contratos o convenios
CACT6. Verificación a los
entregados en los 5
compromisos establecidos en las Lista de asistencia, acta de
Rara vez Moderada Baja Reducir Supervisor del contrato. Mensual primeros días hábiles del
reuniones de seguimiento de las reunión
mes/ Informes de ejecución
obligaciones contractuales.
de contratos o convenios
por reportar *100
EFECTIVIDAD: Se
CACT5. Revisión y aprobación de materializó el riesgo: SI /
los Informes de Interventoría y Informe de interventoría, NO
elaboración de informes mensuales Informe de seguimiento Supervisor del contrato. Mensual
de seguimiento a la ejecución por OSI y correo.
parte del supervisor.
CACT1. Realizar el control de EFICACIA: Cumplimiento
acceso y manipulación de la de: Comités Operativos /
información de los procesos en Cláusula de Reuniones de
Cada vez que se formalice Seguimientos / Comites
estructuración mediante la cláusula confidencialidad de los Supervisor del contrato.
un contrato. Directivos: (Comités
de confidencialidad para los contratos
contratistas de prestación de Operativos / Reuniones de
servicios del MINTIC. Seguimiento / Comités
Directivos) Ejecutados /
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
(Comités Operativos /
Reuniones de
Seguimiento / Comités
Directivos) Planeados * 100
CACT3. Validar los insumos de EFECTIVIDAD: Se
Responsables de la ejecución materializó el riesgo: SI /
información requeridos,
Informe mensual, correo. del proyecto (Líder del Previo al desembolso NO
necesidades, alcance y objetivos del
proyecto y/o supervisores)
proyecto.

Mal uso de los recursos para
beneficio un grupo específico
con la ayuda (os) colaborador
RCUAT1 (es) durante la ejecución de
los proyectos de uso y
apropiación en beneficio
propio o de un tercero.
Uso y Apropiación en TIC: Promover en el país
el uso responsable y apropiación de las
tecnologías de la información y las
comunicaciones facilitando su incorporación en
las actividades productivas y cotidianas de los
grupos de interés para lograr la reducción de la
vulnerabilidad y de la brecha digital.
Beneficio de un grupo
específico con la ayuda de
un(os) colaborador (es) por
RCUAT2
un interés particular en
beneficio propio o de un
tercero.
Tráfico de influencias por
parte de un(os)
colaborador(es) del proceso
RCFIT1 para alterar los términos de
referencia de un proyecto
para lograr beneficio propio o
a un particular
Fortalecimiento de la industria TIC: Establecer Priorizar y aprobar solicitudes
las estrategias y mecanismos para transformar la de ciertos participantes sobre
industria TI del país en un sector altamente otros por parte de un(os)
productivo y competitivo en mercados RCFIT2
colaborador(es) del proceso
nacionales e internacionales generando las
en beneficio particular o de un
capacidades para apalancar sectores tercero.
económicos estratégicos.
Permitir por parte de un(os)
colaborador(es) del proceso,
RCFIT3 la desviación de recursos
financieros en beneficio
propio o de un tercero
Posible detrimento patrimonial
Insatisfacción de los grupos de
interés
Sanciones a la entidad
Corrupción
Manipulación de la información
de resultados de las
evaluaciones de la
implementación de los
proyectos de uso y apropiación
Detrimento de la imagen
institucional
Posible detrimento patrimonial
Sanciones a la entidad
Corrupción
Se dejan de atender
necesidades importantes en
otros Grupos de Interés
Distribución inequitativa
Aumento de la brecha digital
Corrupción
Potenciales beneficiarios de
convocatorias que manipulan
información para poder acceder
a las mismas
Presión por parte de los
posibles beneficiarios
Corrupción
Debilidades en la definición de
criterios para la aprobación de
los participantes
Deficiencias en la revisión de los
soportes de los posibles
beneficiario
Corrupción
CUAT3. Revisión y comunicación
oportuna de alertas en caso de Según se establece en el Responsables de la ejecución
posibles incumplimientos o mal uso reglamento de los comités del proyecto (Líder del Acta de reunión.
de los recursos en el desarrollo del operativo proyecto y/o Supervisores)
proyecto (Según aplique) EFICACIA: Cumplimiento
proyecto en relación con
los
planeado(tiempo,costo,acti
vidades) = Promedio
(Resultado obtenido/
Rara Vez Catastrófico Moderada Reducir
CUAT4. Reuniones periodicas con Lista de Asistencia y/o Resultado planeado)*
Delegado por el líder de cada
los actores involucrados en los reporte de seguimiento a la Mensual 100%
proyecto
proyectos legalización de recursos.
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
CUAT9. Seguimiento a la
Director responsable de la
legalización de los recursos de los Resultado de evaluadores Cada vez que se requiera
ficha de inversión.
contratos.
CUAT6. Revisión jurídica y técnica Registros de capacitacion a
Supervisores de Contratos o Anual o al inico del
de los soportes de idoneidad de los gestores y/o lista de
convenios proyecto.
ejecutores. asistencia
EFICACIA: Cobertura de
personas beneficiadas por
Apps.co y contenidos =
(No. de personas
beneficiadas / No. de
Rara Vez Catastrófico Moderada Reducir
personas plaeado) * 100%
CUAT12. Capacitación a los Informe de resultado Interventor o supervisor o Según lo previsto
gestores apoyo a la supervisión. contractualmente. EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Registros de capacitacion a
CUAT7. Revisión y aprobación de Supervisores de Contratos o Anual o al inico del
gestores y/o lista de
los resultados de las evaluaciones convenios proyecto.
asistencia
CFIT2. Realizar los filtros de
viabilidad técnica, jurídica y Estudios previos Lideres de cada proyecto y/o Cada vez que se cree una
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
financiera para cada uno de los proyectados iniciativa convocatoria
proyectos
EFICACIA: Relación de
aportes de los aliados
respecto a la inversión del
Mintic para fortalecer la
industria TIC = ((Total de
CFIT1. Realizar la evaluación de los recursos invertidos -
Documentación del
Rara vez Mayor Baja Reducir posibles beneficiarios con Director del proyecto Al inicio de cada proyecto Inversión de los aliados) /
proceso modificada Total de recursos
evaluadores anónimos
invertidos) * 100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
CFIT3. Soportar el seguimiento a los
Informes de supervisión e
proyectos a través de interventorías Director del proyecto Al inicio de cada proyecto
interventoría
y/o apoyo en la supervisión
Rara vez Moderado Baja Reducir
CFIT4. Incluir en el equipo de
trabajo servidores que faciliten el Actas de Comités Director del proyecto Trimestral
enlace con los aliados

Alteración de la información
Gestión de Industria de Comunicaciones: técnica y administrativa
Promover el desarrollo efectivo del sector de las registrada en los sistemas de
telecomunicaciones y los servicios postales en el RCGIC1 información por parte de
marco del interés nacional y el contexto un(os) colaborador(es) del
internacional, mediante la implementación de proceso en favorecimiento de
políticas TIC un tercero.
Ausencia de criterios para los
perfiles de los sistemas de
información
Ausencia de auditorías a los
sistemas de información
Manipulación de los requisitos
Corrupción
habilitantes para los procesos
de selección objetiva
(telecomunicaciones) o de
licitación (radio) ) o en la
información de operadores
activos debido a tráfico de
influencias con participación de
un(os) colaborador
Director de Industria de
Comunicaciones
Subdirector(a) de Industria de
CGIC1. Asignación del perfiles en Comunicaciones
el sistema de acuerdo con las Correo y en la plataforma el Cada vez que se requiera EFICACIA: Seguimiento a
funciones que va a desempañar caso de servicio. Subdirector(a) de la información de la
Radiodifusión Sonora
solicitud de trámite = (No.
Solicitudes revisadas / No.
Subdirector(a) de Asuntos
de solcitudes recibidas ) *
Rara vez Moderado Baja Reducir Postales
Subdirector(a) de Industria de
100%
Comunicaciones
CGIC4. Auditorías a la información
EFECTIVIDAD: Se
contenida en los sistemas por medio Subdirector(a) de
Soporte de la revisión. Trimestral materializó el riesgo: SI /
del módulo de log de auditorías Radiodifusión Sonora NO
Aplicativos
Subdirector(a) de Asuntos
Postales

Vigilancia y Control: EFICACIA:

Solicitar o recibir dádivas para
Vigilar y controlar el cumplimiento de las (Investigaciones decididas
desviar o dilatar el resultado de CVYC1.Llevar un estricto control
obligaciones legales, reglamentarias y acumuladas/
una decisión. sobre la evolución de las
regulatorias en los sectores Comunicaciones Investigaciones
Proferir una decisión contraria investigaciones administrativas
(Móvil y No Móvil), Radiodifusión Sonora y Subdirectores de Vigilancia y aperturadas) * 100%
RCVYC1 a derecho para beneficio Corrupción Pérdida o alteración de pruebas Rara vez Mayor Baja Reducir sancionatorias que se llevan en la Archivo excel Mensual
Operadores Postales, aplicando el modelo de Control
propio o de un tercero. del expediente de forma DVC, evolución que debe estar
vigilancia y control establecido, que permita
intencional. acorde con los tiempos dispuestos
minimizar el impacto en las deficiencias de la EFECTIVIDAD: Se
en la normatividad vigente.
prestación del servicio ofrecido por los diferentes materializó el riesgo: SI /
provedores (PRST) y operadores postales. NO

EFICACIA: Cumplimiento
de la agenda de
seguimiento y evaluación =
Seguimiento y Evaluación de Políticas: Realizar Promedio (Avance real
*Resultados que afectan la
seguimiento y evaluación de política pública de Manipulación de los acumulado en la vigencia /
imagen de la política pública Dirección o subdirecciones de
TIC, por medio de instrumentos que midan el resultados del seguimiento y CSEP1. Revisión y aprobación de Avance esperado
Documento con los procesos misionales que Cada vez que se tengan
desarrollo en la implementación de la política, RCSEP1 evaluación de políticas Corrupción Rara vez Catastrófico Moderado Reducir los resultados del seguimiento y acumulado en la vigencia) *
*Falta de validación de los indicadores de avance implementan la política pública los resultados del proyecto
verificando el cumplimiento y avance de la públicas en favorecimiento evaluación de la política pública 100%
resultados del seguimiento y TIC
misma. propio o de un tercero.
evaluación de la política pública
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO

Firma digital (token) del

GEFC10. Verificar la información documento en aprobación,
Profesionales de GIT
registrada en el aplicativo SIIF y Log de auditoria y Permanente
Contabilidad
módulos de control administrativo. observaciones de
comprobantes.

EFICACIA: Registro de
Obligación registrada en el operaciones
Gestión Financiera: Gestionar adecuadamente
aplicativo, listado de presupuestales de Gastos
los recursos financieros asegurando el GEFC3. Verificar los requisitos Coordinador de trámite
devoluciones, visto bueno FONTIC = (Número de
cumplimiento de los objetivos del Ministerio y * Deficientes controles al interior legales, y contractuales al inicio de presupuestal, contable y de Permanente
en el remisorio y/o formatos Operaciones realizadas
Fondo de Tecnologías de la Información y las del proceso(varias funciones en la gestión financiera. tesorería o quien él deleguen.
Favorecimiento por parte de establecidos para pago y/o que cumplen la Ley / Total
Comunicaciones, a través de la verificación y un solo colaborador)
RCGEF1 un(os) colaborador(es) a un Corrupción Rara vez Catastrófico Moderada Reducir correo de devolución. de requerimientos
control de sus actividades financieras, en * Mal Uso de las prácticas de
tercero recibidos)*100
desarrollo de sus procesos contables, Seguridad de Información
presupuestales, de tesorería y de cartera. Así *inexistencia o inconsistencia de
como el seguimiento y control de la ejecución de registros auxiliares del proceso. CGEF1. Firmar por parte del
EFECTIVIDAD: Se
los recursos del Fondo TIC. Subdirector Financiero y ordenador
Subdirector Financiero y materializó el riesgo: SI /
del gasto, de acuerdo a los topes Cuenta por pagar. Cada vez que se requiera
ordenador del gasto NO
establecidos para ordenación de
pago

CGEF4. Firmar el Registro

Presupuestal del Compromiso por
Obligacion Presupuestal y Subdirector(a) Financiero(a)
parte del Coordinador del Grupo de Cada vez que se requiera
Soportes y/o Ordenador del pago
Presupuesto

Adulterar, modificar, sustraer
Gestión Documental: Preservar la memoria o eliminar datos o información
institucional del Ministerio de Tecnologías de la RCGDO1 de los expedientes
Información y las Comunicaciones sin autorización en beneficio
propio o de terceros
Orientar el proceso
RCGTH1 disciplinario a favor del
investigado o de un tercero.
Gestión del Talento Humano: Vinculación de personal sin
Orientar la acción humana hacia el los requisitos para el cargo en
entendimiento, compromiso y logro de los RCGTH2
beneficio propio o de un
objetivos del Ministerio garantizando el tercero
cumplimiento normativo, el desarrollo de
competencias de los servidores y la gestión la
cultura para hacer de la entidad un gran lugar
para trabajar. Manipular las certificaciones
RCGTH3 laborales para beneficio
particular o de terceros
Entrega del beneficio de
inclusión en M10 a los
servidores y sus beneficiarios
RCGTH4 sin el cumplimiento de los
requisitos establecidos en
beneficio propio o de un
tercero.
Favorecimiento en la
adjudicación de un
RCGCC1 proponente en particular por
parte de un(os) colaboradores
del proceso.
Gestión de Compras y Contratación:
Asesorar y adelantar los procesos contractuales
solicitados por las áreas, que permitan adquirir
bienes y servicios para el Ministerio/Fondo de
Tecnologíasde la Información y las
Comunicaciones , dando respuesta oportuna y
eficaz a las necesidades cumpliendo con los
requisitos legales y políticas internas.
Tráfico de influencias
Incumplimiento y/o vulneración
de los controles definidos para
el préstamo de documentos
No formalización de la
autorización de préstamo
Creación o actualización de
expedientes con documentos
sin el lleno de requisitos legales.
Corrupción
Manipulación inadecuada de
documentos en los expedientes
por partes de las áreas
Acceso a información clasificada
o reservada por parte de
personas no autorizadas.
Retiro de expedientes sin la
debida autorización por parte de
un servidor de la Entidad.
*Ocultar o eliminar piezas
procesales de un expediente
*Presión o influencia por parte
del investigado al servidor que
tiene a
Corrupción cargo el caso
*Sobornos
*Presiones externas o de un
superior jerárquico
*Manipulación de evidencias y
testigos
* Análisis inadecuado e
incompleto de los aspirantes
Corrupción
*Presentación de soportes
falsos o adulterados por parte
de los aspirantes
*Sobornos
Corrupción
*Presiones externas o internas
* Debiles controles sobre el
cumplimiento de los requisitos
Corrupción
* No utilización de las fuentes
de consulta disponible
* Manipulación de los
documentos precontractuales
en la etapa de planeación con el
fin de favorecer a un tercero.
* Tráfico de influencias
*Exceso de poder o autoridad
concentrado en un cargo o
Corrupción
funcionario.
* Acuerdos previos entre los
responsables del proceso de
selección y los posibles
oferentes.
*Ofrecimiento de dádivas por
parte de terceros.
CGDO2.Verificación de Registro o
Radicado de todos los documentos
que hacen parte formalmente de los
Formato día a día, planilla
expedientes oficiales en la entidad
durante el proceso de Recepción de
Documentos en el Archivo de
Gestión o préstamos o consultas.
CGDO7. Envío de comunicado al
proceso de Contratación y Gestión Formato día a día, planilla
del Talento Humano, solicitando los
expedientes faltantes.
Rara vez Mayor Baja Reducir
CGDO12. Verificacion de
expedientes y su organización
documental por devoluciones de
préstamos
CGDO11. Verificar si el usuario está
autorizado para la consulta o
préstamo
CGDO8.Aplicación de la circualr 018
de 2016 "Salida de expedientes de
las instalaciones del MINTIC"
CGTH6. Hacer seguimiento y
Rara vez Moderado Baja Reducir control de las quejas recibidas de
carácter disciplinario.
CGTH9. Analizar las hojas de vida
Rara vez Mayor Baja Reducir
para verificación de requisitos.
CGTH10 Revisar la certificación
contra el acto administrativo de
Correo, oficio de solicitud y
Rara vez Moderado Baja Reducir nombramiento, el acta de posesión
certificado expedido.
y el manual de funciones por parte
del Coordinador.
CGTH11. Verificar que los
beneficiarios cumplan con los
Rara vez Moderado Baja Reducir
requisitos establecidos en el plan
M10.
CGCC1. Revisión de los
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir documentos entregados por las
áreas solicitantes.
Operador - Tercero
Coordinador del Grupo de
de devolución.
Gestión de la Información
Coordinador del Grupo de
de devolución. Gestión de la Información
Operador - Tercero
Formato FUID y correo.. Coordinador del Grupo de
Gestión de la Información
Funcionario o Contratista de
Correo Archivo del Grupo Gestión de
la Información
Todos los funcionarios .
Libro de salida, correo Secreataría General.
autorización. Coordinador del Grupo de
Gestión de la Información
Cuadros consolidados de Jefe Oficina Control Inteno
seguimiento.. Disciplinario.
Coordinador GIT Talento
Estudio Técnico.
Humano o quien él delegue
Coordinador GIT Talento
Humano
Captura de pantalla del
Coordinador GIT Talento
aplicativo ADRES y sus
Humano
afiliados.
Expedientes con los
documentos y la lista de Abogado asignado.
chequeo.
Permanente
EFICACIA: Tranferencia
Documental Secundaria =
(Número de unidades
documentales procesadas
Mensual
tecnicamente para ser
entregadas al AGN/ Total
de unidades proyectadas
para ser entregadas al
AGN *100
Cada vez que se
reciban carpetas para
EFECTIVIDAD: Se
creación de expedientes materializó el riesgo: SI /
NO
Cada vez que se
reciban solicitudes de
consulta o préstamo
Cuando se requiera
Mensual
EFICACIA: Porcentaje de
cumplimiento en la
atención de quejas
disciplinarias = (Número de
Cada vez que ingrese un quejas disciplinarias
tramitadas dentro de los
funcionario.
dos meses siguientes a su
reparto / Total de quejas
disciplinarias recibidas)*100
Cada vez que se requiera EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Mensual
EFICACIA: Número de
contratos perfeccionados
por parte del Grupo de
Contratación = (Número de
contratos perfeccionados
/(No solicitudes de proceso
Cada vez que se presenta contractual recibidas en el
un proceso. periodo + Pendientes de
periodos anteriores)) *
100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
 Gestión de Compras y Contratación:
Asesorar y adelantar los procesos contractuales
solicitados por las áreas, que permitan adquirir
bienes y servicios para el Ministerio/Fondo de
Tecnologíasde la Información y las Posibilidad de que un(os)
Comunicaciones , dando respuesta oportuna y colaborador(es) incluya en
eficaz a las necesidades cumpliendo con los los estudios previos
requisitos legales y políticas internas.
de manera consciente
información que beneficie
RCGCC2
a una persona determinada o
información que no
corresponda a las
necesidades
de la entidad.
Violación al régimen
constitucional y/o legal de
RCGCC3 inhabilidades e
incompatibilidades y conflicto
de intereses.
Aprobación de recursos o
servicios tecnológicos para
RCGTI1
favorecimiento propio y un
tercero.
Acceso indebido a los
Gestión de Tecnologías de la información:
sistemas de información para
Gestionar de manera integral las tecnologías de
el uso no apropiado de la
la información en el Ministerio de TIC, prestando
información contenida en los
servicios de tecnología y de información RCGTI2
sistemas de un(os)
necesarios para el desempeño eficiente de los
procesos y la disponibilidad de la información, colaborador(es) para
para generar valor estratégico en el sector TIC favorecimiento propio o de un
tercero.
Pérdida de información
delimitada en los espacios de
trabajo de los usuarios por
RCGTI3 acción de un(os)
colaborador(es) del proceso
para favorecimiento propio o
de un tercero.
*Presiones internas o externas
para los servidores públicos
encargados de adelantar el
proceso de contratación
Corrupción
*Ofrecimiento de dádivas por
parte de terceros
*Establecer necesidades
inexistentes
Desconocimiento de las
inhabilidades por parte de
Corrupción quienes intervienen en el
proceso contractual y/o que el
contratista oculte su situación
Debilidad en los controles para
la verificación de autorizaciones
para asignación de recursos o
servicios tecnológicos.
Corrupción
Amiguismo o preferencias.
Extralimitación de funciones
* No inactivación de usuarios y
claves luego del retiro de
funcionarios o en periodo de
vacaciones.
*No cumplimiento de las
politicas de información al ceder
o prestar claves de acceso
personalizadas.
*Uso no autorizado de accesos
asignados o suplantación de
Corrupción
identidad
* Fuga o pérdida de la
información para el beneficio de
un tercero
Corrupción * Omisión de cumplimiento de
las políticas de seguridad de la
información
CGCC1. Revisión de los Expedientes con los
Cada vez que se presenta
Reducir documentos entregados por las documentos y la lista de Abogado asignado.
un proceso.
áreas solicitantes. chequeo.
EFICACIA:Procesos
CGCC5. Revisión del proceso por Lista de asistencia. Acta de Coordinadora grupo de
Reducir Semanal aprobados por el comité de
parte del Comité de Contratación Comité. contratación
contratación, que fueron
Rara vez Catastrófico Baja
revisados por el Grupo de
Contratación = (Cantidad
de procesos radicados y
CGCC2. Asesorar en la elaboración revisados por el Grupo
de los estudios previos por parte del Estudio previo, acta de Cada vez que sale un Contratación /procesos
Reducir Abogado asignado.
Grupo de Contratación - Plan comité. proceso. aprobados por el Comité de
Padrino contratación) * 100%
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
CGCC3. Verificar el documento Anexo en los procesos de
suscrito por el contratista en el cual selección y la hoja de vida Abogado asignado de verificar, Cada vez que haya un
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
se constate que no esta incurso en en los procesos de supervisor del cotntrato. contrato o proceso
inhabilidades e incompatibilidades prestación de servicios.
CGTI1. Solicitar los servicios a
través de paquete OTI con EFICACIA: Eficiencia en la
Caso de servicio en el atención de
autorización de acceso a usuarios Cada director de área Cada vez que se requiera.
aplicativo. requerimientos/incidencias
de servicios de TI
de soporte tecnológico =
(Numero de requerimientos
de soporte solucionados /
Número de requerimientos
Rara vez Mayor Baja Reducir
de soporte
registrados)*100%
CGTI2. Parametrizar previamente EFECTIVIDAD: Se
El caso de la solicitud y la Jefe que autoriza el servicio y
los jefes de área en el aplicativo Cada vez que se requiera. materializó el riesgo: SI /
trazabilidad del servicio. el dueño de servicio.
paquete OTI. NO
CGTI1. Solicitar los servicios a
través de paquete OTI con
Caso de servicio en el
autorización de acceso a usuarios Cada director de área Cada vez que se requiera.
aplicativo.
de servicios de TI
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
EFICACIA: Eficiencia
en la atención de
requerimientos/incide
CGTI2. Parametrizar previamente ncias de soporte
El caso de la solicitud y la Jefe que autoriza el servicio y
los jefes de área en el aplicativo Cada vez que se requiera. tecnológico =
trazabilidad del servicio. el dueño de servicio.
paquete OTI. (Numero de
requerimientos de
soporte
solucionados /
Número de
requerimientos de
soporte
Listados de asistencia registrados)*100%
CGTI12. Implementación política y Divulgación de las políticas
herramientas para gestión de de seguridad de la Soportes de la divulgación Permanente
pérdida de datos (DLP) información
Registros en línea
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo:
SI / NO
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
Listados de asistencia
CGTI13. Implementación de Divulgación de las políticas
escritorio(espacio) de trabajo de seguridad de la Soportes de la divulgación Permanente
virtuales información
Registros en línea

Gestión de Atención a Grupos de Interés:
Ocultar o desaparecer
Gestionar, informar y promover la oferta
información recibida, por
institucional a los grupos de interés, a través de
parte de un(os)
los mecanismos y escenarios de participación y RCAGI1
colaborador(es) para
control social establecidos por la Ley y el
beneficio propio o de un
Ministerio, para satisfacer las necesidades y
tercero.
expectativas de los mismos.
Sustracción de bienes
propiedad del Ministerio por
RCGRA1 parte de un(os)
colaborado(res) en beneficio
propio o de un tercero.
Gestión de recursos administrativos: Garantizar
la oportuna prestación de los servicios
administrativos, los mantenimientos, la
actualización de inventarios de bienes muebles e
inmuebles de la entidad y la disponibilidad de
suministros administrando eficientemente los
bienes para facilitar el cumplimiento de los
objetivos y el desarrollo de las actividades de los
servidores de la entidad.
Alteración de la información
de los inventarios para poder
sustraer elementos no
RCGRA2 cargados en el sistema por
parte de un(os) colaborador
(res) en beneficio propio o de
un tercero.
Inclusión de gastos no
RCGRA3
autorizados en la caja menor.
Generar un concepto jurídico
y/o acto administrativo por
RCGJU1 parte de un(os)
colaborador(es) a favor de un
tercero.
Gestión Jurídica: Ejercer la representación y
defensa judicial y extrajudicial en los procesos o
acciones en que sea parte el Ministerio/Fondo
TIC, ejecutar el cobro coactivo y asesorar a
todas las áreas del ministerio y a nuestros
grupos de interés en la interpretación y
aplicación de la normatividad vigente en temas
relacionados con las TIC, emitiendo conceptos y
recomendaciones jurídicas, tendientes a
garantizar la unidad de criterio y la seguridad
jurídica del sector propendiendo por la
Presión por parte de un tercero
Intereses personales de los
servidores del grupo de
Corrupción Fortalecimiento con los grupos
interés
Amiguismo / clientelismo
Deficientes verificaciones a
los inventarios.
Debilidad en los controles
para la verificación de
autorizaciones de salida de
Corrupción bienes o de ingreso de
personal.
Deficiencias en las medidas
de seguridad y custodia de
los bienes.
Deficientes verificaciones a los
inventarios.
Corrupción
Amiguismo o preferencias.
Extralimitación de funciones
Desconocimiento de la
Corrupción
normatividad.
*Manipulación de información
*Trafico de influencias
*Dilación en la expedición del
concepto y/o acto
administrativo.
Corrupción *Presiones externas o de un
superior
*Abuso de poder
* Influencia de un tercero para
obtener un concepto jurídico y/o
acto administrativo a favor.
Coordinadora Grupo de EFICACIA: Oportunidad en
CAGI1. Verificar diariamente los Base de datos de Fortalecimiento de las la respuesta de las PQRSD
Moderado Baja Diariamente = (Número de PQR
radicados con imágenes imagenes y registros. relaciones con los grupos de
interés. respondidas dentro de los
plazos legales establecidos
/ Número total de PQR
Rara vez Reducir recibidas en el periodo +
pendientes de periodos
anteriores)* 100%
CAGI13. Restringir de los permisos Coordinadora del grupo de
EFECTIVIDAD: Se
Moderado Baja a los radicadores para modificar Los reportes del sistema. fortalecimiento con los grupos Mensual
materializó el riesgo: SI /
documentos entrantes a la entidad. de interes
NO
Inventario de bienes y
servicios por dependencia
CGRA3. Revisión periódica del Por lo menos una vez al
y/o Denuncio de pérdida y Coordinador de GIT de bienes
inventario para identificar posibles año o cada vez que se
Factura de compra del bien o quien él delegue.
faltantes requiera.
en reposición y memorando
de reposición.
Improbable Moderado Baja Reducir Correo de autorización,
CGRAC6. Revisión en las salidas
registro en los libros de Coordinador GIT Servicios Cada vez que se
del edificio a los servidores y
monitoreo por cámaras. ingreso y salida de la Adminstrativos requiera.
empresa de Vigilancia.
CGRA5. Realizar la conciliación EFICACIA: Bodegas de
Balance en el aplicativo Coordinador de GIT de bienes
contable de los bienes del Fondo y Mensual bienes del MinTIC
SEVEn y en SIIF. o quien él delegue.
Ministerio. actualizadas = (No. De
solicitudes atendidas en el
periodo / No. de solicitudes
recibidas de bienes a
Inventario de bienes y actualizar en el periodo) *
servicios por dependencia 100%
CGRA3. Revisar periódicamente el Por lo menos una vez al
y/o Denuncio de pérdida y Coordinador de GIT de bienes
inventario para identificar posibles año o cada vez que se
Factura de compra del bien o quien él delegue.
faltantes requiera.
en reposición y memorando
de reposición. EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO
Rara vez Moderado Baja Reducir
CGRA8. Asignar los bienes o
elementos según la necesidad del Correo y formato de Coordinador de GIT de bienes Cada vez que se
servidor y según la disponibilidad de traslado. o quien él delegue requiera.
los bienes
CGRA5. Realizar la conciliación
Balance en el aplicativo Coordinador de GIT de bienes
contable de los bienes del Fondo y Mensual
SEVEn y en SIIF. o quien él delegue.
Ministerio.
Coordinador de Servicios
CGRA9. Realizar arqueo de la caja
Rara vez Mayor Baja Reducir
menor.
Acta de revisión. Administrativos o a quien él Exporádicamente
delegue.
CGJU1. Cadena de aprobación del Coordinador de Grupo de
Coordinador del Grupo y la Jefe de Conceptos o actuaciones
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir
la Oficina Asesora Jurídica.
Proyecto de documento. administrativos y asesoría
Cada vez que se requiera
contractual.
EFICACIA: Oportunidad en
la emisión de conceptos
jurídicos=(Número de
conceptos jurídicos
emitidos en los plazos
legales / Conceptos
Jurídicos en término) * 100
EFECTIVIDAD: Se
materializó el riesgo: SI /
NO

Pérdida o alteración de
documentos relevantes
Gestión Jurídica: Ejercer la representación y dentro de los procesos en
defensa judicial y extrajudicial en los procesos o donde se encuentren
acciones en que sea parte el Ministerio/Fondo RCGJU2 comprometidos intereses de
TIC, ejecutar el cobro coactivo y asesorar a la entidad por parte de un(os)
todas las áreas del ministerio y a nuestros colaborador(es) en
grupos de interés en la interpretación y favorecimiento propio o de un
aplicación de la normatividad vigente en temas tercero.
relacionados con las TIC, emitiendo conceptos y
recomendaciones jurídicas, tendientes a
garantizar la unidad de criterio y la seguridad
jurídica del sector propendiendo por la
unificación de criterios en su implementación.
Recaudo de dineros de forma
ilicita por parte de los
abogados de la oficina
RCGJU3
Jurídca para favorecimiento
propio o de un tercero.
*Conflicto de intereses de los
abogados a cargo de los
Corrupción procesos judiciales.
*Tráfico de Influencias
*Abuso de poder
Debido al contacto que tiene el
abogado de la oficina Jurídica
con los representantes legales
de las empresas en aras de
persuadir el pago, pueden
exisitir insinuaciones para recibir
dinero en efectivo o puede
haber compormisos de parte de
Corrupción
los abogados que son
improcedentes como ofrecer
reducciones a las deudas,
condonacion de intereses y toda
estraegia a quedarse con los
dineros que deben ser
consignados a ordenes del
Fondo / Mintic
EFICACIA: Oportunidad en
la emisión de conceptos
jurídicos=(Número de
conceptos jurídicos
emitidos en los plazos
legales / Conceptos
Jurídicos en término) * 100
EFECTIVIDAD: Se
CGJU2. Remisión de los materializó el riesgo: SI /
documentos de cada expediente NO
Continuo despues de su
Rara vez Catastrófico Moderada Reducir con la respectiva TRD a Archivo a Formato día a día. Profesional Abogado
aprobación.
traves de los formatos del MIG
respectivos.
Correo electrónico y/o
CGJU3. Restricciones en los perfiles Coordinador cobro - Buzon
pantallazos de los perfiles Semestral
de acceso a la base de datos Cubo Oficina TI.
verificados. EFICACIA: Terminación de
procesos ejecutivos
coactivos por pago de la
obligación=(No. De
CGJU17. Verificación de acuerdos procesos ejecutivos
de pago por parte del coordinador y Cada vez que haya un
Correos y medida cautelar Coordinador Cobro coactivo coactivos terminados por
confirmación del pago por parte del acuerdo de pago,
Rara vez Moderado Baja Reducir pago de la obligación/Total
proceso Gestión Financiera de procesos terminados en
el mes)*100
EFECTIVIDAD: Se
CGJU18. Seguimiento mensual a materializó el riesgo: SI /
las actividades y ejecución de los Correo Coordinador Cobro coactivo Mensual NO
abogados contratistas

* Omisión de inconsistencias
significativas durante el proceso
de auditoría CEAC1. Revisar preliminarmente los
Cada vez que se realiza
Evaluación y Apoyo al Control de la Gestión: informes de auditoría por parte del Informe o correo. Jefe de la OCI.
una auditoria EFICACIA: Cierre de
Brindar asesorías oportunas, fomentar la cultura * Falta de revisión de los líder del área
CEAC2. Construír el Programa hallazgos de auditorias
del control, y realizar un examen sistemático, informes Anual de Auditorias de acuerdo a la externas = (No. de
objetivo e independiente de los sistemas de Influencia en las auditorías normatividad que enmarca el hallazgos evaluados
gestión implementados, cumplimiento por fuentes externas y * Generación de hallazgos no ejercicio de la Oficina de Control catalogados como efectivos
normativo, procesos, actividades, operaciones, manipulación indebida de soportados en evidencia Interno, teniendo en cuenta los 5 en el periodo / No. de
resultados e impactos del Ministerio - Fondo TIC, RCEAC1 información analizada por la Corrupción objetiva Rara vez Moderado Baja Reducir roles que desempeña: Acta de Comité y programa
para formular recomendaciones de ajuste o Oficina de Control Interno, Jefe de la OCI. Mínimo una vez al año. hallazgos evaluados en el
* Evaluación y Seguimiento aprobado. periodo o auditoria)*100
mejoramiento de los procesos y la gestión para el favorecimiento propio * No reportar el conflicto de * Asesoría y Acompañamiento
institucional, contribuyendo al apoyo de los o de un tercero. intereses para la realización de * Administración de Riesgos EFECTIVIDAD: Se
directivos en el proceso de toma de decisiones, una auditoría * Promoción de la Cultura del materializó el riesgo: SI /
mejora continua y el logro de los resultados Control
CEAC7. Evaluar la calidad del NO
esperados. * Extralimitación de las * Relación con Entes Externos Formato de encuesta Cada vez que se realiza
funciones de la oficina de servicio de la Auditoría y de la Auditor designado
diligenciados. una auditoría
Control Interno o de alguno de Asesoría
sus funcionarios

CGCO2. Actualizar la información EFICACIA: Número de

Alteración de la * Rotación del personal o Registro en la plataforma
Gestión del Conocimiento: Reducir generada del proceso a través de Coordinador grupo GTO Anual items revisados en cada
información base del cambio de administración tecnológica.
Identificar en las dinámicas organizacionales una herramienta tecnológica. fuente de conocimiento /
conocimiento de la Entidad * Concentración de la
conocimientos estratégicos mediante la Número de items
información en un solo
aplicación de mecanismos, estrategias y sin la debida justificación presentados en cada
RCGCO1 Corrupción colaborador Rara vez Moderado Baja
herramientas que permitan entregarlos en las por parte de un(os) *Por interés particular, para
fuente de conocimiento
instancias requeridas con el fin de aportar al colaborador (es) del beneficio propio o de un tercero.
cumplimiento de los objetivos institucionales y la proceso para el beneficio EFECTIVIDAD: Se
* Ausencia de controles y
transformación de la entidad. propio o de un tercero materializó el riesgo: SI /
mecanismos de seguimiento a
NO
la aprobación
CGCO6. Revisar la vigencia de la Coordinador grupo GTO o a
Reducir Acta de reunion Anual
información quien él delegue.