TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de procedimiento Gop-01 julio2017
2 Formato de alistamiento Gop-02 agosto 2018
3 Manual de calidad Mtz-01 septiembre 2019
4 Listado de asistencia Lts-01 octubre 2019
5 Encuesta a clientes Mtc-03 julio 2018

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Manual de 4.3 iso 2015 No se evidencia x
operativo que el jefe
operativo lleve un
manual de sus
procedimientos en
su día a día donde
 determine su
alcance frente a la
organización
2 Firma de los Clausula 7 No se evidencia x
conductores seccion 7,2 que el conductor
y 7,3 de la coloque la firma de
norma iso alistamiento del
9001 2015 vehículo
incurriendo una
falta grave en
cuanto a
competencias y
toma de conciencia
así también como
su alcance al
abordar riesgos
3 Manual de Norma iso Se evidencia que x
calidad 9001 se tiene un manual
de calidad con los
requerimientos en
base a la norma
4 Listado de Iso 9001 Se observa que el x
asistencia 2015 listado de
asistencia se
demora para
realizar este
proceso y el gasto
de tiempo es
demasiado así
como su control
5 Encuesta a 4,3 9001 No se evidencia x
clientes que el formato mtc-
03 cuente con los
criterios de
selección de
clientes que se
encuentra
estipulado en la
norma y en el
manual de calidad
de la empresa
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.