For Sas 002 Matriz de Riesgos Sas KTL Final

FORMATO CÓDIGO: FOR-SAS-002
FECHA DE PUBLICACIÓN:
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS y OPORTUNIDADES 04/01/2022
VERSIÓN: 01
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SOBORNO
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Partes involucradas
Tipo de soborno, a
Código Actividad / Proceso quien se busca Externa Interna Ventaja Indebida Acción Ilegal Descripción del Riesgo Severidad Probabilidad Nivel de Controles Actuales ¿Control es ¿Requiere
influenciar. Riesgo Eficaz? Priorizar?
Sobornar la funcionario público y/o 1. Promover activamente el

Planeación Funcionario público y/o Gerencia General Dinero s/.10 000 El gerente general de KTL ofrece al funcionario público
privado del proyecto para que se le y/o compromiso del codigo de ética -
PCE-01 Interno privado, compensacion monetaria para que le 8 4 32 como trabajamos. No Si
Estratégica privado aproximado brinde los permisos respectivos
para la continuación del proyecto. apruebe los entregable del expediente tecnico 2. Publicación de la matriz de R y
O.
El Gerente General ofrece al Comité de selección o área

1. Promover activamente el
usuaria de la entidad pública y/o otros pagarle con
Planeación Comité de selección Ofrece Favorecer a la empresa ganar el dadivas $$$ a cambio de que lo favorezca en el concurso compromiso del codigo de ética -
PCE-02 Estratégica Interno Gerencia General o usuaria de la exclusividad $$$ concurso de obra pública de obra pública, y de descubrise este hecho originaría 8 4 32 como trabajamos. No Si
entidad publica 2. Publicación de la matriz de R y
multas y sanciones por incumplimiento de algún O.
requisito legal antisoborno (delito de cohecho activo).
El Gerente General de la competencia le ofrece un trato

interno al Gerente General de KTL PROJECT AND 1. Promover activamente el
CONSULTING GROUP S.A.C. para que ambos postulen a compromiso del codigo de ética -
Planeación El Gerente General de la Tratos internos para lograr ganar un
PCE-03 Externo Gerente General Beneficio mutuo un concurso tentativo de licitación,con el objetivo de que 8 4 32 como trabajamos. No Si
Estratégica Competencia contrato de licitación uno de los 2 salga ganador por mutuo acuerdo, y de 2. Publicación de la matriz de R y
llegar a descubrirse este hecho podria ocasionar el O.
deterioro de la imagen de la organización.
Ofrece El coordinador SIG. le ofrece al auditor externo compromiso del codigo de ética -
Sistema Integrado de exclusividad en los De no contar con No conformidades exclusividad en los servicios de auditoria interna por 2
SIG-01 Gestión Interno Auditor externo Coordinador SIG servicios de en el proceso de certificación. años para no declarar ninguna no conformidad en los 6 4 24 como trabajamos. Si Si
auditoria. procesos del coordinador SIG. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
3. Compromisos SAS
Ofrece
Sistema Integrado de Gerente general de casa exclusividad en los De no contar con No conformidades Que el Gerente General de la casa certificadora le ofresca compromiso del codigo de ética -
SIG-02 Gestión Externo certificadora Coordinador SIG servicios de en el proceso de certificación. al coordinador SIG dinero $$$ para que convenza al 6 4 24 como trabajamos. Si Si
Gerente General en contratar sus servicios 2. Publicación de la matriz de R y
auditoria.
O.
3. Compromisos SAS
Entregar dádivas a los supervisores 1. Promover activamente el

Información de El Gerente General de la Competencia, ofrece dinero al compromiso del codigo de ética -
Gerente General de la Jefe de obra o entidad para evitar las
GL-01 Licitaciones Externo competencia Comercial cotizaciones y penalidades o ampliar costos Jefe Comercial, a cambio de información de la oferta de 8 4 32 como trabajamos. No Si
expedientes adicionales un determinado proceso de selección. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
Viaje de El Jefe comercial ofrece al Comité de selección o area
Comité de selección o Equipo comercial vacaciones pagado Favorecer a la empresa ganar el usuaria de la entidad pública y/o otros, pagarle un viaje compromiso del codigo de ética -
GL-02 Licitaciones Interno usuaria de la entidad (Gerentes u/o (S/. 5000.00 concurso de obra pública de vacaciones para toda la familia a cambio de que lo 8 4 32 como trabajamos. No Si
publica responsables) aproximado) favorezca (buena pro) en el concurso de consultoria. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
El Jefe Comercial le ofrece dinero $$$ al Comité de 1. Promover activamente el

Equipo comercial Comité de selección compromiso del codigo de ética -
US$ 1000.00 selección o área usuaria de la entidad pública y/o privada
GL-03 Licitaciones Interno (Gerentes u/o o area usuaria de la aproximado Descalificar a postores u otros, a cambio de descalificar a los postores que 8 4 32 como trabajamos. No Si
responsables) entidad 2. Publicación de la matriz de R y
pueden ganarle a la empresa. O.
El Gerente General de la Jefe Dadiva (dinero, No presentación de oferta a una Que la competencia le ofrezca algun incentivo para que a compromiso del codigo de ética -
GL-04 Licitaciones Interno KTL PROJECT AND CONSULTING GROUP S.A.C. no se 8 4 32 como trabajamos. No Si
Competencia Comercial bienes) licitación especifica. presente algun proyecto especifico. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
Ofrece dinero o El Coordinador de recursos humanos o recibe el 20% de compromiso del codigo de ética -
Gestión Recursos Coordinador de bienes a cambios Dar preferencia a un postulante
GRH-01 Humanos-GRH Externo Personal postulante Recursos Humanos de favores recomendando la remuneración mensual del trabajador a cambio de 6 6 36 como trabajamos. No Si
personales. ingresar a un puesto de trabajo bien pagado. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
Gestión Recursos Coordinador de Recursos Aumentar el sueldo a cambio de El coordinador de recursos humanos ofrece dinero al compromiso del codigo de ética -
GRH-02 Humanos-GRH Interno Humanos Gerente General Dadiva algun incentivo gerente general que se le aumente el sueldo, a cambio 4 4 16 como trabajamos. Si Si
de algún incentivo para beneficio propio. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
3.Perfil de puesto
Exclusividad de ser Rechazar a los demás proveedores 1. Promover activamente el

IMPLEMENTACIÓN compromiso del codigo de ética -
IMP-01 DE PROYECTO Externo Proveedores Jefe de proyecto elegido, en los de servicios a cambio de dinero u Los proveedores de servicios, y intentan sobornar al jefe 6 4 24 como trabajamos. Si Si
IMP servicios que obsequio. de proyecto, para ser elegido. 2. Publicación de la matriz de R y
ofrece. O.
3.Perfil de puesto
IMPLEMENTACIÓN Exclusividad para Rechazar a los demás proveedores Los proveedores de servicios ofrecen dar algun bien, compromiso del codigo de ética -
IMP-02 DE PROYECTO Externo Proveedores Jefe de proyecto pasar la evaluación a cambio de dinero u obsequio. dinero u obsequio al jefe de proyecto a cambio de influir 6 6 36 como trabajamos. No Si
IMP de proveedores. en la evaluación de proveedores. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
IMPLEMENTACIÓN Entrega de dinero El responsable de la empresa ejecutora soborna al compromiso del codigo de ética -
IMP-03 DE PROYECTO Externo Empresa Ejecutora Supervisor de Obra a cambio de Omitir observaciones por la entrega Supervisor de Obra de la empresa KTL para que le omita 8 4 32 como trabajamos. No Si
de dadivas
IMP favores personales presentar observaciones. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
IMPLEMENTACIÓN Entrega de dinero Valorizar mayores metrados por la El responsable de la empresa ejecutora soborna al compromiso del codigo de ética -
IMP-04 DE PROYECTO Externo Empresa Ejecutora Supervisor de Obra a cambio de entrega de dadivas Supervisor de Obra de la empresa KTL para que valorice 8 4 32 como trabajamos. No Si
IMP favores personales mayores metrados a los realmente ejecutados. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
Entrega de bienes 1. Promover activamente el

IMPLEMENTACIÓN a cambio de El responsable de la empresa ejecutora soborna ofrece: compromiso del codigo de ética -
almuerzos, obsequios, computadoras entre otros, al como trabajamos.
IMP-05 DE PROYECTO Externo Empresa Ejecutora Supervisor de obra otrogar permisos Facilidad de permisos 6 4 24 Si Si
IMP para la ejecución supervisor de obra de KTL a cambio de darle celeridad a 2. Publicación de la matriz de R y
los permisos requeridos para la ejecución de la obra. O.
de la obra. 3. Compromisos SAS
IMPLEMENTACIÓN Entrega de dinero El supervisor de Obra deKTL pide dinero o algun bien al compromiso del codigo de ética -
o algún bien, a Intervenir en ciertas dependencias Responsable de la empresa ejecutora, para aprobar como trabajamos.
IMP-06 DE PROYECTO Interno Supervisor de obra Empresa Ejecutora cambio de favores por la entrega de dadivas valorizariciones o metrados no ejecutados, a pesar de ser 6 4 24 2. Publicación de la matriz de R y Si Si
IMP
personales su labor. O.
3. Compromisos SAS
Entrega de dinero compromiso del codigo de ética -
IMPLEMENTACIÓN o algún bien, a Dejar pasar observaciones a cambio La empresa ejecutora de obra soborna al jefe de como trabajamos.
IMP-07 DE PROYECTO Externo Empresa Ejecutora Jefe de Proyecto cambio de favores de la entrega de dadivas proyecto, para que pase por el alto algunas 8 4 32 2. Publicación de la matriz de R y No Si
IMP observaciones
personales O.
IMPLEMENTACIÓN Especialista de Entrega de dinero El cliente se contacte con el jefe de Proyecto de KTL compromiso del codigo de ética -
IMP-08 DE PROYECTO Externo Cliente elaboración de o algún bien, a Sobrevalorar partidas a cambio de ofreciendole un dinero para sobrevalorar las partidas de 8 4 32 como trabajamos. No Si
IMP expediente tecnico cambio de favores la entrega de dadivas presupuesto de los expedientes tecnicos 2. Publicación de la matriz de R y
personales O.
El proveedor externo soborna con dadivas al Especialista 1. Promover activamente el

IMPLEMENTACIÓN Especialista de Entrega de dinero de elaboración de expediente tecnico, para que detalle compromiso del codigo de ética -
IMP-09 DE PROYECTO Externo Proveedor externo o algún bien, a
elaboración de cambio Revelación de información
de favores confidencial para beneficio propio. los requisitos de servicios y/o productos que ofrecen y 8 4 32 como trabajamos. No Si
IMP expediente tecnico sean acordes a lo que se requiera en el expediente 2. Publicación de la matriz de R y
personales tecnico. O.
No hacer control El proveedor le brinda dinero al Analista de compromiso del codigo de ética -
GAD-01 Gestión de Externo Organizaciones externas Analista de en la contratación Omitir el control en la contratación Administración para aumentar los costos de los 6 4 24 como trabajamos. No Si
Administración Administración del cliente del cliente productos y ambos se beneficien de ello. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
Las organizaciones externas o proveedores, piden al 1. Promover activamente el

No hace control Analista de Administración que no cumpla los compromiso del codigo de ética -
GAD-02 Gestión de Externo Organizaciones Analista de respectivo en la Omitir el control en la elaboración reequerimientos minimos de cumplimiento de 6 4 24 como trabajamos. Si Si
Administración externas/proveedor Administración elaboración de de contratos. seguridad , antisoborno, y con ello favoresca al 2. Publicación de la matriz de R y
contratos.
proveedor O.
Que una organización externa (competencia) le entregue compromiso del codigo de ética -
GAD-03 Gestión de Externo Organizaciones externas Analista de Dadiva Brindar información de los procesos una dadiva al Analista de Administración para que le 6 4 24 como trabajamos. Si Si
Administración Administración de la empresa
brinde todos los documentos que lleguen a su cargo. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
El Responsable de Contabilidad pide al proveedor , la 1. Promover activamente el

Proveedores, sub compromiso del codigo de ética -
GCYT-01 Gestión de Interno Responsable de contratistas o Gestión de pagos y Realización de desembolsos realización de desembolsos inexistentes con el fin de 8 4 32 como trabajamos. No Si
Contabilidad Contabilidad. salida de dinero. inexistentes. obtener un beneficio particular en perjucio de los
socios recursos y/o activos de la organzación. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
Entrega de dinero El proveedor ofrece dinero al Responsable de compromiso del codigo de ética -
GCYT-02 Gestión de Interno Proveedores, sub Responsable de Ocultar y Omitir información del 6 4 24 No Si
a cambio de Contabilidad, para pasar por alto las dedudas coactivas como trabajamos.
Contabilidad contratistas o socios. Contabilidad favores personales reporte tributario de la Evaluación de proveedores. 2. Publicación de la matriz de R y
O.
El Proveedor de servicios, ofrece dinero o bienes al 1. Promover activamente el

Gestión de Proveedores, sub Responsable de Dinero o algún Ocultar información del propietario Responsable de Contabilidad , para que en las compromiso del codigo de ética -
GCYT-03 Contabilidad Interno contratistas o socios. Contabilidad bien, a cambio de de la cuenta donde se haran llegar realizaciones de las transferencias pase por alto que, el 8 4 32 como trabajamos. No Si
favores personales las transferencias. nombre de la cuenta del proveedor y no coincida con el 2. Publicación de la matriz de R y
nombre de la empresa que representa. O.
Dinero o algún 1. Promover activamente el

bien, a cambio de El proveedor de servicios pide al Analista de Logística , la compromiso del codigo de ética -
GLA-01 Gestión de Logística Externo Proveedores, sub Analista de favores personales Contratación de servicios a precios contratación de servicios a precios superiores del 6 6 36 como trabajamos. No Si
contratistas o socios. Logística con algun elevados. mercado con el fin de obtener un beneficio particular en 2. Publicación de la matriz de R y
beneficio en perjuicio de los recursos y/o activos de la organización. O.
particular.
El proveedor de servicios pide al Analista de Logística la 1. Promover activamente el

Dinero o algún realización de cambios a OS o contratos que no se compromiso del codigo de ética -
Proveedores, sub Analista de
GLA-02 Gestión de Logística Externo contratistas o socios. Logística bien, a cambio de Alteración de información ajustan a la realidad técnica y fáctica del mismo con el fin 6 6 36 como trabajamos. No Si
favores personales de obtener un beneficio particular,a cambio de dinero o 2. Publicación de la matriz de R y
bienes. O.
Que un proveedor le ofresca una dadiva al funcion 1. Promover activamente el

compromiso del codigo de ética -
Gestión Función de Entrega de Alteración en la evaluación y de cumplimiento para que se le apoye al momento 6 4 24 como trabajamos. Si Si
SAS-01 Externo Proveedores
Antisoborno cumplimiento dadivas reevaluacion de proveedores de la evaluacion de reevaluacion de proveedores 2. Publicación de la matriz de R y
nuevos O.
Que un cliente / proveedor / socio de negocio le 1. Promover activamente el

compromiso del codigo de ética -
Gestión Cliente / Proveedor / Función de Entrega de entrega una dadiva al funcion de cumplimiento para 8 2 16 como trabajamos. Si Si
SAS-02 Externo Omitir información
Antisoborno Socio de socios cumplimiento dadivas que pase por alto deudas coactivas, involucramiento 2. Publicación de la matriz de R y
ilicito, RNSSC, TCE, entre otros O.
Que un cliente / proveedor / socio de negocio/ 1. Promover activamente el

Cliente / Proveedor / compromiso del codigo de ética -
Gestión Función de Entrega de Entrega de información empresa le brinde una dadiva al funcion de 8 2 16 como trabajamos. Si Si
SAS-03 Externo Socio de socios /
Antisoborno cumplimiento dadivas confidencial cumplimiento para que le entregue un informe de 2. Publicación de la matriz de R y
Empresa
toda la informacion confidencial que este a su cargo O.
El funcion de cumplimiento le ofrece al auditor externo compromiso del codigo de ética -
Gestión Función de Entrega de una dadiva para tener exclusividad en los servicios de
SAS-04 Interno Auditor externo Exclusividad en la auditoria 6 4 24 como trabajamos. Si Si
Antisoborno cumplimiento dadivas auditoria para no tener ninguna nc mayor o menor 2. Publicación de la matriz de R y
dentro del proceso de la auditoria.
O.
Que el Gerente General de la casa certificadora le ofresca compromiso del codigo de ética -
Gestión Gerente General de la Función de Entrega de al función de cumplimiento una dadiva para que 6 4 24 como trabajamos. Si Si
SAS-05 Interno Dinero para fines personales
Antisoborno casa certificadora cumplimiento dadivas convenza al Gerente General en contratar sus servicios 2. Publicación de la matriz de R y
O.
La empresa ejecutora le brinda una dadiva al 1. Promover activamente el

Gestión de Cliente / Proveedor / compromiso del codigo de ética -
Supervisor de Entrega de Entrega de documentacion supervisor de Obra KTL PROJECT AND 8 4 32 como trabajamos. No Si
SST-01 Seguridad y Salud Externo Socio de socios /
SST dadivas confidencial CONSULTING GROUP S.A.C. para que le pase por 2. Publicación de la matriz de R y
en el trabajo Empresa
algunas observaciones que encontro durante la O.
supervisión
Gestión de Que el supervisor de SST, le entregue una dadiva al compromiso del codigo de ética -
Supervisor de Entrega de 32 como trabajamos. No Si
SST-02 Seguridad y Salud Interno Ente fiscalizador Dinero para fines personales personal de fiscalización (MINTRA, SUNAFIL, entre 8 4
SST dadivas 2. Publicación de la matriz de R y
en el trabajo otros) para que no levante una sancion a la empresa
O.
FECHA DE
PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS DE SOBORNO Y OPORTUNIDADES DE MEJORA PUBLICACIÓN: VERSIÓN: 01
04/01/2022
PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS DE SOBORNO Y OPORTUNIDADES DE MEJORA
EFICACIA ¿La acción ha

Revaluación del Riesgo / Oportunidad
TRATAMIENTO sido eficaz?
Clasificar Descripción de: Tratamiento del Riesgo / Responsablede la Plazo de Plazo de

Código Responsable del R / O Acciones para abordar el Riesgo Evidencias-Resumen de Avance y/o Resultados Severidad Probabilidad Nivel (Si / No)
(Riesgo / Oportunidad) Riesgo de Soborno / Oportunidad de Mejora Oportunidad Acción Ejecución Verificación
1.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

Función de 1. Debida diligencia a los miembros de la organización RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 estado financiero (sentinel o sbs), Investigación de consulta de propiedad de la SUNARP, Investigación si
Cumplimiento figura en la Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles(RNSSC).
Función de 2. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 2. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 de los
de los miembros de la organización RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 miembros de la organización firmados.
Cumplimiento
El gerente general de KTL ofrece al funcionario
público y/o privado, compensacion monetaria
PCE-01 Riesgo Evitar el riesgo 8 2 16 Si
para que le apruebe los entregable del
3.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de
expediente tecnico. Función de
proveedores sancionados por el Tribunal de Contrataciones del Estado, Investigación si figura en la
3. Debida diligencia a los socios del negocio RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles, investigacion si tiene Sanciones TCE,
Cumplimiento Penalidades, Inhabilitación por Mandato Judicial, Inhabilitación Administrativa en el portal de Buscador
de proveedores de la Ocse, Investigación si figura en el Registro de Deudores Judiciales Morosos.
Función de Función de 4. Programa anual y seguimiento de capacitaciones, registros, evaluaciones del Sistema de Gestión
4. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 Antisoborno.
Cumplimiento

Función de
El Gerente General ofrece al Comité de selección Cumplimiento
1. Debida diligencia a los miembros de la organización RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 estado financiero (sentinel o sbs), Investigación de consulta de propiedad de la SUNARP, Investigación si
figura en la Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles(RNSSC).
o área usuaria de la entidad pública y/o otros
pagarle con dadivas $$$ a cambio de que lo
PCE-02 Riesgo favorezca en el concurso de obra pública, y de Evitar el riesgo Función de 2. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016
RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022
2. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 de los 8 2 16 Si
Cumplimiento de los miembros de la organización miembros de la organización.
descubrise este hecho originaría multas y
sanciones por incumplimiento de algún requisito
legal antisoborno (delito de cohecho activo). Función de 3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno
Función de
1/3/2022 12/31/2022
3. Programa anual y seguimiento de capacitaciones, registros, evaluaciones del Sistema de Gestión
Cumplimiento Cumplimiento Antisoborno.

El Gerente General de la competencia le ofrece
un trato interno al Gerente General de KTL
PROJECT AND CONSULTING GROUP S.A.C. Función de 2. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016
RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022
2. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 de los
Cumplimiento de los miembros de la organización miembros de la organización firmados.
para que ambos postulen a un concurso tentativo
PCE-03 Riesgo Evitar el riesgo 8 2 16 Si
de licitación,con el objetivo de que uno de los 2
salga ganador por mutuo acuerdo, y de llegar a
descubrirse este hecho podria ocasionar el
deterioro de la imagen de la organización. Cumplimiento
3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno
Cumplimiento
1/3/2022 12/31/2022
Antisoborno.

Función de 1. Debida diligencia a los miembros de la organización (Responsable de Licitaciones/Comercial) RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 estado financiero (sentinel o sbs), Investigación de consulta de propiedad de la SUNARP, Investigación si
Riesgo Función de 2. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 2. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 de los
RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022
El Gerente General de la Competencia, ofrece Cumplimiento de los miembros de la organización miembros de la organización firmados.
dinero al Jefe Comercial, a cambio de
GL-01 Evitar el riesgo 8 2 16 SI
información de la oferta de un determinado Función de Función de 3. Programa anual y seguimiento de capacitaciones, registros, evaluaciones del Sistema de Gestión
3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno 1/3/2022 12/31/2022
proceso de selección. Cumplimiento Cumplimiento Antisoborno.
Función de Función de
4. Código de Ética Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 4. Evidencia de envio de Código de ética (correo /o Drive).
Cumplimiento
5. Manual antisoborno Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 5. Evidencia de envio de Manual Antisoborno (correo /o Drive).
Cumplimiento
Función de 1. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 1. Acta de Compromisos, declaraciones juradas del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001:2016 de los

El Jefe comercial ofrece al Comité de selección o Cumplimiento figura en la Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles(RNSSC).
area usuaria de la entidad pública y/o otros,
GL-02 Riesgo pagarle un viaje de vacaciones para toda la Evitar el riesgo 8 2 16 SI
familia a cambio de que lo favorezca (buena pro) Cumplimiento
en el concurso de consultoria.
Cumplimiento
Función de 5. Manual antisoborno Función de 1/3/2022 12/31/2022 5. Evidencia de envio de Manual Antisoborno (correo /o Drive).
Cumplimiento Cumplimiento

RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022
El Jefe Comercial le ofrece dinero $$$ al Comité Cumplimiento de los miembros de la organización miembros de la organización firmados.
de selección o área usuaria de la entidad pública

GL-03 Riesgo Evitar el riesgo 8 2 16 SI
y/o privada u otros, a cambio de descalificar a los Función de 3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno
Función de
Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022
Antisoborno.
Cumplimiento
postores que pueden ganarle a la empresa.
Cumplimiento
Cumplimiento
Función de 1. Presentacion de la oferta Gerente General 1/3/2022 12/31/2022 1. Acta de presentación de la oferta
Cumplimiento
Cumplimiento

Cumplimiento
Que la competencia le ofrezca algun incentivo figura en la Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles(RNSSC).
para que a KTL PROJECT AND CONSULTING

GL-04 Riesgo Evitar el riesgo 8 2 16 SI
GROUP S.A.C. no se presente algun proyecto
especifico. Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento

El Coordinador de recursos humanos o recibe el 20%
GRH-01 Riesgo de la remuneracion mensual del trabajador a cambio Evitar el riesgo 6 4 24 SI
de ingresar a un puesto de trabajo bien pagado.
Función de 3. File del personal 1/3/2022 12/31/2022 3. Legajo del personal
Recursos Humanos
Cumplimiento
4. Capacitación y Sensibilizacion en riesgos de soborno Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 Antisoborno.
Cumplimiento
5. Acta de parentesco con colaboradores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 5. Acta de parentesco con colaboradores, firmado por los miembors d ela organización
Cumplimiento
Cumplimiento

Función de estado financiero (sentinel o sbs), Investigación de consulta de propiedad de la SUNARP, Investigación si
El coordinador de recursos humanos ofrece dinero al Cumplimiento
2. Debida diligencia a los miembros de la organización RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022
GRH-02 Riesgo gerente general que se le aumente el sueldo, a Evitar el riesgo 4 2 8 SI
cambio de algún incentivo para beneficio propio.
Función de 3. File del personal 1/3/2022 12/31/2022 3. Legajo del personal
Recursos Humanos
Cumplimiento
4. Capacitación y Sensibilizacion en riesgos de soborno Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 Antisoborno.
Cumplimiento

3. Acta de Compromisos del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 de los proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 3. Acta de Compromiso de los proveedores del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 firmado
Cumplimiento

Función de Función de Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles, investigacion si tiene Sanciones TCE,
4. Debida diligencia de proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022
IMP-01 Los proveedores de servicios, y intentan sobornar al

Riesgo jefe de proyecto, para ser elegido.
Evitar el riesgo 6 2 12 SI
Función de 5. Evaluacion y reevaluación de proveedores Función de 1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores
6. Test de Proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 6. Realización del Test de Proveedores
Cumplimiento
7. Ficha de Proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 7. Realización de la Ficha de proveedores.
Cumplimiento
8. Politica para Proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 8. Evidencia de envio de Politica para proveedores(correo /o Drive).
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento

Función de 3. Acta de Compromisos del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 de los proveedores Función de 1/3/2022 12/31/2022 3. Acta de Compromiso de los proveedores del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 firmado .

Función de proveedores sancionados por el Tribunal de Contrataciones del Estado, Investigación si figura en la
Función de 4. Debida diligencia de proveedores 1/3/2022 12/31/2022 Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles, investigacion si tiene Sanciones TCE,
Penalidades, Inhabilitación por Mandato Judicial, Inhabilitación Administrativa en el portal de Buscador
IMP-02 Los proveedores de servicios ofrecen dar algun bien, Función de Función de
Riesgo dinero u obsequio al jefe de proyecto a cambio de Evitar el riesgo Cumplimiento
5.Evaluación y Reevaluación de proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores 6 4 24 SI
influir en la evaluación de proveedores.
Función de 6. Test de Proveedores Función de 1/3/2022 12/31/2022 6. Realización del Test de Proveedores
Los proveedores de servicios ofrecen dar algun bien,
IMP-02 dinero u obsequio al jefe de proyecto a cambio de
Riesgo Evitar el riesgo 6 4 24 SI
influir en la evaluación de proveedores.
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Función de 11. Política de aceptación de regalos, atenciones y donaciones e Instructivo de regalos, donativos Función de 11. Envio de la Política de aceptación de regalos, atenciones y donaciones e Instructivo de regalos,
aceptacion y entrega Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 donativos aceptacion y entrega (correo /o Drive).
Cumplimiento
Función de 12. Revisar el Registro de regalos y atenciones Función de 1/3/2022 12/31/2022 12. Conformidad de la revisión del registro de regalos y atenciones
Cumplimiento

Función de 3. Acta de Compromisos del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 de los socios de Función de
El responsable de la empresa ejecutora soborna al negocio Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 3. Acta de Compromiso de socio de negocio del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 firmado.
IMP-03 Supervisor de Obra de la empresa KTL para que le
Cumplimiento
omita presentar observaciones.
Función de 4. Debida diligencia a los socios del negocio RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles, investigacion si tiene Sanciones TCE,
Función de 5. Politica del Sistema de Gestión Integrado de la empresa. Función de 1/3/2022 12/31/2022 5. Publicación (Panel informativo) y/o envio de la Politica del Sistema de Gestión Integrado de la empresa.
Cumplimiento Cumplimiento (correo /o Drive).
Cumplimiento

El responsable de la empresa ejecutora soborna al

Supervisor de Obra de la empresa KTL para que
IMP-04 Riesgo valorice mayores metrados a los realmente
Evitar el riesgo Función de 3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno Función de
Cumplimiento
1/3/2022 12/31/2022 3. Programa anual y seguimiento de capacitaciones, registros, evaluaciones del Sistema de Gestión
Antisoborno.
8 2 16 SI
Cumplimiento
ejecutados.

Función de 4. Debida diligencia a los socios del negocio RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles, investigacion si tiene Sanciones TCE,
Función de 5. Acta de revisión de valorización de gerente general Función de 1/3/2022 12/31/2022 5.Validación del Acta de revisión de valorización de gerente general
Cumplimiento

El supervisor de Obra deKTL pide dinero o algun bien
IMP-06 al Responsable de la empresa ejecutora, para aprobar
Riesgo valorizariciones o metrados no ejecutados, a pesar de
Evitar el riesgo 6 2 12
ser su labor.
Función de 3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno Función de 1/3/2022 12/31/2022 3. Programa anual y seguimiento de capacitaciones, registros, evaluaciones del Sistema de Gestión
4. Acta de revision de valorización del gerente general Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 4. validación del acta de revision del gerente general
Cumplimiento
Cumplimiento
La empresa ejecutora de obra soborna al jefe de

IMP-07 Riesgo proyecto, para que pase por el alto algunas Evitar el riesgo Función de
2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de 8 2 16
observaciones Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento

Función de
El cliente se contacte con el jefe de Proyecto de KTL Cumplimiento
IMP-08 Riesgo ofreciendole un dinero para sobrevalorar las partidas Evitar el riesgo 8 2 16
de presupuesto de los expedientes tecnicos.
Función de 3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno Función de 1/3/2022 12/31/2022 3. Programa anual y seguimiento de capacitaciones, registros, evaluaciones del Sistema de Gestión
Cumplimiento

El proveedor externo soborna con dadivas al Función de 2. Debida diligencia a los miembros de la organización RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022 estado financiero (sentinel o sbs), Investigación de consulta de propiedad de la SUNARP, Investigación si
Cumplimiento
Especialista de elaboración de expediente tecnico, figura en la Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles(RNSSC).
IMP-09 Riesgo para que detalle los requisitos de servicios y/o Evitar el riesgo 8 2 16
productos que ofrecen y sean acordes a lo que se
requiera en el expediente tecnico. Función de 3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno
Función de
1/3/2022 12/31/2022
4. Difusión de los instructivos, manuales, politicas a los miembros de la organización Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 4. Envio de los instructivos, manuales, politicas a los miembros de la organización.(correo/drive)
Cumplimiento
Cumplimiento

3. Acta de Compromisos del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 de los proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 3. Acta de Compromiso de los proveedores del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 firmado .
Cumplimiento

El proveedor le brinda dinero al Analista de
GAD-01 Riesgo Administración para aumentar los costos de los Evitar el riesgo 6 2 12 SI
productos y ambos se beneficien de ello.
5.Evaluación y Reevaluación de proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
8. Politica para Proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 8. Registro de entrega y/o envio de Politica para proveedores(correo /o Drive).
Cumplimiento
9. Código de Ética Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 9. Registro de entrega y/o envio de Código de ética(correo /o Drive).
Cumplimiento
10. Manual antisoborno Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 10. Registro de entrega y/o envio de Manual Antisoborno(correo /o Drive).
Cumplimiento
Cumplimiento

Función de Función de 3. Acta de Compromiso de los proveedores del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 firmado .
3. Acta de Compromisos del Sistema de Gestion Antisoborno ISO 37001:2016 de los proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022
Cumplimiento

Las organizaciones externas o proveedores, piden al Función de 4. Debida diligencia de proveedores
Función de
1/3/2022 12/31/2022 Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles, investigacion si tiene Sanciones TCE,
Cumplimiento
Analista de Administración que no cumpla los Cumplimiento Penalidades, Inhabilitación por Mandato Judicial, Inhabilitación Administrativa en el portal de Buscador
GAD-02 Riesgo reequerimientos minimos de cumplimiento de Evitar el riesgo 6 2 12 SI
seguridad , antisoborno, y con ello favoresca al
proveedor
5. Evaluación y Reevaluación de proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento

Que una organización externa (competencia) le Cumplimiento de los miembros de la organización
RR.HH. 1/3/2022 12/31/2022
miembros de la organización firmados.
GAD-03 entregue una dadiva al Analista de Administración

Riesgo para que le brinde todos los documentos que lleguen
Evitar el Riesgo 6 2 12 SI
3. Capacitación y Sensibilización en riesgos de soborno 1/3/2022 12/31/2022
a su cargo. Cumplimiento Cumplimiento Antisoborno.
Función de 4.Declaracion jurada de la confianza de la organización Función de 1/3/2022 12/31/2022 4. Declaracion jurada de la confianza de la organización firmada
Función de 5.Declaracion jurada de la confidenciabilidad de la organización Función de 1/3/2022 12/31/2022 5.Declaracion jurada de la confidenciabilidad de la organización firmada
Cumplimiento

Cumplimiento

El Responsable de Contabilidad pide al proveedor , la
GCYT- realización de desembolsos inexistentes con el fin de
Riesgo obtener un beneficio particular en perjucio de los
01 Función de 5. Evaluación y Reevaluación de proveedores
Función de
1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores
recursos y/o activos de la organzación. Cumplimiento Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
El Responsable de Contabilidad pide al proveedor , la
GCYT- realización de desembolsos inexistentes con el fin de
Riesgo obtener un beneficio particular en perjucio de los
01
recursos y/o activos de la organzación.
Cumplimiento
Cumplimiento
Función de 11. Visita inopinadas al área de contabilidad Función de 11.El Gerente General realiza visitas inopinadas al área de contabilidad para verificar que las cantidad de
Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 compras coincida con el monto de la factura
Cumplimiento

Cumplimiento

El proveedor ofrece dinero al Responsable de
GCYT- Contabilidad, para pasar por alto las dedudas
02 coactivas de la Evaluación de proveedores. Función de Función de
5. Evaluación y Reevaluación de proveedores 1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento

Cumplimiento

El Proveedor de servicios, ofrece dinero o bienes al

Responsable de Contabilidad , para que en las
GCYT- realizaciones de las transferencias pase por alto que, Función de Función de
Riesgo Evitar el riesgo Cumplimiento
5. Evaluación y Reevaluación de proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores 8 2 16 SI
03 el nombre de la cuenta del proveedor y no coincida
con el nombre de la empresa que representa. Función de 6. Test de Proveedores
Función de
Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 6. Realización del Test de Proveedores
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
11. A traves del Sofware ERP -S10, se comprueba que el nombre del titular del número de cuenta
Coordinador SIG 11. ERP - S10 (Nombre del titular del numero de cuenta bancario del proveedor) Coordinador SIG 1/3/2022 12/31/2022 bancario, coincida con el nombre del representante del proveedor de servicio.
12. A través de los estados de cuenta se puede verificar los depositos realizados a las cuentas de los
Coordinador SIG 12.Estados de Cuenta y Conciliación Bancaria Coordinador SIG 1/3/2022 12/31/2022 provedores y mediante la conciliación Bancaria el detalle de los depositos (Gerente General - Analista
Administrativa - Contador)
Gerencia de Finanzas 13..Perfil de puesto Gerencia de Finanzas 1/3/2022 12/31/2022 13. Validación de perfil de puesto,

Cumplimiento

Cumplimiento Cumplimiento Penalidades, Inhabilitación por Mandato Judicial, Inhabilitación Administrativa en el portal de Buscador
El proveedor de servicios pide al Analista de
Logística , la contratación de servicios a precios
GLA-01 Riesgo superiores del mercado con el fin de obtener un Evitar el riesgo 6 4 24
beneficio particular en perjuicio de los recursos y/o Función de 5. Evaluación y Reevaluación de proveedores
Función de
1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores
activos de la organización. Cumplimiento Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento
Cumplimiento

Cumplimiento

Función de Función de Relación del Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles, investigacion si tiene Sanciones TCE,
4. Debida diligencia de proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022
Cumplimiento
El proveedor de servicios pide al Analista de Logística Penalidades, Inhabilitación por Mandato Judicial, Inhabilitación Administrativa en el portal de Buscador
la realización de cambios a OS o contratos que no se
GLA-02 Riesgo ajustan a la realidad técnica y fáctica del mismo con el Evitar el riesgo 6 4 24
fin de obtener un beneficio particular,a cambio de
dinero o bienes. Cumplimiento
5. Evaluación y Reevaluación de proveedores Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 5. Realización de la evaluación y revaluación de proveedores
Cumplimiento
Cumplimiento
Función de 8. Politica para Proveedores Función de 1/3/2022 12/31/2022 8. Evidencia de envio de Politica para proveedores(correo /o Drive).
Función de 9. Código de Ética Función de 1/3/2022 12/31/2022 9. Evidencia de envio de Código de ética (correo /o Drive).
Cumplimiento
Cumplimiento

La empresa ejecutora le brinda una dadiva al

Función de Función de 7. Publicación (Panel informativo) y/o envio de la Politica del Sistema de Gestión Integrado de la empresa.
SST Riesgo supervisor de Obra KTL PROJECT AND CONSULTING Evitar el riesgo Cumplimiento
7. Politica del Sistema de Gestión Integrado de la empresa. Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 (correo /o Drive). 8 2 16
GROUP S.A.C. para que le pase por algunas
observaciones que encontro durante la supervisión Función de
Cumplimiento
4. Código de Ética
Función de
Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 4. Evidencia de envio de Código de ética (correo /o Drive).
5. Manual antisoborno Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 5 Evidencia de envio de Manual Antisoborno(correo /o Drive).
Cumplimiento
Función de 6. Política de aceptación de regalos, atenciones y donaciones e Instructivo de regalos, donativos Función de 6. Envio de la Política de aceptación de regalos, atenciones y donaciones e Instructivo de regalos,
aceptacion y entrega Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 donativos aceptacion y entrega (correo /o Drive).
Cumplimiento
Función de 7. Revisar el Registro de regalos y atenciones Función de 1/3/2022 12/31/2022 7. Conformidad de la revision del registro de regalos y atenciones
Cumplimiento

Función de
Que el supervisor de SST, le entregue una dadiva al Cumplimiento
SST Riesgo personal de fiscalización (MINTRA, SUNAFIL, entre Evitar el riesgo 8 2 16
otros) para que no levante una sancion a la empresa
Función de Función de 7. Publicación (Panel informativo) y/o envio de la Politica del Sistema de Gestión Integrado de la empresa.
7. Politica del Sistema de Gestión Integrado de la empresa. Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 (correo /o Drive).
Cumplimiento
Función de 4. Código de Ética Función de 1/3/2022 12/31/2022 4. Evidencia de envio de Código de ética (correo /o Drive).
Función de 5. Manual antisoborno Función de 1/3/2022 12/31/2022 5 Evidencia de envio de Manual Antisoborno(correo /o Drive).
Partes involucradas
Código Actividad / Proceso Tipo de oportunidad Externa
PCE-01 Planeación Interno -

Estratégica
Gestion -
SAS-01 Interno
Antisobono
FORMATO
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS y OPORTUNIDADES
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
DESCRIPCIÓN DE LA OPORTUNIDAD
Partes involucradas
Interna Ventaja
Gerente General Mejores controles de soborno
Desarrollar una imagen

Función de cumplimiento hacia los clientes de ser una
empresa libre de sobornos.
FORMATO
ACIÓN DE RIESGOS y OPORTUNIDADES
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SOBORNO
DESCRIPCIÓN DE LA OPORTUNIDAD
Oportunidad
Servicio de asesoria para función de

cumplimiento
Lograr la Certificación ISO

37001:2016 y difundir este
resultado.
NIDADES
E RIESGOS DE SOBORNO
Descripción de la Oportunidad Antisoborno Severidad
La alta gerencia se compremete a brindar recursos

necesarios para el servicio de asesoria para la 8
implementación de controles antisborno.
Mayores posibilidades de participar y ganar concursos de

licitaciones al contar con la certificación SGAs. 8
CÓDIGO: FOR-SAS-002
FECHA DE PUBLICACIÓN:
VERSIÓN: 03
4/1/2022
Probabilidad Nivel de Riesgo Controles Actuales
4 32 Legajo del personal
4 32 Implementaciones ISO
FECHA DE
PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS DE SOBORNO Y OPORTUNIDADES DE MEJORA PUBLICACIÓN: VERSIÓN: 01
07/06/2022
PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS DE SOBORNO Y OPORTUNIDADES DE MEJORA
EFICACIA ¿La acción ha

Revaluación del Riesgo / Oportunidad
sido eficaz?
TRATAMIENTO
Clasificar Descripción de:

Código Tratamiento del Riesgo / Oportunidad
Responsable del R / O Acciones para abordar la oportunidad Responsablede la Acción
Plazo de Ejecución
Plazo de Verificación Resumen de Avance y/o Resultados(Evidencias) Severidad Probabilidad Nivel (Si / No/En Proceso)
(Riesgo / Oportunidad) Riesgo de Soborno / Oportunidad de Mejora
Función de 1. Búsqueda de Cursos de Sistema de Gestión Antisoborno Función de 1/3/2022 12/31/2022 1. Cotizaciones de Cursos de sistema de Gestión Antisoborno
La alta gerencia se compremete a brindar Cumplimiento Cumplimiento
PCE-01 Oportunidad recursos necesarios para el servicio de asesoria Mantener la oportunidad 8 6 48 EN PROCESO
para la implementación de controles antisborno.
Cumplimiento
Cumplimiento
2. Acta de compromiso de alta dirección firmado, donde se detalla que la alta dirección asumirá la
Función de 2. Compromiso de la alta dirección con el Sistema de Gestión Antisoborno. Función de 1/3/2022 12/31/2022 implementación del Sistema de Gestión,brindar todo el
Cumplimiento Cumplimiento apoyo, recursos e información correspondiente.
Mayores posibilidades de participar y ganar concursos 8 6 48
SAS-01 Oportunidad de licitaciones al contar con la certificación SGAs.
Mantener la oportunidad EN PROCESO
3. Difundir la certificación del Sistema de Gestión Antisoborno. Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 3. Difundir a los Clientes a través del correo sig de la empresa KTL, creación de un site de la empresa KTL.
Cumplimiento
4. Ejecución de auditorias para buscar la mejora continua del Sistema de Gestión Antisoborno. Cumplimiento 1/3/2022 12/31/2022 4. Realización de auditorias internas para seguir mejorando el Sistema de Gestión Antisoborno.
Cumplimiento
MAPA DE NIVEL DE RIESGO DE SOBORNO / OPORUNIDAD
RIESGO
10 Nivel de exposición al Riesgo de Soborno
Muy Alto (80-100)

8 Requiere plan de
PROBABILIDAD
Alto (48-64) tratamiento
Medio (40-32)
6
Bajo (24 o menor) No requiere
tipo
4
0 4 6 8 10
SEVERIDAD
OPORTUNIDAD
10 Nivel de exposición a Oportunidad Antisoborno
Muy Alto (80-100)
PROBABILIDAD
8 Requiere plan de
Alto (48-64) implementación
Medio (40-32)
6 Bajo (24 o menor) No requiere
tipo
4
0 4 6 8 10
SEVERIDAD
Actualización: 01/03/2022
*la severidad está directamente relacionado con el impacto generado en la empresa
Severidad Valor
Insignificante 2
Pequeño 4
Moderado 6
Grande 8
Muy grande 10
Probabilidad Valor
Seria excepcional 2
Es raro que suceda 4
Es posible 6
Muy probable 8
Evento Ocurrido 10

For Sas 002 Matriz de Riesgos Sas KTL Final

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For Sas 002 Matriz de Riesgos Sas KTL Final

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FORMATO CÓDIGO: FOR-SAS-002

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SOBORNO

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Sobornar la funcionario público y/o 1. Promover activamente el

El Gerente General ofrece al Comité de selección o área

El Gerente General de la competencia le ofrece un trato

Entregar dádivas a los supervisores 1. Promover activamente el

El Jefe Comercial le ofrece dinero $$$ al Comité de 1. Promover activamente el

Exclusividad de ser Rechazar a los demás proveedores 1. Promover activamente el

Entrega de bienes 1. Promover activamente el

El proveedor externo soborna con dadivas al Especialista 1. Promover activamente el

Las organizaciones externas o proveedores, piden al 1. Promover activamente el

El Responsable de Contabilidad pide al proveedor , la 1. Promover activamente el

El Proveedor de servicios, ofrece dinero o bienes al 1. Promover activamente el

Dinero o algún 1. Promover activamente el

El proveedor de servicios pide al Analista de Logística la 1. Promover activamente el

Que un proveedor le ofresca una dadiva al funcion 1. Promover activamente el

Que un cliente / proveedor / socio de negocio le 1. Promover activamente el

Que un cliente / proveedor / socio de negocio/ 1. Promover activamente el

La empresa ejecutora le brinda una dadiva al 1. Promover activamente el

PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS DE SOBORNO Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

EFICACIA ¿La acción ha

Clasificar Descripción de: Tratamiento del Riesgo / Responsablede la Plazo de Plazo de

1.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

1.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

1.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

1.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

1.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

de selección o área usuaria de la entidad pública

3.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

para que a KTL PROJECT AND CONSULTING

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de

IMP-01 Los proveedores de servicios, y intentan sobornar al

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

El responsable de la empresa ejecutora soborna al

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

La empresa ejecutora de obra soborna al jefe de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de

1.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

GAD-03 entregue una dadiva al Analista de Administración

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de

El Proveedor de servicios, ofrece dinero o bienes al

2.Investigación Antecedentes policiales, penales y judiciales(certijoven y/o certiadulto), Registro de

4.Investigación de deudas coactivas a los socios de negocio, Investigación si figura en la Relación de