TALLER N 3: REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de
auditorias internas. Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir
un reporte de no conformidad.

Leer las descripciones de todos los incidentes. Luego se requiere que los equipos examinen
cuidadosamente los incidentes asignados por el tutor y tomen una de las siguientes dos
acciones: Si cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces debe
completar un reporte de no conformidad.

Si cree que no hay suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces indique sus
razones en el espacio inferior del reporte. Tambin debe indicar qu debe hacer el auditor a
continuacin, por ejemplo, identificar lo que se debe verificar antes de determinar la existencia de
una no conformidad.

Incidente 1
Durante la entrevista con el Gerente de SSO de DIVE IMPORT, el auditor pregunt cmo
programaban las auditoras internas, el Gerente contest que se haca regularmente
cada 6 meses en todas las reas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en
el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditora Internas.
El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no conformidades son
identificadas en el almacn de insumos y materia prima.

Incidente 2
En los almacenes de producto terminados se observ que las rutas de acceso para
responder en caso de derrame, as como el kit de contingencias respectivo, estaban
bloqueados por cajas listas para el embarque. El almacenero explic que esto era
temporal ya que estaban preparando un despacho y que al final de la tarde quedaran
completamente despejados.

Incidente 3
En el rea de Compras, el auditor pregunta cul es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos qumicos. El Gerente
de Materiales le explic que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no
peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal
tcnico responsable y no haba ocurrido ningn incidente ambiental ni de seguridad
ocupacional que ameritase definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Incidente 4
En el rea de Almacn, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual
felizmente todo el lquido involucrado cay dentro de la bandeja de contencin:
descubrieron recipientes de almacenamiento de aceite que estaban deteriorados y que
esto haba ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea previamente a la
instalacin. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningn registro en
el rea de Almacn. El supervisor comenta que como no se produjo contaminacin del
suelo no hubo necesidad de registrar, adems esos casos no son usuales en su fbrica.

Incidente 5
Durante la auditora en el proceso de tratamiento de efluentes de curtiembre, el auditor
se entrevist con 6 trabajadores dedicados a la limpieza y mantenimiento, sin embargo 4
desconocan sus aspectos ambientales significativos. Le pregunt al supervisor por qu
haba esta diferencia y l le explic que se trataba de nuevos empleados que an no
estaban en planilla y que en realidad trabajaban slo a destajo. En la pared se aprecia un
cartel titulado: IVA-01: Identificacin y Valoracin de Aspectos Ambientales en Planta.

1
Incidente N____: Amerita reportar la no conformidad? S ( ) No ( )

Si su respuesta es s, redactar la no conformidad:

Si su respuesta es no, indicar los motivos y qu deber hacer el auditor:

Incidente N____: Amerita reportar la no conformidad? S ( ) No ( )

Si su respuesta es s, redactar la no conformidad:

Si su respuesta es no, indicar los motivos y qu deber hacer el auditor: