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Examen curso Auditor Interno del SGI HSEQ

NOMBRE:
SECCIN 1. VALOR 20 PUNTOS

CC:

Por favor identifique la respuesta correcta, con un circulo alrededor de una de las preguntas (letras a, b, c, d, e). Cada respuesta
correcta tiene un valor de 2 puntos. Solo hay una posible respuesta por pregunta .

1. El procedimiento de control de documentos es obligatorio para:

a)
ISO 9001:2008
b)
ISO 14001:2004
c)
OHSAS 18001:2007
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores
2. Cul de las siguientes auditorias es de tercera parte?:
a)
La interna de un sistema de gestin
b)
La que le hace una organizacin a sus proveedores
c)
La que hace el rea de calidad a la gerencia de su empresa
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores
3. La ISO es un organismo de:
a)
Certificacin
b)
Estandarizacin
c)
Acreditacin
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores
4. El objetivo de la etapa de preparacin de una auditoria es:
a)
Que los auditores conozcan detalles del proceso a auditar
b)
Establecer el itinerario de la fase 2
c)
Evitar que se generen NC en la fase 2
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores
5. Cul de las siguientes actividades debe ser efectuada por alguien independiente a la actividad,
rea o proceso que se audita?:
a)
Auditoria interna
b)
Calibracin de equipos
c)
Revisin por la direccin
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores
6. Cul de las siguientes herramientas no es de la fase de preparacin?:
a)
Reunin de cierre
b)
Informe de fase 1
c)
Lista de chequeo
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores
7. Una de las siguientes actividades debe llevarse a cabo intervalos planificados:
a)
Generacin de NC
b)
Acciones correctivas
c)
Acciones preventivas
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores
8. El procedimiento de control de registros es obligatorio para:
a)
ISO 9000:2015
b)
ISO 14001:2004
c)
OHSAS 18001:2015
d)
Todas las anteriores

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e)
Ninguna de las anteriores
9. La lista de verificacin es una herramienta que se elabora en la etapa:
a)
Planeacin
b)
Preparacin
c)
Ejecucin
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores
10. Qu actividades son esenciales en la ejecucin de una auditoria del SG SST:
a)
Entrevista, observacin y recoleccin de evidencia objetiva
b)
Identificacin, documentacin, implementacin y mejora del Sistema de Gestin de Seguridad de la
informacin
c)
Revisin, verificacin y validacin del diseo
d)
Todas las anteriores
e)
Ninguna de las anteriores.
SECCIN 2. VALOR 25 PUNTOS.
Por favor d una respuesta en el espacio asignado para cada pregunta. Cada respuesta correcta vale 5 puntos.

1. Qu actividades (mencione 4) desarrollan los auditores en la reunin privada, previa a la reunin de

cierre?

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________
2. Cite y explique 4 principios bsicos de la auditoria.

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________
.
3. Cite y explique las herramientas que se elaboran en la etapa de preparacin de la auditoria
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________
4. Indique 4 requisitos comunes de las 3 normas en cuanto a la Revisin por la direccin
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

5. Menciones 4 posibles tcticas del auditado que pueden afectar el resultado de una auditora
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________
SECCIN 3. VALOR 25 PUNTOS.
Usted ha sido asignado para realizar una auditora a la documentacin del SGI HSEQ. Por favor elaborar una
lista de chequeo con 10 tems, que le permita desarrollar esta actividad, en el siguiente formato.
Norma
Numeral Aspecto/requisito a verificar
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
SECCIN 4. VALOR 30 PUNTOS
Se describen a continuacin 3 casos de auditora del SGI HSEQ. Cada respuesta correcta vale 10 puntos.
Ubique el caso en una de las tres normas y determine el numeral correspondiente
Determine si hay un hallazgo.
Si lo hay, califquelo como NC u OM-OBS.
Si hay una NC, redctela en el formato adjunto.
Caso No 1.
El auditor se encuentra revisando la matriz de requisitos legales ambientales de la empresa ABC. Le pregunta
al abogado responsable que si tienen algn procedimiento escrito para su evaluacin, a lo cual le contesta
que se evala peridicamente, que se guardan registros pero que no tiene ningn procedimiento ya que no se
quieren complicar la vida.
Caso No 2.
Revisando la matriz de peligros y riesgos, el auditor encuentra que no se tienen en cuenta las actividades de

los contratistas y visitantes que tienen acceso al sitio de trabajo. El responsable le dice que no es
necesario ya que son muy pocas veces las que ellos ingresan. No lo ven necesario y nunca ha
pasado nada. Se muestra molesto por tantas preguntas del auditor.
Caso No 3.
En un departamento de compras, el auditor pregunta cmo se seleccion al nuevo proveedor de motores
elctricos. El encargado de compras explica que los Subcontratistas habituales no podan cumplir con la

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fecha de entrega y por lo tanto, la orden fue colocada con un proveedor que nunca haban utilizado
anteriormente, y adems el precio cotizado era sumamente bajo.
El encargado seala que no era una prctica normal consultar o informar a algn otro departamento.
REPORTE DE AUDITORIAS
AUDITORIA DEL SGI HSEQ
Caso No.1
REPORTE DE NO CONFORMIDADES / OBSERVACION
FECHA
AUDITOR
NORMA
CLASIFICACION:
DESCRIPCION:

FIRMA AUDITOR:

NUMERAL
NC

marcar con una X una opcin

OBSERVACION

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REPORTE DE AUDITORIAS
AUDITORIA DEL SGI HSEQ
Caso No. 2
REPORTE DE NO CONFORMIDADES / OBSERVACION
FECHA
AUDITOR
NORMA
CLASIFICACION: NC
DESCRIPCION:

FIRMA AUDITOR:

NUMERAL
marcar con una X una opcin

OBSERVACION

REPORTE DE AUDITORIAS
AUDITORIA DEL SGI HSEQ
Caso No. 3
REPORTE DE NO CONFORMIDADES / OBSERVACION
FECHA
AUDITOR
NORMA
CLASIFICACION:
DESCRIPCION:

FIRMA AUDITOR:

NUMERAL
NC

marcar con una X una opcin

OBSERVACION