Fecha: Auditores internos del SIG Nota:

Calificacin de Hallazgos

1. El Director Comercial de una Agencia de Empleos dijo a los auditores que l haba dado el nmero de Nextel de los
Coordinadores de operaciones a los clientes, para que pudieran telefonear y poder solicitar los cambios en los
trminos del contrato suscritos con la gerencia y tomar las acciones necesarias, con cargo a que posteriormente
estos sean regularizados.

Norma Clusula NC? Si No

2. Auditando el rea de llenado de contenedores se evidenci que 8 de los 10 trabajadores asignados a esta rea no
usan los equipos de proteccin asignados por la empresa (fajas, zapatos de seguridad).

Norma Clusula NC? Si No

3. Al visitar el rea de Informtica y solicitar evidencia de ejecucin del Mantenimiento del servidor OP-65, el
responsable indico al auditor, que el mantenimiento fue realizado pero no registrado. El procedimiento:
Mantenimiento Preventivo de Equipos Informticos MIP-43, indica que esta actividad se registra en el formato: R1-
09
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4. En el rea de preparacin de materiales de embalaje se aprecia una cortadora automtica cdigo: EP010-2002,
nueva, recientemente instalada, la cual esta siendo operada a travs de un programador PLC accionado directamente
por el supervisor. El auditor pregunta al gerente de operaciones por el resultado de la evaluacin de riesgos
ambientales y de seguridad de esta nueva adquisicin, el gerente le contest que esto estaba pendiente esperando la
prxima revisin del SIG en Diciembre
Norma Clusula NC? Si No

5. Durante la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor pregunt como programaban las auditorias
internas, el RED contest que se hacia regularmente cada 6 meses en todas las reas de la empresa, de acuerdo a
lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de auditorias internas. El auditor observa que en los reportes
que ms del 70% de las no conformidades son identificadas en el rea de transporte

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6. Al conversar con el auditado del rea de Archivos, manifest que la semana anterior a la auditoria se produjo un
incendio de regular magnitud con prdida irrecuperable de informacin. El auditor pregunto si los planes de
emergencia fueron revisados luego de este incidente. El auditado manifest que no disponan de planes de
emergencia.
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7. En el rea de compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como
solventes, pinturas, y otros productos qumicos, el Jefe de Logstica le explic que era el mismo procedimiento para
adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal tcnico
responsable y no haba habido ningn incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial
para materiales peligrosos.

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8. Cuando un representante del Comit cvico del Distrito donde opera la empresa API SAC, se acerco a solicitar un
ejemplar de la poltica ambiental le manifestaron que ese era un documento confidencial y no estaba disponible.
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9. Del 100% del personal auditado en una compaa, el 60% no entenda de que manera se aplica la poltica SIG a
sus operaciones.
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10. El sonmetro (SO-P3) utilizado para monitoreo de ruidos en Planta, no presenta evidencia de haber sido calibrado o
verificado por la organizacin.
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11. Al visitar el rea de Mantenimiento de Equipo Pesado se pudo evidenciar que no se ha realizado la evaluacin de
riesgos de seguridad y salud ocupacional de la nueva adquisicin (Hidro lavadora EP010-2002).

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Identificacin de no conformidades
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Identificacin de no conformidades