LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA ISO 9001: 2015

TITULO DE AUDITORIA Auditoría interna del área de ventas

UBICACIÓN Jr. loreto 105 Cerro colorado
cliente Envasadora majes
4 contexto de la Organización
4.1 comprensión de la organización y de su contexto
1. ¿Cómo la organización ha determinado las observaciones externas e internas
relevantes para su propósito y dirección estratégica?
2. ¿Cómo estas observaciones afectan la capacidad de lograr el resultado esperado del
SGC?
3. ¿Cómo la organización monitoriza y revisa la información sobre estas observaciones
internas y externas?
4.2 comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
1. ¿Como la organización determino las partes interesadas relevantes para el SGC?
2. ¿cómo la organización ha determinado las necesidades y expectativas relevantes de
las partes interesadas?
3. ¿Cómo la organización a determinado el impacto o impacto potencial de las partes
interesadas?
4. ¿Cómo la organización monitorea y revisa la información sobre las partes
interesadas y sus requisitos relevantes?
4.3 determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
1. ¿Qué alcances del SGC considera lo organización?
2. ¿Cuáles son las observaciones externas e internas?
3. ¿Cuáles son los requisitos de las partes interesadas relevantes?
4. ¿Cuáles son los productos y servicios de la organización?
5. ¿Cómo la organización ha determinado como se aplica la norma ISO 9001: 2015
dentro de la organización?
6. ¿Cómo se a determinado los procesos y como se interactúan?
7. ¿Cómo se verifica la secuencia de ventas en el proceso?
8. ¿Cómo se termina los criterios, métodos, medición e indicadores de rendimiento
relacionados para controlar el proceso?
9. ¿Cómo se determinan y asignan los recursos?
10. ¿Cómo se determinan las responsabilidades y autoridades?

5 liderazgo
5.1 liderazgo y compromiso
1. ¿Cómo se constituye la alta dirección?
2. ¿de que manera la alta dirección demuestra liderazgo y compromiso?
3. ¿Cómo asume la responsabilidad por la eficacia del SGC?
4. ¿Cómo se asegura que el SGC este integrado en los procesos comerciales de la
organización?
5. ¿de que manera de asegura el enfoque basado en procesos y razonamiento
orientado a riesgos?
6. ¿Cómo aseguran que los recursos estén disponibles?
7. ¿Cómo aseguran los resultados esperados?
8. ¿de que manera se promueve la mejora continua?
9. ¿de que manera la alta dirección demuestra liderazgo y compromiso respecto al
enfoque en el cliente?
10. ¿de que forma se abordan los riesgos y oportunidades que afectan la conformidad
del producto y servicio y la capacidad de mejorar la satisfacción del cliente?
5.2 política
1. ¿Se presenta evidencia una política de calidad?
2. ¿la política es apropiada para el propósito y contexto de la organización y apoya su
dirección estratégica?
3. ¿proporciona un marco para establecer objetivos de calidad?
4. ¿presenta un compromiso de satisfacer los requisitos aplicables?
5. ¿incluye compromiso con la mejora continua del SGC?
6. ¿se evidencia que la política del SGC se comunica, comprende y aplica dentro de la
organización?
7. ¿se verifica que la política del SGC esta disponible para las partes interesadas?

5.3 labores organizacionales, responsabilidades y autoridades

1. ¿de que forma la alta dirección asigna responsabilidades?
2. ¿Cómo garantiza que el SGC cumpla con la norma ISO 9001:2015?
3. ¿Cómo garantiza que los procesos estén entregando los resultados previstos?
4. ¿Cómo aseguran el enfoque a los clientes a través de toda la organización?
6 planificación
6.1 acciones para abordar riesgos y oportunidades
1. ¿Cómo se consideran las observaciones internas y externas y las partes interesadas
al planificar el SGC?
2. ¿Cómo se determinan y abordan los riesgos y oportunidades para que el SGC pueda
lograr los resultados previstos?
3. ¿Cómo se planifican las acciones para abordar los riesgos y oportunidades?
4. ¿Cómo la organización evalúa la efectividad de sus acciones?
6.2 objetivos de calidad y planificación para alcanzarlos
1. ¿los objetivos de calidad son consistentes con la política de calidad?
2. ¿Qué indicadores son utilizados?
3. ¿buscan relevancia para la conformidad de productos y servicios y para la mejora
continua de la satisfacción del cliente?
4. ¿son monitoreados?
5. ¿son comunicados?
6. ¿están actualizados?
7. ¿están documentados?
6.3 planificación de cambios
1. ¿Como se planifican sistemáticamente los cambios en el SGC?
2. ¿Cómo la organización demuestra el propósito y las posibles consecuencias de los
cambios?
3. ¿Cómo se ponen a disposición los recursos?

7 asistencia
7.1 recursos
1. ¿Como se determinan los recursos para la organización?
2. ¿Cómo se consideran las capacidades y limitaciones de los recursos internos?
3. ¿Cómo consideran las necesidades de los proveedores externos?
4. ¿Cómo verifican y calibran los instrumentos de medición?
5. ¿Cómo se identifican los instrumentos de medición?
6. ¿Cómo protegen los instrumentos frente a daños y deterioro?
7. ¿Cómo determinan la validez de las mediciones?
7.2 competencias
1. ¿Cómo se determina la competencia necesaria de las personas que realizan un
trabajo bajo su control que afecta el desempeño de la calidad?
2. ¿Cómo evidencia y determina la competencia en base de una educación, formación
o experiencia adecuada?
3. ¿Cómo toma acciones para adquirir la competencia necesaria cuando corresponda y
como evalúa la efectividad de esas acciones?
7.3 conocimiento
1. ¿se tiene el conocimiento de la política de calidad?
2. ¿Cuáles son los objetivos de calidad relevantes?
3. ¿Cuáles son las implicaciones de no cumplir con los requisito del SGC?
7.4 comunicación
1. ¿Cómo se evidencia la comunicación interna y externa?
7.5 información documentada
1. ¿de que manera se tiene sistematizada la información?
2. ¿Cómo se demuestra la efectividad del SGC?
3. ¿de que manera la información documentada es aborda?
8 operaciones
8.1 Planificación y control de operaciones
1. ¿Cómo se determinan los requisitos para productos y servicios
2. ¿Cómo se determinan los criterios para los procesos y aceptación de productos y
servicios?
3. ¿Cómo se determinan los recursos?
8.2 determinación de requisitos para productos y servicios
1. ¿Cómo se definen los requisitos de productos y servicios, incluidos los requisitos
legales y reglamentos?
2. ¿Cuáles son los requisitos necesarios para el uso especifico o previsto por el cliente?
8.3 diseño y desarrollo de productos y servicios
1. ¿Cómo se establece, implementa y mantiene el proceso de diseño y desarrollo?
8.4 control de procesos, productos y servicios proporcionados externamente
1. ¿de qué manera se verifican los controles aplicados a los procesos?
8.5 control de producción y prestación de servicios
1. ¿Cómo hacen uso de recursos humanos y como se monitorean y miden?
9 evaluación del rendimiento
1. ¿Cómo la organización realiza su evaluación del rendimiento y la efectividad del
SGC?
2. ¿Cómo se lleva la información documenta para esta parte específica del SGC?
3. ¿Qué aspectos monitorea y evalúa la organización?
10 mejora
10.1 general
1. ¿Cómo la organización determina y selecciona las oportunidades de mejora?
10.2 no conformidad y acción correctiva
1. ¿Cómo reacciona la organización ante la conformidad, mediante evaluación sobre
las medidas que toma para controlarla y corregirla y como trata con las
consecuencias?
2. ¿Cómo la organización implementa las acciones necesarias
3. ¿Cómo la organización determina y selecciona las oportunidades de mejora para el
producto?