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“VERIFICACIÓN DE REQUISITOS E
IMPEDIMENTOS PARA EL ACCESO Y EJERCICIO
DE LA FUNCIÓN PÚBLICA”
12 DE JULIO DE 2023
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
Gerencia Regional de Control de Lima Metropolitana
Contenido
I. Instrucciones Generales
En el Formato N° 01 se recopila datos relacionados con la información básica de la Entidad
(precargada al seleccionar el código de la misma), así como los datos de la persona
responsable de proporcionar información durante la visita de control, los datos del auditor
de la CGR que representa a la comisión de control, datos referidos a los documentos de
gestión vinculados a la visita de control, y datos de la gestión de los legajos del personal.
Para un correcto funcionamiento del formato, se recomienda el uso de Office 2013 o
superior.
II. Instrucciones Específicas
Paso 1. Llenado de la información general de la entidad
En este primer paso, corresponde llenar la información básica de la entidad objeto de la
visita de control.
Campos a llenar:
NOMBRES Y APELLIDOS
CARGO / PUESTO
FECHA RESOLUCIÓN
DNI
(DD/MM/AAAA)
NOMBRES Y APELLIDOS
DNI
Para calcular los límites porcentuales establecidos a los cargos de confianza en la entidad,
se debe conocer primero la cantidad total de posiciones del CAP o CAP Provisional vigente
y contar con el listado de CAS al 15 de febrero de 2022, visado por el Jefe de la Oficina de
Recursos Humanos o quien haga sus veces, según lo indicado en el paso anterior.
Según las modalidades y regímenes laborales, los límites están establecidos en el artículo
4° de Ley N° 28175, el artículo 6° de la Ley N° 31419 y los artículos 29° y 30° de su
Reglamento, el artículo 2° del D.S. N° 084-2016-PCM, y en el artículo 77° de la Ley N°
30057.
I. INSTRUCCIONES GENERALES
En el Formato N° 02 se recopila datos relacionados con los datos generales de la entidad y
del cargo/puesto, los requisitos de formación académica y de experiencia (tanto los
establecidos por la normativa como los que haya establecido la entidad), los impedimentos
para acceder a la función pública, y sobre la formulación y/o adecuación de los instrumentos
de gestión a la normativa.
El formato está diseñado con una estructura basada en listas o menús desplegables
asociados a cada uno de los campos materia de indagación. En el caso de los requisitos,
la selección correcta de las alternativas de las listas desplegables, permite la carga
automática de los requisitos respectivos establecidos por la norma, contenidos en una
matriz elaborada para tal efecto por SERVIR
Cabe recalcar que es sumamente importante seleccionar de forma correcta las opciones
referidas a los datos generales de la entidad y a los datos generales del cargo o puesto, a
fin de evitar que el formato reporte errores en las secciones correspondientes.
Para un correcto funcionamiento del formato, se recomienda el uso de Office 2013 o
superior.
La tipología está organizada según región, provincia y distrito, por lo que, para identificar
la identificar la que corresponda a la entidad, solo habría que filtrar el ámbito respectivo.
Como se verá más adelante, al seleccionar la tipología que corresponde al ámbito de la
entidad objeto de la visita de control, el formato cargará de manera automática los
requisitos de formación académica y de experiencia establecidos en el marco de la Ley
N° 31419 y su Reglamento.
• En el campo Nombre de la Entidad se deberá colocar el nombre completo de la
entidad, descartando el uso de siglas o abreviaciones de la denominación oficial.
2.2. Caracterización del Formato para el nivel regional
Como se ha indicado anteriormente, en el tipo de entidad a nivel de Gobierno Regional, la
lista desplegable comprende tres opciones:
Nivel de Gobierno Tipo de Entidad por nivel de gobierno
Gobierno Regional
Regional Programa o Proyecto Especial del Gobierno Regional
Otra forma de organización del nivel regional
• Gobierno Regional.- comprende la sede central del Gobierno Regional.
• Programa o Proyecto Especial del Gobierno Regional: comprende los programas o
proyectos especiales de irrigación, infraestructura, ambientales, entre otros, que tengan
estructura de gestión propia.
• Otra forma de organización del nivel regional: comprende los órganos desconcentrados
como las Gerencias Sub Regionales y las Direcciones Regionales Sectoriales.
2.2.1. Llenado de los datos generales de la entidad
El procedimiento para el llenado de esta sección fue visto en el punto 2.1. A efectos de
ilustrar la aplicación práctica de dicho procedimiento en el nivel regional, se ha tomado como
ejemplo al Gobierno Regional de Amazonas, en el tipo “Gobierno Regional” (sede central):
Datos generales de la entidad
Nivel de gobierno Regional
Tipo de Entidad Gobierno Regional
Tipo de Distrito (para Gobierno Local) No aplica
Nombre de la Entidad GOBIERNO REGIONAL DE AMAZONAS
2.2.2. Llenado de los datos generales del cargo / puesto a ser evaluado
Los campos de esta sección solo podrán seleccionarse una vez que se complete la
información de los datos generales de la entidad.
• Campo Nivel Organizacional: define el nivel en el cual se encuentra la unidad de
organización de la cual es responsable el cargo/puesto a ser evaluado, de acuerdo a lo
definido en el documento de gestión que defina la estructura orgánica o funcional de la
entidad (Reglamento de Organización y Funciones - ROF, Manual de Organización y
Funciones - MOF, Manual Clasificador de Cargos - MCC, o Manual de Perfil de Puestos
- MPP), según corresponda. La selección de este campo está vinculada al tipo de
entidad seleccionado en la sección previa.
Conforme se aprecia en la captura siguiente, el formato tiene pre cargados 3 niveles
organizacionales:
Experiencia específica en la
No aplica
función o materia
6 9 7 NO SÍ
Equivalencia de la experiencia
No aplica
específica en la función o materia
Experiencia específica en el Tres (03) años de experiencia específica en puestos o cargos de directivo/a o de nivel jerárquico similar en
puesto o cargo el sector público o privado, pudiendo ser estos, parte de los cinco (05) años de experiencia general.
La referencia a “nivel jerárquico similar” debe entenderse como equivalente para el cumplimiento de los cinco (5) años
6 0 5 SÍ SÍ
de experiencia específica en puestos o cargos de directivo, alguno de los siguientes supuestos:
Equivalencia de la experiencia
a) Experiencia en cargos de funcionarios/as públicos/as de órganos de Alta Dirección.
específica en el puesto o cargo
b) Experiencia como Ejecutivo/a o Sub-jefe/a de unidad orgánica, o el que haga sus veces, o responsable de unidad
funcional formalmente establecida que tenga a cargo uno o más equipos.
Experiencia específica en el
sector público, que debe ser
parte de la experiencia No aplica 5 11 3 SÍ SÍ
requerida en la función o
materia
Información presentada por el/la servidor/a público/a evaluado/a Tiempo de servicio Para otro Para otro Para otro Para otro
requisito de requisito de requisito de requisito de
exp 1 exp 2 exp 3 exp 4
Fecha inicio Fecha fin
Lugar de trabajo Nombre de cargo/puesto N° Folio A M D
(dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
UNIDAD EJECUTORA 005
PROGRAMA NACIONAL DE
INVESTIGADOR ASOCIADO 01/03/2021 01/04/2022 1 1 1 SÍ
INNOVACION EN PESCA Y
ACUICULTURA
ASOCIACION DUEÑOS Y
COORDINADOR DEL PROYECTO 01/07/2016 01/12/2016 0 5 1 SÍ
POSEEDORES DE LAS TIERRAS DE
- - -
Para los efectos del presente ejemplo, se considera que el directivo evaluado cumple
con los requisitos adicionales de experiencia exigidos por la entidad.
2.2.4. Verificación de impedimentos para el ejercicio de la función pública
En esta sección, corresponde verificar si el(la) directivo(a) evaluado(a) tiene algún
impedimento para el ejercicio de la función pública.
• Llenado de otros impedimentos
Se debe completar la información de los siguiente del Formato:
¿La ORH o la que Verificación del sustento
haga sus veces contenido en el legajo
verificó la
Tipos de impedimentos Fecha de
información N° de
contenida en la búsqueda en Estado
Folio
plataforma? la plataforma
Registro Nacional de Sanciones de
Servidores Civiles (RNSSC)
Registro de Deudores de
Registros Reparaciones Civiles por Delitos
(Art. 28, Dolosos (REDERECI)
numeral 28.3 Registro de Deudores Judiciales
del Morosos (REDJUM)
Reglamento Nota: El REDJUM es un tipo de
de la Ley N° registro que se puede consultar,
31419) mas no un tipo de impedimento.
Registro de Deudores Alimentarios
(REDAM)
Plataforma de Debida Diligencia
Otros
impedimentos
¿La ORH o la que Verificación del sustento
haga sus veces contenido en el legajo
verificó la
Tipos de impedimentos Fecha de
información N° de
contenida en la búsqueda en Estado
Folio
plataforma? la plataforma
acreditados
por
declaraciones
juradas
En esta sección, corresponde verificar si la entidad formuló y/o adecuó sus instrumentos de
gestión en cumplimiento de la segunda disposición complementaria final de la Ley N° 31419,
y si dicha formulación y/o adecuación se efectuó dentro de los plazos establecidos.
2.2.6. Informe de cumplimiento o no cumplimiento de requisitos
En esta sección, corresponde verificar si la Oficina de Recursos Humanos (ORH) o la que
haga sus veces emitió el informe de cumplimiento o no cumplimiento sobre verificación de
requisitos de cada directivo(a) evaluado(a).