1 PLAN DE AUDITORÍA

CLIENTE D’PRISA S.A.C.

FECHA/S DE AUDITOR/ES AL / AU
AUDITORÍA
ESTÁNDAR/ES ISO 45001:2018
ALCANCE Sistema integrado de gestión de servicio de traslado de enseres domiciliarios
a nivel nacional

HORARIO AUDITOR PROCESO/ACIVIDAD/REQUISITO/CRITERIO

8:00-18:00 Auditor Líder/Auditor Revisión Documental
8:00-18:00 Auditor Líder/Auditor Revisión Documental

HORARIO AUDITOR PROCESO/ACIVIDAD/REQUISITO/CRITERIO

Auditor Líder Reunión de apertura
Auditor Líder Sistema Integrado de Gestión
Auditor Compras de suministros y refacciones
Todo el equipo Alimentación
Auditor Recursos Humanos
Auditor Líder Sistema de Gestión
Auditor Logística y Operaciones
Auditor Líder Seguridad y Salud ocupacional
Auditor Sistemas de información y
telecomunicaciones
Auditor Lider Infraestructura/Mantenimiento de
almacenes
Auditor Flota
Auditor Líder Alimentación y traslado a plantel Trujillo
Auditor Alimentación y Traslado a plantel Arequipa
Auditor Control de Calidad
Auditor Importación/Exportación
Auditor Líder Inspección de Plantel Trujillo
Auditor (remoto) Gestión Ambiental Plantel Tumbes
Auditor Líder Gestión Ambiental
Auditor (remoto) Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
plantel Tumbes
Auditor Líder Flota
Todo el Equipo Alimentación
Auditor Líder Seguridad Interna del almacén
Auditor (remoto) Rotaciones en entradas y salidas al almacén
Auditor Líder (Remoto) Alta dirección
Auditor Líder Documentación de reporte
Todo el equipo Alimentación
Auditor Líder Retroalimentación con el cliente
23/06/2022/14:30-15:30 Todo el equipo Junta de cierre

2. Listas de Verificación
Requisito Aspectos de Proceso Método de Observación No
verificación auditado auditoría conformidad
(requisito
incumplido)
4.3 Alcance Se tiene Sistema Revisión
Norma ISO identificado el Integrad documental,
45001:2018 alcance del o de Entrevista
sistema de Gestión
gestión? Se
encuentra
documentado?
Se Tiene
identificado que
clausulas no son
aplicables?
4.4 Sitema La organización Revisión
Integrado de ha establecido documental,
Gestión (SGI) documentación Entrevista
norma para apoyar el
45000:2018 sistema de
gestión: manual
del sistema,
procedimientos,
instructivos,
fichas de
proceso,
documentos
externos a la
organización
como leyes
gubernamentale
s u otros
documentos de
soporte?
5.2 Politica, La organización Revisión
normas ISO dispone de una documental,
45000:2018 política del Entrevista
sistema de Inspección visual
gestión de las
integrado instalaciones, y
 documentada? revisión de sitios
web, redes
La política esta sociales o
disponible a las plataformas
partes similares.
interesadas?
7.4 Los canales de Revisión
Comunicació comunicación documental,
n ISO interna y externa Entrevista
45000:2018 de la
organización
operan
adecuadamente?

Se cuenta con
documento que
describa el flujo
de comunicación
en la
organización
(Que comunicar,
cuando
comunicar, a
quien comunicar,
como comunicar
y quien
comunica?

Requisito Aspectos de Proceso Método de Observación No

verificación auditado auditoría conformidad
(requisito
incumplido)
4.2 Se ha Alta Revisión
comprension determinado las dirección documental,
de las partes entrevistas
necesidades y interesadas y los
expectativas requisitos
de los pertinentes al
trabajadores sistema de
y otras partes gestión?
interesadas
45000:2018 Se ha dado
seguimiento y
 revisión de las
partes
interesadas y sus
requisitos?

Incluye un
compromiso por
cumplir los
requisitos
aplicables?
6.1 Riesgos y La organización Revisión
oportunidade ha determinado documental
s ISO riesgos y
45000:2018 oportunidades?

Se ha establecido
plan de acción
para abordar los
riesgos y
oportunidades?
9.1 Se lleva a cabo el Revisión
Seguimiento, seguimiento y documental,
medición, medición del observación
análisis y desempeño y la
evaluación eficacia del
sistema de
gestión?

Existen
registros?

3. Redacte las no conformidades y esté listo a presentar sus hallazgos

en la reunión de cierre ante el comité SIG presidido por el Gerente
General.
Situación 1:

Area/Proceso: Acondicionado de bienes del cliente

Hallazgo: en auditoría se descubrió que, en el registro de mudanza 3457-Perú, un operario de

estiba/desestiba gritaba quejándose de un golpe con la caja de un cliente, en la revisión documental de
registros de incidentes por área no se encontró identificado el evento. El representante del SIG comenta
que no hubo documentación del evento al no haber sucedido un daño físico del operario. El evento es
usual en el área en mención

No Conformidad

Incumplimiento al requisito: 10.2 de la norma ISO 45001:2018, La organización debe conservar

información documenta, como evidencia

- La naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada

posteriormente.

Situación 2:

Area/Proceso: Alta dirección

Hallazgo: en la entrevista con el representante de la dirección se determina que la organización no ha

identificado/documentado el uso de documentos externos al sistema de gestión, sin embargo en el
proceso de traslado de enseres se maneja el documento de legislación asociada a transporte, asi como
copia de ordenanzas municipales de algunas provincias de Perú, dicha documentación es de uso en el
proceso

No Conformidad

Incumplimiento al requisito: 6.1.3 de la norma ISO 45001:2018, a) determinar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos actualizados que son aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST
y su sistema de gestiónn de la SST.

Situación 3:

Area/Proceso: Almacen de materiales

Hallazgo: En el almacén de materias primas se encontró disponibles reglamentos emitidos por defensa
civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en evacuación de la zona,
siendo vigentes, pero no controlados en el procedimiento MSI-4-01. Se tiene transcripción de su
contenido en procedimientos propios de la organización, en los cuales se hace referencia a los
reglamentos originales.

No Conformidad

7.5.3 de la norma ISO 45001:2018 La información documentada de origen externo que la organización
determina como necesaria para planificación y operación del sistema de gestión de la SST se debe
identificar, según sea apropiado y controlar.
Situación 4:

Area/Proceso: Recursos Humanos

Hallazgo: en la revisión de perfiles de puesto de los operarios de estiba/desestiba, se tiene como

requisito condicional contar con educación técnica, sin embargo, la organización no mantiene registros
que validen conformidad porque no los consideran necesarios ya que, por retroalimentación de los
operarios, no contaban con dicho requisito.

No Conformidad

Incumplimiento al requisito: 7.2 de las normas ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, La organización debe
determinar la competencia necesaria de las personas que realizan bajo su control, un trabajo que afecta
al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad, asi como la SST. Debe conservar la
información documentada apropiada como evidencia de la competencia.