Presentación de Capacitación

AUDITOR INTERNO
Sistema Integrado de Gestión.

Estándares de Calidad (Iso9001:2015); Ambiente (Iso14001:2015)
y Seguridad & Salud (Iso 45001:2018)
LOS DELEGADOS NO DEBEN DIVULGAR, COPIAR O UTILIZAR ESTA PROPIEDAD INTELECTUAL FUERA DEL PROPÓSITO DEL CURSO DE AUDITOR INTERNO EN SISTEMAS INTEGRADOS. LOS DELEGADOS DEBEN DE
TENER EL MISMO GRADO DE CUIDADO CUANDO SEAN EXPUESTOS A LA PROPIEDAD INTELECTUAL DE NUESTROS CLIENTES.
AUDITOR INTERNO SGI
Como objetivos de este curso buscamos:

1. Proporcionar a los asistentes los conocimientos y
habilidades requeridas para realizar auditorías
internas a Sistemas de Gestión de la Calidad, de
Ambiente y de Seguridad & Salud Ocupacional en
concordancia con las directrices determinadas en la
norma Iso19011:2011.
2. Permtir a los asistentes conocer y entender los
requisitos normativos establecidos en los estándares
Calidad – ISO9001:2015; Ambiente –
ISO14001:2015 y Seguridad & Salud Ocupacional –
ISO 45001:2018 con el propósito de implementar,
mantener y mejorar estos sistemas.
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LOS DELEGADOS NO DEBEN DIVULGAR, COPIAR O UTILIZAR ESTA PROPIEDAD INTELECTUAL FUERA DEL PROPÓSITO DEL CURSO DE AUDITOR INTERNO EN SISTEMAS INTEGRADOS.
LOS DELEGADOS DEBEN DE TENER EL MISMO GRADO DE CUIDADO CUANDO SEAN EXPUESTOS A LA PROPIEDAD INTELECTUAL DE NUESTROS CLIENTES.
AUDITOR INTERNO SGI
Contenido de este Curso:

a. Estructura normas ISO (Anexo SL)
b. Requisitos Coherentes y Compatibles.
c. Requisitos Específicos:
i. Iso9001:2015.
ii. Iso14001:2015.
iii. ISO 45001:2018
d. Aspectos Ambientales – Metodología de

identificación y evaluación de la significancia.
…

AUDITOR INTERNO SGI
Contenido de este Curso:

f. Peligros & Riesgos – Metodología de
identificación y evaluación de Riesgos.
g. Principios de Auditoria
h. Administración de un Programa de Auditoria.
i. Desarrollo de una Auditoria.
j. Competencia y Evaluación de Auditores.
k. Declaración de la No Conformidad (Redacción).
l. Talleres de Aplicación y Refuerzo.

Estructura Normas ISO (Anexo SL)
AI-SGI

ANEXO SL
Introducción:
 Criterio de normas ISO deben ser “coherentes” y
“compatibles”.
 Antes GUÍA 38, delimitaba la estructura de las
normas ISO
 Pilar para la normalización (coherencia y
compatibilidad) para los estándares de los
Sistemas de Gestión.
 Permite una estructura uniforme. (Apéndice N°3)
 Marco de un Sistema de Gestión GENÉRICO.

ANEXO SL
Introducción:
 Texto básico idéntico, Términos comunes y
Definiciones básicas. (Apéndice N°3)
 Toda nueva norma de Sistema de Gestión debe
basarse en la estructura y formato establecido
en este Anexo.
 Toda norma de Sistema de Gestión debe migrar
a esta nueva estructura en su nueva versión.

ANEXO SL
Ejemplo actual – Control de los Documentos:
4.2.3/Iso9001:2008. 4.4.5/Iso14001:2004

ANEXO SL
Conclusión:
 El Anexo SL enmienda estas situaciones.
 Los requisitos se presentaran en la misma
estructura aunque la especialidad del SG
cambie.
 Es mandatorio seguir esta nueva estructura.
 Estructura de ALTO NIVEL.
 No alterará los requisitos normativos.

ANEXO SL
Clausula N°1 – Objetivo y Campo de Aplicación.
Clausula N°2 – Referencias Normativas.
Clausula N°3 – Términos y Definiciones.
Clausula N°4 – Contexto de la Organización.
Clausula N°5 – Liderazgo.
Clausula N°6 – Planificación.
Clausula N°7 – Apoyo.
Clausula N°8 – Operación.
Clausula N°9 – Evaluación del Desempeño.
Clausula N°10 – Mejora.

Requisitos Coherentes y Compatibles
AI-SGI

COHERENTE & COMPATIBLES
 Estructura del Anexo SL.

 Cláusulas de:
 1 – Objetivo y campo de aplicación.
 4.1 – Comprensión de la Organización y su contexto.
 5.3 – Roles, responsabilidades y autoridades en la
Organización.
 7.2 – Competencia
 7.3 – Toma de conciencia
 7.5 – Información documentada. (título)

COHERENTE & COMPATIBLES
 Cláusulas de:
 7.5.1 – Generalidades
 7.5.2 – Creación y actualización
 7.5.3 – Control de la información documentada
 8.1 – Planificación y control operacional
 10.1 – Generalidad
 10.2 – No conformidad, acción correctiva
 10.3 – Mejora continua

Requisitos Específicos – ISO 9001:2015
AI-SGI

ISO 9001:2015
▪ 0. Introducción.
▪ 1. Objeto y campo de aplicación
▪ 2. Referencias normativas.
▪ 3. Términos y definiciones.
▪ 4. Contexto de la organización
▪ 4.1 Comprensión de la organización y su contexto
▪ 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas
▪ 4.3 Determinación del alcance del SGC
▪ 4.4 – SG de la calidad y sus procesos.

ISO 9001:2015
▪ 5. Liderazgo
▪ 5.1. Liderazgo y compromiso.
▪ 5.1.1. Generalidades.
▪ 5.1.2. Enfoque al Cliente.
▪ 5.2. Política
▪ 5.2.1. Establecimiento de la política de la calidad.
▪ 5.2.2. Comunicación de la política de la calidad.
▪ 5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización

ISO 9001:2015
▪ 6. Planificación
▪ 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
▪ 6.2. Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos.
▪ 6.3. Planificación de los cambios.
▪ 7. Apoyo
▪ 7.1. Recursos.
▪ 7.1.2. Personas.
▪ 7.1.3. Infraestructura.
▪ 7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos.
▪ 7.1.5. Recursos de seguimiento y medición.
▪ 7.1.6. Conocimiento de la Organización.

ISO 9001:2015
▪ 7.2. Competencia
▪ 7.3. Toma de conciencia
▪ 7.4. Comunicación.
▪ 7.5. Información documentada
▪ 7.5.1. Generalidades
▪ 7.5.2. Creación y actualización
▪ 7.5.3. Control de la información documentada
▪ 8. Operación
▪ 8.1. Planificación y control operacional
▪ 8.2. Requisitos para los productos y servicios.
▪ 8.2.1. Comunicación con el Cliente.

ISO 9001:2015
▪ 8.2.2. Determinación de los requisitos para los productos y

servicios.
▪ 8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y servicios.
▪ 8.2.4. Cambios en los requisitos para los productos y servicios.
▪ 8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios.
▪ 8.3.2. Planificación del diseño y desarrollo.
▪ 8.3.3. Entradas para el diseño y desarrollo.
▪ 8.3.4. Controles para el diseño y desarrollo.
▪ 8.3.5. Salidas del diseño y desarrollo.
▪ 8.3.6. Cambios del diseño y desarrollo.

ISO 9001:2015
▪ 8.4. Control de los procesos, productos y servicios

suministrados externamente.
▪ 8.4.2. Tipo y alcance del control.
▪ 8.4.3. Información para los proveedores externos.
▪ 8.5. Producción y provisión del servicio.
▪ 8.5.1. Control de la producción y de la provisión del servicio.
▪ 8.5.2. Identificación y trazabilidad.
▪ 8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
externos.
▪ 8.5.4. Preservación.
▪ 8.5.5. Actividades posteriores a la misma.
▪ 8.5.6. Control de los cambios.
ISO 9001:2015
▪ 8.6. Liberación de los productos y servicios.

▪ 8.7. Control de las salidas no conformes.
▪ 9. Evaluación del desempeño.
▪ 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
▪ 9.1.2. Satisfacción del cliente.
▪ 9.1.3. Análisis y evaluación.
▪ 9.2. Auditoria interna.
▪ 9.3. Revisión por la dirección.
▪ 9.3.2. Entradas de la revisión por la dirección.
▪ 9.3.3. Salidas de la revisión por la dirección.

ISO 9001:2015
▪ 10. Mejora.
▪ 10.1 Generalidades
▪ 10.2 No conformidad y acción correctiva
▪ 10.3 Mejora continua

ISO 9001:2015
4 Contexto de la organización 5 Liderazgo
4.1 Organización y su contexto 5.1 Liderazgo y compromiso
4.2 Partes interesadas 5.2 Política de Calidad
4.3 Alcance del SGC 5.3 Roles, responsabilidades y autoridad
4.4 SGC y sus procesos
6 Planificación del SGC 7 Apoyo

6.1 Riesgos y Oportunidades 7.1 Recursos
6.2 Objetivos de calidad y planificación 7.2 Competencia
6.3 Planificación de cambios 7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
8 Operación 7.5 Información documentada
8.1 Planificacióny control operacional
8.2 Requisitos de productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios 9 Evaluación del desempeño
Control de los procesos, productos y servicios 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
8.4 9.2 Auditoria Interna
suministrados externamente
8.5 Producción y provisión de servicios 9.3 Revisión por la Dirección
8.6 Liberación de productos y servicios
8.7 Control de salidas no conformes
10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua
AI-SGI

ISO 14001:2015
▪ 0. Introducción.
▪ 1. Objeto y campo de aplicación
▪ 2. Referencias normativas.
▪ 3. Términos y definiciones.
▪ 4. Contexto de la organización
▪ 4.1 Comprensión de la organización y su contexto
▪ 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas
▪ 4.3 Determinación del alcance del SGA
▪ 4.4. Sistema de gestión ambiental.

ISO 14001:2015
▪ 5. Liderazgo
▪ 5.1. Liderazgo y compromiso.
▪ 5.2. Política ambiental
▪ 5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización
▪ 6. Planificación
▪ 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
▪ 6.1.2. Aspectos ambientales
▪ 6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
▪ 6.1.4. Planificación de acciones.

ISO 14001:2015
▪ 6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.

▪ 6.2.1. Objetivos ambientales
▪ 6.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos
ambientales.
▪ 7. Apoyo
▪ 7.1. Recursos.
▪ 7.2. Competencia
▪ 7.3. Toma de conciencia
▪ 7.4. Comunicación.
▪ 7.4.2. Comunicación interna
▪ 7.4.3. Comunicación externa

ISO 14001:2015
▪ 7.5. Información documentada

▪ 7.5.2. Creación y actualización
▪ 7.5.3. Control de la información documentada
▪ 8. Operación
▪ 8.1. Planificación y control operacional
▪ 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias

ISO 14001:2015
▪ 9. Evaluación del desempeño.

▪ 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
▪ 9.1.2. Evaluación del cumplimiento.
▪ 9.2. Auditoria interna
▪ 9.2.2. Programa de auditoria interna
▪ 9.3. Revisión por la dirección.

ISO 14001:2015
▪ 10. Mejora.
▪ 10.1 Generalidades
▪ 10.2 No conformidad y acción correctiva
▪ 10.3 Mejora continua

ISO 14001:2015
4 Contexto de la organización 5 Liderazgo

4.1 Organización y su contexto 5.1 Liderazgo y compromiso
4.2 Partes interesadas 5.2 Política Ambiental
4.3 Alcance del SGA 5.3 Roles, responsabilidades y autoridad
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
7 Apoyo
6 Planificación del SGA 7.1 Recursos
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 7.2 Competencia
6.1.1 Generalidades 7.3 Toma de conciencia
6.1.2 Aspectos Ambientales 7.4 Comunicación
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 7.5 Información documentada
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación 9 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoria Interna
9.3 Revisión por la Dirección
10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua

AI-SGI

45001:2018
 1 – Objeto y campo de aplicación

 2 – Referencia Normativa
 3 – Términos y definiciones.
 4 – Contexto de la organización
 4.1 – Comprensión de la organización y de su contexto
 4.2 – comprensión de las necesidades y expectativas de los
trabajadores y de otras partes interesadas
 4.3 – Determinación del alcance del sistema de gestión de la
SST
 4.4 – Sistema de Gestión de la SSt

45001:2018
 5 – Liderazgo y participación de los trabajadores
 5.1 – Liderazgo y compromiso
 5.2 – Política de la SST
 5.3– Roles, responsabilidades autoridades en la organización
 5.4 – Consulta y participación de los trabajadores
 6 – Planificación
 6.1 – Acciones para abordar riesgos y oportunidades
 6.1.2 – Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
oportunidades
 6.1.3 – Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
 6.1.4 – Planificación de acciones
 6.2– Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
 6.2.1 – Objetivos de la SST
 6.2.2 – Planificación para lograr los objetivos de la SST
45001:2018
 7 – Apoyo.
 7.1 - Recursos
 7.2 – Competencia
 7.3 – Toma de conciencia
 7.4 – Comunicación
 7.4.2 – Comunicación interna
 7.4.3 – Comunicación externa
 7.5 – Información Documentada
 7.5.1 – Creación y actualización
 7.5.1 – Control de la información documentada

45001:2018
 8 – Operación
 8.1 - Planificación y control operacional
 8.1.1– Generalidades
 8.1.2– Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
 8.1.3 – Gestión del cambio
 8.1.4– Compras
 8.2 – Preparación y respuesta de emergencia
 9– Evaluación de desempeño
 9.1– Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
 9.1.1– Generalidades
 9.1.2– Evaluación del cumplimiento
 9.2 – Auditoria interna
 9.2.2 – Programa de auditoria interna
 9.3 – Revisión por dirección
45001:2018
 10 – Mejora.
 10.1 – Generalidades
 10.2 – Incidente, no conformidades y acciones correctivas
 10.3 – Mejora continua

Taller N°1 – Requisitos Normativos (opción2)
AI-SGI

Aspectos Ambientales
AI-SGI

ASPECTOS AMBIENTALES
Partes interesadas
Preocupación de internas y externas
mejorar el medio ambiente
Contratistas &
Proveedores
Ventaja Competitiva
Vecinos
Legislación Ambiental
Entidades de
Uso de Crédito
recursos escasos
Integración & Equilibrio De qué manera mi producto/servicio

De intereses económicos y ambientales impacta al ambiente

Aspecto Ambiental
Elemento de las actividades, productos o
servicios de una Organización que puede
interactuar con el medio ambiente.

Desequilibrio Condiciones
Degradación Perjuicios a
delos estéticas y
ambiental. la salud.
ecosistemas. sanitarias.

Impacto Ambiental
Aspecto Ambiental
Cualquier cambio en el medio
Elemento de las actividades,
ambiente, ya sea adverso o
productos o servicios de una
beneficioso, como resultado total o
Organización que puede
parcial de los aspectos
interactuar con el medio ambiente.
ambientales de una Organización.

Aspecto
Ambiental
(causa)
Impacto
Ambiental
(efecto)

ASPECTOS & IMPACTOS AMBIENTALES

¿Qué ¿Cómo ¿Qué

hacemos? interactúa cambio se
• Actividad con el produjo en
ambiente? el
• Aspecto ambiente?
Ambiental • Impacto
Ambiental

Aspectos Cambios. AA Significativos. Entre los distintos Información
COMUNICAR
DETERMINAR
DETERMINAR
MANTENER
TENER EN CUENTA
Ambientales: Desarrollos nuevos o Mediante el uso de niveles de la documentada.

Actividades. planificados. criterios establecidos. Organización según AA e IA asociados.
corresponda.
Productos. Actividades, Criterios para
Servicios. productos y servicios determinar sus AAS
nuevos o AAS
Controlar e planificados.
Influenciar.
Condiciones
Impactos ambientales anormales.
asociados.
Situaciones de
Ciclo de vida emergencia
razonablemente
previsibles.
Nota: Los AAS pueden dar como resultado riesgos y oportunidades asociados tanto con IA
adversos (amenazas) como IA beneficiosos (oportunidades)

Determinación del AA
 Entender el cómo la Organización puede interactuar con el
medio ambiente.
 Todo elemento de las actividades, productos y servicios de una
Organización puede interactuar con el medio ambiente (AA)
 Identifica aquellos que puede controlar y aquellos sobre los
cuales puede influir.
 Condiciones de operación normales y anormales, emergencias o
accidentes.
 Actividades realizadas por contratistas o sub-contratistas.

Identificación AA
 Recopilación de datos cuantitativos y cualitativos de sus
actividades, productos y servicios.
 Hacer participar a las personas familiarizadas con las
actividades, productos y servicios.

Re-
utilización Generación
Vertidos Emisiones Consumos Descargas
de un de ruido
material
Energía
emitida Residuos –
Uso de Uso de Propiedades
(calor, Sub- Comunidad
materia prima energía físicas
radiación, productos
vibración)

Proceso Aspecto Impacto

• Sistema de • Emisión de • Aumento de la
enfriamiento calor temperatura
del área.


Asociación IA según AA
 Cambios en el ambiente (adversos o benéficos).
 Relación CAUSA – EFECTO.
 Reales y potenciales.
 Parte o partes del medio ambiente potencialmente afectadas.
Agotamiento
Mejora de Mejora de
Contaminació de los
calidad del calidad del
n del aíre recursos
agua suelo
naturales

Significancia del IA o AA
 Establecer criterios y métodos para lograr determinar la
significancia.
 Permite la clara aplicación de controles o mejoras o
determinación de prioridades de gestión.
 Permite a la Organización identificar continuamente la relación
de esta con su medio ambiente.
 Buscar un enfoque apropiado a su alcance.
Características
Requisitos Partes
o Criterios
legales interesadas
ambientales

Taller N°2 – Aspectos e Impactos Ambientales / Significancia (opción2)
AI-SGI

Peligros & Riesgos
AI-SGI

PELIGROS & RIESGOS
“El hombre será siempre el principio y fin

de todo Sistema Productivo”

PELIGROS & RIESGOS
Riesgo
Peligro Combinación de la probabilidad de
Fuente, situación o acto con que ocurra un(os) evento(s) o
potencial de daño en términos de exposición(es) peligroso(s), y la
enfermedad o lesión a las personas, severidad de la lesión o enfermedad
o una combinación de estos que puede ser causada por el(los)
evento(s) o exposición(es)

PELIGROS & RIESGOS

PELIGROS & RIESGOS
La identificación debe incluir:

 Objetivos generales de la Organización.
 Cultura y valores de la Organización.
 Requisitos legales.
 Requisitos/contratos financieros, operacionales y comerciales.
 Requisitos de Clientes y consumidores.
 Puntos de vista de partes interesadas.
 Mejores prácticas empresariales, códigos y normas.

PELIGROS & RIESGOS
Métodos que permiten una identificación:

 Inspecciones en el sitio de trabajo.
 Reuniones Directivos / Trabajadores.
 Auditorias independientes.
 Análisis de seguridad de trabajo.
 Análisis de métodos.
 Estadística de accidentes/incidentes.
 SREDIM

PELIGROS & RIESGOS
Seleccion
ar trabajo Registrar
cómo Examinar
S a ser
estudiado
/analizad
R debe
realizarse
el trabajo.
E toda la
situación.
o.
Desarrollar
Instalar ese Mantener el
D mejores
métodos para
realizar el
trabajo.
I método en
las
operaciones.
M método
definido y
medido.

PELIGROS & RIESGOS
Métodos que permiten una evaluación:

1. cuantitativa: producida por una probabilidad estimada como
objetiva sobre información de riesgos conocidos aplicado a las
circunstancias que han sido consideradas.
2. cualitativa: subjetiva basada en el criterio personal y
sustentada por información generalizada sobre riesgos.
 Estos tipos de evaluación no se excluyen entre sí.
 Pueden ser hasta complementarios.

PELIGROS & RIESGOS

Taller N°3 – Peligros / Riesgos (opción2)
AI-SGI

Principios de auditoria
AI-SGI

PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
1. Integridad.
2. Presentación ecuánime.
3. Debido cuidado profesional.
4. Confidencialidad.
5. Independencia.
6. Enfoque basado en evidencia.

TIPOS DE AUDITORÍA
 AUDITORÍA INTERNA
• Auditorias de 1ª parte, son conducidas por la
propia organización o en su nombre, para
propósitos internos.
 AUDITORÍA EXTERNA
• De 2ª parte: ejecutada por el cliente.
• De 3ª parte: ejecutada por Organismos de
Certificación.

OBJETIVO DE UNA AUDITORÍA
 Evaluar si el sistema de gestión se ha

implementado y se mantiene de manera eficaz.

TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados

3.2 criterios de auditoría
como referencia
Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información

3.3 evidencia de auditoría que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son
verificables
Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria

3.4 hallazgos de la auditoría recopilada frente a los criterios de la auditoria
3.8 auditor Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria
Uno a más auditores que llevan a cabo una auditoria,

3.9 equipo auditor con el apoyo de expertos técnicos, si es necesario.
Persona que aporta conocimientos específicos o su experiencia

3.10 experto técnico al equipo auditor
Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un

3.11 programa de auditoría periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito
específico
Descripción de las actividades in situ y de los preparativos de

3.12 plan de auditoría una auditoria

Extensión y límites de una auditoría
3.13 alcance de auditoría
CONCEPTO DE AUDITORÍA
Auditoría es...
 Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de
auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría.

PENSEMOS!!
 ¿Cuántos triángulos ves?

PROGRAMA DE AUDITORÍAS
▪ Permite contribuir en la determinación de la

efectividad del SG.
▪ Puede incluir auditorías que tengan en cuenta
una o más normas.
▪ Pueden ser llevadas a cabo por separado o en
combinación.

PROGRAMA DE AUDITORÍAS
Autoridad para
programar
Establecer el programa
• objetivos/ alcance
• procedimientos
Plan
• recursos
• responsabilidades
Implementar el programa
Act Mejorar el • programar las auditorías
Programa • desarrollar los planes de auditoría Do
• evaluar los auditores
• seleccionar el equipo auditor
• dirigir las actividades de auditoría
• mantener los registros
Check
Monitorear y revisar el Programa

DESARROLLO DE UNA
AUDITORÍA IN SITU
 Inicio de la auditoría
 Revisión de la documentación
 Preparación de las actividades de auditoría in
situ
 Realización de las actividades de auditoría in
situ
 Preparación, aprobación y distribución del
informe de la auditoría
 Finalización de la auditoría
 Realización de las actividades de seguimiento
de una auditoría

INICIO DE LA AUDITORÍA
 Designación del líder de equipo auditor
 Definición de los objetivos, el alcance y los

criterios de auditoría
 Determinación de la viabilidad de la auditoría
 Selección del equipo auditor

REVISIÓN DE LA
DOCUMENTACIÓN
Documentos a revisar:
 Documentos y registros relevantes del SG
 Reportes de auditorías anteriores
Propósito:
 Diseñar un plan de auditoría
 Desarrollar una lista de verificación o checklist

 TALLER N°4
Plan de Auditoria
Seguir las instrucciones que le asigne el Tutor
ASIGNACIÓN TAREAS: AUDITOR
LÍDER
Responsable de:
 Todas las fases de la auditoría.
 La selección de los miembros del equipo.
 La preparación del plan de auditoría.
 Representar al equipo auditor ante la gerencia.
 La preparación y entrega del informe de
auditoría.
 La dirección de las actividades de seguimiento.

ASIGNACIÓN TAREAS: AUDITOR
EQUIPO
Responsable de:
 Apoyar al equipo auditor durante la auditoría.
 Realizar toda la planificación asignada.
 Documentar el 100% de la evidencia revisada.
 En caso de existir no conformidades,
sustentarlas.
 Entregar informe de auditoría al auditor líder.
 Realizar actividades de seguimiento.

DOCUMENTOS DE TRABAJO:
LISTA DE VERIFICACIÓN
■ Asegurar la profundidad y la continuidad de la

investigación.
■ Ayuda al auditor líder a hacer reasignaciones
rápidas cuando se necesiten.
■ Provee registro de ejecución de la auditoría.
■ Administra adecuadamente el tiempo.

DOCUMENTOS DE TRABAJO:
LISTA DE VERIFICACIÓN
Requisito Pregunta C CP NC Comentarios

¿Cuál es la metodología
definida para la aprobación
de la información
documentada?
¿Cuál es la información
documentada de origen
externo que la organización
ha identificado?
¿Cuál es la forma en la que
se identifica la información
documentada?
¿Cómo se garantiza la
disponibilidad de la
información documentada
donde y cuando se necesite?

VIDEO: TIPOS DE PREGUNTAS

 TALLER N°5
Lista de verificación
REUNIÓN DE APERTURA
Requiere la asistencia de:
▪Equipo auditor
▪Miembros del área auditada
▪Representante de la gerencia
▪Conducida por el auditor líder

▪Presentación del equipo auditor
▪Revisión del Itinerario de auditoría
▪Método de auditoría
▪Alcance y criterio de Auditoría
▪Oportunidad para realizar preguntas

MÉTODOS PARA RECOPILAR
INFORMACIÓN
 Entrevistas
 Observación de actividades
 Revisión de documentos

CONSEJOS PARA EJECUTAR LA
AUDITORÍA
▪ Contacto cara a cara.

▪ Mostrarse interesado.
▪ Tomar notas en corto tiempo.
▪ Inclinar la cabeza (aceptar),
ocasionalmente.
▪ Observar el lenguaje corporal.
▪ Hablar claramente.
▪ Preguntas abiertas.
▪ Verificar con evidencia.
▪ Dar las gracias.

CONSEJOS PARA EJECUTAR LA
AUDITORÍA
▪ Permanecer seguro
▪ Administrar el tiempo
adecuadamente
▪ No dejarse conducir o engañar
▪ Ser detallista y eficiente
▪ Evitar apartarse del tema
▪ Evitar saturarse
▪ Evitar sugerir
TÁCTICAS DEL AUDITADO
▪ Pérdida de tiempo
▪ Querer manejar al auditor
▪ Probar la fortaleza de
carácter del auditor
▪ Respuestas limitadas
▪ Situaciones inesperadas

EL AUDITOR DEBE EVITAR
▪ Ser negativo, indisciplinado

▪ Ser crítico
▪ Caer en disputas
▪ Discutir personalidades
▪ Comparar al auditado
▪ Ser sarcásticos
▪ Utilizar palabras ofensivas

PUNTOS CLAVES
▪Pregunte
▪Escuche
▪Observe
▪Piense
▪Evalúe
▪Registre

ATRIBUTOS PERSONALES -
AUDITORES
 Ético.- imparcial, honesto y discreto.

 Mentalidad abierta.- dispuesto a considerar ideas o puntos de
vista alternativos.
 Diplomático.- con tacto en las relaciones con las personas.
 Observador.- activamente consciente y capaz de entender las
situaciones.
 Versátil.- se adapta fácilmente a diferentes situaciones.
 Tenaz.- alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y
razonamiento lógicos.
 Seguro de si mismo.-actúa y funciona de forma independiente a
la vez que se relaciona eficazmente con otros.

PENSEMOS!!
 Une con 4 líneas todos los puntos sin cortar el

trazo.

DECLARACIÓN DE UNA NO
CONFORMIDAD
No cumplimiento de un requisito
Mayores
No Conformidad:
Menores
Observaciones

CONFORMIDAD
1. Visión General
del Hallazgo
2. Descripción de
la no conformidad
3. Evidencia
objetiva
4. Resumen del
requisito

CONFORMIDAD
Se evidencia que la Organización cuenta con el documento Perfil, Roles,

Responsabilidad y Autoridad (Código: DOR-TH-028; Fecha: 07.11.2017;
versión: 001), donde se define el Rol, Responsabilidad y Autoridad de los
diferentes cargos.
Sin embargo, no se evidencia que se encuentre definida la Responsabilidad y Autoridad
para los cargos:
 Jefe Administrativo.
 Supervisor, cuatro (4) colaboradores.
 Chofer Custodio, nueve (9) colaboradores.
Incumpliendo el requisito de la Norma ISO 9001:2015, 5.3 Roles,

responsabilidades y autoridades en la organización, que dice “La alta
dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para
los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la
organización”.

 TALLER N°6
Situación de auditoria
REUNIÓN DE CIERRE
▪ Objetivo y alcance.
▪ Muestreo.
▪ Presentación de hallazgos.
▪ Entrega de SAC’s y obtener firma.
▪ Tiempo de respuesta de SAC’s.
▪ Evitar abuso de su posición como auditor.
▪ Informe de Auditoría y seguimiento.
▪ Agradecer las atenciones.

INFORME DE AUDITORÍA:
RECOMENDADO
▪ Alcance y objetivo.
▪ Itinerario de la Auditoría.
▪ Identificar la documentación de referencia.
▪ Ref. de Listas de Verificación.
▪ Integrantes del equipo Auditor.
▪ Resumen de hallazgos.
▪ Resumen con declaración del equipo auditor sobre el
cumplimiento del SG hacia los objetivos.

INFORME DE AUDITORÍA: NO
RECOMENDADO
▪ Opiniones subjetivas.
▪ Información confidencial.
▪ Crítica hacia individuos.
▪ Declaraciones ambiguas.
▪ Detalles triviales.
▪ Hallazgos no mencionados en la reunión de
cierre.

DISTRIBUCIÓN DE INFORME
 Tiempo de entrega
 Responsable de revisión y aprobación
 Receptores autorizados
 Custodio

ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
 Una auditoría finaliza cuando todas las

actividades descritas en el plan de auditoría se
hayan realizado y el informe de auditoría
aprobado se haya distribuido.
 Actividades de seguimiento de una auditoría se

establecen según las conclusiones (acciones
correctivas, preventivas o de mejora).
 No olvidar la verificación de implementación de

acciones y su eficacia.
PREGUNTAS

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d. Aspectos Ambientales – Metodología de

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Ejemplo actual – Control de los Documentos:

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Clausula N°1 – Objetivo y Campo de Aplicación.

Clausula N°2 – Referencias Normativas.

Clausula N°3 – Términos y Definiciones.

Clausula N°4 – Contexto de la Organización.

Clausula N°5 – Liderazgo.

Clausula N°6 – Planificación.

Clausula N°7 – Apoyo.

Clausula N°8 – Operación.

Clausula N°9 – Evaluación del Desempeño.

Clausula N°10 – Mejora.

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 Estructura del Anexo SL.

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▪ 8.2.2. Determinación de los requisitos para los productos y

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▪ 8.4. Control de los procesos, productos y servicios

▪ 8.6. Liberación de los productos y servicios.

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6 Planificación del SGC 7 Apoyo

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▪ 6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.

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▪ 7.5. Información documentada

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▪ 9. Evaluación del desempeño.

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4 Contexto de la organización 5 Liderazgo

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© SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED 36

 1 – Objeto y campo de aplicación

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Integración & Equilibrio De qué manera mi producto/servicio

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