Proceso Oportunidad Consecuencias Nivel de impacto

disminuir
tiempo de
carga , mejor
revision de los
Despacho cinta transportadora para la carga sacos, menos 2
rechazo de
sacos por
roturas de
sacos

fortalecer el
sistema de
inocuidad y
Mercado Nuevos clientes fortalecer los 3
procesos
productivos

apertura en el
mercado,
mejoras
Mercado Cambios en modalidad de consumo nutricionales 2
en los
productos
terminados.

Aumento de
Mercado Tendencia en alimentación saludable ventas 2

Mantener
continuidad
Mercado operacional, y 3
Disponibilidad de materias primas entrega
continua para
los clientes

Mantener
continuidad de
la
Control de los procesos (Procesos productividad y
Proceso 3
estandarizados y controlados) entregar
productos de
calidad e
inocuos.
 Mantener
continuidad en
Recursos humano Disponibilidad de personal 2
los procesos
productivos

fortalecer el
sistema de
gestion de
coorporativo Flujo de información oportuna inocuidad, 3
ayuda a la
toma de
desiciones

Fortalecer el
sistema de
gestion de
coorporativo Conocimiento del negocio (Know how) inocuidad y 3
mejorar los
procesos
productivos.

mejoras
tecnologicas en
los procesos
Proceso Nueva tecnologia (paletizado 3
automatico,
prelimpia,
auatomatizr
linea de harina)

planificación de compras de insumos y cumplir con los

Mercado materia prima agregando un porcentaje pedidos de 3
adicional en las compras. clientes nuevos
 Acciones relacionadas Plazos Responsables

mejorar y revisar los

protocolos de gestion de
cambios para incorporar
nuevos clientes
Estandarización de la entrega
de información

Realizar proyecto para dar

cumplimiento a las mejoras 1 año Ruben Palma
planteadas.
 Proceso Riesgo del proceso (fallas del resultado)

Mantenimiento incumplimiento del plan de mantención

no realizar la mantencion correctiva de un equipo

Mantenimiento critico

Máquinas no quedan operativas después de

Mantenimiento mantenimiento

Mantenimiento Contaminación química generado por proceso de

matenimiento

Mantenimiento Contaminación física (particulas de metal) por

proceso de mantenimiento

Recepcion y almacenaje de
Presencia de vectores en la reciba de materia prima
materias primas

Recepcion y almacenaje de Contaminacion en almacenes de materia prima

materias primas

Recepcion y almacenaje de
Aumento de humedad en las materias primas
materias primas

Recepcion y almacenaje de Pérdida de identificación

materias primas

Contaminación por elementos extraños, presencia de

Insumos
vectores.
 incumplimento relacionado con higiene de areas de
Proceso proceso

Mal manejo en la operación de los equipos ( tapas

Proceso abiertas, Equipos y transportes abiertos, limpieza de
imanes)

Proceso deficiencia en la hermeticidad de la infraestructura

Proceso Falla en equipo estabilizador

proceso Uso de materias primas contaminadas por plagas

presencia de humedad en el area de produccion por

proceso
goteras

Proceso Presencia de vectores s en el area de producción

Envasado envases defectuosos

Contaminación del producto por Transferencia de

Envasado
tinta utilizada en la inyectora

Envasado rotura del cabezal de la maquina cosedora

Envasado Detector de matales no detecte

Envasado Falta de higiene en su area de trabajo

Envasado Pérdida de identificación

Envasado Producto terminado con defectos de constura

Almacen Contaminacion del producto terminado

Almacen Pérdida de identificación

Compras Compra a proveedores no aprobados

Compras Atraso en entrega de compras

Compras desabastecimiento de materia prima

Recursos humanos Personal ingresa sin capacitarse

Recursos humanos Personal no mejora sus competencias

Generación de vapor Vapor con baja presión

Despacho Despachar producto erroneo a distintos clientes
Caragar contenedores que no cumplan requistos de
Despacho
inocuidad

Despacho Carga de sacos en mal estado

Atrazos de despachos por paro de transporte o

Despacho portuario
 Causas (Máquinas, materiales, método,
personal, ambiente de proceso) Consecuencias Probabilidad

aumento de fallas en equipos e

infraestructura , contaminacion
falta de personal, falta de recursos por elementos extraños, 4
incumplimiento del programa
de producción.

no disponer de repuestos de forma inmediata,

quiebre de stock retraso en la produccion 4

Aumento de fallas,
Falta de conocimiento o falta de prolijidad del
trajo por parte mecanico. contaminación del producto, 2
baja de productividad.

Falta de conocimiento del macanico o contaminacion del producto 1

contratista.

Mala practica o falta de atencion por parte del contaminacion del producto 1
mecanico o contratista.

Malas practicas por parte del proveedor, toma

Contaminación de la materia
de muestra deficiente, analisis de muestra 2
deficiente. prima en almacenes

deficiencia en infraestructura de presencia de plagas,

almacenamiento, no cumplimiento del proliferación de hongos por 2
monitoreo de los almacenes aumento de humedad

Contaminación del producto

malas practicas por parte del proveedor 2
terminado
Falta de personal para realizar labores de aseo,
Contaminación del producto
falta de capacitacion al personal de planta en terminado 5
temas de orden e higiene.

Mala practica del operador Contaminación del producto 4

terminado

incumplimiento del plan de mantenimiento de ingreso de vectores y agua lluvia 2

la infraestructura

Contaminación del producto

Falla de mantencion en los equipos de control terminado (microbiologico) 1

deficiencia en control de almacenamiento de las

Contaminación del producto 1
MP

Proliferación de hongos en el
deficiencia en infraestructura de la planta 1
producto terminado

Deficiencia en infrestructura, malas de practicas, contaminacón del producto

servicio de empresa controladora de plagas terminado 1
deficente.

Control deficiente en la recepción de material Contaminación del producto

1
de empaque terminado

compras de tintas con especificaciones erroneas Contaminacion del producto 1

contaminación por particulas

Deficiencia en la mantenión de la maquina extrañasen el producto 1
terminado.
Equipo con deficiencia en su funcionamiento por contaminación del producto por
2
falta de mantención párticulas metalicas
falta de instrucciones y falta de iniciativa para Contaminación de producto 5
cumplir con el orden de su area terminado
Sistema de liberación de producto deficiente Perdida de trazabilidad 1

Funcionamiento de maquina cosedora contaminacion del producto, 3

deficiente merma de producto.
la no Rotacion de pallet en producto
terminado( periodo cada 15 dias), higiene del Reclamo cliente, producto no 4
área de almacen, hermiticidad de los almacenes, conforme
revisión diaria del producto almacenado

Falla en la rotulación de los sacos (etiquetado) Reclamo de cliente, merma de

1
falla en la liberación del producto terminado producto.

Contaminacion del producto

Falta de Stock, disminuir costos terminado 5

no entregar al proveedor el detalle de

especificaciones del material a acomprar, pago
Retraso en la producción 4
fuera de plazo, planificacion de compra a
medino o a largo plazo

A: posible sequia incumplimiento a los clientes 1

No existe un protocolo de ingreso de personal incumplimiento de Bpm, 4

Productos contaminados

Riesgos en inocuidad, Retrasos

personal no calificado para el cargo 1
en producción
Falta de atencion por parte del calderero o por retrasos en la productividad de
la planta 2
falla de un dispositivo electronico
falta de supervisón en cargas Reclamo de cliente 1
Deficiencia en la revision de los contenedores Reclamo de cliente 1

Deficiencia en la revision de carga Reclamo cliente 1

Descontento social Atrasos en los despachos 2

Severidad NR Controles actuales Controles adicionales Plazos

se realiza revisión de equipos

de acuerdo al programa de
se contrata personal extermo
3 12 mantención, los trabajos para relizar trabajos en areas
correctivos quedan
registrados en las planillas de menos criticas de la plata.
trabajo

inventariar las piezas de

mantener el manteniemiento mayor posibilidad de falla de
3 12 preventivo los equipos criticos y
mantener stock.

Mecanicos con experiencia y

3 6 revision de ejecucion de
trabajo

revision de entrega y bpm en

4 4 el uso de productos quimicos,
entrega productos quimicos

revisión de entrega y bpm en

4 4 el uso de de herramientas y
materiales de mantención.
Se realizan muestreos y
2 4 analisis de cada camión que
llega con materia prima

Se realizan revisiones
3 6 semanales de las condiciones
del grano almacenado.

Se realizan revisiones
3 6 semanales de las condiciones
del grano almacenado.

se lleva registros de la
3 3 trazabilidada de cada silo, es
decir que agricultores hay en
cada uno de ellos.

se realiza una revisión el

2 4 material de empaque al llegar
a la planta
 se cuenta con personal para se debe reforzar mediante
realizar labores de limpieza, capacitacion a los operadores
3 15 existe un plan maestro de para mantener y entregar sus
limpiza. areas ordenadas y limpias.

4 16

se realiza mantención se contrata personal externo

5 10 preventiva de la para la reparacion de
infraestructura de la planta infraestructura
se controla la temperatura del
4 4 equipo estabilizador

3 3 Control de grano almacenado

Para arreglos de
5 5 Revision de infraestructura infraestructura se contrata
personal externo

Revision diaria de fauna

nociva o plagas (registro plan Se realizaría un plan de shock
5 5 maestro) control por empres por parete de la empresa
externa controladora de controladora de plagas.
plagas.

control de recepción de
4 4
material de empaque

Control visual de transferenia

4 4
de tinta hacia el producto.

Mantencion preventiva del

4 4 equipo, retención de
producto.
Mantención y calibración e
5 10 Control de PCC
euipo, o reeplazo de equipo.

3 15 control de entrega de turno Capacitación al personal de

(planilla liberación de lineas)
3 3
Se verifica la condición del
3 9 saco en el área de envasado
por parte de calidad.
envasado.
Se capacitó al personal de
envasado con respecto al uso
de la maquina cosedora y
verificación de la costura.
 se hace una revisión semanal
3 12 de la infrestructura de la
planta

se controla el etiquetado del

3 3 producto terminado y la
liberacion de cada pallet

Se realizara analisis con

Procedimieto de compras
3 15 materia prima e insumos. laboratorio externo para
aprobar proveedor de insumo

predefinir un formato para

2 8 Mantener Stock
solicitud de insumos

Se asegura un stock de
3 3 materia prima con
anticipación para el año

3 12 Personal es capacitado en Crear protococolo de ingreso

temas de bpm y seguridad de personal

personal es capacitado de
3 3
acuerdo a sus funciones

2 4 Mantención a caldera
3 3 Control de carga
4 4 Verificacion de contenedores

5 5 Registro de carga y condicion

de carga

2 4 No se puede controlar
Responsables
 5

4
Probabilidad

1 2 3 4 5
Severidad

Nivel de riesgo
Alto Requiere establecer controles para mitigar el riesgo
Medio Establecer controles si hay beneficios para el SGIA
Bajo No se requiereren controles adicionales
 Probabilidad (usar el mayor valor)

1 No ha ocurrido Proceso con buenos controles, que se revisan

periódicamente

Ha ocurrido más de 1 vez en Proceso con algunos controles eficaces y que se revisan
2 los últimos dos años. periódicamente

3 Ha ocurrido más de 2 vez en Proceso con algunos controles eficaces que no se

los dos últimos años revisan periódicamente
Proceso que no tiene controles sistemáticos pero que
Ha ocurrido 1 vez en el
4 último año no se han evidenciado desviaciones (reclamos, no
conformidades)
Ha ocurrido más de 2 veces Proceso que no tiene controles sistemáticos, tiene
5 en el último año desviaciones (reclamos, no conformidades)
 Severidad (Impacto positivo o negativo)

1 No se identifican impactos

Impacto en el funcionamiento de los procesos si afecta

productividad.
2 Impacto en requisitos de partes interesadas en la cadena
alimentaria.
Impactaría en características del producto (conformidad de
los producto) y servicios para los clientes.

Impacto en los objetivos del SGIA.

3

Impacto en la productividad.
Impacto en requisitos de partes interesadas pertinentes en
la cadena alimentaria.
Impactaría en características críticas del producto
4
(conformidad de los producto) y servicios para los clientes

Impactaría en requisitos de inocuidad del producto y

5 legalidad del producto.