2022csi046500060 Adjunto

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN - JULIACA
INFORME DE CONTROL CONCURRENTE

N° 062-2022-OCI/0465-SCC
CONTROL CONCURRENTE
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN
JULIACA, SAN ROMÁN, PUNO
“ALMACENAMIENTO DE VEHÍCULOS MENORES

(MOTOS LINEALES) QUE SE ENCUENTRAN EN CUSTODIA
DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN –
JULIACA, EN EL DEPÓSITO MUNICIPAL VEHICULAR –
CASUARINAS”
PERIODO DE EVALUACIÓN:
DEL 12 AL 19 DE DICIEMBRE DE 2022
TOMO I DE I
JULIACA - PUNO, 29 DE DICIEMBRE DE 2022
“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

″Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional″
INFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 062-2022-OCI/0465-SCC
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N° 062-2022-OCI/0465-SCC
“ALMACENAMIENTO DE VEHÍCULOS MENORES (MOTOS LINEALES) QUE SE

ENCUENTRAN EN CUSTODIA DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN –
JULIACA, EN EL DEPÓSITO MUNICIPAL VEHICULAR – CASUARINAS”
_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
DENOMINACIÓN N° Pág.
I. ORIGEN 3
II. OBJETIVOS 3
III. ALCANCE 3
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE 3
V. SITUACIONES ADVERSAS 4
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE 10
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 10
VIII. ESTADO DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO

DE CONTROL ANTERIORES 10
Firmado digitalmente por
CANAZA LUPACA Vladimir
Paul FAU 20131378972 soft
IX. CONCLUSIÓN 10
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 29-12-2022 15:56:14 -05:00
X. RECOMENDACIÓN 10
APÉNDICE Nº 1 12
APÉNDICE Nº 2 13
ORTEGA SERRUTO Higinio
Meliton FAU 20131378972
soft
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
Almacenamiento de vehículos menores (motos lineales) que se encuentran en custodia de la Municipalidad Provincial de San Román –
Juliaca, en el Depósito Municipal Vehicular – Casuarinas
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N° 062-2022-OCI/0465-SCC
“ALMACENAMIENTO DE VEHÍCULOS MENORES (MOTOS LINEALES) QUE SE
ENCUENTRAN EN CUSTODIA DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN –
JULIACA, EN EL DEPÓSITO MUNICIPAL VEHICULAR – CASUARINAS”
I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional (OCI)
responsable del Control Concurrente, acreditado mediante el oficio n.° 857-2021-MPSRJ/OCI de
26 de octubre de 20211, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de
servicio n.° 0465-2021-031, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 002-2019-CG/NORM
“Servicio de Control Simultáneo”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG de
28 de marzo de 2019 y modificatorias.
II. OBJETIVOS
2.1 Objetivo general
Determinar si el traslado y almacenamiento de los vehículos menores (motos lineales) que se

encuentran en custodia de la Municipalidad Provincial de San Román – Juliaca, se está realizando
en correspondencia con la normativa aplicable.
2.2 Objetivos específicos
Establecer si el traslado de los vehículos menores (motos lineales) que se encuentran en custodia
de la Municipalidad Provincial de San Román – Juliaca, se efectúa de acuerdo a la normativa
aplicable.
Paul FAU 20131378972 soft Establecer si el almacenamiento de los vehículos menores (motos lineales) que se encuentran en
custodia de la Municipalidad Provincial de San Román – Juliaca, se efectúa de acuerdo a la
Fecha: 29-12-2022 15:56:43 -05:00
normativa aplicable.
III. ALCANCE
El servicio de Control Concurrente se efectuó al proceso de “traslado y almacenamiento de vehículos

menores que se encuentran en custodia de la Municipalidad Provincial de San Román”, e incluye el
detalle de la evaluación de su ultimo hito de control “almacenamiento de vehículos menores (motos
lineales) que se encuentran en custodia de la Municipalidad Provincial de San Román – Juliaca en el
depósito municipal vehicular (casuarinas)”, y que ha sido ejecutado del 13 al 19 de diciembre de 2022
en la Municipalidad Provincial de San Román, ubicado en el distrito de Juliaca, Provincia de San
soft
Román y departamento de Puno.
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE
El presente Control Concurrente busca garantizar el correcto “Almacenamiento de vehículos menores

(motos lineales) que se encuentran en custodia de la Municipalidad Provincial de San Román –
1 Cabe precisa que, con oficio n.° 1252-2022-MPSARJ/OCI de 16 de diciembre de 2022 se comunicó al titular de la Municipalidad Provincial de
San Román, el cambio del Jefe de la Comisión de Control.
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Juliaca, en el Depósito Municipal Vehicular (casuarinas), ubicado en la Urbanización Casuarinas Av.
Aeropuerto, cuadra número 9 del distrito de Juliaca, provincia de San Román, Departamento de Puno.
Las actividades que forman parte del hito control n.º 2 son:
 Verificar si el almacenamiento de los vehículos menores y otros, que se encuentran en el

Depósito Municipal Vehicular (casuarinas) se realiza de conformidad a la normativa aplicable.
 Verificar cuales son las medidas de seguridad que la entidad está aplicando para evitar las
posibles sustracciones de los vehículos menores y otros, que se encuentran en el Depósito
Municipal Vehicular (casuarinas).
V. SITUACIONES ADVERSAS
De la revisión efectuada al “Almacenamiento de vehículos menores (motos lineales) que se

encuentran en custodia de la Municipalidad Provincial de San Román – Juliaca, en el Depósito
Municipal – Casuarinas”, se han identificado dos (2) situaciones adversas que afectan o podrían
afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del correcto almacenamiento
de vehículos menores que se encuentran en el Depósito Municipal Vehicular (Casuarinas), según el
detalle siguiente:
1. UNIDADES VEHICULARES, ALMACENADAS EN EL DEPÓSITO MUNICIPAL VEHICULAR DE

LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN, SE ENCUENTRAN EXPUESTOS A
FACTORES CLIMÁTICOS, HECHO QUE GENERA EL DETERIORO DE LOS BIENES Y LA
SITUACIÓN PATRIMONIAL DE LA ENTIDAD.
a) Condición:
Mediante Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022, la Comisión de

Control, realizó la verificación “in situ” a las instalaciones del Depósito Municipal Vehicular,
de la Municipalidad Provincial de San Román, en adelante la “Entidad”, ubicado en el inmueble
de la Urbanización Casuarinas, ubicado en la Av. Aeropuerto, cuadra n.º 9, en el distrito de
Juliaca, provincia de San Román, departamento de Puno, a fin de realizar la verificación del
almacenamiento de unidades vehiculares menores (motos lineales), lugar donde se pudo
Paul FAU 20131378972 soft advertir que las unidades menores se encuentran en la intemperie, sin ninguna protección,
Fecha: 29-12-2022 15:57:00 -05:00 expuestas a factores climáticos como: lluvia, sol, viento y otros que dañan su estructura.
Por su parte, el administrador del Depósito Municipal, en el levantamiento de la citada acta,

mencionó que no realizó requerimientos para un adecuado almacenamiento de las unidades
menores, debido a que el Gerente de Planeamiento y Presupuesto de la Entidad, le refirió
verbalmente que el Depósito Municipal no cuenta con presupuesto.2
soft En esa línea, el sub Gerente de Circulación Vial e Inspección de la Entidad, señaló que no ha
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00 realizado requerimientos para un adecuado almacenamiento de las unidades menores, debido
a que el área de Depósito Municipal contaba con un IOARR aprobado, el cual incluía su
presupuesto correspondiente para el techado y asfaltado, además de señalización e
iluminación, el mismo que no se ha culminado y a la fecha se encuentra paralizado.
2
Por su parte, el Jefe de Seguridad Interna de la Entidad, refirió que actualmente se cuenta con dos personas de seguridad (día y noche) en el
Depósito Municipal vehicular, a quienes identifica como: Reynerh Edgar Sacaca Ccori identificado con DNI n.º 72876450 y William Francisco
Huanca Molina identificado con DNI n.º 70150866, quienes se encuentran a cargo del resguardo de las unidades menores y otros vehículos que
obran en el Depósito Municipal Vehicular.
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Lo expuesto, se evidencia en las fotografías que se muestra a continuación:
Cuadro n.° 1
UNIDADES MENORES EXPUESTAS A LA INTEMPERIE

Fecha: 29-12-2022 15:57:17 -05:00
FUENTE: Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022.
ELABORADO POR: Comisión de Control
Al respecto, según el artículo 9 de la Ordenanza Municipal n.° 054-2020-CMPSR-J de

20 de mayo de 2020, que aprueba la creación del Depósito Municipal Vehicular de la Provincia
de San Román- Juliaca3, la administración del Depósito Municipal Vehicular (DMV) de la
Municipalidad Provincial de San Román – Juliaca estará a cargo de la Sub Gerencia de
Meliton FAU 20131378972 Circulación Vial e Inspección, mediante su Departamento de Infracciones y Sanciones, quien
velará por su correcto funcionamiento; sin embargo, conforme el Acta n.º 01-2022-MPSR-
soft
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022, la Comisión de Control advierte que en la actualidad
el Depósito Municipal Vehicular de la Entidad, no viene funcionando correctamente al tener
bienes muebles (motos lineales y otros) a la intemperie, exponiéndolo a precipitaciones
climáticas que dañan la estructura de los mismos; asimismo, se ha encontrado a las unidades
menores hacinadas y deterioradas por no contar con un adecuado almacenamiento.
3
para retención o internamiento de vehículos en la provincia de San Román – Juliaca.
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La situación adversa identificada amerita ser evaluada de acuerdo a los hechos detallados en
el párrafo precedente a fin de aplicar las medidas correctivas que correspondan, según lo
estipulado en los artículos 3 y 4 de la Ley n.º 28716, Ley de Control Interno de las Entidades
del Estado.
b) Criterio:
“(…)
 Ley n.º 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado.
Artículo 3.- Sistema de control interno

Se denomina sistema de control interno al conjunto de acciones, actividades, planes, políticas,
normas, registros, organización, procedimientos y métodos, incluyendo la actitud de las autoridades
y el personal, organizados e instituidos en cada entidad del Estado, para la consecución de los
objetivos indicados en el artículo 4 de la presente Ley.
(…)
Artículo 4.- Implantación del control interno

Las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de control interno en sus procesos,
actividades, recursos, operaciones y actos institucionales, orientando su ejecución al cumplimiento
de los objetivos siguientes:
(…)
b) Cuidar y resguardar los recursos y bienes del Estado contra cualquier forma de pérdida, deterioro,
uso indebido y actos ilegales, así como, en general, contra todo hecho irregular o situación
perjudicial que pudiera afectarlos;
(…)”.
 Ordenanza Municipal n.° 054-2020-CMPSR-J de 20 de mayo de 2020, que aprueba la creación

del Depósito Municipal Vehicular de la Provincia de San Román- Juliaca, para retención o
internamiento de vehículos en la provincia de San Román – Juliaca.
“(…)
Artículo 9º DE LA ADMINISTRACIÓN DEL DEPÓSITO MUNICIPAL VEHICULAR
“La Administración del depósito municipal vehicular (DMV) de la Municipalidad Provincial de San
Román – Juliaca estará a cargo de la Sub Gerencia de Circulación Vial e Inspección, mediante su
Departamento de Infracciones y Sanciones, quien velará por su correcto funcionamiento, asimismo
Firmado digitalmente por estará facultado en brindar y/o informar a la Gerencia de transportes y Seguridad Vial y órganos
Paul FAU 20131378972 soft competentes de cualquier anomalía, problema u observación de los vehículos para su internamiento
y liberación, previa coordinación con el responsable del resguardo del depósito municipal.(…)”
Fecha: 29-12-2022 15:57:31 -05:00
 Directiva n.º 01-2015/SBN, Procedimientos de Gestión de los Bienes Muebles Estatales,

aprobado por Resolución n.º 046-2015-SBN de 3 de julio de 2015.
“(…)
5.8. Uso adecuado de los bienes patrimoniales
Es deber de todo servidor civil, proteger y conservar los bienes del Estado, (…)
Firmado digitalmente por Cada servidor civil es responsable de la existencia física, permanencia y conservación de los
Meliton FAU 20131378972 bienes a su cargo independientemente de su nivel jerárquico, por lo que deberá adoptar las
soft
Motivo: Doy Visto Bueno medidas del caso para evitar pérdidas, sustracciones o deterioro, que puedan acarrear
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
responsabilidad. (…)”
c) Consecuencia:
La situación adversa descrita, al haberse identificado que las unidades vehiculares,

almacenadas en el Depósito Municipal Vehicular de la Entidad, se encuentran a la intemperie,
sin ninguna protección, expuestas a factores climáticos, este hecho genera el deterioro de los
bienes y la situación patrimonial de la Entidad.
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2. UNIDADES VEHICULARES, EN CONDICION DE INOPERATIVIDAD EXPUESTOS AL
DETERIORO Y EN ESTADO DE CHATARRA ESTAN ACUMULADOS EN EL DEPÓSITO
MUNICIPAL VEHICULAR DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN,
GENERANDO GASTOS INNECESARIOS A LA ENTIDAD DE ALMACENAMIENTO Y
CUSTODIA.
a) Condición:
La Comisión de Control, producto de la verificación realizada el 19 de diciembre de 2022, ha

evidenciado la existencia de una flota vehicular en condición de inoperatividad y en estado
de chatarra entre vehículos menores (motos lineales), moto taxis, moto triciclos y otros, en el
Depósito Municipal Vehicular, los cuales en su mayoría no tienen placas, se encuentran sin
llantas, con llantas desinfladas, con material oxidado, falto de piezas, lo expuesto, se evidencia
en las fotografías que se muestra a continuación:
Cuadro n.° 2
UNIDADES VEHICULARES EN CONDICION DE CHATARRA

Fecha: 29-12-2022 15:59:13 -05:00

soft
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00

Página 8 de 13
Cuadro n.° 3
UNIDADES VEHICULARES EN CONDICION DE CHATARRA

De conformidad a los cuadros que anteceden, se encuentra evidenciado, que en las

instalaciones del Depósito Municipal Vehicular de la Entidad, se encuentran unidades
vehiculares menores y otros en condición de inoperatividad y en estado de chatarra, hecho
que evidencia que la Entidad, viene generando gastos innecesarios de almacenamiento y
Firmado digitalmente por custodia de bienes que se encuentran en estado de chatarra e inservibles; por lo que, se
debería solicitar la baja de bienes, ello de conformidad a lo establecido en el numeral 6.2.2. de
Fecha: 29-12-2022 15:59:44 -05:00
la Directiva n.º 01-2015/SBN, Procedimientos de Gestión de los Bienes Muebles Estatales.
Al respecto, la situación adversa identificada amerita ser evaluada de acuerdo a los hechos
detallados en el párrafo precedente a fin de aplicar las medidas correctivas que correspondan,
según lo estipulado en los artículos 3 y 4 de la Ley n.º 28716, Ley de Control Interno de las
Entidades del Estado.
soft
b) Criterio:
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
 Ley n.º 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado.
“(…)
Artículo 3.- Sistema de control interno
Se denomina sistema de control interno al conjunto de acciones, actividades, planes, políticas,
normas, registros, organización, procedimientos y métodos, incluyendo la actitud de las autoridades
y el personal, organizados e instituidos en cada entidad del Estado, para la consecución de los
objetivos indicados en el artículo 4 de la presente Ley.
Página 9 de 13
(…)
Artículo 4.- Implantación del control interno
Las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de control interno en sus procesos,
actividades, recursos, operaciones y actos institucionales, orientando su ejecución al cumplimiento
de los objetivos siguientes:
a) Promover y optimizar la eficiencia, eficacia, transparencia y economía en las operaciones de la
entidad, así como la calidad de los servicios públicos que presta;
b) Cuidar y resguardar los recursos y bienes del Estado contra cualquier forma de pérdida, deterioro,
uso indebido y actos ilegales, así como, en general, contra todo hecho irregular o situación
perjudicial que pudiera afectarlos;
(…)”.
 Directiva n.º 01-2015/SBN, Procedimientos de Gestión de los Bienes Muebles Estatales,

aprobado por Resolución n.º 046-2015-SBN de 3 de julio de 2015.
“(…)
6.2. BAJA DE BIENES
6.2.1. Definición
La baja es la cancelación de la anotación en el registro patrimonial de la entidad
respecto de sus bienes, lo que conlleva, a su vez, la extracción contable de los mismos
bienes, la que se efectuará conforme a la normatividad del Sistema Nacional de
contabilidad.
6.2.2. Causales
Son causales para proceder a solicitar la baja de bienes las siguientes:
b. Estado de excedencia
c. Obsolescencia técnica
d. Mantenimiento o reparación onerosa
(…)
j. Estado de chatarra
(…)”.
 Ordenanza Municipal n.° 064-2020-CMPSR-J de 14 de setiembre de 2020, que declara el

estado de abandono de vehículos motorizados, no motorizados, carrocerías, chasis,
chatarras, autopartes, materiales de construcción, bienes muebles, bienes, perecibles, bienes
no perecibles, abandonados en la vía pública, almacén y/o depósitos, administrados por la
municipalidad provincial de San Román-Juliaca y su reglamento”
“(…)
TITULO II
ESTADO DE ABANDONO
ARTÍCULO 5.- ABANDONO DE BIENES MUEBLES Y OTROS.
Fecha: 29-12-2022 16:01:16 -05:00
(…)
f) Cuando el conductor, el propietario o tercero del bien (vehículo motorizados) sea persona natural
o jurídica, tiene responsabilidad administrativa respecto de las infracciones contempladas en el
Reglamento Nacional de Tránsito y Ordenanza Municipal N° 07-2017, según sea el caso y no
retiren su unidad vehicular del depósito municipal, almacén y otros; dentro del plazo de treinta
(30) días hábiles de realizado el operativo por la PNP e inspectores de tránsito de la MPSRJ.
soft
(…)”
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
c) Consecuencia:
La situación adversa descrita, al haberse identificado unidades vehiculares, en condición de

inoperatividad expuestos al deterioro y en estado de chatarra e inservibles, están acumulados
en el Depósito Municipal Vehicular de la Entidad, los cuales generan gastos innecesarios de
almacenamiento y custodia.
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VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE
La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del Control Concurrente al último hito de control “Almacenamiento de vehículos menores
(motos lineales) y otros, que se encuentran en custodia de la Municipalidad Provincial de San Román
– Juliaca, en el Depósito Municipal Vehicular – Casuarinas”, se encuentra detallada en el
Apéndice n.° 1.
La situación adversa identificada en el presente informe se sustenta en la revisión y análisis de la

documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad.
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente servicio del Control Concurrente, la Comisión de Control no emitió
el Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE

CONTROL ANTERIORES
De la información remitida por la Entidad, se advierte que se han adoptado acciones preventivas y
correctivas respecto de todas las situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de Control
anterior.
IX. CONCLUSIÓN
Durante la ejecución del Control Concurrente al Hito de Control n.º 2 “Almacenamiento de vehículos
menores (motos lineales) y otros, que se encuentran en custodia de la Municipalidad Provincial de
San Román – Juliaca, en el Depósito Municipal Vehicular – Casuarinas”, se ha advertido dos (2)
situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro
de los objetivos del correcto almacenamiento de los bienes muebles que se encuentran en el Depósito
Municipal Vehicular de la Entidad, las cuales han sido detalladas en el presente informe.
X. RECOMENDACIONES
Paul FAU 20131378972 soft 1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Control Concurrente, el cual
contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del Control Concurrente al
Fecha: 29-12-2022 16:01:38 -05:00
“Almacenamiento de vehículos menores (motos lineales) y otros, que se encuentran en custodia

de la Municipalidad Provincial de San Román – Juliaca, en el Depósito Municipal Vehicular –
Casuarinas”, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que
correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el
ORTEGA SERRUTO Higinio objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del correcto
soft almacenamiento de los bienes muebles que se encuentran en el Depósito Municipal Vehicular de
la Entidad.
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Órgano de Control

Institucional, en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas
adoptadas o por adoptar respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe
de Control Concurrente, adjuntando la documentación de sustento respectiva.
Página 11 de 13
Juliaca, 29 de diciembre de 2022.
Firmado digitalmente por ORTEGA Firmado digitalmente por CANAZA

SERRUTO Higinio Meliton FAU LUPACA Vladimir Paul FAU
20131378972 soft 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29-12-2022 15:46:23 -05:00 Fecha: 29-12-2022 09:34:42 -05:00
Higinio Melitón Ortega Serruto Vladimir Paul Canaza Lupaca

Supervisor Jefe de comisión
Comisión de Control Comisión de Control
Firmado digitalmente por ORTEGA

SERRUTO Higinio Meliton FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29-12-2022 15:46:45 -05:00
Higinio Melitón Ortega Serruto

Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de San Román
Página 12 de 13
APÉNDICE n.° 1
DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA EL INFORME DEL CONTROL

CONCURRENTE
1. UNIDADES VEHICULARES, ALMACENADAS EN EL DEPOSITO MUNICIPAL VEHICULAR DE LA

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMAN, SE ENCUENTRAN EXPUESTOS A FACTORES
CLIMÁTICOS, HECHO QUE GENERA EL DETERIORO DE LOS BIENES Y LA SITUACIÓN
PATRIMONIAL DE LA ENTIDAD.
N° Documento
1 Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022.
2. UNIDADES VEHICULARES, EN CONDICION DE INOPERATIVIDAD EXPUESTOS AL DETERIORO

Y EN ESTADO DE CHATARRA ESTÁN ACUMULADOS EN EL DEPÓSITO MUNICIPAL
VEHICULAR DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMAN, GENERANDO GASTOS
INNECESARIOS A LA ENTIDAD DE ALMACENAMIENTO Y CUSTODIA.
N° Documento
1 Fotografías adjuntas al Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022.

Fecha: 29-12-2022 16:02:04 -05:00

soft
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
Página 13 de 13
APÉNDICE n.° 2
INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS DE LOS INFORMES DE HITO DE CONTROL

ANTERIORES
Informe de Hito de Control n.° 026-2021-OCI/0465-SCC
Documento de la Entidad Acciones Estado de la

N° Situación Adversa sobre acciones preventivas y situación
adoptadas correctivas adversa
1 La Subgerencia de Circulación, Seguridad Resolución Gerencial n.º Se aprobó el plan de “corregida”

Vial e Inspección, efectuó el inicio del 453-2021-MPSR-J/GEMU trabajo denominado:
traslado de unidades menores (motos de 10 de diciembre de 2021 “Traslado de
lineales) sin contar previamente con un unidades
plan de trabajo y cronograma de vehiculares
actividades, exponiéndose al riesgo de menores (motos
pérdidas, mal manejo y mala distribución lineales) del patio de
de actividades que generen costos la municipalidad
adicionales a la entidad. (…)”.
2 La Subgerencia de Circulación, Seguridad Informe n.º 215-2021- Se realizó, una “corregida”
Vial e Inspección, carece de un registro de MPSR-J/MMETM/J/EMMY evaluación de la
inventario de vehículos menores que de 3 de diciembre de 2021 motos lineales
fueron ingresados al depósito en calidad internadas al
de incautados, retenidos y decomisados, Depósito Municipal
exponiéndose al riesgo de una Vehicular por el
inadecuada administración del depósito responsable de
municipal y un control interno deficiente taller de
por parte de la entidad. maestranza
3 Traslado de motos lineales que no se Informe n.º 215-2021- Se realizó, una “corregida”
encuentran dentro de la relación de MPSR-J/MMETM/J/EMMY evaluación de la
vehículos que fueron publicados en el de 3 de diciembre de 2021 motos lineales
portal de transparencia de la entidad, internadas al
genera el riesgo de pérdida de las Depósito Municipal
unidades menores y un deficiente control Vehicular por el
Fecha: 29-12-2022 16:02:31 -05:00 interno por parte del área responsable. responsable de
taller de
maestranza

soft
Fecha: 29-12-2022 15:45:45 -05:00
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”
“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
Juliaca, 29 de diciembre de 2022

OFICIO N° 1306-2022-MPSRJ/OCI
Señor:
DAVID SUCACAHUA YUCRA
Alcalde
Municipalidad Provincial de San Román
Presente. -
ASUNTO : Informe de Control Concurrente n.° 062-2022-OCI/0465-SCC
REFERENCIA : a) Artículo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva n.° 002-2019-CG/NORM, “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada con
Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG, del 28 de marzo de 2019 y sus
modificatorias.
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia a) y b), que regula el

servicio de control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la
dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones
adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos
del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y correctivas que
correspondan.
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al

“Almacenamiento de vehículos menores (motos lineales) que se encuentran en custodia de la Municipalidad
Provincial de San Román – Juliaca, en el Depósito Municipal Vehicular – Casuarinas”, le comunicamos que
se han identificado dos (2) situaciones adversas contenidas en el Informe de Control Concurrente
n.° 062-2022-OCI/0465-SCC, que se adjunta al presente documento en trece (13) folios.
En tal sentido, solicitamos comunicar al Órgano de Control Institucional de la

Municipalidad Provincial de San Román, en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles contados a partir
del día siguiente hábil de recibido el presente informe, las acciones preventivas y correctivas adoptadas y
por adoptar respecto a las situaciones adversas identificadas en el citado informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.
Atentamente,
Firmado digitalmente por ORTEGA

SERRUTO Higinio Meliton FAU
20131378972 soft
Fecha: 29-12-2022 15:55:06 -05:00
_________________________________
Higinio Melitón Ortega Serruto
Jefe del Órgano de Control Institucional
Contraloría General de la Republica
Código Entidad 0465
HMOS/vpcl
C.c. Archivo
Jirón Jáuregui n.° 321- Centro Cívico – Plaza de Armas / Teléfono: 051-204815 / correo electrónico: ocimpsanroman@gmail.com
Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Fecha: 29-12-2022 16:17:41 -05:00
CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR
DOCUMENTO : OFICIO N° 1306-2022-MPSRJ/OCI
EMISOR : HIGINIO MELITON ORTEGA SERRUTO - JEFE DE OCI -

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN - ÓRGANO DE
CONTROL INSTITUCIONAL
DESTINATARIO : DAVID SUCACAHUA YUCRA
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIP PROVINCIAL DE SAN ROMAN JULIACA
CONTROL
________________________________________________________________________________
Sumilla:
Me dirijo a usted, a fin de comunicarle que, de la revisión de la información y documentación
vinculada al "Almacenamiento de vehículos menores (motos lineales) que se encuentran en custodia
de la Municipalidad Provincial de San Román ¿ Juliaca, en el Depósito Municipal Vehicular ¿
Casuarinas", le comunicamos que se han identificado dos (2) situaciones adversas contenidas en el
Informe de Control Concurrente n.° 062-2022-OCI/0465-SCC, que se adjunta al presente
documento.
Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20165195290:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000072-2022-CG/0465
2. OFICIO N° 1306-2022-OCI
3. Informe de CC-062-2022-OCI
NOTIFICADOR : RONAL MARIO ZAMATA MAMANI - MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN - CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPÚBLICA
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
34EO8BQ
Firmado digitalmente por ZAMATA
MAMANI Ronal Mario FAU 20131378972
soft
Fecha: 29-12-2022 16:17:08 -05:00
CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000072-2022-CG/0465
DOCUMENTO : OFICIO N° 1306-2022-MPSRJ/OCI
EMISOR : HIGINIO MELITON ORTEGA SERRUTO - JEFE DE OCI -

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN - ÓRGANO DE
CONTROL INSTITUCIONAL
DESTINATARIO : DAVID SUCACAHUA YUCRA
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIP PROVINCIAL DE SAN ROMAN JULIACA
CONTROL
DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20165195290
TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO - INFORME DE CONTROL
GUBERNAMENTAL O : CONCURRENTE
PROCESO
ADMINISTRATIVO
N° FOLIOS : 14
________________________________________________________________________________
Sumilla: Me dirijo a usted, a fin de comunicarle que, de la revisión de la información y documentación

vinculada al "Almacenamiento de vehículos menores (motos lineales) que se encuentran en custodia
de la Municipalidad Provincial de San Román ¿ Juliaca, en el Depósito Municipal Vehicular ¿
Casuarinas", le comunicamos que se han identificado dos (2) situaciones adversas contenidas en el
Informe de Control Concurrente n.° 062-2022-OCI/0465-SCC, que se adjunta al presente
documento.
Se adjunta lo siguiente:
1. OFICIO N° 1306-2022-OCI
2. Informe de CC-062-2022-OCI
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
33MPNYN

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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN - JULIACA

INFORME DE CONTROL CONCURRENTE

“ALMACENAMIENTO DE VEHÍCULOS MENORES

DEL 12 AL 19 DE DICIEMBRE DE 2022

JULIACA - PUNO, 29 DE DICIEMBRE DE 2022

“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“ALMACENAMIENTO DE VEHÍCULOS MENORES (MOTOS LINEALES) QUE SE

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE 3

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE 10

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 10

VIII. ESTADO DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO

2.1 Objetivo general

Determinar si el traslado y almacenamiento de los vehículos menores (motos lineales) que se

2.2 Objetivos específicos

El servicio de Control Concurrente se efectuó al proceso de “traslado y almacenamiento de vehículos

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE

El presente Control Concurrente busca garantizar el correcto “Almacenamiento de vehículos menores

 Verificar si el almacenamiento de los vehículos menores y otros, que se encuentran en el

De la revisión efectuada al “Almacenamiento de vehículos menores (motos lineales) que se

1. UNIDADES VEHICULARES, ALMACENADAS EN EL DEPÓSITO MUNICIPAL VEHICULAR DE

Mediante Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022, la Comisión de

Por su parte, el administrador del Depósito Municipal, en el levantamiento de la citada acta,

UNIDADES MENORES EXPUESTAS A LA INTEMPERIE

Firmado digitalmente por

Al respecto, según el artículo 9 de la Ordenanza Municipal n.° 054-2020-CMPSR-J de

Artículo 3.- Sistema de control interno

Artículo 4.- Implantación del control interno

 Ordenanza Municipal n.° 054-2020-CMPSR-J de 20 de mayo de 2020, que aprueba la creación

 Directiva n.º 01-2015/SBN, Procedimientos de Gestión de los Bienes Muebles Estatales,

La situación adversa descrita, al haberse identificado que las unidades vehiculares,

La Comisión de Control, producto de la verificación realizada el 19 de diciembre de 2022, ha

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

FUENTE: Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022.

FUENTE: Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022.

De conformidad a los cuadros que anteceden, se encuentra evidenciado, que en las

 Directiva n.º 01-2015/SBN, Procedimientos de Gestión de los Bienes Muebles Estatales,

 Ordenanza Municipal n.° 064-2020-CMPSR-J de 14 de setiembre de 2020, que declara el

La situación adversa descrita, al haberse identificado unidades vehiculares, en condición de

La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

La situación adversa identificada en el presente informe se sustenta en la revisión y análisis de la

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE

“Almacenamiento de vehículos menores (motos lineales) y otros, que se encuentran en custodia

2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Órgano de Control

Juliaca, 29 de diciembre de 2022.

Firmado digitalmente por ORTEGA Firmado digitalmente por CANAZA

Higinio Melitón Ortega Serruto Vladimir Paul Canaza Lupaca

Firmado digitalmente por ORTEGA

Higinio Melitón Ortega Serruto

DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA EL INFORME DEL CONTROL

1. UNIDADES VEHICULARES, ALMACENADAS EN EL DEPOSITO MUNICIPAL VEHICULAR DE LA

1 Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022.

2. UNIDADES VEHICULARES, EN CONDICION DE INOPERATIVIDAD EXPUESTOS AL DETERIORO

1 Fotografías adjuntas al Acta n.º 01-2022-MPSR-J/OCI-SCC de 19 de diciembre de 2022.

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS DE LOS INFORMES DE HITO DE CONTROL

Informe de Hito de Control n.° 026-2021-OCI/0465-SCC

Documento de la Entidad Acciones Estado de la

1 La Subgerencia de Circulación, Seguridad Resolución Gerencial n.º Se aprobó el plan de “corregida”