2022cpol43000091 Adjunto

GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

N° 3524-2022-CG/GRLA-AOP
ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ZAÑA
ZAÑA - CHICLAYO - LAMBAYEQUE
“PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE EN LA OBRA: CREACIÓN

DE VEREDAS DE CONCRETO, PAVIMENTACIÓN ASFALTO
EN FRIO Y ÁREA VERDES EN LAS CALLES DEL CENTRO
POBLADO SAN NICOLAS, DISTRITO DE SANA - CHICLAYO -
LAMBAYEQUE”
PERIODO DE EVALUACIÓN:
DEL 19 DE JUNIO AL 31 DE OCTUBRE DE 2021
CHICLAYO, 29 DE ABRIL DE 2022
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
“PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE EN LA OBRA: CREACIÓN DE VEREDAS DE

CONCRETO, PAVIMENTACIÓN ASFALTO EN FRIO Y ÁREA VERDES EN LAS
CALLES DEL CENTRO POBLADO SAN NICOLAS, DISTRITO DE SANA -
CHICLAYO - LAMBAYEQUE”
_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
_____________________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________
DENOMINACIÓN N° Pág.
I. ORIGEN 1
II. OBJETIVO 1
III. HECHOS CON INDICIOS DE IRREGULARIDAD 1
1. PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE DE MANERA SIMULTÁNEA EN MÁS DE UNA OBRA,
AFECTÓ LA DIRECCIÓN TÉCNICA EXCLUSIVA DE LAS MISMAS, EXIGIDA EN LA
NORMA DE CONTRATACIONES, LO CUAL POSIBILITÓ EL RECONOCIMIENTO DE
PRESTACIONES NO BRINDADAS EN LAS OBRAS QUE NO ESTUVO PRESENTE. 2
2. DATOS REGISTRADOS SOBRE LA PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR
EN EL SISTEMA INFOBRAS, DIFIERE DE LO CONSIGNADO EN LOS DOCUMENTOS
PROPORCIONADOS POR LA ENTIDAD; LIMITANDO EL ACCESO A INFORMACIÓN
FIDEDIGNA A LA CIUDADANÍA E INSTITUCIONES, ASÍ COMO, LA PROMOCIÓN DE
UNA CULTURA DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL. 11
IV. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR 14
V. CONCLUSIÓN 14
VI. RECOMENDACIONES 14
APÉNDICE N° 1 15
APÉNDICE N° 2 16
“PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE EN LA OBRA: CREACIÓN DE VEREDAS DE

CONCRETO, PAVIMENTACIÓN ASFALTO EN FRIO Y ÁREA VERDES EN LAS CALLES DEL
CENTRO POBLADO SAN NICOLAS, DISTRITO DE SANA - CHICLAYO - LAMBAYEQUE”
I. ORIGEN
La Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad Distrital de Zaña, en adelante la “Entidad”, corresponde

a un Servicio de Control Posterior no programado en el Plan Operativo 2022 de la Gerencia Regional
de Control de Lambayeque, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de
servicio n.° 01-L430-2022-046, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 002-2020-CG/NORM
“Acción de Oficio Posterior”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 089-2020-CG de 5 de
marzo de 2020, y modificada con Resolución de Contraloría n.° 343-2020-CG de 24 de noviembre de
2020.
El presente servicio de control se genera en atención a la Carpeta de Atención de Denuncia

n.° CAD.2022.0000035.GRC de 3 de febrero de 2022, en el marco de lo previsto en la Directiva n.°
009-2020-CG/GCSD “Recepción, Evaluación y Atención de Denuncias”, aprobada mediante
Firmado digitalmente por NUÑEZ Resolución de Contraloría n.° 206-2020-CG de 14 de julio de 2020.
MEZA Maria Alejandra FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:31:20 -05:00
Este servicio de control contribuye al logro de los Objetivos de Desarrollo Sostenible n.° 9 “Construir
infraestructuras resilientes, promover la industrialización sostenible y fomentar la innovación”, en
específico, la meta 9.1 “Desarrollar infraestructuras fiables, sostenibles, resilientes y de calidad,
incluidas infraestructuras regionales y transfronterizas, para apoyar el desarrollo económico y el
bienestar humano, haciendo especial hincapié en el acceso asequible y equitativo para todos”; y
n.° 16 “Promover sociedades justas, pacíficas e inclusivas”, en concreto, la meta 16.6: “Crear a todos
los niveles instituciones eficaces y transparentes que rindan cuentas”.
II. OBJETIVO
El Informe de Acción de Oficio Posterior se emite con el objetivo de comunicar al titular de la Entidad,
la existencia de hechos con indicios de irregularidad que afectan el buen uso de los recursos públicos
del Estado, así como, el acceso de información por parte de las autoridades competentes para las
acciones de gestión, fiscalización y toma de decisiones relacionadas con la ejecución de la obra:
Firmado digitalmente por
ALMANZA QUINTANA Abigail
FAU 20131378972 soft
“Creación de veredas de concreto, pavimentación asfalto en frio y área verdes en las calles del Centro
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 29-04-2022 19:16:40 -05:00
Poblado San Nicolas, distrito de Sana - Chiclayo - Lambayeque”; con el propósito que adopte las
acciones que correspondan.
III. HECHOS CON INDICIOS DE IRREGULARIDAD
Como resultado de la evaluación a los hechos referidos a la participación del residente de la obra:
“Creación de veredas de concreto, pavimentación asfalto en frio y área verdes en las calles del Centro
Poblado San Nicolas, distrito de Sana - Chiclayo - Lambayeque”, contratada por la Municipalidad
Distrital de Zaña, se ha identificado la existencia de indicios de irregularidades que amerita que el titular
de la Entidad adopte acciones, los mismos que se describen a continuación:
TELLO BENZAQUEN Tomas FAU
20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 3524-2022-CG/GRLA-AOP
Página 2 de 16
1. PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE DE MANERA SIMULTÁNEA EN MÁS DE UNA OBRA,

AFECTÓ LA DIRECCIÓN TÉCNICA EXCLUSIVA DE LAS MISMAS, EXIGIDA EN LA NORMA
DE CONTRATACIONES, LO CUAL POSIBILITÓ EL RECONOCIMIENTO DE PRESTACIONES
NO BRINDADAS EN LAS OBRAS QUE NO ESTUVO PRESENTE.
a) Hecho
La Municipalidad Distrital de Zaña, en adelante “la Entidad”, convocó el 30 de marzo de 2021, el

procedimiento de selección Licitación Pública n.° 001-2021-MDZ-CS - CONVOCATORIA 01, bajo
el sistema de contratación a precios unitarios y en el marco de la Ley de Contrataciones del Estado1
y su Reglamento2; y como resultado, otorgó la buena pro al postor SECURGRAMA S.R.L.3, con
quien suscribió el Contrato n.° 03-2021-MDZ/DGA el 28 de mayo de 2021 para la contratación de
la ejecución de la obra: “Creación de veredas de concreto, pavimentación asfalto en frio y área
verdes en las calles del Centro Poblado San Nicolas, distrito de Sana - Chiclayo - Lambayeque”,
por el monto de S/ 2 237 292,70 (dos millones doscientos treinta y siete mil doscientos noventa y
dos con 70/100 soles) y plazo de ejecución de obra de ciento veinte (120) días calendario.
Al respecto, concerniente a la ejecución de la obra: “Creación de veredas de concreto,

pavimentación asfalto en frio y área verdes en las calles del Centro Poblado San Nicolas, distrito
de Sana - Chiclayo - Lambayeque”4, en adelante “la Obra”, la comisión obtuvo documentación del
Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras y de la Entidad, que mediante oficio n.°
001-2022-MDZ/DGA de 20 de enero de 20225, adjuntó el informe n.° 005-2022-MDZ/LOG de 18
Firmado digitalmente por NUÑEZ
de enero de 2022 del Área de Logística.
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:31:46 -05:00 De la revisión a la documentación recabada, la comisión de control elaboró la línea de tiempo del
plazo de ejecución de la Obra, verificando que participaron (2) residentes en la obra: ing. José
Manuel Natividad Zandoval Zapata e ing. Gustavo Adolfo Swayne Vasquez, durante la ejecución
de la misma, tal como se muestra en la siguiente imagen:
Gráfico n.° 1
Línea de tiempo del plazo de ejecución de obra y periodo de participación de residente de obra
19/6/2021 31/10/2021
Inicio del plazo

Término del plazo
de ejecución de
de ejecución de
Obra
Obra
La documentación proporcionada por la Entidad no señala paralizaciones y/o
suspensión del plazo de ejecución

Del 19/6/2021 al 13/7/2021 Del 14/7/2021 al 31/10/2021
FAU 20131378972 soft Residente de obra Residente de obra
Motivo: Doy Visto Bueno Manuel Natividad Zandoval Zapata Gustavo Adolfo Swayne Vasquez
Fecha: 29-04-2022 19:16:55 -05:00
CIP: 90914 N° CIP: 101510
DNI: 16647769 N° DNI: 16793918
Fuente : Informe n.° 005-2022-MDZ/LOG de 18 de enero de 2022 del Área de Logística de la Entidad, y
documentación registrada en el INFObras.
Elaborado por : Comisión de control.
1 Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y sus modificatorias, compiladas en el Texto Único Ordenado aprobado mediante Decreto
Supremo n.° 082-2019-EF, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 13 de marzo de 2019.
2 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 344-2018-EF, modificado con Decreto Supremo
n.° 377-2019-EF y Decreto Supremo n.° 168-2020-EF.
3 Persona jurídica de RUC n.° 20348938704.
TELLO BENZAQUEN Tomas FAU 4 De código único de inversiones n.° 2206368 y código INFOBRAS n.° 141826.
20131378972 soft
5 Respuesta al requerimiento de información solicitado al alcalde de la Entidad, con oficio n.° 023190-2021-CG/SEDEN de 3 de diciembre de
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
2021.
“PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE EN LA OBRA: CREACIÓN DE VEREDAS DE CONCRETO, PAVIMENTACIÓN ASFALTO EN FRIO Y ÁREA
VERDES EN LAS CALLES DEL CENTRO POBLADO SAN NICOLAS, DISTRITO DE SANA - CHICLAYO - LAMBAYEQUE”
Municipalidad Distrital de Zaña, Zaña - Chiclayo - Lambayeque
Página 3 de 16
Cabe señalar que, concerniente a la prestación de servicios del residente de la obra, el artículo 32°,
numeral 32.5, de la Ley de Contrataciones del Estado establece:
“32.5 (…) Para el caso de ejecución de obras que cuentan con residentes o supervisores
a tiempo completo, estos no podrán prestar servicios en más de una obra a la vez”.
[Subrayado y resaltado agregado].
Asimismo, sobre su participación en las obras6, el Reglamento de la Ley de Contrataciones del

Estado, señala en su artículo 179 lo siguiente:
“179.1. Durante la ejecución de la obra se cuenta, de modo permanente y directo,

con un profesional colegiado, habilitado y especializado designado por el contratista,
previa conformidad de la Entidad, como residente de la obra (…).
(…)
179.3. El residente de obra no puede prestar servicios en más de una obra a la vez,
salvo lo previsto en el siguiente numeral.
179.4. En el caso de obras convocadas por paquete, la participación permanente,
directa y exclusiva del residente son definidos en los documentos del
procedimiento de selección por la Entidad (…)”.
Sobre el particular, la Dirección Técnico Normativa del Organismo Supervisor de Contrataciones

del Estado - OSCE, emitió la Opinión n.° 005-2020-DTN de 13 de enero de 2020, desarrollando el
siguiente análisis y conclusión:
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:31:56 -05:00 “2. CONSULTAS Y ANÁLISIS
(…)
2.3.1 (…) el profesional que hubiese designado el contratista como residente de obra
debía realizar sus funciones de manera permanente y directa. Por el término
“permanente” debe entenderse que el profesional designado como residente debía
estar en el lugar de la obra durante todo el periodo de ejecución de la misma. Por el
término “directa” debe entenderse que el profesional designado como residente debía
realizar sus funciones personalmente, sin intermediarios.
Por tanto, el residente de obra no podía prestar servicios de manera simultánea en
más de una obra, salvo que ello se hubiese realizado en aplicación de lo dispuesto en
el antepenúltimo párrafo del artículo 19 del anterior Reglamento7 (aplicable únicamente
a la ejecución de obras convocadas por paquete).
3. CONCLUSIÓN
(…)
3.2 Un residente de obra no podía prestar servicios de manera simultánea en más
ALMANZA QUINTANA Abigail de una obra, salvo que ello se hubiese realizado en aplicación de lo dispuesto en el
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno antepenúltimo párrafo del artículo 19 del anterior Reglamento (aplicable únicamente a la
ejecución de obras convocadas por paquete)”.
Fecha: 29-04-2022 19:17:09 -05:00
6 Obra: “Construcción, reconstrucción, remodelación, mejoramiento, demolición, renovación, ampliación y habilitación de bienes inmuebles,
tales como edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otros, que requieren dirección técnica,
expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos.”; definición establecida en el Anexo n.° 1 del Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley
de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 344-2018-EF, modificado con Decreto Supremo n.° 377-2019-EF y
Decreto Supremo n.° 168-2020-EF.
7 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo n.° 184-2008-EF, vigente desde el 1 de febrero de 2009.
“Artículo 19°.- Tipos de procesos de selección
Firmado digitalmente por (…)
20131378972 soft
Las entidades preferentemente contrataran por paquete la elaboración de los estudios de preinversion de perfil, prefactibilidad y
Motivo: Doy Visto Bueno factibilidad, según corresponda, debiendo preverse en los términos de referencia que los resultados de cada nivel de estudio sean
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
considerados en los niveles siguientes.”
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En ese sentido, la comisión de control verificó que la citada Licitación Pública n.° 001-2021-MDZ-CS
- CONVOCATORIA 01, no fue convocada según relación de ítems, y la Obra no fue contratada por
paquete, conforme se muestra en la imagen siguiente:
Imagen n.° 1
Características del procedimiento de selección n.° LP-SM-1-2021-MDZ-CS-1
Fuente: Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE), ubicado en la dirección electrónica de acceso
público: https://prodapp2.seace.gob.pe/seacebus-uiwd-pub/buscadorPublico/buscadorPublico.xhtm
Por lo tanto, durante la ejecución de la Obra, el residente debió participar de modo permanente,
directo y exclusivo, desde el inicio de la obra, 19 de junio de 2021, al término de la misma, 31 de
octubre de 2021.
No obstante, de la revisión a la documentación de la Obra recabada por la comisión, y la registrada

en el Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras, se advierte que el residente
mencionado participó de manera simultánea en otra obra, según se evidencia a continuación:
- En la Obra a cargo de la Municipalidad Distrital de Zaña, la participación del residente Gustavo
Firmado digitalmente por NUÑEZ Adolfo Swayne Vasquez 8: debió estar comprendida desde el 14 de julio al 31 de octubre de
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
2021; sin embargo, en el sistema de INFObras se verificó que, durante este período, dicho
Fecha: 29.04.2022 18:32:07 -05:00
profesional también estuvo registrado como residente de otras dos (2) obras:
▪ “Mejoramiento de las calles Tahuantinsuyo, Palestina, Vargas Guerra, Inca Roca, Manco
Capac, Sinchi Roca, Garcilazo de La Vega y pasajes adyacentes, distrito de Iquitos,
provincia de Maynas - Loreto”9 a cargo del Gobierno Regional Loreto.
▪ “Mejoramiento del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal de las calles 25 de julio C-
1 A C-7, Hernan Vasquez C-1 A C-5, Venezuela C-2 A C-4, Brasil C-2 A C-4, Santa Rosa
C-2 A C-5, 26 De Julio C-2 A C-5, Agustín Gamarra C1- A C-2 de la ciudad de Yurimaguas
del distrito de Yurimaguas - provincia de Alto Amazonas - departamento de Loreto”10 a cargo
de la Municipalidad Provincial de Alto Amazonas.
- Lo señalado se evidencia en la siguiente imagen:
Imagen n.° 2
Registro del profesional Gustavo Adolfo Swayne Vasquez como residente en obras públicas
FAU 20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 19:17:24 -05:00
Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.

TELLO BENZAQUEN Tomas FAU 8
20131378972 soft
De CIP n.° 101510.
Motivo: Doy Visto Bueno 9 De código INFOBRAS n.° 135398.
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00 10
De código INFOBRAS n.° 123532.
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- De la revisión a la documentación registrada en el INFObras de la obra a cargo del Gobierno

Regional de Loreto, se evidencia los siguientes suscritos por el ing. Gustavo Adolfo Swayne
Vasquez: Valorización de avance de obra n.° 6 correspondiente al mes de julio de 2021,
Valorización de implementación de las medidas de prevención y control del Plan COVID-19
durante la ejecución de obra n.° 7 correspondiente al mes de agosto de 2021, Valorización de
avance de obra n.° 8 correspondiente al mes de setiembre de 2021, Valorización de avance de
obra n.° 9 correspondiente al mes de octubre de 2021; según se muestra a continuación:
Imagen n.° 3
Valorización de avance de obra n.° 6 de julio de 2021 de obra a cargo del Gobierno Regional de Loreto
Firma de Gustavo
Adolfo Swayne
Vasquez

20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:32:15 -05:00
Imagen n.° 3
Valorización de implementación de las medidas de prevención y control del Plan COVID-19 durante la
ejecución de obra n.° 7 de obra a cargo del Gobierno Regional de Loreto

FAU 20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 19:17:38 -05:00
Firma de Gustavo
Adolfo Swayne
Vasquez

20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
Página 6 de 16
Imagen n.° 3
Valorización de avance de obra n.° 8 de setiembre de 2021 de obra a cargo del Gobierno
Regional de Loreto
Firma de Gustavo
Adolfo Swayne
Vasquez
Imagen n.° 3
Valorización de avance de obra n.° 9 de octubre de 2021 de obra a cargo del Gobierno Regional de Loreto
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:32:24 -05:00
Firma de Gustavo
Adolfo Swayne
Vasquez

FAU 20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 19:17:52 -05:00
- De la revisión a la documentación registrada en el INFObras de la obra a cargo de la

Municipalidad Provincial de Alto Amazonas, se evidencia los siguientes suscritos por el ing.
Gustavo Adolfo Swayne Vasquez: Valorización n.° 1 correspondiente al mes de agosto de
2021, Cuadro de resumen de valorización de obra n.° 2 correspondiente al mes de setiembre
de 2021, y Valorización n.° 3 correspondiente al mes de octubre de 2021; según se muestra a
continuación:
20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
Página 7 de 16
Imagen n.° 3
Valorización n.° 1 de agosto de 2021 de obra a cargo de la Municipalidad Provincial de Alto Amazonas
Firma de Gustavo
Adolfo Swayne
Vasquez
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:32:36 -05:00
Imagen n.° 3
Cuadro de resumen de valorización de obra n.° 2 de obra a cargo de la Municipalidad Provincial de Alto Amazonas

FAU 20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 19:18:07 -05:00
Firma de Gustavo
Adolfo Swayne
Vasquez

20131378972 soft Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
Página 8 de 16
Imagen n.° 3
Valorización n.° 3 de octubre de 2021 de obra a cargo de la Municipalidad Provincial de Alto Amazonas
Firma de Gustavo
Adolfo Swayne
Firmado digitalmente por NUÑEZ Vasquez
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:32:47 -05:00
- A continuación, se muestra el resumen del periodo de participación del profesional en más de

una obra:
Gráfico n.° 5
Periodo de participación del profesional Gustavo Adolfo Swayne Vasquez en obras públicas
14/7/2021 31/10/2021
Creación de v eredas de concreto, pavimentación asfalto en frio y área verdes en las
calles del Centro Poblado San Nicolas, distrito de Sana - Chiclayo - Lambayeque
Municipalidad Distrital de Zaña
ALMANZA QUINTANA Abigail Mejoramiento de las calles Tahuantinsuyo, Palestina, Vargas Guerra, Inca Roca, 14/7/2021 31/10/2021
FAU 20131378972 soft
Manco Capac, Sinchi Roca, Garcilazo de La Vega y pasajes adyacentes, distrito de
Fecha: 29-04-2022 19:18:21 -05:00 Iquitos, prov incia de Maynas - Loreto
Gobierno Regional Loreto
Mejoramiento del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal de las calles 25 de julio C-1
A C-7, Hernan Vasquez C-1 A C-5, Venezuela C-2 A C-4, Brasil C-2 A C-4, Santa Rosa C-2 A 5/8/2021 31/10/2021
C-5, 26 De Julio C-2 A C-5, Agustín Gamarra C1- A C-2 de la ciudad de Yurimaguas del
distrito de Yurimaguas - prov incia de Alto Amazonas - departamento de Loreto
Municipalidad Provincial de Alto Amazonas
Periodo de días de participación del profesionalen más de una obra 110 días 88 días

Elaborado por: Comisión de control.
20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
Página 9 de 16
Por las razones expuestas, queda evidenciado que durante la ejecución de la obra: “Creación de
veredas de concreto, pavimentación asfalto en frio y área verdes en las calles del Centro Poblado
San Nicolas, distrito de Sana - Chiclayo - Lambayeque”, el ing. Gustavo Adolfo Swayne Vasquez,
residente de la obra, participó de manera simultánea como residente en otras obras dos (2) obras:
“Mejoramiento de las calles Tahuantinsuyo, Palestina, Vargas Guerra, Inca Roca, Manco Capac,
Sinchi Roca, Garcilazo de La Vega y pasajes adyacentes, distrito de Iquitos, provincia de Maynas
- Loreto” a cargo del Gobierno Regional Loreto, y “Mejoramiento del servicio de transitabilidad
vehicular y peatonal de las calles 25 de julio C-1 A C-7, Hernan Vasquez C-1 A C-5, Venezuela C-
2 A C-4, Brasil C-2 A C-4, Santa Rosa C-2 A C-5, 26 De Julio C-2 A C-5, Agustín Gamarra C1- A
C-2 de la ciudad de Yurimaguas del distrito de Yurimaguas - provincia de Alto Amazonas -
departamento de Loreto” a cargo de la Municipalidad Provincial de Alto Amazonas; hecho que
constituye un indicio de irregularidad de incumplimiento de la obligación de prestar servicios a
tiempo completo en la Obra.
En ese contexto, es de precisar que de acuerdo al numeral 187.1 del artículo 187 del Reglamento
de la Ley de Contrataciones del Estado, el supervisor de obra es “el responsable de velar directa
y permanentemente por la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del
cumplimiento del contrato (…)”.
Asimismo, según los artículos 8 y 9 de la Ley de Contrataciones del Estado, el área usuaria, realiza
la verificación técnica de las contrataciones efectuadas a su requerimiento, para su conformidad;
asimismo, los funcionarios y servidores que intervienen en los procesos de contratación por o a
nombre de la Entidad, son responsables de la ejecución del contrato y su conclusión, de manera
eficiente, bajo el enfoque de gestión por resultados, a través del cumplimiento de las normas
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:33:01 -05:00 aplicables y de los fines públicos de cada contrato, conforme a los principios que rigen las
contrataciones públicas.
De otro lado, cabe señalar que, la situación advertida podría constituir un perjuicio económico a la
Entidad, por las prestaciones no brindadas; al respecto, la Cláusula Décima Quinta del contrato de
ejecución de Obra señala como supuesto de aplicación de penalidad de 1 UIT por cada día de
ausencia del personal en obra, “En caso el contratista incumpla con su obligación de ejecutar la
prestación con el personal acreditado o debidamente sustituido”.

Así también, cuando la Entidad detecte que los residentes incumplen con la obligación de prestar
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno servicios de a tiempo completo en la obra, el cual constituye una infracción11, está obligada a
Fecha: 29-04-2022 19:18:43 -05:00
comunicarlo al Tribunal de Contrataciones del Estado12.
11 Según Ley de Contrataciones del Estado:

“Artículo 50. Infracciones y sanciones administrativas
50.1 El Tribunal de Contrataciones del Estado sanciona a los proveedores, participantes, postores, contratistas, subcontratistas y profesionales
que se desempeñan como residente o supervisor de obra, cuando corresponda, incluso en los casos a que se refiere el literal a) del artículo
5, cuando incurran en las siguientes infracciones:
(…)
e) Incumplir la obligación de prestar servicios a tiempo completo como residente o supervisor de obra, salvo en aquellos caos en que la
normativa lo permita”.
12 Según Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado:
“Artículo 259. Obligación de informar sobre supuestas infracciones
Firmado digitalmente por (…)
20131378972 soft
259.3. Cuando la infracción pueda ser detectada por la Entidad, está obligada a comunicarlo al Tribunal, bajo responsabilidad, remitiendo un
Motivo: Doy Visto Bueno informe técnico que, además de lo señalado en el numeral precedente, contenga una opinión sobre la existencia de la infracción y del daño
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
causado a la Entidad; de corresponder, también remite una copia de la oferta.”
Página 10 de 16
a) Criterio
La situación expuesta contraviene la siguiente normativa:
➢ Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, y sus modificatorias, compiladas en
el Texto Único Ordenado aprobado mediante Decreto Supremo n.° 082-2019-EF,
publicado en el Diario Oficial El Peruano el 13 de marzo de 2019.
“CAPÍTULO IV
EL CONTRATO Y SU EJECUCIÓN
Artículo 32. El contrato

(…)
32.5 (…) Para el caso de ejecución de obras que cuentan con residentes o supervisores a
tiempo completo, estos no podrán prestar servicios en más de una obra a la vez
Artículo 40. Responsabilidad del contratista

40.1 El contratista es responsable de ejecutar la totalidad de las obligaciones a su cargo, de
acuerdo a lo establecido en el contrato.”
➢ Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante
Decreto Supremo n.° 344-2018-EF, modificado con Decreto Supremo n.° 377-2019-EF y
Decreto Supremo n.° 168-2020-EF, publicados en el Diario Oficial El Peruano el 14 de
diciembre de 2019 y 30 de junio de 2020, respectivamente.
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:34:13 -05:00 “CAPÍTULO VI
OBRAS
Artículo 186. Inspector o Supervisor de Obras

186.1. Durante la ejecución de la obra, se cuenta, de modo permanente y directo, con un
inspector o con un supervisor, según corresponda. Queda prohibida la existencia de ambos
en una misma obra. El inspector es un profesional, funcionario o servidor de la Entidad,
expresamente designado por esta, mientras que el supervisor es una persona natural o jurídica
especialmente contratada para dicho fin. En el caso de ser una persona jurídica, esta designa
a una persona natural como supervisor permanente en la obra.
(…)
186.3. El supervisor de obra, cuando es persona natural, o el jefe de supervisión, en caso el
supervisor sea persona jurídica, no puede prestar servicios en más de una obra a la vez, salvo
lo previsto en el siguiente numeral.
186.4. En el caso de obras convocadas por paquete, la participación permanente, directa y
FAU 20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 19:18:57 -05:00
exclusiva del inspector o supervisor es definida en los documentos del procedimiento de
selección por la Entidad, bajo responsabilidad, teniendo en consideración la complejidad y
magnitud de las obras a ejecutar.
Artículo 190. Obligación del contratista de ejecutar el contrato con el personal ofertado
190.1. Es responsabilidad del contratista ejecutar su prestación con el personal acreditado
durante el perfeccionamiento del contrato.
(...)
190.8. El presente artículo también resulta aplicable para los contratos de consultoría en lo
que corresponda, salvo la Selección de Consultores Individuales.”
20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
Página 11 de 16
b) Efecto
La situación expuesta afectó el control técnico exclusivo en la obra, lo cual posibilitó el

reconocimiento de prestaciones no brindadas en las obras que no estuvo presente.
2. DATOS REGISTRADOS SOBRE LA PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR EN

EL SISTEMA INFOBRAS, DIFIERE DE LO CONSIGNADO EN LOS DOCUMENTOS
PROPORCIONADOS POR LA ENTIDAD; LIMITANDO EL ACCESO A INFORMACIÓN
FIDEDIGNA A LA CIUDADANÍA E INSTITUCIONES, ASÍ COMO, LA PROMOCIÓN DE UNA
CULTURA DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL.
a) Hecho:
Con el fin de fortalecer el control y la cultura de transparencia en las obras públicas, a través del
registro, articulación y publicidad de información por parte de las entidades públicas, e incorporar
a la ciudadanía como aliada en la ejecución del control gubernamental en obras públicas; la
Contraloría General de la República emitió la Directiva n.° 007-2013-CG/OEA “Registro de
Información y Participación Ciudadana en el Control de Obras Públicas - INFObras”13, en adelante
“la Directiva”.
Al respecto, la Directiva dispone el deber de las entidades14 del Estado, de registrar la información
de obras públicas15 sin carácter limitativo en el sistema informático INFObras, sea que intervengan
de modo directo o indirecto en su ejecución.
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
En relación a ello, la Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 201316, dispone en
Fecha: 29.04.2022 18:33:12 -05:00
la Décima Octava Disposición Complementaria Final que: “(…) a partir de la vigencia de la presente
norma y en los años fiscales subsiguientes, las entidades públicas de los tres niveles de
gobierno, están obligadas a registrar en el Sistema de Información de Obras Públicas
(INFObras) a cargo de la Contraloría General de la República, información sobre la ejecución
de obras públicas, conforme a lo que establezcan las normas que emita ese Organismo Superior
de Control. (…). Los titulares de las entidades son responsables de manera solidaria con el Jefe
de la Oficina de Programación e Inversiones o el que haga sus veces, del cumplimiento de la
presente disposición, la misma que entra en vigencia al día siguiente de la publicación de la
presente Ley.” [Subrayado y resaltado agregado].
Es de precisar que, la Directiva señala como disposición específica lo siguiente:
“6.7.2 Se presume que la información consignada en el INFObras responde a la

verdad, refleja la realidad de la obra y ha sido emitida en observancia de las
FAU 20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 19:19:12 -05:00
disposiciones legales vigentes, por lo que dicha información debe tener el sustento
respectivo en fuentes documentarias o registros formalmente establecidos o con
13 Documento aprobado con Resolución de Contraloría n.° 324-2013-CG de 5 de agosto de 2013, y puesto en vigencia desde el 8 de agosto de
2013.
14 Según el numeral 3. “Alcance” de la Directiva, señala:
“3.1. Entidades comprendidas
Las disposiciones de la presente directiva son de cumplimiento obligatorio para todas las entidades públicas que se encuentran bajo
el ámbito del Sistema Nacional de Control, de conformidad a lo establecido por el artículo 3° de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, en cuanto se vinculen a la ejecución de obras públicas.
(…)”. [Subrayado y resaltado agregado].
15 Según numeral 5.3 de la Directiva: “se entiende por “obra pública” a la construcción, reconstrucción, remodelación, demolición, renovación,
mantenimiento, habilitación y rehabilitación de bienes inmuebles, tales como edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones,
Firmado digitalmente por carreteras, puentes, entre otros, que requieren dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y/o equipos, cuya ejecución,
20131378972 soft
operación o mantenimiento implique la participación del Estado, sea por contrata, administración directa, convenios, asociaciones público
Motivo: Doy Visto Bueno privadas, obras por impuesto, mixtos, y cualquier otra modalidad que se establezca”.
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00 16
Ley n.° 29951, publicada en el diario oficial El Peruano el 4 de diciembre de 2012.
Página 12 de 16
valor oficial. En tal sentido, se podrá efectuar el control posterior selectivo, respecto de
la veracidad y legalidad de la información”.
Sobre el asunto, se ha verificado que la Entidad ha registrado en el Sistema Informático de Obras

Públicas - INFObras, los datos del residente y supervisor de la obra: “Creación de veredas de
concreto, pavimentación asfalto en frio y área verdes en las calles del Centro Poblado San Nicolas,
distrito de Sana - Chiclayo - Lambayeque”, y los periodos de participación de cada uno. Es de
precisar que, en dicho sistema la Entidad registra manualmente la información sobre los nombres,
apellidos y DNI de los profesionales, así como, sus periodos de participación, lo cual obedece a la
documentación de la obra.
No obstante, de la comparación de lo registrado por la Entidad en el INFObras, con la información

consignada en la documentación que mediante oficio n.° 001-2022-MDZ/DGA de 20 de enero de
202217, la Entidad proporcionó a la comisión de control, se advierte las diferencias siguientes:
Cuadro n.° 1
Cuadro comparativo de la información sobre la participación del residente y supervisor de obra
Según la información
Según la información
N° Información verificada proporcionada por la
registrada en el INFObras (**)
Entidad (*)
Consignado como
Participación del profesional Manuel residente de obra desde el No está registrado como
1
Natividad Zandoval Zapata 19 de junio al 13 de julio de residente de obra
Firmado digitalmente por NUÑEZ 2021
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Motivo: Doy V° B°
Consignado como
Fecha: 29.04.2022 18:34:33 -05:00
Registrado como residente de
Participación del profesional Gustavo Adolfo residente de obra desde el
1 obra desde el 23 de julio al 31
Swayne Vasquez 14 de julio al 31 de octubre
de octubre de 2021
de 2021
Consignado como
Participación del profesional Ronald Miguel supervisor de obra desde No está registrado como
3
Ventura Cabanillas el 19 de junio al 31 de supervisor de obra
octubre de 2021
(*) Fuente: Oficio n.° 001-2022-MDZ/DGA de 20 de enero de 2022.
(**) Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.
Elaborado por: Comisión de Control.
Por las razones expuestas, se evidenció que, respecto a la participación del residente y supervisor
de la obra: “Creación de veredas de concreto, pavimentación asfalto en frio y área verdes en las
calles del Centro Poblado San Nicolas, distrito de Sana - Chiclayo - Lambayeque”, la información
FAU 20131378972 soft
que la Entidad registró en INFObras, difiere de lo consignado en la documentación de la obra, a
Fecha: 29-04-2022 19:19:26 -05:00
pesar que, el titular de la Entidad, jefe de la Oficina de Programación e Inversiones o el que haga
sus veces, son responsables del registro de información en INFObras18, que según el numeral
6.7.2 de la Directiva debería responder a la verdad y reflejar la realidad de la obra.
17 Respuesta al requerimiento de información solicitado al alcalde de la Entidad, con oficio n.° 023190-2021-CG/SEDEN de 3 de diciembre de
2021.
18 Según Directiva n.° 007-2013-CG/OEA “Registro de Información y Participación Ciudadana en el Control de Obras Públicas - INFObras”
Firmado digitalmente por “6.7.1 El registro de la información en el lNFObras es de carácter obligatorio y debe hacerse en los plazos previstos en la presente directiva,
20131378972 soft
bajo responsabilidad del titular de la entidad, del Jefe de la Oficina de Programación e Inversiones o el que haga sus veces y de los
Motivo: Doy Visto Bueno funcionarios responsables de ingreso de información señalados en el numeral 6.5. El incumplimiento de dicha obligación dará lugar a las
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
sanciones que pudieran corresponder, en aplicación del Reglamento de Infracciones y Sanciones de la CGR.”
Página 13 de 16
b) Criterio:
La situación expuesta contraviene la siguiente normativa:
➢ Ley n.° 29951, Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2013, publicado
en el Diario Oficial “El Peruano” el 4 de diciembre de 2012.
“DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
(…)
DÉCIMA OCTAVA. Dispónese que, a partir de la vigencia de la presente norma y en los años
fiscales subsiguientes, las entidades públicas de los tres niveles de gobierno, están obligadas
a registrar en el Sistema de Información de Obras Públicas (INFObras) a cargo de la
Contraloría General de la República, información sobre la ejecución de obras públicas,
conforme a lo que establezcan las normas que emita ese Organismo Superior de Control.
Las obras públicas que se encuentren en etapa de inversión a la entrada en vigencia de la
presente ley deben ser registradas en el INFObras a más tardar el 31 de enero de 2013.
Los titulares de las entidades son responsables de manera solidaria con el Jefe de la Oficina de
Programación e Inversiones o el que haga sus veces, del cumplimiento de la presente
disposición, la misma que entra en vigencia al día siguiente de la publicación de la presente Ley.”
➢ Directiva n.° 007-2013-CG/OEA “Registro de Información y Participación Ciudadana en

el Control de Obras Públicas - INFObras”, aprobado mediante Resolución de Contraloría
n.° 324-2013-CG de 5 de agosto de 2013, vigente desde el 8 de agosto de 2013.
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 29.04.2022 18:34:53 -05:00
“5. DISPOSICIONES GENERALES
5.5 Información a registrar en el sistema INFObras
La información que la entidad deberá registrar en el sistema INFObras está referida a todo tipo
de obra pública, según se ha conceptualizado en el numeral 5.3 de la presente directiva.
6. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
6.7. Obligatoriedad del registro
6.7.1 El registro de la información en el lNFObras es de carácter obligatorio y debe hacerse en
los plazos previstos en la presente directiva, bajo responsabilidad del titular de la entidad, del
Jefe de la Oficina de Programación e Inversiones o el que haga sus veces y de los funcionarios
responsables de ingreso de información señalados en el numeral 6.5. El incumplimiento de
dicha obligación dará lugar a las sanciones que pudieran corresponder, en aplicación del
Reglamento de Infracciones y Sanciones de la CGR.
FAU 20131378972 soft
6.7.2 Se presume que la información consignada en el INFObras responde a la verdad, refleja
Fecha: 29-04-2022 19:19:48 -05:00
la realidad de la obra y ha sido emitida en observancia de las disposiciones legales vigentes,
por lo que dicha información debe tener el sustento respectivo en fuentes documentarias o
registros formalmente establecidos o con valor oficial. En tal sentido, se podrá efectuar el
control posterior selectivo, respecto de la veracidad y legalidad de la información.”
c) Efecto:
La situación expuesta limita el acceso a información fidedigna sobre la ejecución de obras públicas
por parte de la ciudadanía e instituciones, así como, la promoción de una cultura de transparencia
y el control social.
20131378972 soft
Fecha: 29-04-2022 21:50:38 -05:00
Página 14 de 16
IV. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
La información y documentación que la comisión de control, ha revisado y analizado durante el

desarrollo de la Acción de Oficio Posterior se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.
Los hechos con indicios de irregularidad identificados en el presente Informe se sustentan en la revisión
y análisis de la documentación e información proporcionada por la Municipalidad Distrital de Zaña; así
como, la información y documentación obtenida del Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado
(SEACE) en el link de acceso público: https://prodapp2.seace.gob.pe/seacebus-uiwd-
pub/buscadorPublico/buscadorPublico.xhtml, y del Sistema de Información de Obras Públicas (INFObras)
en el link de acceso público: https://apps.contraloria.gob.pe/ciudadano/; las cuales han sido descritas en
el rubro III del presente Informe.
V. CONCLUSIÓN
Como resultado de la evaluación a los hechos identificados, se han advertido indicios de irregularidad
que afectan el buen uso de los recursos del Estado, que afectan el buen uso de los recursos públicos
del Estado, así como, el acceso de información por parte de la ciudadanía e instituciones; los cuales
han sido detallados en el presente Informe.
VI. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al titular de la Entidad, los hechos con indicios de irregularidad identificados
como resultado del desarrollo de la Acción de Oficio Posterior, con la finalidad que disponga e
implemente las acciones que correspondan.
2. Hacer de conocimiento al titular de la Entidad, que debe comunicar al Órgano de Control
Institucional de la Municipalidad Provincial de Chiclayo, a través del Plan de Acción (Apéndice n.° 2),
las acciones que implemente respecto a los hechos con indicios de irregularidades identificados
en el presente Informe de Acción de Oficio Posterior, en un plazo no mayor de veinte (20) días
contados a partir del día hábil siguiente de recibido el presente Informe.
Chiclayo, 29 de abril de 2022

Firmado digitalmente por ALMANZA
Firmado digitalmente por NUÑEZ QUINTANA Abigail FAU 20131378972
MEZA Maria Alejandra FAU soft
20131378972 soft Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento Fecha: 29-04-2022 19:20:09 -05:00
Fecha: 29.04.2022 18:33:38 -05:00
Maria Alejandra Nuñez Meza Abigail Almanza Quintana

Jefe de Equipo Supervisor de Equipo
AL SEÑOR GERENTE DE LA GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE
El gerente de la Gerencia Regional de Control de Lambayeque que suscribe el presente Informe, ha

revisado su contenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobación.
Chiclayo, 29 de abril de 2022
Firmado digitalmente por TELLO

BENZAQUEN Tomas FAU 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29-04-2022 21:50:56 -05:00
_______________________________________
Tomas Tello Benzaquen
Gerente Regional de Control Lambayeque
Contraloría General de la República
Página 15 de 16
APÉNDICE N° 1 - DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

1. PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE DE MANERA SIMULTÁNEA EN MÁS DE UNA OBRA, AFECTÓ
LA DIRECCIÓN TÉCNICA EXCLUSIVA DE LAS MISMAS, EXIGIDA EN LA NORMA DE
CONTRATACIONES, LO CUAL POSIBILITÓ EL RECONOCIMIENTO DE PRESTACIONES NO
BRINDADAS EN LAS OBRAS QUE NO ESTUVO PRESENTE.
N° Documento
1 Oficio n.° 023190-2021-CG/SEDEN de 3 de diciembre de 2021.
2 Oficio n.° 001-2022-MDZ/DGA de 20 de enero de 2022.
- Informe n.° 005-2022-MDZ/LOG de 18 de enero de 2022 del Área de Logística.
- Contrato n.° 03-2021-MDZ/DGA de 28 de mayo de 2021.
3 Documentación registrada en SEACE del procedimiento de selección para la contratación de la
ejecución de la obra: “Creación de veredas de concreto, pavimentación asfalto en frio y área
verdes en las calles del Centro Poblado San Nicolas, distrito de Sana - Chiclayo - Lambayeque”,
a cargo del Gobierno Regional de Lambayeque.
4 Documentación registrada en INFObras de la obra: “Creación de veredas de concreto,
de Sana - Chiclayo - Lambayeque”, de código INFOBRAS n.° 141826, a cargo de la
Municipalidad Distrital de Zaña.
5 Documentación registrada en INFObras de la obra: “Mejoramiento de las calles Tahuantinsuyo,
Palestina, Vargas Guerra, Inca Roca, Manco Capac, Sinchi Roca, Garcilazo de La Vega y
pasajes adyacentes, distrito de Iquitos, provincia de Maynas - Loreto” de código INFOBRAS n.°
135398, a cargo del Gobierno Regional Loreto:
- Valorización de avance de obra n.° 6 correspondiente a julio de 2021.
- Valorización de implementación de las medidas de prevención y control del Plan COVID-19
durante la ejecución de obra n.° 7 correspondiente a agosto de 2021.
- Valorización de avance de obra n.° 8 correspondiente a setiembre de 2021.
- Valorización de avance de obra n.° 9 correspondiente a octubre de 2021.
6 Documentación registrada en INFObras de la obra: “Mejoramiento del servicio de transitabilidad
vehicular y peatonal de las calles 25 de julio C-1 A C-7, Hernan Vasquez C-1 A C-5, Venezuela
C-2 A C-4, Brasil C-2 A C-4, Santa Rosa C-2 A C-5, 26 De Julio C-2 A C-5, Agustín Gamarra
C1- A C-2 de la ciudad de Yurimaguas del distrito de Yurimaguas - provincia de Alto Amazonas
- departamento de Loreto” de código INFOBRAS n.° 123532, a cargo de la Municipalidad
Provincial de Alto Amazonas:
- Valorización n.° 1 correspondiente a agosto de 2021.
- Cuadro de resumen de valorización de obra n.° 2 correspondiente a setiembre de 2021.
- Valorización n.° 3 correspondiente a octubre de 2021.
2. DATOS REGISTRADOS SOBRE LA PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR EN EL

SISTEMA INFOBRAS, DIFIERE DE LO CONSIGNADO EN LOS DOCUMENTOS
PROPORCIONADOS POR LA ENTIDAD; LIMITANDO EL ACCESO A INFORMACIÓN FIDEDIGNA
A LA CIUDADANÍA E INSTITUCIONES, ASÍ COMO, LA PROMOCIÓN DE UNA CULTURA DE
TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL.
N° Documento
1 Oficio n.° 023190-2021-CG/SEDEN de 3 de diciembre de 2021.
2 Oficio n.° 001-2022-MDZ/DGA de 20 de enero de 2022.
3 Documentación registrada en INFObras de la obra: “Creación de veredas de concreto,
de Sana - Chiclayo - Lambayeque”, de código INFOBRAS n.° 141826, a cargo de la
Municipalidad Distrital de Zaña.
Página 16 de 16
APÉNDICE N° 2 - PLAN DE ACCIÓN

PLAN DE ACCIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR
“Implementación de las recomendaciones de los informes de servicios de control posterior, seguimiento y publicación”
Entidad:
Número del Informe de servicio de control posterior: Fecha de aprobación del Informe:
Tipo de servicio de control posterior:

Órgano del Sistema Nacional de Control a cargo del servicio de
control posterior:
Titular de la entidad:
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTIÓN DE LA ENTIDAD
N° de la Recomendación Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la Medio de verificación (documentos u otros Plazo para implementar
Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
Recomendación (Según (Transcribir la recomendación del informe de la recomendación Órgano o unidad orgánica responsable Documento con la cual se asigna la recomendación al
recomendación (Acción o acciones orientadas a corregir la deficiencia o medios que permitan comprobar la ejecución
el informe de servicio de servicio de control posterior incluyendo el (Establecer la fecha fin en de implementar la recomendación órgano o unidad orgánica
control posterior)
desviación detectada; asi como la causa que lo motivó) de las acciones) día/mes/año)
número de la conclusión de la cual se deriva)
DNI Nombres y apellidos
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la

N° de la Recomendación recomendación (Remitir el informe al órgano instructor o al que Plazo para implementar
Medio de verificación (documentos u otros Documento con el cual se deriva el informe de control Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
Recomendación (Según (Transcribir la recomendación del informe de haga sus veces, para que se analice y se proyecte el informe o la recomendación Órgano o unidad orgánica responsable
medios que permitan comprobar la ejecución posterior al órgano o unidad orgánica, encargado de
el informe de servicio de servicio de control posterior incluyendo el resolución que corresponda o el documento expreso para el inicio del (Establecer la fecha fin en de implementar la recomendación
de las acciones) analizar la implementación de la recomendación
control posterior) número de la conclusión de la cual se deriva) procedimiento administrativo y se proceda a notificar al funcionario o día/mes/año)
servidor público)
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES
N° de la Recomendación Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la Medio de verificación (documentos u otros Plazo para implementar Documento con el cual se deriva el informe de control
Recomendación (Según (Transcribir la recomendación del informe de la recomendación Órgano o unidad orgánica responsable Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
recomendación (Elaborar y presentar la demanda o denuncia ante el medios que permitan comprobar la ejecución posterior al órgano o unidad orgánica, encargado de
el informe de servicio de servicio de control posterior incluyendo el (Establecer la fecha fin en de implementar la recomendación
control posterior)
Poder Judicial o el Ministerio Público respectivamente) de las acciones) día/mes/año)
analizar la implementación de la recomendación
número de la conclusión de la cual se deriva)
El presente Plan de Acción es aprobado y suscrito por [Nombre del Titular de la entidad] – [Cargo del Titular de la entidad y nombre de la entidad] el [día de mes de año], comprometiéndose a remitir al Órgano de Control Institucional (OCI) o a la Contraloría General de la República, la documentación que sustente las
acciones adoptadas para la implementación de las recomendaciones del informe de servicio de control posterior.
[Nombres y apellidos del Titular de la entidad (1)] [Nombre y apellido del Funcionario público responsable del monitoreo (2)] [Nombre y apellido del Funcionario público responsable del órgano o unidad orgánica (3)]
Cargo Cargo Cargo
DNI DNI DNI
(1) El Titular de la entidad suscribe obligatoriamente el Plan de Acción lo cual implica su aprobación.
(2) Funcionario designado por el Titular de la entidad como responsable del monitoreo del proceso de implementación a las recomendaciones del informe de servicio de control posterior. Suscribe obligatoriamente el Plan de Acción.
(3) Funcionario(s) responsable(s) del/los órgano(s) o unidad(es) orgánica(s) a cargo de la implementación de la(s) recomendación(es). Suscribe(n) obligatoriamente el Plan de Acción.
“PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE EN LA OBRA: CREACIÓN DE VEREDAS DE CONCRETO, PAVIMENTACIÓN ASFALTO EN FRIO Y ÁREA VERDES EN LAS CALLES DEL CENTRO POBLADO SAN NICOLAS, DISTRITO DE SANA
- CHICLAYO - LAMBAYEQUE”

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GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE

INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

“PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE EN LA OBRA: CREACIÓN

CHICLAYO, 29 DE ABRIL DE 2022

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres”

“PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE EN LA OBRA: CREACIÓN DE VEREDAS DE

“PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE EN LA OBRA: CREACIÓN DE VEREDAS DE

La Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad Distrital de Zaña, en adelante la “Entidad”, corresponde

El presente servicio de control se genera en atención a la Carpeta de Atención de Denuncia

III. HECHOS CON INDICIOS DE IRREGULARIDAD

1. PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE DE MANERA SIMULTÁNEA EN MÁS DE UNA OBRA,

La Municipalidad Distrital de Zaña, en adelante “la Entidad”, convocó el 30 de marzo de 2021, el

Al respecto, concerniente a la ejecución de la obra: “Creación de veredas de concreto,

Inicio del plazo

Firmado digitalmente por

Asimismo, sobre su participación en las obras6, el Reglamento de la Ley de Contrataciones del

“179.1. Durante la ejecución de la obra se cuenta, de modo permanente y directo,

Sobre el particular, la Dirección Técnico Normativa del Organismo Supervisor de Contrataciones

[Subrayado y resaltado agregado].

No obstante, de la revisión a la documentación de la Obra recabada por la comisión, y la registrada

Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.

Firmado digitalmente por

- De la revisión a la documentación registrada en el INFObras de la obra a cargo del Gobierno

Firmado digitalmente por NUÑEZ

Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.

Firmado digitalmente por

Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.

- De la revisión a la documentación registrada en el INFObras de la obra a cargo de la

Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.

- A continuación, se muestra el resumen del periodo de participación del profesional en más de

Fuente: Sistema de Información de Obras Públicas - INFObras.

Firmado digitalmente por

11 Según Ley de Contrataciones del Estado:

La situación expuesta contraviene la siguiente normativa:

Artículo 32. El contrato

Artículo 40. Responsabilidad del contratista

Artículo 186. Inspector o Supervisor de Obras

La situación expuesta afectó el control técnico exclusivo en la obra, lo cual posibilitó el

2. DATOS REGISTRADOS SOBRE LA PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR EN

Es de precisar que, la Directiva señala como disposición específica lo siguiente:

“6.7.2 Se presume que la información consignada en el INFObras responde a la

Sobre el asunto, se ha verificado que la Entidad ha registrado en el Sistema Informático de Obras

No obstante, de la comparación de lo registrado por la Entidad en el INFObras, con la información

La situación expuesta contraviene la siguiente normativa:

➢ Directiva n.° 007-2013-CG/OEA “Registro de Información y Participación Ciudadana en

IV. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

La información y documentación que la comisión de control, ha revisado y analizado durante el

Chiclayo, 29 de abril de 2022

Maria Alejandra Nuñez Meza Abigail Almanza Quintana

AL SEÑOR GERENTE DE LA GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE

El gerente de la Gerencia Regional de Control de Lambayeque que suscribe el presente Informe, ha

Chiclayo, 29 de abril de 2022

Firmado digitalmente por TELLO

APÉNDICE N° 1 - DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

2. DATOS REGISTRADOS SOBRE LA PARTICIPACIÓN DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR EN EL

APÉNDICE N° 2 - PLAN DE ACCIÓN