Informe 11780-2023-CG VF

SUBGERENCIA DE CONTROL DE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y OBRAS POR IMPUESTOS
INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 11780-2023-CG/APP-SCC
CONTROL CONCURRENTE
GOBIERNO REGIONAL DE UCAYALI
CALLERIA - CORONEL PORTILLO - UCAYALI
PROYECTO DE INVERSIÓN
"MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA
DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE, NUEVA REQUENA
DISTRITO DE CAMPO VERDE Y NUEVA REQUENA,
PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTO
DE UCAYALI”
HITO DE CONTROL N° 4 – AVANCE DE EJECUCIÓN DE OBRA A NIVEL DE
PUENTES, SEÑALIZACIÓN Y SEGURIDAD VIAL
PERIODO DE EVALUACIÓN:
DEL 12 DE MAYO AL 27 DE JUNIO DE 2023
LIMA – PERÚ
06-2023
Control Concurrente al Proyecto de Inversión “MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE, NUEVA
REQUENA DISTRITO DE CAMPO VERDE Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTO DE UCAYALI”.
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 11780-2023-CG/APP-SCC
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PROYECTO DE INVERSIÓN “MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA
DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE, NUEVA REQUENA DISTRITO DE CAMPO
VERDE Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO,
DEPARTAMENTO DE UCAYALI”
ÍNDICE
DENOMINACIÓN N° Pág.
I. ORIGEN 2
II. OBJETIVO 3
III. ALCANCE 3
IV. INFORMACIÓN RESPECTO AL HITO DE CONTROL 4
V. SITUACIÓN ADVERSA 18
1. SE ADVIERTE QUE SE HAN SUPERADO LAS CAUSALES QUE MOTIVARON LA
SUSCRIPCIÓN DEL ACTA DE SUSPENSIÓN DE PLAZO N.° 5, SIN EMBARGO, EL
GOBIERNO REGIONAL NO HA ADOPTADO ACCIONES PARA EL REINICIO DE LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA. ADEMAS, DURANTE EL PERIODO DE SUSPENSIÓN, EL
GOBIERNO REGIONAL NO HA LLEVADO UN CONTROL DE LOS COSTOS DE
MANTENIMIENTO Y TRANSITABILIDAD DE LA VÍA QUE SE VIENEN GENERANDO SEGÚN
LO ACORDADO EN DICHA ACTA DE SUSPENSION. ESTAS SITUACIONES OCASIONAN EL
DESCONOCIMIENTO DEL MONTO A RECONOCER POR LOS TRABAJOS DE
MANTENIMIENTO Y TRANSITABILIDAD, ASÍ COMO POSTERGAN INJUSTIFICADAMENTE
EL REINICIO DE LA OBRA, LO QUE AFECTA EL USO ADECUADO DE LOS RECURSOS
PÚBLICOS Y DILATA EL REINICIO DE OBRA, RESPECTIVAMENTE. 18
VI. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL 25
VII. INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 26
VIII. INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS
ANTERIORES 26
IX. CONCLUSIÓN 26
X. RECOMENDACIONES 26
XI. APENDICES 28
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PROYECTO DE INVERSIÓN “MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA
DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE, NUEVA REQUENA DISTRITO DE CAMPO
VERDE Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO,
DEPARTAMENTO DE UCAYALI”

I. ORIGEN
El presente informe se emite en el marco del control concurrente realizado al Convenio de
Firmado digitalmente por
JUAREZ MORALES Milagros
Inversión Pública Regional (en adelante, el Convenio de Inversión) del Proyecto de Inversión
Vanessa FAU 20131378972
soft
“Mejoramiento de la Carretera Departamental Campo Verde, Nueva Requena Distrito de Campo
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 Verde y Nueva Requena, Provincia de Coronel Portillo, Departamento de Ucayali”, registrado
con el Código Único de Inversiones n.° 2235118 (en adelante, el Proyecto), a ser ejecutado por
el Gobierno Regional de Ucayali (en adelante, el Gobierno Regional), ubicado en el distrito de
Callería, provincia de Coronel Portillo y departamento de Ucayali. Asimismo, el presente informe
se ha realizado en el marco de las disposiciones establecidas por la Directiva n.° 013-2022-
GRADOS GUTIERREZ Raul
Jesus FAU 20131378972 soft
CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.°
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
218-2022-CG del 30 de mayo de 2022, considerando los Lineamientos de Política para el
Planeamiento del Control Gubernamental a cargo del Sistema Nacional de Control: periodo 2022
– 20241.
Asimismo, el presente informe se emite en el marco de la Ley n.° 31358, la cual incluye a las
ALANIA MALPARTIDA Nayedith
inversiones ejecutadas mediante el mecanismo de Obras por Impuestos, para ser objeto de
Dayhan FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno control concurrente por parte de la Contraloría General de la República y en virtud de la cual, el
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
Gobierno Regional aprobó una transferencia financiera de recursos a esta Entidad Fiscalizadora
Superior para la realización del control concurrente al Proyecto, a través de la Resolución
Ejecutiva Regional n.° 596-2022-GRU-GR del 19 de setiembre de 2022. El presente informe
también considera los criterios para la ejecución de servicios de control previo, simultáneo y
posterior, respecto de proyectos de inversión con componentes de infraestructura, aprobados
NAKAYAMA PORTILLA Julio
Akio FAU 20131378972 soft por Resolución de Contraloría n.° 014-2022-CG del 27 de enero de 2022.
Cabe indicar que, la Comisión de Control Concurrente (en adelante, la Comisión) fue acreditada
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
por la Gerencia de Control de Megaproyectos, mediante el Oficio n.° 000063-2022-CG/GCMEGA

del 10 de febrero de 20222 ante el Gobernador Regional3. Asimismo, se registró el presente

MALPARTIDA LOZADA Gherman
Isaac FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
1 Aprobado por la Resolución de Contraloría n.° 096-2022-CG del 07 de marzo de 2022.

2 Posteriormente, la Comisión fue recompuesta, lo que fue comunicado al Gobierno Regional de Ucayali mediante Oficio n.° 000038-
2023-CG/GCMEGA de 16 de febrero de 2023.
3 Cabe señalar que, el Proyecto ha sido sujeto del servicio de control concurrente desde año 2020, habiéndose emitido los siguientes
informes de control:
Informe de Control Concurrente Hito de control
Firmado digitalmente por INFORME DE HITO DE CONTROL N° 5585-2020-CG-APP-SCC (17.06.2020) Hito 1
GRAUS ARBILDO Dennis Angel
FAU 20131378972 soft INFORME DE HITO DE CONTROL N° 010492-2021-CG-APP-SCC (11.05.2021) Hito 2
Motivo: Doy Visto Bueno INFORME DE HITO DE CONTROL N° 013276-2021-CG-APP-SCC (15.07.2021) Hito 3
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 020160-2021-CG-APP-SCC (27.10.2021) Hito 4
INFORME DE CONTROL CONCURRENTE N° 030478-2021-CG-APP-SCC (20.12.2021) Hito 5
SIANCAS TUPAYACHI Richard
Bryan FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:52:07 -05:00 Control Concurrente al Proyecto de Inversión “MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE, NUEVA

ALVARADO PINTO Nayda
Indira FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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servicio de control concurrente en el Sistema de Control Gubernamental – SCG con el código de

orden de servicio n.° 02-C920-2023-0404.
II. OBJETIVO
2.1. Objetivo general
Determinar si el Gobierno Regional viene cumpliendo con la ejecución del Proyecto de
acuerdo con el Expediente Técnico aprobado, así como lo establecido en el Texto Único
Ordenado de la Ley n.° 29230, Ley que Impulsa la Inversión Pública Regional y Local con
Participación del Sector Privado (en adelante, TUO de la Ley de Obras por Impuestos5), su
Reglamento6, el Convenio de Inversión y la normativa aplicable.
2.2. Objetivos específicos
i. Verificar que el perfil del equipo de profesionales propuestos por la empresa privada
soft y la entidad supervisora para la etapa de instalación de señalización y seguridad vial,
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 se encuentren de acuerdo a lo establecido en sus propuestas técnicas presentadas y
a los Términos de Referencia de los procesos de selección correspondientes.
ii. Verificar selectivamente que el diseño de ingeniería del Proyecto respecto a los
puentes, señalización y seguridad vial, aprobados en el Expediente Técnico, hayan
sido desarrollados en concordancia con la normativa técnica aplicable.
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
iii. Verificar selectivamente el cumplimiento de los trabajos ejecutados a nivel de
culminación de estructuras de puentes, así como las actividades de señalización y
seguridad vial, en concordancia con lo establecido en el Expediente Técnico del
Proyecto y la normativa técnica aplicable.
iv. Verificar el avance físico y financiero de la obra, de acuerdo con el cronograma de
Motivo: Doy Visto Bueno actividades y al cronograma valorizado vigente, durante la ejecución de la acción de
control.
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
v. Verificar el cumplimiento de los requisitos para la solicitud y emisión de Certificados

de Inversión Pública Regional y Local – CIPRL por parte del Gobierno Regional al
Ministerio de Economía y Finanzas - MEF, de acuerdo con lo establecido en el TUO
NAKAYAMA PORTILLA Julio de la Ley de Obras por Impuestos, su Reglamento y en el Convenio de Inversión.
Akio FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
III. ALCANCE
El servicio de Control Concurrente abarca el resultado de la evaluación del Hito de Control n.° 4
– “Avance de ejecución de obra a nivel de puentes, señalización y seguridad vial” (en adelante,
el Hito de Control n.° 4), el cual ha sido ejecutado del 12 de mayo al 27 de junio de 2023.
Las actividades correspondientes al Hito de Control n.° 4, comprenden la visita a la sede

Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 institucional del Gobierno Regional y una visita de campo al área física de ejecución de obras
del Proyecto7, a fin de verificar selectivamente el cumplimiento de las especificaciones técnicas
durante la ejecución a nivel de puentes, señalización y seguridad vial, programada para dicho
periodo, así como verificar el avance físico de la obra, en concordancia con el cronograma de
ejecución vigente que forma parte del Expediente Técnico aprobado.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
4 Fecha de emisión 12 de mayo de 2023.

5 Aprobado mediante el Decreto Supremo n.° 081-2022-EF, publicado en el diario Oficial El Peruano el 29 de abril de 2022.
6 Aprobado mediante el Decreto Supremo n.° 210-2022-EF, publicado en el diario Oficial El Peruano el 14 de setiembre de 2022.
7 Visita efectuada a la ejecución del Proyecto, del 1 al 2 de junio de 2023.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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Sin embargo, durante la visita, la Comisión verificó, entre otros, que la obra continúa suspendida
y que el avance de ejecución se encuentra a nivel de terraplenes8 (trabajos de conformación de
material granular, previos a la colocación de sub base y base), no habiéndose iniciado la
ejecución de sub base granular, base estabilizada y pavimentos flexibles, por lo que, la
evaluación realizada corresponde al estado situacional advertido.
Asimismo, la Comisión efectuó reuniones en la sede del Gobierno Regional con los
representantes de dicha entidad, las mismas que complementaron la evaluación efectuada por
la Comisión y permitieron tomar en cuenta aspectos que podrían impactar en el desarrollo de la
ejecución del Proyecto.
IV. INFORMACIÓN RESPECTO AL HITO DE CONTROL

Objetivo del Proyecto
Vanessa FAU 20131378972 El objetivo9 del Proyecto es brindar adecuadas condiciones de transitabilidad de la carretera
departamental Campo Verde – Nueva Requena. Para dicho efecto, el Proyecto comprende10 la
soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
ejecución de cambios en el alineamiento horizontal y vertical de la carretera existente, así como
el ensanchamiento de la plataforma actual. El Proyecto también incluye la pavimentación a nivel
de asfaltado de toda la vía, con excepción del tramo comprendido entre las progresivas del km
19+050 al km 22+710.24, en el cual se realizará una rehabilitación y tratamiento superficial
GRADOS GUTIERREZ Raul monocapa. Asimismo, el Proyecto contempla el reemplazo de seis (6) puentes, los diseños
Motivo: Doy Visto Bueno urbanos de las zonas urbanas Campo Verde y Nueva Requena, así como los diseños de las
intersecciones “Nvo. Piura”, “Tres Islas” y “9 de febrero”.
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
Marco Normativo y Datos Generales del Proyecto

El Proyecto fue adjudicado11 en el marco de lo establecido en la Ley de Obras por Impuestos y
ALANIA MALPARTIDA Nayedith su Reglamento, aprobado mediante el Decreto Supremo n.° 036-2017-EF del 1 de marzo de
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
2017 (vigente al momento de la suscripción del Convenio de Inversión) y sus modificatorias.
Actualmente, el desarrollo del Proyecto se encuentra sujeto a la aplicación de lo establecido en
el TUO de la Ley de Obras por Impuestos, aprobado mediante el Decreto Supremo n.° 081-
2022-EF y su Reglamento12.

Los principales aspectos del Proyecto se presentan a continuación:
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00

Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
Firmado digitalmente por 8 Tal como consta en el Acta n.° 001-2023/APP-CC-GRU-H4 del 2 de junio de 2023, suscrita entre representantes del Gobierno
FAU 20131378972 soft Regional, del Ejecutor del Proyecto, de la Entidad Supervisora y miembros de la Comisión.
Motivo: Doy Visto Bueno 9 Obtenido del numeral 4.2 “Objetivo Central del Proyecto” del Informe Técnico n.° 038-2018-GRU-GRI-SGE-DMAR de 29 de octubre
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
de 2018, mediante el cual se recomienda la Declaración de Viabilidad del Proyecto.
10 Información obtenida del numeral 1.2 “Aspectos Generales” de la Memoria Descriptiva del expediente técnico del Proyecto.
11 Con fecha 14 de diciembre de 2017 el Comité Especial adjudicó la Buena Pro del Proceso de Selección n.° 001-2017-GRU-GR-
RES- NUEVA CONVOCATORIA.
12 Aprobado mediante Decreto Supremo n.° 210-2022-EF publicado el 14 de setiembre de 2022.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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Cuadro n.° 01 – Ficha Técnica del Proyecto

MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE, NUEVA REQUENA DISTRITO DE CAMPO VERDE Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL
Nombre del Proyecto
PORTILLO, DEPARTAMENTO DE UCAYALI
Código Único de Inversiones 2235118
Ubicación del Proyecto Distrito de Campo Verde y Nueva Requena, Provincia de Coronel Portillo, Departamento Ucayali
Nivel de Estudio Factibilidad Estudio viable: 30/12/2014 Estudio actualizado: 27/10/2018 Ficha Técnica Estandar
N° Informe Previo N° 00010-2017-CG/PREV Fecha de Emision 27/01/2017 Tipo de Iniciativa (Pública/Privada) Iniciativa Pública
Convenio de Inversión Pública Regional entre el Gobierno Regional y Optical
Nombre del Convenio Fecha del Convenio 22/01/2018
Technologies S.A.C.
Entidades Gobierno Regional de Ucayali
Empresa Privada Financista Optical Technologies S.A.C.
Supervisor Ing. Percy Rojas Naupay
Entidad Supervisora Anteriormente: Inspector Ing . Edwin Pajuelo Cruz, que reemplazó al Consorcio Supervisor Ucayali (conformado por Hugo Heinrich Ortiz Ríos y la empresa H Y C
Ingenieros Consultores S.A.C)
Expediente Técnico Adenda N° 1 al RER N° 084-2021- Proyecto Modificado

Proyecto Viable Convenio
CONCEPTOS Aprobado Convenio GRU-GR Formato N° 08-A
30/12/2014 22/01/2018
Firmado digitalmente por 27/11/20218 10/05/2019 15/02/2021 15/02/2023
soft Costo Directo 40 205 826,50 47 145 382,57 74 083 056,15 74 083 056,15 74 083 056,15 74 083 056,15
Motivo: Doy Visto Bueno Gastos Generales 4 020 582,65 4 714 538,26 11 097 640,83 11 097 640,83 11 097 640,83 11 097 640,83
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
Utilidad 4 020 582,65 4 714 538,26 7 408 305,62 7 408 305,62 7 408 305,62 7 408 305,62
IGV 8 684 458,52 10 183 402,64 16 666 020,47 16 666 020,47 16 666 020,47 16 666 020,47
Subtotal de Presupuesto 56 931 450,32 66 757 861,73 109 255 023,07 109 255 023,07 109 255 023,07 109 255 023,06
Elaboración de expediente técnico 807 403,20 888 143,52 888 143,52 888 143,43 888 143,53 888 143,53
Financiamiento de la Supervisón 2 021 198,40 2 021 198,40 2 021 198,40 3 689 342,41 3 689 342,41 3 689 342,41
Liquidación 13 000,00 14 300,00 14 300,00 200 000,00 200 000,00 200 000,00
Firmado digitalmente por Gestión del Proyecto - - 357 952,00 - - -
GRADOS GUTIERREZ Raul Otros 119 460,00 - 539 041,17 - - -
Motivo: Doy Visto Bueno Covid 19 - - - - 6 455 015,36 6 455 015,36
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 Mayor Trabajo N° 1 23 648 798,96
Control Concurrente 466 244,84
TOTAL MONTO DE INVERSIÓN (S/) 59 892 511,92 69 681 503,65 113 075 658,16 114 032 508,91 120 487 524,37 144 602 568,16
Estado de la Obra Avance Físico (%) Avance Financiero (S/)

Infobras (*)
Paralizada 49,84 46 144 522,12
ALANIA MALPARTIDA Nayedith Expediente Técnico TOTAL
Dayhan FAU 20131378972 soft Plazo del Proyecto Ejecucion de obra Recepción de obra Liquidación
Motivo: Doy Visto Bueno Elaboración Aprobación (dias calendario)
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 Convenio 120 - 720 - 30 870
Expediente Técnico Aprobado 120 - 540 - 30 690
Adenda N° 01 al Convenio 120 - 540 - 30 690
N° 1 69 N° 2 23,5 N° 3 16 N° 4 51
Ampliaciones de Plazo: N° 5 0 N° 6 5 N° 7 1 N° 8 2
N° 9 55
Firmado digitalmente por N° 1 45 N° 2 23 N° 3 51 N° 4 18
NAKAYAMA PORTILLA Julio Supensiones de Plazo:
Akio FAU 20131378972 soft N° 5 Vigente(491 d.c. a la firma del Informe del Hito n.° 4 - 2023)
Motivo: Doy Visto Bueno (*) Al 15 de junio de 2023
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
Fuente de Financiamiento
Seguimiento presupuestal del
Recursos por Operaciones Oficiales de Fondo de Compensación Regional -
Proyecto PIA PIM Recursos Determinados
Crédito FONCOR
Año Devengado Girado Devengado Girado Devengado Girado
2014 50 000,00 - - - - - - -
2018 - 18 500,00 - - - - - -
Firmado digitalmente por 2019 - 24 211 990,00 - - 24 211 988,00 24 211 988,00 - -
MALPARTIDA LOZADA Gherman 2020 4 577 562,00 8 094 292,00 - - 7 590 076,00 7 590 076,00 - -
Motivo: Doy Visto Bueno 2021 50 000 000,00 33 053 484,00 - - 19 097 106,00 19 097 106,00 - -
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 2022 23 405 156,00 25 105 372,00 466 245,00 466 245,00 23 964 516,33 23 964 516,33 - -
2023 1 000 000,00 1 000 000,00 - - - - 54 237,29 54 237,29
TOTAL (S/) 466 245,00 466 245,00 74 863 686,33 74 863 686,33 54 237,29 54 237,29
Devengado total por todas las fuentes de financiamiento (S/) 75 384 168,62
Adendas al Convenio Adenda N° 01 Modifica monto de inversión (S/ 114 032 509,01) y plazo de ejecución de obra (690 dias calendario) resultado del expediente técnico.
Mayores Trabajos de Obra N° 01 Aprueba mayores trabajos de obra por S/ 23 648 798,96
Fuente: Documentos referidos al Convenio de Inversión, Contrato de Supervisión e información del Banco de Inversiones del MEF.
Firmado digitalmente por Elaborado por: Equipo de control concurrente.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00


Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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Respecto al Convenio de Inversión
El Convenio de Inversión entre el Gobierno Regional y la empresa Optical Technologies S.A.C.

(en adelante, la Empresa Privada) fue suscrito el 22 de enero de 2018, para el financiamiento de
la elaboración del Expediente Técnico, ejecución del Proyecto y el financiamiento de la
supervisión, por un monto de inversión ascendente a S/ 69 681 503,65 y un plazo total de
ejecución de 870 días calendario (d.c.)13.
Asimismo, el Convenio de Inversión estableció que la ejecución del Proyecto estaría a cargo del
Consorcio Ejecutor Ucayali14 (en adelante, el Ejecutor del Proyecto), para que se encargue de la
elaboración del Expediente Técnico del Proyecto, así como de la ejecución de las obras.
El Expediente Técnico fue aprobado por el Gobierno Regional mediante Resolución Ejecutiva
Regional n.° 790-2018-GRU-GR del 22 de noviembre de 2018, el mismo que generó la
suscripción de la Adenda n.° 1 al Convenio de Inversión del 10 de mayo de 2019.
soft
Posteriormente, el Gobierno Regional mediante Resolución Ejecutiva Regional n.° 084-2021-
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
GRU-GR del 15 de febrero de 2021, aprobó el componente “COVID-19” por el importe de
S/ 6 455 015,3615. Asimismo, mediante Resolución Ejecutiva Regional n.° 394-2021-GRU-GR
del 18 de agosto de 2021, el Gobierno Regional aprobó el Expediente Técnico de Mayores
Trabajos de Obra n.° 01 (en adelante, el Expediente Técnico de Mayores Trabajos) por la suma
Firmado digitalmente por de S/ 23 648 798,95.
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
Las mencionadas resoluciones que modificaron el monto del Convenio de Inversión originaron
que el Gobierno Regional realice la actualización en el Formato n.° 08-A “Registros en la fase
de ejecución”16 por el monto ascendente a S/ 144 602 568,16, el cual incluye además de los
montos aprobados, los costos de obra, elaboración de Expediente Técnico, supervisión y
liquidación de obra, y la inclusión del monto por control concurrente, tal como se muestra a
continuación:
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
Cuadro n.° 02 – Presupuesto de Inversión según Convenio y Adendas (En Soles)
Monto de Inversión Monto de Inversión Monto Registrado
Componentes
según Convenio según Adenda N° 01 Formato N° 08-A
Costo Directo Total 47 145 382,57 74 083 056,15 74 083 056,15
Gastos Generales 4 714 538,26 11 097 640,83 11 097 640,83
Utilidad (10%) 4 714 538,26 7 408 305,62 7 408 305,62
NAKAYAMA PORTILLA Julio IGV (18%) 10 183 402,64 16 666 020,47 16 666 202,47
Motivo: Doy Visto Bueno Subtotal Presupuesto 66 757 861,73 109 255 023,07 109 255 023,07
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
Expediente Técnico 888 143,52 888 143,52 888 143,53
Supervisión de expediente técnico 129 988,80
3 689 342,41 3 689 342,41
Supervisión de ejecución de obra 1 891 209,60
Liquidación 14 300,00 200 000,00 200 000,00
COVID-19 - - 6 455 015,36
Mayores Trabajos de Obra N° 01 - - 23 648 798,96
MALPARTIDA LOZADA Gherman Control Concurrente 466 244,84
Motivo: Doy Visto Bueno Presupuesto de Inversión Total 69 681 503,65 114 032 509,01 144 602 568,16
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
Fuente: Cláusula Quinta del Convenio de Inversión y Adendas n.° 01 y 02.
Elaborado por: La Comisión.

FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
13 Según la cláusula Octava del Convenio de Inversión está compuesto por 120 días calendario para la elaboración del Expediente
Técnico Contractual, 720 días calendario para la ejecución de obra y un plazo de 30 días calendario para la liquidación.
14 Integrado por las empresas: Ingeniería de la Construcción Nilchris Perú S.A.C. y Soluciones Integrales de Alta Tecnología S.A.C.
15 El cual modificó el monto del Convenio de Inversión a S/ 120 287 524,37 además del plazo de ejecución a 759 días calendario.
16 Registro realizado el 15 de febrero de 2023.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 7 de 67
Situación Actual del Proyecto

La entrega del terreno para la ejecución de la obra fue efectuada el 23 de mayo de 201917,
iniciándose ésta al día siguiente (el 24 de mayo de 2019). Asimismo, el Gobierno Regional
informó a la Comisión que otorgó a la Empresa Privada18 ampliaciones de plazo y suspensiones
de ejecución de obra, las cuales modificaron el plazo total de ejecución del Proyecto, tal como
se resume a continuación:
Cuadro n.° 03: Ampliaciones, suspensiones y reinicio de plazo de ejecución de obra
Documento Fecha Plazo Motivo
AMPLIACIONES DE PLAZO
Resolución Ejecutiva Regional n.° 084-2021- Ampliación de Plazo n.° 1 Por emergencia sanitarias e
15/02/2021
GRU-GR* 69 días calendario inclusión de plan Covid 19.
Resolución Ejecutiva Regional n.° 132-2021- Ampliación de Plazo n.° 2
05/03/2021 Condiciones de lluvia.
GRU-GR* 23,5 días calendario
Precipitaciones pluviales que
Firmado digitalmente por Resolución Ejecutiva Regional n.° 164-2021- Ampliación de Plazo n.° 3
18/03/2021 afectaron el avance del
GRU-GR* 16 días calendario
soft
proyecto.
Motivo: Doy Visto Bueno Condiciones climatológicas
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 Resolución Ejecutiva Regional n.° 554-2021- Ampliación de Plazo n.° 4
26/11/2021 afectan disponibilidad de
GRU-GR* 51 días calendario
materiales.
GRU-GR** 05 días calendario
proyecto.
Firmado digitalmente por Resolución Ejecutiva Regional n.° 129-2022- Ampliación de Plazo n.° 7
GRADOS GUTIERREZ Raul 25/02/2022 afectaron el avance del
Motivo: Doy Visto Bueno proyecto.
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 Precipitaciones pluviales que
proyecto.
Resolución Ejecutiva Regional n.° 625-2022- Ampliación de Plazo n.° 9 Atrasos y/o paralizaciones no
05/10/2022
GRU-GR*** 55 días calendario atribuibles al contratista19.
Firmado digitalmente por SUSPENSIONES DE PLAZO
ALANIA MALPARTIDA Nayedith Del 05/03/2021 al
Dayhan FAU 20131378972 soft Por malas condiciones
Motivo: Doy Visto Bueno Acta de Suspensión de Plazo n.° 01* 05/03/2021 18/04/2021
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 climatológicas (lluvias).
(45 días calendario)
Del 19/04/2021 al
Por malas condiciones
Acta de Suspensión de Plazo n.° 02* 19/04/2021 12/05/2021
climatológicas (lluvias).
Del 25/08/2021 al
Obtención de instrumento de
gestión ambiental.
Akio FAU 20131378972 soft Del 15/10/2021 al
Motivo: Doy Visto Bueno Aprobación de instrumento de
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
gestión ambiental.
Demoras en la aprobación de
22/02/2022 hasta que se
instrumento de gestión
hayan superado los
Acta de Suspensión de Plazo n.° 05** 22/02/2022 ambiental, falta de afectación
eventos que motivaron la
presupuestal y condiciones
suspensión20.
climatológicas.
MALPARTIDA LOZADA Gherman REINICIO DE PLAZO
Motivo: Doy Visto Bueno Acta de Reinicio de Ejecución n.°01 12/05/2021 A partir del 12/05/2021 Cese de lluvias
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
Subsanación del segundo
Acta de Reinicio de Ejecución n.°02 03/11/2021 A partir del 03/11/2021
entregable del PAMA.
Fuente: (*) Informe n.° 017-2022-GRU-GRI-SGO-EPJ del 20 de enero de 2022.
(**) Situación que permanece vigente a la fecha del presente informe.
(***) Informe n.° 166-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP de 22 de noviembre de 2022.
Elaborado por: La Comisión.

FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 17 Según consta en “Acta de entrega de Terreno”.
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
18 El cronograma vigente no considera la ampliación de plazo n.° 09, declarada procedente con Resolución Ejecutiva Regional n.° 625-
2022-GRU-GR de 5 de octubre de 2022.
19 Falta de Instrumento de Gestión Ambiental que afectó el avance del proyecto y el cronograma de ejecución de obra.
20 Según el informe n.° 166-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP de 22 de noviembre de 2022, hasta la fecha de emitido este, la obra continúa
suspendida, sin tener ningún avance en la ejecución física ni financiera.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 8 de 67
A la fecha, la obra se encuentra paralizada desde el 22 de febrero de 2022, según se indica en

el “Acta Suspensión de Plazo de Ejecución n.° 5” de la misma fecha (en adelante, Acta de
Suspensión n.°5), suscrito entre la Empresa Privada y el Gobierno Regional. Las razones de la
suspensión fueron: condiciones climatológicas, la falta de afectación presupuestal y la demora
en el trámite de aprobación del instrumento de gestión ambiental.
Con relación al avance de la ejecución de obra, las partidas ejecutadas al mes de febrero de
2022 representaban un avance físico - financiero equivalente al 49,84% de las obras
correspondiente al Expediente Técnico, porcentaje inferior al 67,90% del avance de obra
programado al mismo mes, según lo consignado en la Valorización n.° 34 aprobada por la
Entidad Supervisora (última valorización de avance antes de la suspensión de la ejecución).
Por su parte, con relación al Expediente Técnico de Mayores Trabajos, el avance de las
partidas ejecutadas al mes de febrero de 2022 equivalía al 19,80%, porcentaje inferior al 53,72%
JUAREZ MORALES Milagros del avance programado para el mismo mes, según lo consignado en la Valorización n.° 7 –
soft Mayores Trabajos n.° 1 aprobada por la Entidad Supervisora21 y por el Gobierno Regional.
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
Asimismo, al mes de febrero de 2022, respecto a la “Implementación del Plan COVID-19 durante
la ejecución”, se tiene un avance acumulado mensual de 34,23% y respecto al avance de la
“Implementación del Plan COVID-19 para el reinicio de ejecución de obra” se tiene un avance
acumulado de 61,43%, ambos aprobados por la Entidad Supervisora22 y por el Gobierno
Regional.
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 Por otro lado, en el Sistema de Seguimiento de Inversiones del Ministerio de Economía y
Finanzas - SSI del MEF, se cuenta con un registro en la Fase de Ejecución del Proyecto por un
monto actualizado ascendente a S/ 144 602 568,1723, el cual incluye los conceptos de
infraestructura, COVID-19, supervisión, además de un componente de inversión para el
Firmado digitalmente por financiamiento del control concurrente24 que no forma parte de las obligaciones establecidas en
el Convenio de Inversión.
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
Cabe indicar que, la Comisión verificó25 que el Gobierno Regional ha emitido ocho (8)
Certificados de Inversión Pública Regional y Local – CIPRL, que representan un monto total de
S/ 74 863 686,30, importe que se condice con el presupuesto de la fuente de financiamiento de
Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito para los años 2019, 2020, 2021 y 202226.
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00

Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
21 Según la documentación alcanzada mediante Carta n.° 042-2022-PRN-SUP-CV de 9 de marzo de 2022, la entidad supervisora
emite opinión favorable a la valorización n.° 7 de Mayores Trabajos n.° 01 – febrero 2022 y con Informe n.° 047-2022-GRU-GRI-
SGO-JAMP de 21 de marzo de 2022, el administrador del Proyecto del Gobierno Regional da la conformidad a esta misma
valorización.
Firmado digitalmente por 22 Según la documentación alcanzada mediante Carta n.° 040-2022-PRN-SUP-CV de 9 de marzo de 2022, la entidad supervisora
FAU 20131378972 soft emite opinión favorable a la valorización de la implementación y adecuación para el plan covid-19 correspondiente al mes de febrero
Motivo: Doy Visto Bueno 2022; y con Informe n.° 046-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP de 21 de marzo de 2022, el administrador del Proyecto (perteneciente a la
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
entidad), da opinión favorable a esta misma valorización.
23 Formato N° 08 – A, Registro en la Fase de Ejecución, con fecha de registro de 15 de febrero de 2023 y revisado el 19 /06/2023.
24 Por un monto de S/ 466 244,84, según fecha de consulta el 19 de junio de 2023.
25 Carpeta denominada “Punto 06” del link al Oficio 5889-2022-GRU-GGR-GRI del 23/11/2022, adjunto al Expediente n.° 20220001467.
26 Consulta en el Portal de Transparencia Económica – MEF al 19 de junio de 2023 - Proyecto con CUI N° 2235118.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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Cabe indicar que, el Proyecto no cuenta con un nuevo calendario de avance de obra, ni con
fecha prevista para el reinicio de su ejecución.
En relación a la Supervisión del Convenio de Inversión
Con la finalidad de efectuar la supervisión de la elaboración del Expediente Técnico y de la
ejecución de la obra, el Gobierno Regional suscribió contrato con el Ingeniero Civil Percy Rojas
Naupay (en adelante, la Entidad Supervisora)27 para la supervisión del saldo de ejecución del
Proyecto por un plazo de 281 días calendario28, con fecha de inicio de dicho servicio, el 12 de
junio de 2021, el cual se encuentra vigente, según lo informado por el Gobierno Regional.
Aspectos Relevantes considerados en la Evaluación del presente Informe
Situaciones generadas a raíz de la paralización del Proyecto que podrían generar costos
adicionales y deterioro de la infraestructura ejecutada
soft
Como se indicó, el Gobierno Regional y la Empresa Privada, mediante el Acta de Suspensión
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 n.° 5 suscrita el 22 de febrero de 2022, acordaron la suspensión del plazo de ejecución del
Proyecto a partir de dicha fecha, hasta que se superen los eventos y situaciones adversas
identificadas durante la ejecución de obra, estado que se mantiene hasta la fecha de cierre del
presente informe.
Firmado digitalmente por Considerando que existe una suspensión de ejecución del Proyecto, el Gobierno Regional ha
señalado que se vienen realizando trabajos de mantenimiento para la transitabilidad29 vehicular
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
N° CIPRL EMISION POR IMPORTE

Val. N°1 ( Mayo 2019)
1er CIPRL Val. N° 2 ( Junio 2019) 9,924,166.42
Firmado digitalmente por Val. N° 3 ( Julio 2019)
ALANIA MALPARTIDA Nayedith Val. N° 4 ( Agosto 2019)
Val. N° 5 ( Setiembre 2019) 14,287,821.77
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 2do CIPRL Val. N° 6 ( Octubre 2019)
Val. N° 7 ( Noviembre 2019)

Val. N° 8 ( Diciembre 2019) 7,590,075.81
3er CIPRL Val. N° 9 ( Enero 2020)
Val. N°10 ( Febrero 2020)
Val. N° 11 ( Marzo 2020) 2,429,120.41
4to CIPRL Val. N° 19 ( Noviembre 2020)
Val. N°20 ( Diciembre 2020)
Val. N° 21 ( Marzo 2020) 1,270,241.00
NAKAYAMA PORTILLA Julio 5to CIPRL Val. N° 22 ( Noviembre 2020)
Akio FAU 20131378972 soft Val. N°23 ( Marzo 2021)
Motivo: Doy Visto Bueno Val. N° 24 ( Mayo 2021) 15,397,744.56
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00 6to CIPRL Val. N° 25 ( Junio 2021)
Val. N°27 ( Julio 2021)
Val. N° 28 ( Agosto 2021) 13,315,484.23
7to CIPRL Val. N° 29 ( Noviembre 2021)
Val. N°27 ( Diciembre 2021)
Val. N° 28 ( Enero 2022) 10,649,032.10
8vo CIPRL Val. N° 29 ( Febrero 2022)
Total 74,863,686.30
27 Contrato de la Entidad Privada Supervisora n.° 001-2021-GRU-GR, suscrito el 11 de junio de 2021. Dicho contrato fue por el saldo
de ejecución de obra luego de la resolución del Contrato n.° 0012-2018-GRU-GR de fecha 16 de enero de 2018 suscrito inicialmente
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 con el Consorcio Supervisor Ucayali (Hugo Heinrich Ortiz Ríos y la empresa H Y C Ingenieros Consultores S.A.C) y asumido
interinamente por el Ingeniero Civil Edwin Joel Pajuelo Cruz como Inspector de Obra del Proyecto, entre el 22 de febrero de 2021
hasta el 11 de junio de 2021.
28 Comprendido por: i) 231 d.c para la supervisión de la ejecución del saldo de obra, ii) 20 d.c. para la recepción de obra; y, iii) 30 d.c.
para la revisión de la liquidación del Proyecto.
29
Acta de Suspensión de plazo de ejecución N° 05
(…)
Firmado digitalmente por “ ACUERDOS
FAU 20131378972 soft (…)
Motivo: Doy Visto Bueno 4. La Empresa Ejecutora CONSORCIO EJECUTOR UCAYALI, queda obligado a mantener el personal técnico, administrativo y el
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
equipo mecánico adecuado para ejecutar la partida 103.A Mantenimiento de Transito Temporal y Seguridad Vial y, los trabajos a
realizarse en caso de emergencia para el mantenimiento y seguridad vial, teniendo en cuenta que debido a las condiciones
climatológicas se debe de garantizar el tránsito normal durante esta temporada de invierno. Durante el periodo de suspensión de
plazo de ejecución, existiendo la necesidad de mantener el tránsito en la carretera, la Empresa Ejecutora CONSORCIO EJECUTOR
UCAYALI, tendrá derecho al pago de mayores costos y gastos debidamente acreditados los cuales serán estrictamente necesarios

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 10 de 67
a cargo del Ejecutor del Proyecto, de acuerdo a lo acordado en dicha Acta; no obstante,
manifiesta que no ha efectuado pago alguno a la Empresa Privada30.
Durante este periodo de suspensión de cuatrocientos noventa y un (491) días calendario a la
fecha31, la Comisión ha realizado dos visitas de inspección a la zona del Proyecto durante el
presente año32, que permitieron verificar de manera selectiva el estado actual de la vía y de
algunas obras de arte ejecutadas antes de la suspensión del Proyecto.
Es así que, durante la visita de inspección efectuada por la Comisión los días 6 y 7 de marzo de
2023, se verificó que, en la superficie de rodadura de la vía en construcción ubicada en el sector
rural, ejecutada a nivel de terraplenes33, existen algunos tramos que han perdido la uniformidad
de su superficie presentando baches34 donde se acumula el agua de lluvia (empozamientos), tal
como se aprecia en las imágenes siguientes:
Imágenes n.° 01, 02, 03 y 04 – Estado de la superficie de los terraplenes construidos
Vanessa FAU 20131378972 (tramo: puente “Pichinco” – puente “Shava”)
soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00

Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00

Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00

Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00

Isaac FAU 20131378972 soft Fuente: Acta n.° 001-2023/APP-CC-GRU-H3 del 8 de marzo de 2023.
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
para el mantenimiento y transitabilidad de vía durante la suspensión correspondiente a las actividades que tienen que ejecutar en
obra durante el periodo que dure esta suspensión de plazo de ejecución debiendo ser reconocidas a través de valorizaciones que
serán presentadas mensualmente al supervisor o inspector de obra, según corresponda, que deberán ser debidamente acreditados
para su pago correspondiente”.
Firmado digitalmente por 30 Conforme a lo informado mediante Informe n.° 166-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP del 22 de noviembre de 2022, emitido por el
FAU 20131378972 soft Administrador del Proyecto.
Motivo: Doy Visto Bueno 31 Periodo comprendido entre el 22 de febrero de 2022 y el 27 de junio de 2023.
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
32 La primera, los días 6 y 7 de marzo 2023 y la segunda el 2 de junio de 2023.
33 Parte de la explanación (movimiento de tierra para obtener la plataforma de la carretera) situada sobre el terreno original. También
se le conoce como relleno.
34 Depresión que se forma en la superficie de rodadura producto del desgaste originado por el tránsito vehicular y la desintegración
localizada.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 11 de 67
Asimismo, la Comisión también verificó que tres (3) puentes del Proyecto (que aún no están
abiertos al tránsito vehicular) cuentan con agua empozada en las áreas posteriores de sus
estribos, espacios donde se encuentra pendiente ejecutar los rellenos que permitan el acceso a
dichas estructuras, tal como se aprecia en las imágenes siguientes:
Imágenes n.° 05, 06 y 07 – Puentes inundados en las áreas donde falta los rellenos de
acceso
Puente Cushuro Puente Pichinco

soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
Puente Shava
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00

Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
Fuente: Acta n.° 001-2023/APP-CC-GRU-H3 del 8 de marzo de 2023 y Acta n.° 001-2023/APP-CC-GRU-H4 del 2 de
Firmado digitalmente por junio de 2023.
Cabe indicar que, en el Acta de Suspensión n.° 5 se acordó que el Gobierno Regional
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
reconocería los gastos necesarios para el mantenimiento y transitabilidad de la vía, y que el
Ejecutor del Proyecto mantendría el personal y equipo mecánico para ejecutar la partida “103.A
Mantenimiento de Transito Temporal y Seguridad Vial”, con el fin que se realicen trabajos
orientados a garantizar el tránsito normal en la carretera; sin embargo, los aspectos advertidos
vinculados al empozamiento en los estribos de los puentes no forman parte de las actividades
cubiertas con dicha partida, en tanto que tales puentes no se encuentran abiertos al tránsito (y
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
por tanto no afectan la transitabilidad en la vía), siendo que el tránsito vehicular es derivado por
el costado de los mismos.
En efecto, las actividades de mantenimiento en el marco del Acta de Suspensión, solo están
orientadas a la continuidad de la transitabilidad, mas no para mantener la condición inicial de la
infraestructura ejecutada (estribos de los puentes) antes de la paralización.
En ese sentido, de mantenerse la paralización de la obra a causa de la suspensión de plazo de

FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00 ejecución del Proyecto, podría generarse las siguientes situaciones:
i) La plataforma a nivel de terraplén construido parcialmente a lo largo de la vía podría
continuar viéndose afectada (deterioro) por las condiciones climatológicas de la región

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 12 de 67
y por el tráfico vehicular que sigue transitando sobre esta plataforma, la misma que no
está diseñada para este tipo de exposición (empozamientos) al ser una de las primeras
capas de la estructura del pavimento. Por tanto, ante un deterioro ello requeriría de
intervenciones adicionales para restituir la condición que tenía antes de la suspensión
de obra, implicando para ello, el uso de recursos adicionales no previstos inicialmente
en el Proyecto, que incrementen su costo y que se han generado producto de la
suspensión de la obra.
ii) Los empozamientos de agua en los tres puentes del Proyecto descritos, podrían
constituirse en focos infecciosos para la propagación del dengue, considerando que la
provincia de Coronel Portillo, donde se ubica el Proyecto, es una zona afectada por esta
enfermedad, según la información web publicada por el Ministerio de Salud en la “Sala
situacional de Dengue”,35. En ese sentido, es recomendable adoptar prácticas que
eviten los empozamientos de agua36 para reducir el riesgo de propagación de esta
JUAREZ MORALES Milagros enfermedad en la población que transita o vive cerca de estas áreas. Adicionalmente,
soft
la falta de trabajos para evitar la presencia de empozamientos en los estribos de los
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 puentes, podría generar deterioro y con ello costos adicionales para su intervención.
En tal sentido, se requiere que el Gobierno Regional efectúe acciones en el marco de sus
competencias, a fin de atender las situaciones expuestas, evitando que se generen sobrecostos
al Proyecto, así como daño a la infraestructura ejecutada antes de la suspensión de plazo
ejecución.
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 Inconsistencia en la fecha de la declaración de viabilidad del Proyecto registrada en el Banco de
Inversiones respecto a la fecha de suscripción del Convenio de Inversión.
De la revisión al aplicativo informático del Banco de Inversiones del Ministerio de Economía y
Finanzas – MEF, la Comisión verificó que el Proyecto presenta como fecha de viabilidad el 27
ALANIA MALPARTIDA Nayedith de octubre de 2018, tal como se muestra a continuación:
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00

Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00

Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00

FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 35
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
Fuente: Centro Nacional de Epidemiología, Prevención y Control de Enfermedades – MINSA (https://www.dge.gob.pe/sala-
situacional-dengue/#grafico26).
Información actualizada hasta la tercera semana del mes de mayo 2023 (semana 20 del año 2023).
36 Según una publicación del Seguro Social de Salud (EsSalud), http://noticias.essalud.gob.pe/?inno-noticia=essalud-recomienda-
eliminar-aguas-estancadas-para-evitar-dengue-zika-y-la-chinkungunya-tras-intensas-lluvias

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 13 de 67
Imagen n.° 8 – Registro del Proyecto en el Banco de Inversiones

soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 Fuente: Banco de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas – MEF.
Fecha de consulta: 20 de junio de 2023.
Sin embargo, el Convenio de Inversión fue suscrito el 22 de enero de 2018, por lo cual, se
advierte una inconsistencia en las fechas entre ambos sucesos, teniendo en cuenta que la
Firmado digitalmente por declaración de viabilidad es un requisito previo para la firma del Convenio, tal como lo establecía
Jesus FAU 20131378972 soft el numeral 10.1 del artículo 10 Reglamento de la Ley n.° 2923037, correspondiente a la etapa de
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 priorización, vigente al momento de la suscripción del Convenio:
“10.1 Corresponde a la Entidad Pública aprobar la lista de Proyectos priorizados, los cuales deben
estar en armonía con las políticas y los planes de desarrollo nacional, regional y/o local, y contar
con la declaración de viabilidad en el marco de Invierte.pe.” [El subrayado es nuestro]
Dayhan FAU 20131378972 soft Es decir, que para la fase de priorización se debe contar primero con un proyecto declarado
viable, a partir del cual se desarrollarán las siguientes fases del mecanismo de Obras por
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
Impuestos38, tales como fase de actos previos, fase de proceso de selección y posterior firma
del Convenio.
Por otro lado, el numeral 1.1 de la Cláusula Primera: Antecedentes del Convenio de Inversión
Firmado digitalmente por señala que: “…mediante Informe Técnico N° 041-2014-GRU-GGR-GRPPyAT-OPIR-RTAT del
29 de diciembre de 2014, la Oficina de Programación de Inversiones del Gobierno Regional
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00 declaró la viabilidad del Proyecto”; por lo que, la suscripción del Convenio de Inversión estaría
haciendo referencia a un informe de viabilidad del año 2014; sin embargo, tal como ha sido
mostrado en la imagen anterior, dicho informe técnico o antecedentes similares, no figuran
registrados en el Banco de Inversiones a la fecha (dado que solo se establece una declaración
de viabilidad del año 2018); asimismo, de la revisión del Formato n.° 01: Registro de Proyectos,
solo se verifica el registro del documento denominado “Informe Técnico n.° 035-2018-GRU-GRI-
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
SGE-DMAR del 29 de octubre de 2018”, en cuyo asunto recomienda la viabilidad del Proyecto.
En dicho contexto, se constata que el registro realizado en el Banco de Inversiones no cuenta
con antecedentes del Proyecto que hubieran sido realizados previos a la suscripción del
Firmado digitalmente por 37 Aprobado mediante Decreto Supremo n.° 036-2017 del 1 de marzo de 2017 (Vigente al momento de la suscripción del Convenio de
FAU 20131378972 soft Inversión).
Motivo: Doy Visto Bueno 38 El artículo 7 del Reglamento de la Ley n.° 29230, establecía lo siguiente: “El mecanismo de Obras por Impuestos se sujeta a las
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
siguientes fases:
a. Fase de priorización (…),
b. Fase de actos previos (…),
c. Fase de proceso de selección (…),
d. Fase de ejecución, (…)”

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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Convenio de Inversión, que sustenten el proceso de desarrollo del estudio de preinversión, en el

marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – SNPMGI
(Invierte.pe) o de corresponder, registros en el marco del sistema administrativo antecesor
(Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP).
Teniendo en consideración lo expuesto, la Comisión solicitó al Gobierno Regional39 explicar la
razonabilidad de los registros advertidos en el Banco de Inversiones del MEF, teniendo en cuenta
que no se cuenta con registros de una viabilidad del Proyecto, previo a la fecha de la suscripción
del Convenio de Inversión.
Al respecto, el Gobierno Regional mediante Oficio n.° 056-2023-GRU-GR-GGR-GRPP del 13 de
junio de 202340 remitió a la Comisión el Informe n.° 0314-2023-GRU-GRPP-SGPMI del 2 de junio
de 2023, elaborado por su Subgerencia de Programación Multianual de Inversiones, en la que
señala que, antes del inicio de ejecución del Proyecto se creó el Sistema Nacional de
JUAREZ MORALES Milagros Programación Multianual y Gestión de Inversiones que derogó la Ley n.° 27293, Ley del Sistema
soft Nacional de Inversión Pública, por lo que se tuvo que migrar al nuevo sistema, en cuyo proceso
se cambió la fecha de viabilidad en el Banco de Inversiones.
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
Al respecto, lo señalado por el Gobierno Regional carece de sustento dado que no existe alguna
disposición normativa que haya establecido que dicha migración de sistema implique una nueva
declaración de viabilidad. Por tanto, la Comisión no advierte la razonabilidad de la ausencia de
los registros que respalden la viabilidad del Proyecto del año 2014, en el Banco de Inversiones,
Motivo: Doy Visto Bueno como es referido en el Convenio de Inversión suscrito, los cuales tienen carácter de declaración
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
jurada según lo establecido en la Directiva General del Sistema Nacional de Programación
Multianual de Inversiones y Gestión de Inversiones – Invierte.pe41, que sustentaron su
financiamiento de acuerdo a la normativa aplicable de Obras por Impuestos.
Firmado digitalmente por Lo expuesto, limita la verificación de la correcta trazabilidad de los hechos registrados en el
Dayhan FAU 20131378972 soft Banco de Inversiones y acceso a la información, debiendo el Gobierno Regional tomar las
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 acciones oportunas en el marco de la normativa de Obras por Impuestos y del Invierte.pe, a fin
de generar su consistencia y transparencia de los actos efectuados.
Respecto al Saneamiento Físico Legal de los Predios Urbanos e Interferencias.
Firmado digitalmente por De acuerdo con el Reglamento de la Ley de Obras por Impuestos, el Gobierno Regional es
responsable de la disponibilidad del terreno, de las expropiaciones y/o interferencias, tal como
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
se detalla a continuación:
“Artículo 53. Autorizaciones, licencias y disponibilidad de terrenos
La Entidad Pública es responsable de la disponibilidad del terreno, de las expropiaciones y/o
interferencias, así como la obtención de las licencias, autorizaciones, permisos, servidumbre o
MALPARTIDA LOZADA Gherman similares para la ejecución del proyecto, salvo que en las bases y Convenio se acuerde que la
Motivo: Doy Visto Bueno Empresa Privada es la encargada de dicha gestión, en cuyo caso los trámites y pagos
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
correspondientes a dichos conceptos que signifiquen gestión y pago a nombre de la Entidad
39 Mediante oficio n.° 009-2022-CG/APP-CC-MED/COAR-TAC-H2 del 09 de noviembre de 2022

Firmado digitalmente por 40 Recibido con Expediente n.° 2020230000749 del 16 de junio de 2023.
FAU 20131378972 soft
41 Directiva n.º 001-2019-EF/63.01 Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones:
Motivo: Doy Visto Bueno “DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
(…)
Décimo Tercera. Responsabilidad
Toda la información que se registre en el Banco de Inversiones o que se presente a la DGPMI en el marco de la presente Directiva
tiene el carácter de Declaración Jurada, y se sujeta a las responsabilidades y consecuencias legales que correspondan, siendo su
veracidad de estricta responsabilidad del órgano encargado de su presentación o registro.”

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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Pública, son realizados y cubiertos por la Empresa Privada, y cuyos montos que correspondan son
incluidos en el Expediente Técnico.”
A fin de verificar las medidas adoptadas por el Gobierno Regional, la Comisión advirtió que, el
este suscribió un Convenio de Cooperación Interinstitucional con la Dirección Regional de
Agricultura de Ucayali adscrita al Gobierno Regional, el 9 de octubre de 2020, el cual tenía por
objeto que dicha dirección realice el Proceso de Levantamiento Catastral y Diagnóstico Físico
Legal de predios rurales existentes correspondientes al tramo desde la progresiva 0 a las 22+710
de la Carretera Campoverde – Nueva Requena en un plazo de 30 días, tal como se detalla a
continuación:
“…tiene por objeto fortalecer la coordinación y articulación para el ejercicio de la función Rectora
en materia de Saneamiento Físico Legal de la Propiedad Agraria y Catastro Rural con la
DIRECCIÓN REGIONAL DE AGRICULTURA DE UCAYALI a fin de que realice el proceso de
Levantamiento Catastral y Diagnóstico Legal, de predios rurales existentes en el tramo
correspondiente desde la progresivas 0 a la 22 + 710 de la carretera Campo Verde – Nueva
soft
Requena, en un plazo de 30 días, correspondiente al Proyecto de Inversión (…)”. [Resaltado
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
nuestro]
Asimismo, la cláusula quinta de este convenio, señala que el Gobierno Regional brindaría los
recursos necesarios para la implementación del mismo, señalando lo siguiente:
“CLÁUSULA QUINTA: DE LOS RECURSOS

Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 El Gobierno Regional de Ucayali brindará los recursos económicos necesarios para la
Implementación del procedimiento del Levantamiento Catastral y Diagnóstico Físico Legal, de
predios rurales existentes en el tramo correspondiente desde las progresivas 0 a la 22.+710. de la
carretera Campo Verde· Nueva Requena, en un plazo de 30 días correspondiente al Proyecto de
inversión: (…)” [Resaltado nuestro]
Motivo: Doy Visto Bueno Posteriormente, el Gobierno Regional suscribió nuevamente con la Dirección Regional de
Agricultura de Ucayali, otro Convenio de Cooperación Interinstitucional42, el cual tenía por objeto
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
que dicha dirección realice el Procedimiento de Formalización y Titulación de los predios que se
encuentran inmersos al Proyecto, correspondiente al tramo desde la progresiva 0 a las 22+710
de la Carretera Campoverde – Nueva Requena en un plazo de cinco (5) meses, tal como se
Firmado digitalmente por detalla a continuación:
Motivo: Doy Visto Bueno “CLAUSULA TERCERA: OBJETO
El presente Convenio tiene por objeto fortalecer la coordinación y articulación para el ejercicio de
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
la función Rectora en materia de Saneamiento Físico Legal de la Propiedad Agraria y Catastro

Rural con la DIRECCION REGIONAL DE AGRICULTURA DE UCAYALI a fin de que realice el
Procedimiento de Formalización y Titulación de los Predios que se encuentran inmersos al
Proyecto (…) correspondiente al tramo desde la progresivas 0 a la 22 +710 de la Carretera Campo
MALPARTIDA LOZADA Gherman Verde Nueva Requena, en un plazo de (5) meses.” [Resaltado nuestro]
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 Sobre el particular, la Comisión solicitó43 a la Dirección Regional de Agricultura del Gobierno
Regional, el resultado y estado situacional de tales convenios, la que dio respuesta a través del
Informe n.° 0244-2023-GRU-DRA-DISAFILPA/USFC del 12 de junio de 202344, señalando lo
siguiente:
• Respecto del Convenio suscrito con fecha 9 de octubre de 2020:
FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
42
De 11 de agosto de 2021
43 Mediante Oficio n.° 07-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 del 30 de mayo de 2023.
44 Adjunto al Oficio n.° 1278-2023-GRU-DRA de 12 de junio de 2023, que forma parte del Expediente n.° 2020230000727 del 12 de
junio de 2023.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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Como resultado de dicho compromiso se emitió el Informe Técnico Legal n.° 001- 2020-
GRU- DRA- DISAFILPA/ LFMA- MYFS del 21 de diciembre de 2020, mediante el cual
se realizó el Diagnóstico Físico Legal de la U.T.45 2503W0010 y U.T.2503W0003 del
distrito de Campo Verde y Nueva Requena, provincia de Coronel Portillo y
departamento de Ucayali, señalando haberse cumplido con el compromiso asumido.
Asimismo, de acuerdo a la revisión de dicho informe, este contiene información
cartográfica interna e información externa, representada en un plano de diagnóstico
sobre el mosaico de propiedades, determinándose que existen predios ocupados
materia de formalización y recomendando realizar trabajos masivos de formalización y
titulación.46
• Respecto del Convenio suscrito con fecha 11 de agosto de 2021:
Señala haberse emitido el Informe Técnico Legal n.° 001-2021-GRU-DRA-DISAFILPA/
JUAREZ MORALES Milagros LFPA del 23 de diciembre de 2021, donde se comunica el trabajo realizado respecto
del levantamiento catastral, concluyendo que se llevó a cabo la Etapa IV (Promoción y
soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 Difusión)47.
Asimismo, la Dirección de Agricultura señaló en el Informe n.° 003-2023-GRU-DRA-
DISAFILPAIGTS01 que: “los compromisos asumidos con el convenio suscrito de fecha
11 de agosto de 2021, modificados el 21 de setiembre de 202148, se han ejecutado de
manera satisfactoria conforme al cronograma indicado en el numeral 6.2.2 del precitado
Motivo: Doy Visto Bueno convenio, hasta la etapa de CALIFICACION, PUBLICACION DE PADRON DE
POSEEDORES APTOS. Sin embargo, no se cumplió dentro del plazo acordado, todo
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
ello debido a factores externos como COVID-19, motivo por el que se suspendió las
labores, el cambio de normativa que paralizo las actividades en virtud a la adecuación
normativa, validación de los formatos y declaraciones juradas, lineamientos internos
ALANIA MALPARTIDA Nayedith entre otros.”
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 En tal sentido, la Comisión evidencia que el Gobierno Regional inició acciones para desarrollar
el Saneamiento Físico Legal de predios rurales, lo que se condice con el Reglamento de
Organización y Funciones de la Dirección Regional de Agricultura49 que señala en su artículo
79° que la Dirección de Saneamiento Físico Legal de la Propiedad Agraria: “Es el órgano
responsable de efectuar las acciones de diagnóstico, planificación, evaluación y ejecución de las
acciones del saneamiento físico y legal de los predios rurales que incluye a los predios de
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00 comunidades nativas, caseríos y comunidades que poseen predios con aptitud agropecuaria; así
45 Unidad Territorial.
46 Las conclusiones de dicho informe determinaron que dentro de la Unidad territorial 2503W0010 se encontraron un total de 158
predios formalizados en base a los D.L. N.° 667, D.L. N.° 1089 y D.L. N.° 838 equivalentes a 5,434.9450 hectáreas, mientras que
MALPARTIDA LOZADA Gherman para la Unidad Territorial 2501W003 se encontraron un total de 42 predios formalizados según D.L. N.° 667 y D.L. N.° 838
Motivo: Doy Visto Bueno equivalentes a un total de 832.8662 hectáreas. Asimismo, el informe señala que debido al Proyecto están siendo afectados por el
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 derecho de vía 87 predios formalizados equivalentes a 10.1673 hectáreas. Además, se verificó que no existen Comunidades Nativas
dentro o superpuestas al polígono de las Unidades Territoriales analizadas ni parques nacionales dentro de las mismas.
47 Sobre el Procedimiento de Formalización y Titulación de Predios Rústicos de Propiedad del Estado, mediante notificación a las
autoridades locales de los sectores de Santa Teresita, Vista Alegre, Pueblo Libre y Nuevo Paraíso; así como las municipalidades
distritales de Campo Verde y Nueva Requena, además, de pegar los Avisos Generales en lugares estratégicos acompañando el
plano del ámbito a intervenir e indicando la fecha de intervención.
48 Complementariamente, mediante Informe n.° 003-2023-GRU-DRA-DISAFILPAIGTS01, la Dirección Regional de Agricultura indicó
Firmado digitalmente por que se suscribió el 21 de setiembre de 2021, una adenda a dicho Convenio Interinstitucional, con el objeto de modificar la Cláusula
FAU 20131378972 soft Quinta del mismo, correspondiente a los recursos del procedimiento de Formalización y Titulación que brindará el Gobierno Regional:
Motivo: Doy Visto Bueno “CLAUSULA QUINTA: DE LOS RECURSOS, El Gobierno Regional de Ucayali brindará los recursos necesarios para la
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
implementación del procedimiento de Formalización y Titulación de los predios que se encuentran inmersos al proyecto 2235118
"Mejoramiento de la Carretera Departamental Campo Verde— Nueva Requena, distrito de Campo Verde y Nueva Requena, provincia
de Coronel Portillo, departamento de Ucayali", correspondiente al tramo desde la progresiva 0 al 22+ 710 de la Carretera Campo
Verde — Nueva Requena, en un plazo de 5 meses, con un costo e ejecución de S/ 76,800.00 (setenta y seis mil ochocientos soles)".
49 Aprobado mediante Ordenanza Regional n.° 011-2017-GRU-CR del 6 de julio de 2017.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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como el levantamiento, actualización y conservación del Catastro Rural de acuerdo a las

competencias señaladas por la normatividad legal vigente. Depende jerárquicamente de la
Dirección Regional.” [Resaltado nuestro]
En dicho contexto, si bien las actividades desarrolladas por el Gobierno Regional con la Dirección
Regional de Agricultura para el “Proceso de Levantamiento Catastral y Diagnostico Físico Legal”
y para la “Formalización y Titulación de los predios” se vienen implementando según sus
respectivos convenios; de acuerdo a las funciones de dicha dirección regional, esta solo tiene
un alcance sobre los predios ubicados en las zonas rurales de la vía del Proyecto.
Al respecto, la Comisión solicitó50 al Gobierno Regional que: “Informe respecto a la adopción de
acciones, estado de avance o compromisos dispuestos para el saneamiento físico legal de
predios urbanos existentes en el tramo del Proyecto, considerando que el saneamiento que se
encuentra en proceso a cargo de la Dirección Regional de Agricultura se restringe solo a los
JUAREZ MORALES Milagros predios rurales.” Sin embargo, a la fecha de suscripción del presente informe, no se ha recibido
soft respuesta, por lo que, no se tiene evidencia que el Gobierno Regional haya ejecutado acciones
para el saneamiento físico legal de las zonas urbanas.
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
Por otro lado, de la revisión del “Estudio de Interferencias” del Expediente Técnico del Proyecto
del 10 de setiembre de 2018, se identificó las interferencias de acuerdo al siguiente detalle:
Jesus FAU 20131378972 soft “9. INVENTARIO DE INTERFERENCIAS
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 De acuerdo a la etapa de Recopilación de Información y a la etapa de visita de campo se ha
identificado interferencias pertenecientes a las siguientes Empresas o Entidades:
• Emp Concesionaria de Elect de Ucayali S.A. [sic]
• Aguaytia Energy del Perú S.R.L.
• Gobierno Regional de Ucayali
• Municipalidad Distrital de Campo Verde
Motivo: Doy Visto Bueno • Municipalidad Distrital de Nueva Requena
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
(…)”
“10.1 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
a. De acuerdo a los trabajos realizados se han identificado las siguientes interferencias:
- Se han identificado 33 interferencias de Redes Eléctricas.
- Se han identificado 01 interferencias de Red de Gas.
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
- Se han identificado 51 interferencias de Redes de Saneamiento.
- Se han identificado 04 interferencias de Drenaje Pluvial.
- Se ha identificado 122 interferencia Vial.
- Se ha identificado 03 interferencias de Redes Otros.
b. Durante la Segunda Campaña, se recorrió la carretera existente de Campo verde hasta Nueva
Requena con acompañamiento de funcionarios de la Municipalidad Distrital de Campo Verde
y la Municipalidad Distrital de Nueva Requena. Los cuales no tienen conocimiento de las Obras
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
de Saneamiento (agua y desagüe)”
En tal sentido, desde la elaboración del Expediente Técnico (2018) se evidencia la existencia de
interferencias en el tramo de los 22 km del Proyecto, las mismas que debían ser correctamente
identificadas para liberación por el Gobierno Regional y la ejecución oportuna del Proyecto.
Al respecto, la Comisión advirtió que el Gobierno Regional suscribió el Convenio Interinstitucional

FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
con la Empresa Concesionaria de Electricidad de Ucayali S.A., el 15 de agosto de 2022, el cual
tiene por objeto la reubicación y cambio de postes de redes eléctricas en media tensión, baja
50 Mediante Oficio n.° 010-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 del 14 de junio de 2023.


Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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tensión, incluyendo acometidas domiciliarias, para la ejecución del Proyecto, en un plazo de 90

días calendario.
En atención a ello, la Comisión solicitó51 al Gobierno Regional el estado situacional del Convenio
en mención, no habiendo obtenido respuesta al respecto hasta la emisión del presente informe;
por lo que, la Comisión no tiene evidencia del avance de las actividades de liberación del mismo.
De igual manera, la Comisión solicitó52 el: “Estado situacional de las interferencias existentes a
lo largo del tramo de la obra, según lo comunicado por la Empresa Privada a través del informe
de Levantamiento y Diagnóstico para el Saneamiento Físico Legal (…). Asimismo, precisar qué
tipo de acciones se tiene previsto realizar para proceder con la liberación de dichas
interferencias, en el tramo de la vía y en las zonas urbanas de Campo Verde y Nueva Requena”;
sin que, a la fecha de cierre del presente informe, el Gobierno Regional haya atendido dicho
requerimiento.
Vanessa FAU 20131378972 Por lo que, la Comisión no cuenta con evidencia de que el Gobierno Regional haya realizado
soft
Motivo: Doy Visto Bueno acciones a fin de liberar la totalidad de interferencias de servicios públicos que se encuentran en
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
el área de ejecución del Proyecto.
En virtud de los hechos expuestos, se recomienda al Gobierno Regional que adopte acciones
que aseguren el saneamiento físico legal de las áreas urbanas y liberación de interferencias, a
fin de evitar que cuando se determine el reinicio de los trabajos en las principales zonas
Motivo: Doy Visto Bueno afectadas, se retrase la culminación del Proyecto.
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
V. SITUACIÓN ADVERSA
De la revisión selectiva de la etapa de ejecución del Proyecto, se ha identificado una (1) situación
adversa que afectaría la continuidad del proceso y el resultado o el logro de los objetivos de la
ALANIA MALPARTIDA Nayedith ejecución del Convenio de Inversión, la cual se expone a continuación:
1. SE ADVIERTE QUE SE HAN SUPERADO LAS CAUSALES QUE MOTIVARON LA

Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
SUSCRIPCIÓN DEL ACTA DE SUSPENSIÓN DE PLAZO N.° 5, SIN EMBARGO, EL

GOBIERNO REGIONAL NO HA ADOPTADO ACCIONES PARA EL REINICIO DE LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA. ADEMÁS, DURANTE EL PERIODO DE SUSPENSIÓN, EL
GOBIERNO REGIONAL NO HA LLEVADO UN CONTROL DE LOS COSTOS DE
MANTENIMIENTO Y TRANSITABILIDAD DE LA VÍA QUE SE VIENEN GENERANDO
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
SEGÚN LO ACORDADO EN DICHA ACTA DE SUSPENSION. ESTAS SITUACIONES
OCASIONAN EL DESCONOCIMIENTO DEL MONTO A RECONOCER POR LOS
TRABAJOS DE MANTENIMIENTO Y TRANSITABILIDAD, ASÍ COMO POSTERGAN
INJUSTIFICADAMENTE EL REINICIO DE LA OBRA, LO QUE AFECTA EL USO
ADECUADO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS Y DILATA EL REINICIO DE OBRA,
RESPECTIVAMENTE.
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 Sobre el levantamiento de las causales que generaron la suspensión de plazo n.° 05
Conforme a lo establecido en el Acta de Suspensión n.° 05, las partes acordaron suspender
el plazo de ejecución del Proyecto de manera indefinida a partir del 22 de febrero de 2022,
señalando en dicha acta como causales de suspensión, los siguientes aspectos:
“(…)
GRAUS ARBILDO Dennis Angel - SÉPTIMO.- Que, habiéndose incrementado el monto de inversión total del Proyecto, a la
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno fecha no se han podido llevar a cabo los actos administrativos necesarios a fin de
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00


Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 19 de 67
garantizar la disponibilidad presupuestal para cumplir con el compromiso de pago que

requiere el Proyecto, por ello a la fecha aún no se cuenta con la afectación presupuestal de
acuerdo con lo establecido por el artículo 98° del TUO del Reglamento de la Ley.
(…).
- NOVENO.- Que, a la fecha no se cuenta con la debida aprobación del instrumento
ambientes [sic] presentado ante el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, lo
cual ha devenido en la imposibilidad de ejecutar las actividades medulares respecto a las
partidas de planta de asfalto e insumos controlados, generándose la afectación por ruta
crítica, ya que a la fecha no se cuenta con la aprobación y dicho acto resolutivo depende de
un tercero ajeno a los intervinientes.
- DÉCIMO.- Con INFORME N° 016-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP de fecha 21 de febrero del
2022 el Ing. JORGE ALBERTO MORENO PEREZ-Monitor de Obra, previa revisión y
evaluación recomienda la suscripción del Acta de Suspensión de Plazo de Ejecución N° 05
debido, entre otras causas, a las condiciones climatológicas que se viene presentando de
Firmado digitalmente por forma continua en la zona del proyecto, las mismas que no permiten la ejecución de los
trabajos debido a que se está generando saturaciones al terreno y cambiando las
soft
Motivo: Doy Visto Bueno características del suelo, lo que aunado a todos los eventos adversos que vienen
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
perjudicando el normal y continuo desarrollo de la ejecución de la obra, así como la falta de
afectación presupuestal; (…)
- DECIMO PRIMERA.- Estando a lo señalado en las consideraciones, Las partes acuerdan
suspender el plazo de ejecución del proyecto “MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA
DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE-NUEVA REQUENA, DISTRITOS DE CAMPO VERDE
Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTO DE
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 UCAYALI”, con código único N° 2235118 (Código SNIP N° 157054) de manera indefinida,
hasta que las situaciones adversas identificadas, tanto a nivel de trámites pendientes de
aprobación, así como temas presupuestales, y condiciones climatológicas adversas se
hayan superado de forma tangible. (…). [El resaltado es nuestro].
ALANIA MALPARTIDA Nayedith Es decir, el Acta de Suspensión n.° 05 estableció que las causales de la paralización de la
Motivo: Doy Visto Bueno ejecución del Proyecto fueron: (i) la falta de disponibilidad presupuestal, (ii) la ausencia de
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
un instrumento ambiental aprobado por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones - MTC
y (iii) las condiciones climatológicas adversas.
En relación a estas causales, es importante destacar que mediante la Resolución Directoral
n.° 0518-2022-MTC/16 de 21 de julio de 2022, el MTC aprobó el Programa de Adecuación y
Manejo Ambiental – PAMA53, que constituye el instrumento ambiental necesario para la
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
ejecución del Proyecto. Asimismo, el Gobierno Regional aprobó la disponibilidad de las
certificaciones presupuestales, a través de la Resolución Ejecutiva Directoral n.° 537-2022-
GRU-GR de 18 de agosto de 2022, para el financiamiento del Proyecto, por un monto de S/
34 681 376,09.

Ante ello, la Entidad Supervisora, a través de la Carta n.° 78-2022-PRN-JS de 19 de agosto
de 2022, solicitó al Gobierno Regional que comunique a la Empresa Privada el reinicio de la
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 obra, ya que consideraba que “(…) se cuenta con las condiciones propicias para reiniciar la
ejecución de la obra”, bajo los términos siguientes:
“1) El Gobierno Regional de Ucayali, mediante Carta N° 09203-2022GRU-GRI-SGO de fecha
08 de Agosto del 2022, notifica a esta Supervisión mediante correo electrónico, la
aprobación del Programa de adecuación y Manejo Ambiental (PAMA) al Ministerio de
Transportes y comunicaciones (MTC) [sic], Con Resolución Directoral N° 518-2022-
FAU 20131378972 soft
MTC/16, de fecha 27 de julio del 2022.
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
53 La documentación citada fue remitida por la Entidad Privada Supervisora mediante Carta n.° 005-2023-PRN-SUP-CV- de 21 de
marzo de 2023 (Expediente n.° 0820230104919).

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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2) El Gobierno Regional de Ucayali, notifica a esta Supervisión mediante correo electrónico y

WhatsApp, la Resolución Ejecutiva Regional N° 537-2022-GRU-GR- Que aprueba el
cronograma de pagos vinculados al proyecto (…) con una disponibilidad de las
certificaciones Presupuestales N° 1212. 1937, 1964 y 3276 por un monto total de S/
59´369,672.33, fuente de financiamiento recursos determinados tipo de recursos FONCOR
al haberse superado el monto límite de los recursos del CIPRL.
3) Que, según los reportes del SENAMHI, de la web, se tiene condiciones climatológicas
propicias para reiniciar la Obra.” [El resaltado es nuestro].
Por lo tanto, según la evaluación efectuada por la Entidad Supervisora, hasta el mes de
agosto de 2022, las tres causales que originaron la suspensión de la obra habían sido
absueltas.
En atención a la solicitud efectuada por la Entidad Supervisora, la Gerencia Regional de
Firmado digitalmente por Infraestructura del Gobierno Regional54 solicitó a la Gerencia General Regional que notifique
Vanessa FAU 20131378972 a la Empresa Privada el reinicio de la ejecución de la obra, teniendo en cuenta que el periodo
soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
de lluvias en la zona del Proyecto se da entre los meses de diciembre a marzo, el cual es
cíclico a lo largo de los años, por lo que, existían condiciones climatológicas adecuadas para
reiniciar la ejecución de obra.
A fin de verificar las medidas adoptadas por el Gobierno Regional para notificar a la Empresa
Privada el reinicio de la obra, la Comisión solicitó dicha información al Gobierno Regional55;
Jesus FAU 20131378972 soft sin embargo, hasta la fecha de cierre del presente informe, el Gobierno Regional no emitió
respuesta al requerimiento efectuado; por lo que, no se cuenta con evidencia de que el
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
Gobierno Regional haya realizado alguna gestión para el reinicio de las actividades de
ejecución, a pesar que las causales se encuentran superadas desde el mes de agosto del
año 2022, es decir, hace 9 meses.
La misma información fue solicitada por la Comisión56 a la Empresa Privada y adicionalmente,
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
se le solicitó que indique las razones por las cuales no ha reiniciado la ejecución del Proyecto,
aun cuando la Entidad Supervisora manifestó que se habían superado las causales
señaladas en el Acta de Suspensión N° 5 de 22 de febrero de 2022. No obstante, hasta la
fecha de cierre de este informe, tampoco se ha recibido respuesta por parte de la Empresa
Privada; por lo cual, la Comisión no tiene evidencia de coordinaciones gestionadas por el
Gobierno Regional con la citada empresa, a fin de reiniciar las actividades de ejecución de
Motivo: Doy Visto Bueno obra.
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
Cabe señalar que, el acuerdo n.° 1 del Acta de Suspensión n.° 05 establece que la
suspensión se mantiene hasta que los eventos que la hayan generado, hayan sido
superados, tal como se cita a continuación:

“1. El Gobierno Regional de Ucayali, la Empresa Privada Financista OPTICAL
TECHNOLOGIES S.A.C la Empresa Ejecutora CONSORCIO EJECUTOR UCAYALI, y la
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 Entidad Privada Supervisora acuerdan la suspensión del plazo de ejecución N° 05 del proyecto
“MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE-NUEVA
REQUENA, DISTRITOS DE CAMPO VERDE _Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE
CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTO UCAYALI", con Código Único N° 2235118 (Código
SNIP N° 157054) a partir del 22 de febrero de 2022, hasta que se hayan superado los eventos
y situaciones adversos a la ejecución sobre las que se sustenta el presente acuerdo,
FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
54 Mediante el Oficio n.° 4062-2022-GRU-GGR-GRI de 22 de agosto de 2022.

55 Mediante el Oficio n.° 008-2023-CG/APP-CC-MED/COAR-TAC-H4 del 08 de junio de 2023.
56 Mediante el Oficio n.° 000125-2023-CG/APP de 08 de junio de 2023.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 21 de 67
previo informe del Monitor de obra o Supervisor de Obra, según corresponda para el
reinicio de actividades (…). [El resaltado es nuestro].
Por lo tanto, si bien se ha verificado que la Entidad Supervisora comunicó las condiciones
propicias para el reinicio de la ejecución de obra, tal como lo indica la Carta n.° 78-2022-
PRN-JS de 19 de agosto de 2022, habiéndose evidenciado que las causales que originaron
dicha suspensión se habían superado, la Comisión constató que a la fecha, la ejecución de
obra continúa paralizada, no teniéndose evidencia que el Gobierno Regional haya tomado,
en el marco de sus competencias57, medidas concretas para proseguir con el reinicio de la
ejecución del Proyecto.
Respecto a los informes de valorización de los gastos por los trabajos de mantenimiento de
la transitabilidad efectuados por el Ejecutor durante el periodo de suspensión de plazo n.° 05
Los acuerdos n.° 3 y n.° 4 del Acta de Suspensión n.° 05 establecen las obligaciones y
responsabilidades tanto del Gobierno Regional como de la Empresa Privada en relación a la
soft
Motivo: Doy Visto Bueno valorización de los trabajos de mantenimiento de transitabilidad de la vía llevados a cabo
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
durante el período de suspensión. Estos acuerdos establecen lo siguiente:
“(…)
3. El Gobierno Regional de Ucayali, reconocerá los mayores gastos y costos que resulten
necesarios para el mantenimiento y transitabilidad de vía que surjan durante la suspensión
del plazo de ejecución, los cuales deberán ser acreditados por la Empresa Ejecutora (…).
4. La Empresa Ejecutora CONSORCIO EJECUTOR UCAYALI, queda obligado [sic] a
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 mantener el personal técnico, administrativo y el equipo mecánico para ejecutar la partida
103.A Mantenimiento de Tránsito Temporal y Seguridad Vial y, los trabajos a realizarse en
caso de emergencia para el mantenimiento y seguridad vial, teniendo en cuenta que debido a
las condiciones climatológicas se debe de garantizar el tránsito normal durante esta temporada
de invierno. Durante el periodo de suspensión de plazo de ejecución, la Empresa Ejecutora
Dayhan FAU 20131378972 soft CONSORCIO EJECUTOR UCAYALI, tendrá derecho al pago de mayores costos y gastos
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 debidamente acreditados (…) debiendo ser reconocidas a través de valorizaciones que
serán presentadas mensualmente al supervisor o inspector de obra, según corresponda,
que deberán ser debidamente acreditados para su pago correspondiente.” [El resaltado es
nuestro]

De lo expuesto, para que el Ejecutor del Proyecto pueda solicitar el reconocimiento del monto
Akio FAU 20131378972 soft correspondiente a los trabajos de mantenimiento y transitabilidad de la vía, se requiere la
justificación de los gastos a través de informes mensuales de valorización que deben ser
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
enviados a la Entidad Supervisora, en los que el Ejecutor del Proyecto acredite los mayores
costos y gastos efectuados, entendiendo que se han establecido obligaciones asumidas en
el Acta, la cual constituye un documento integrante del Convenio de Inversión58.
Firmado digitalmente por Sobre el particular, durante la visita de inspección59 el Ejecutor del Proyecto manifestó a la
Comisión que actualmente están llevando a cabo labores de mantenimiento y transitabilidad
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
57 El artículo 75 del Reglamento de Organización y Funciones del Gobierno Regional señala que son funciones de la Gerencia de
Infraestructura del Gobierno Regional lo siguiente:
“(…)
f) Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar el desarrollo de estudios y la ejecución de la infraestructura bajo la aplicación de los
Firmado digitalmente por procedimientos y dispositivos técnicos normativos vigentes, y salvaguardando el mejor uso posible de los recursos públicos
FAU 20131378972 soft invertidos, bajo responsabilidad”.
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
58 “CLÁUSULA TERCERA: DOCUMENTOS INTEGRANTES DEL CONVENIO DE INVERSIÓN
3.1. El presente Convenio de Inversión está conformado por el último nivel de estudio aprobado de EL PROYECTO en el marco del
Invierte.pe, las Bases Integradas, la Propuesta Económica y Técnica del Postor ganador de la Buena Pro, el Acta de Otorgamiento
de la Buena Pro y otros documentos derivados del proceso de selección que establezcan obligaciones para las partes.” [El resaltado
es nuestro]
59 Llevada a cabo por esta Comisión los días 01 y 02 de junio de 2023,

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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en la vía y como resultado de estas actividades, remitió los informes mensuales a la Entidad
Supervisora, que a su vez manifestó que los remitió al Gobierno Regional. No obstante, el
Administrador del Contrato en representación del Gobierno Regional, indicó que hasta esa
fecha no había recibido informes de valorización correspondientes a los trabajos realizados
durante el periodo de suspensión.60
A fin de verificar el estado de las valorizaciones correspondientes al periodo de suspensión,
la Comisión solicitó al Gobierno Regional61 que remita los “informes de valorización mensual
de los trabajos de mantenimiento y transitabilidad efectuados durante el periodo de
suspensión n.° 5 (del 22 de febrero de 2022 a la actualidad) remitidos por el Ejecutor del
Proyecto a la Entidad Privada Supervisora, según lo establecido en el cuarto acuerdo del
Acta de Suspensión de Plazo de Ejecución n.° 05 suscrita el 22 de febrero de 2022, así como
sus conformidades”; sin embargo, hasta la fecha de cierre del presente informe, el Gobierno
Regional no emitió respuesta al requerimiento efectuado, por lo que, la Comisión no cuenta
Vanessa FAU 20131378972 con evidencia de que el Gobierno Regional haya evaluado los informes de valorización
mensual presentados por la Empresa Privada62 (a través del Ejecutor) respecto de los
soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
trabajos de mantenimiento y transitabilidad efectuados durante el periodo de suspensión n.°
5.
La misma información fue solicitada por la Comisión a la Entidad Supervisora; sin embargo,
a la fecha de emisión del presente informe, esta no remitió la información solicitada; por lo
Jesus FAU 20131378972 soft que, la Comisión no ha podido verificar la fecha de presentación de tales informes mensuales
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 ni la evaluación de la Entidad Supervisora y el Gobierno Regional, aun cuando ello forma
parte de los acuerdos establecidos en el Acta de Suspensión n.° 05.
Cabe indicar que, en tanto no se cuente con valorizaciones aprobadas, la Comisión no cuenta
con evidencia que el Gobierno Regional63 haya cautelado las labores realizadas por el
ALANIA MALPARTIDA Nayedith Ejecutor del Proyecto durante el periodo de suspensión, respecto a los trabajos de
mantenimiento y transitabilidad realizados. Como consecuencia de ello, tampoco se dispone
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
de una estimación de los costos que se vienen generando por los trabajos que se habrían
realizado desde el inicio de la suspensión de la obra, es decir, desde el 22 de febrero de 2022
hasta la fecha.
De manera adicional, considerando que las condiciones de la suspensión de plazo n.° 5 son
similares a las suspensiones anteriores (suspensión de plazo n.°s 1, 2, 3 y 4), el Gobierno
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
Regional deberá tomar en consideración que no es viable el reconocimiento de pagos
correspondientes a actividades de mantenimiento y transitabilidad que no se encuentren
acreditados, en contravención a lo establecido en las respectivas Actas de suspensión64.

MALPARTIDA LOZADA Gherman 60 El Acta n.° 001-2023/APP-CC-GRU-H4 suscrita el 02 de junio de 2022, señala lo siguiente:
Motivo: Doy Visto Bueno “(…) el Ejecutor señaló que a la actualidad vienen realizando trabajos de mantenimiento y transitablilidad en la obra, en mérito a lo
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 cual está remitiendo informes mensuales a la supervisión de la obra, al respecto, el supervisor señaló que dichos informes fueron
remitidos de forma mensual al Gobierno Regional. Frente a lo cual el Administrador del Contrato señaló que no entregaron ninguna
valorización por los trabajos realizados”
61 Mediante el Oficio n.° 008-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 de 08 de junio de 2023
62 Mediante el Oficio n.° 0009-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 de 12 de junio de 2023 la Comisión solicitó a la Entidad Supervisora los
citados informes, según se señala:
“Los informes mensuales presentados por la Empresa Privada al Gobierno Regional, respecto a los trabajos de mantenimiento y
Firmado digitalmente por transitabilidad efectuados durante el periodo de suspensión de plazo n.° 05, emitidos desde el mes de febrero de 2022 a la actualidad,
FAU 20131378972 soft conforme a lo señalado en el Acta n.° 001-2023/APP-CC-GRU-H4 suscrita el 02 de junio de 2023, y de corresponder los cargos de
Motivo: Doy Visto Bueno entrega al Gobierno Regional.”
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
63 En el marco de lo establecido en el artículo 17 del TUO de la Ley n.° que señala:
“El titular de la entidad pública es responsable del cumplimiento de lo establecido en el presente Texto Único Ordenado, su
Reglamento, normas complementarias y las disposiciones establecidas en los convenios de inversión”
64
Como se evidenció en las situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC,
comunicado mediante Oficio n.° 073-2023-CG/APP del 30 de marzo de 2023.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 23 de 67
Lo expuesto no se condice con el inciso f) del artículo 75 del Reglamento de Organización y

Funciones – ROF65, que dispone que el Gobierno Regional tiene como función, entre otros,
la supervisión de la ejecución de los Proyectos de Inversión de acuerdo con la normativa
aplicable, tal como se muestra a continuación:
“Artículo 75.- Funciones de la Gerencia Regional de Infraestructura
Son funciones de la Gerencia de Infraestructura, las siguientes:
(…)
f) Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar el desarrollo de estudios y la ejecución de la
infraestructura bajo la aplicación de los procedimientos y dispositivos técnicos normativos vigentes,
y salvaguardando el mejor uso posible de los recursos públicos invertidos, bajo responsabilidad.
Artículo 78.- La Sub Gerencia de Obras
Firmado digitalmente por Es la unidad orgánica dependiente de la Gerencia Regional de Infraestructura. Tiene las funciones
siguientes:
soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 a) Programar, organizar, dirigir y controlar las acciones relacionadas con la ejecución y supervisión
de obras.
(…)
c) Velar por el cumplimiento de las disposiciones legales y normas reglamentarias, relativas a la
ejecución de obras.
(…)
Motivo: Doy Visto Bueno f) Coordinar con los contratistas y organismos correspondientes, la alternativa de solución de los
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
problemas que puedan generarse en el avance de la ejecución de obras.” [El resaltado es nuestro].
En virtud a lo expuesto, la Comisión evidencia que se han superado las causales que
motivaron la suspensión de plazo n.° 5, pese a ello, el Gobierno Regional no adoptado
acciones para reiniciar la ejecución de la obra ni ha llevado un control que permita determinar
Dayhan FAU 20131378972 soft los costos de mantenimiento y transitabilidad de la vía, según lo acordado en el Acta de
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 suspensión de plazo n.° 5 (Acuerdos n.° 1, 3 y 4). Estas situaciones ocasionan que el
Gobierno Regional desconozca el monto a reconocer por los trabajos de mantenimiento y
transitabilidad realizados por el Ejecutor, así como postergan injustificadamente el reinicio de
la obra, lo que afecta el adecuado uso de los recursos públicos y dilata el reinicio de la obra,
respectivamente.
La situación descrita, no ha considerado la normativa siguiente:

Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
✓ Acta de Suspensión de Plazo de Ejecución n.° 05 del 22 de febrero de 2022:
“(…)
SÉPTIMO.- Que, habiéndose incrementado el monto de inversión total del Proyecto, a la fecha
no se han podido llevar a cabo los actos administrativos necesarios a fin de garantizar la
disponibilidad presupuestal para cumplir con el compromiso de pago que requiere el Proyecto,
por ello a la fecha aún no se cuenta con la afectación presupuestal de acuerdo con lo establecido
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
por el artículo 98° del TUO del Reglamento de la Ley.
(…).
NOVENO.- Que, a la fecha no se cuenta con la debida aprobación del instrumento ambientes
[sic] presentado ante el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, lo cual ha devenido
en la imposibilidad de ejecutar las actividades medulares respecto a las partidas de planta de
asfalto e insumos controlados, generándose la afectación por ruta crítica, ya que a la fecha no
Firmado digitalmente por se cuenta con la aprobación y dicho acto resolutivo depende de un tercero ajeno a los
FAU 20131378972 soft intervinientes.
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
65 Aprobado mediante Ordenanza Regional n.° 002-2018-GRU-CR del 23 de mayo de 2018.


Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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DÉCIMO.- Con INFORME N° 016-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP de fecha 21 de febrero del 2022

el Ing. JORGE ALBERTO MORENO PEREZ-Monitor de Obra, previa revisión y evaluación
recomienda la suscripción del Acta de Suspensión de Plazo de Ejecución N° 05 debido, entre
otras causas, a las condiciones climatológicas que se viene presentando de forma continua
en la zona del proyecto, las mismas que no permiten la ejecución de los trabajos debido a que
se está generando saturaciones al terreno y cambiando las características del suelo, lo que
aunado a todos los eventos adversos que vienen perjudicando el normal y continuo desarrollo
de la ejecución de la obra, así como la falta de afectación presupuestal; (…)
DECIMO PRIMERA.- Estando a lo señalado en las consideraciones, Las partes acuerdan
suspender el plazo de ejecución del proyecto “MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA
DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE-NUEVA REQUENA, DISTRITOS DE CAMPO VERDE Y
NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTO DE UCAYALI”,
con código único N° 2235118 (Código SNIP N° 157054) de manera indefinida, hasta que las
situaciones adversas identificadas, tanto a nivel de trámites pendientes de aprobación, así
Firmado digitalmente por como temas presupuestales, y condiciones climatológicas adversas se hayan superado de
forma tangible.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno (…)
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00
ACUERDOS
(…)
3. El Gobierno Regional de Ucayali, reconocerá los mayores gastos y costos que
resulten necesarios para el mantenimiento y transitabilidad de vía que surjan durante la
suspensión del plazo de ejecución, los cuales deberán ser acreditados por la Empresa
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 Ejecutora CONSORCIO EJECUTOR UCAYALI. Así como no se generará reconocimiento
de mayores gastos generales y lo aplicación de penalidades de acuerdo al artículo 70° del
T.U.O, del Reglamento de la Ley N* 29230.
4. La Empresa Ejecutora CONSORCIO EJECUTOR UCAYALI, queda obligado a mantener

ALANIA MALPARTIDA Nayedith el personal técnico, administrativo y el equipo mecánico adecuado para ejecutar la partida
Motivo: Doy Visto Bueno 103.A Mantenimiento de Transito Temporal y Seguridad Vial y, los trabajos a realizarse en
caso de emergencia para el mantenimiento y seguridad vial, teniendo en cuenta que
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
debido a las condiciones climatológicas se debe de garantizar el transito normal durante

esta temporada de invierno. Durante el periodo de suspensión de plazo de ejecución,
existiendo la necesidad de mantener el tránsito en la carretera, la Empresa Ejecutora
CONSORCIO EJECUTOR UCAYALI, tendrá derecho al pago de mayores costos y
NAKAYAMA PORTILLA Julio gastos debidamente acreditados los cuales serán estrictamente necesarios para el
mantenimiento y transitabilidad de vía durante la suspensión correspondiente a las
actividades que tienen que ejecutar en obra durante el periodo que dure esta suspensión
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
de plazo de ejecución debiendo ser reconocidas a través de valorizaciones que serán

presentadas mensualmente al supervisor o inspector de obra, según corresponda,
que deberán ser debidamente acreditados para su pago correspondiente.
(…)” [El resaltado es nuestro].
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
✓ TUO de la Ley n.° 29230, Ley que impulsa la inversión pública regional y local con
participación del sector privado, aprobado mediante Decreto Supremo n.º 081-2022-
EF publicado en el Diario Oficial El Peruano el 29 de abril de 2022, y modificatorias.
“Artículo 17. Responsabilidad por incumplimiento
El titular de la entidad pública es responsable del cumplimiento de lo establecido en el presente
Texto Único Ordenado, su Reglamento, normas complementarias y las disposiciones establecidas
FAU 20131378972 soft
en los convenios de inversión.
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
(…).”


Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 25 de 67
✓ Convenio de Inversión Publica Regional suscrito entre la Empresa Privada y el

Gobierno Regional el 22 de enero de 2018.
“CLÁUSULA TERCERA: DOCUMENTOS INTEGRANTES DEL CONVENIO DE INVERSIÓN
3.1. El presente Convenio de Inversión está conformado por el último nivel de estudio aprobado
de EL PROYECTO en el marco del Invierte.pe, las Bases Integradas, la Propuesta Económica y
Técnica del Postor ganador de la Buena Pro, el Acta de Otorgamiento de la Buena Pro y otros
documentos derivados del proceso de selección que establezcan obligaciones para las partes.”
[El resaltado es nuestro]
✓ Reglamento de Organización y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Ucayali
probado mediante Ordenanza Regional n.° 002-2018-GRU-CR del 23 de mayo de
2018.
“Artículo 75.- Funciones de la Gerencia Regional de Infraestructura
Vanessa FAU 20131378972 Son funciones de la Gerencia de Infraestructura, las siguientes:
soft
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 (…)
f) Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar el desarrollo de estudios y la ejecución de la
infraestructura bajo la aplicación de los procedimientos y dispositivos técnicos normativos vigentes,
y salvaguardando el mejor uso posible de los recursos públicos invertidos, bajo responsabilidad.
Artículo 78.- La Sub Gerencia de Obras
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
Es la unidad orgánica dependiente de la Gerencia Regional de Infraestructura. Tiene las funciones
siguientes:
a) Programar, organizar, dirigir y controlar las acciones relacionadas con la ejecución y supervisión
de obras.
(…)
Dayhan FAU 20131378972 soft c) Velar por el cumplimiento de las disposiciones legales y normas reglamentarias, relativas a la
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 ejecución de obras.
(…)
f) Coordinar con los contratistas y organismos correspondientes, la alternativa de solución de los
problemas que puedan generarse en el avance de la ejecución de obras.” [El resaltado es
nuestro]
Las situaciones expuestas, ocasionan que el Gobierno Regional desconozca el monto a
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00
reconocer por los trabajos de mantenimiento y transitabilidad realizados por el Ejecutor, así
como postergan injustificadamente el reinicio de la obra, lo que afecta el adecuado uso de
los recursos públicos y dilata el reinicio de la obra, respectivamente.

VI. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL
Motivo: Doy Visto Bueno La información y documentación que la Comisión ha revisado y evaluado durante el desarrollo
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00
del servicio de Control Concurrente al Hito de Control n.°4: “Avance de ejecución de obra a nivel
de puentes, señalización y seguridad vial”, se encuentra detallada en el Apéndice n.° 1 del
presente Informe.
La situación adversa identificada se sustenta en la revisión y análisis de la documentación e
información obtenida por la Comisión, la cual ha sido señalada en la condición y se encuentra
FAU 20131378972 soft
en el acervo documentario del Gobierno Regional, correspondiente al Proyecto.
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
Asimismo, se identificaron limitaciones de acceso a información necesaria para cumplir los
objetivos previstos en el servicio de control concurrente, en tanto el Gobierno Regional no


Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
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cumplió atender lo requerido en los Oficios n.° 001-2023-CG/APP-CC-GRU-H466, n.° 003-2023-

CG/APP-CC-GRU-H467, n.° 004-2023-CG/APP-CC-GRU-H468, n.° 008-2023-CG/APP-CC-
GRU-H469 y n.° 010-2023-CG/APP-CC-GRU-H470, emitidos por la Comisión.
VII. INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
No aplica.
VIII. INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS
ANTERIORES
En el Apéndice n.° 2, se detallan las situaciones adversas identificadas en los Informes de Hito
de Control anteriores al presente Informe, las acciones preventivas y correctivas y su estado a
la fecha de emisión de este Informe de Hito de Control.

IX. CONCLUSIÓN
soft Durante la ejecución del servicio de Control Concurrente al Hito de Control n.° 4 – “Avance de
Fecha: 27-06-2023 15:53:31 -05:00 ejecución de obra a nivel de puentes, señalización y seguridad vial” correspondiente al Proyecto,
se ha advertido una (1) situación adversa que afecta o podría afectar la continuidad el proceso
y el resultado o el logro de los objetivos, la cual ha sido detallada en el presente Informe.
X. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al Gobierno Regional el presente Informe de Hito de Control, el cual
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00
contiene la situación adversa identificada como resultado del Hito de Control n.° 4: “Avance
de ejecución de obra a nivel de puentes, señalización y seguridad vial”, con la finalidad que
se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus
competencias y obligaciones de gestión institucional, con el objeto de asegurar la adecuada
ejecución del Convenio de Inversión.
Motivo: Doy Visto Bueno 2. Hacer de conocimiento al Gobierno Regional que debe comunicar, al Jefe de Comisión, en
el plazo máximo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas respecto a
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00
la situación adversa identificada en el Informe de Hito de Control, adjuntando la

documentación de sustento respectiva, debiendo precisar que cuenta con un plazo máximo
de cuarenta y cinco (45) días calendario desde la notificación del presente informe para la
Firmado digitalmente por corrección de la situación adversa, de acuerdo con lo establecido en el numeral 6.1.8.2 de la
Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada con
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00 Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG del 30 de mayo de 202271.
Lima, 27 de junio de 2023

66 Notificado con fecha 18 de abril de 2023 con plazo de vencimiento para su presentación el 20/04/2023.
Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00 67 Notificado con fecha 16 de mayo de 2023 con plazo de vencimiento para su presentación el 19/05/2023.
68 Notificado con fecha 22 de mayo de 2023 con plazo de vencimiento para su presentación el 24/05/2023.
69 Notificado con fecha 08 de junio de 2023 con plazo de vencimiento para su presentación el 13/06/2023.
70 Notificado con fecha 14 de junio de 2023 con plazo de vencimiento para su presentación el 19/06/2023.
71 “(…)
6.1.8.2 Situaciones adversas de los Informes emitidos como resultado del desarrollo del Servicio de Control Simultáneo.
El seguimiento, evaluación y registro de las acciones preventivas o correctivas respecto a las situaciones adversas de los informes
Firmado digitalmente por como resultado del desarrollo del Servicio de Control Simultáneo se realiza de acuerdo a lo siguiente:
FAU 20131378972 soft i. El plazo máximo para la corrección de las situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de control, Informe de Control
Motivo: Doy Visto Bueno Concurrente, Informe de Visita de Control o Informe de Orientación de Oficio es de cuarenta y cinco (45) días calendario contados
Fecha: 27-06-2023 12:56:09 -05:00
desde la notificación del informe a la entidad o a la dependencia.
(…)
La primera comunicación efectuada por la entidad o la dependencia debe contener las acciones adoptadas o por adoptar y se remiten
al Jefe de Comisión o al OCI, según corresponda, en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles desde la recepción del respectivo
informe de Servicio de Control Simultáneo”.

Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 27 de 67
Firmado digitalmente por MALPARTIDA

LOZADA Gherman Isaac FAU
20131378972 soft Firmado digitalmente por GRADOS
Motivo: Soy el autor del documento GUTIERREZ Raul Jesus FAU
Fecha: 27-06-2023 13:07:59 -05:00 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-06-2023 15:18:43 -05:00
____________________________ ______________________________
Gherman Isaac Malpartida Lozada Raúl Jesús Grados Gutiérrez
Jefe de Comisión Supervisor
Firmado digitalmente por NAKAYAMA

Firmado digitalmente por ALVARADO PORTILLA Julio Akio FAU 20131378972
PINTO Nayda Indira FAU 20131378972 soft
soft Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento Fecha: 27-06-2023 13:57:23 -05:00
Fecha: 27-06-2023 12:46:58 -05:00
____________________________ _________________________
Nayda Indira Alvarado Pinto Julio Akio Nakayama Portilla
Integrante de la Comisión Integrante de la Comisión
Firmado digitalmente por SIANCAS

TUPAYACHI Richard Bryan FAU Firmado digitalmente por GRAUS
20131378972 soft ARBILDO Dennis Angel FAU
Motivo: Soy el autor del documento 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:53:57 -05:00 Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-06-2023 13:00:37 -05:00
____________________________ _________________________
Richard Bryan Siancas Tupayachi Dennis Ángel Graus Arbildo
Integrante de la Comisión Integrante de la Comisión

ALANIA MALPARTIDA Nayedith Firmado digitalmente por JUAREZ
Dayhan FAU 20131378972 soft MORALES Milagros Vanessa FAU
Motivo: Doy Visto Bueno 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 14:20:32 -05:00 Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-06-2023 15:56:41 -05:00
________________________________________
Milagros Vanessa Juárez Morales
Subgerente de Control de Asociaciones Público Privadas
y Obras por Impuestos
Página 28 de 67
XI. APENDICES
APÉNDICE n.° 1
DOCUMENTACION VINCULADA AL INFORME DE HITO DE CONTROL
1. SE ADVIERTE QUE SE HAN SUPERADO LAS CAUSALES QUE

MOTIVARON LA SUSCRIPCIÓN DEL ACTA DE SUSPENSIÓN DE PLAZO N.°
5, SIN EMBARGO, EL GOBIERNO REGIONAL NO HA ADOPTADO
ACCIONES PARA EL REINICIO DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA. ADEMAS,
DURANTE EL PERIODO DE SUSPENSIÓN, EL GOBIERNO REGIONAL NO
HA LLEVADO UN CONTROL DE LOS COSTOS DE MANTENIMIENTO Y
TRANSITABILIDAD DE LA VÍA QUE SE VIENEN GENERANDO SEGÚN LO
ACORDADO EN DICHA ACTA DE SUSPENSION. ESTAS SITUACIONES
OCASIONAN EL DESCONOCIMIENTO DEL MONTO A RECONOCER POR
LOS TRABAJOS DE MANTENIMIENTO Y TRANSITABILIDAD, ASÍ COMO
POSTERGAN INJUSTIFICADAMENTE EL REINICIO DE LA OBRA, LO QUE
AFECTA EL USO ADECUADO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS Y DILATA
EL REINICIO DE OBRA, RESPECTIVAMENTE.
Fecha: 27-06-2023 15:14:17 -05:00 N° Documento
Acta de Suspensión de Plazo de Ejecución n.° 05 del 22 de febrero del
1
2022.
2 Resolución Directoral n.° 0518-2022-MTC/16 de 21 de julio de 2022.
Firmado digitalmente por Carta n.° 005-2023-PRN-SUP-CV- de 21 de marzo de 2023
3
Motivo: Doy Visto Bueno (Expediente n.° 0820230104919 del 21 de marzo de 2023).
Resolución Ejecutiva Directoral n.° 537-2022-GRU-GR de 18 de
Fecha: 27-06-2023 14:24:46 -05:00
4
agosto de 2022.
5 Carta n.° 78-2022-PRN-JS de 19 de agosto de 2022.
6 Oficio n.° 4062-2022-GRU-GGR-GRI de 22 de agosto de 2022.
Acta n.° 001-2023/APP-CC-GRU-H4 que deja constancia de la visita
7
de inspección efectuada los días 01 y 02 de junio de 2023.
Fecha: 27-06-2023 13:55:04 -05:00

Fecha: 27-06-2023 13:06:27 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:59:10 -05:00


Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Página 29 de 68
APÉNDICE n.° 2
INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS DE LOS INFORMES DE HITOS DE CONTROL ANTERIORES

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
Informe de Hito de Control n.° 580-2022-CG/APP-SCC del 29 de marzo de 2022, comunicado al Gobierno Regional mediante Oficio n.° 00081-2022-CG/APP de 29 de marzo de
2022.
Hito de Control n.° 1
Número de situaciones adversas identificadas: 3 / Número de situaciones adversas que subsisten: 3

Relación de situaciones adversas Jesus FAU 20131378972 soft

Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
Estado de la
Documento de la Entidad sobre acciones
N° Situación Adversa Acciones adoptadas por la Entidad Situación
adoptadas
Firmado digitalmente por Adversa
1
Indira FAU 20131378972 soft EL GOBIERNO REGIONAL Documentos emitidos por la Comisión: En el Informe n.° 165-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP de 21 de noviembre de 2022, emitido No corregido Firmado digitalmente por
APROBÓ LA INCLUSIÓN DE por la Sub Gerencia de Obras, el Administrador del Proyecto acoge al análisis vertido Dayhan FAU 20131378972 soft
Oficio n.° 00081-2022-CG/APP de 29 de
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00 Motivo: Doy Visto Bueno
METRADOS DE en el Informe n.° 09-RO-RL-2022 de 16 de junio de 2022, hecho por el Residente de Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
marzo de 2022.
“TRANSPORTE DE Obra del Ejecutor del Proyecto, el mismo que indica lo siguiente:
MATERIAL GRANULAR DE Informe de Hito de Control n.° 580-2022-
- La elaboración del expediente de mayores trabajos se originó como consecuencia
CANTERA A ACOPIO” PARA CG/APP-SCC del 29 de marzo de 2022
del cambio de canteras y de mayores distancias de transporte, lo cual generó que se
CONCRETO ASFÁLTICO Y
Mediante Oficios n.° 016, 017 y 018-2022- incrementen los metrados en las 2 partidas genéricas (700A y 700B), siendo que
TRATAMIENTO
CG/APP-CC-GRU-H1 de 10 de mayo, 2 de estas partidas cuantifican, totalizan y unifican los metrados de transportes de otras Isaac FAU 20131378972 soft
SUPERFICIAL SIMPLE EN Motivo: Doy Visto Bueno
junio y 4 de julio de 202272 respectivamente, actividades involucradas. Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
EL EXPEDIENTE TÉCNICO
la Comisión solicitó al Gobierno Regional la
DE MAYORES TRABAJOS
AUN CUANDO ESTOS solicitud de las acciones preventivas o
72 En aplicación del Procedimiento “Seguimiento y evaluación de las acciones preventivas o correctivas para la atención a las situaciones adversas de los informes de los servicios de control simultáneo” – PR-SEIRR-02
FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00
Control Concurrente al Proyecto de Inversión “MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE, NUEVA REQUENA DISTRITO DE CAMPO VERDE Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTO
DE UCAYALI”

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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RUBROS NO FORMAN correctivas para la atención de las situaciones - Para cuantificar la magnitud de los mayores trabajos se han tenido que considerar de
PARTE DEL ALCANCE QUE adversas identificadas en el Informe de Hito manera integral y no parcialmente, los metrados requeridos de todas sus actividades
SUSTENTA DICHO de Control n.° 580-2022-CG/APP-SCC. involucradas.
EXPEDIENTE, HECHO QUE - Presentan los mismos cuadros n.° 10 y 14 del Informe de Hito de Control n.° 1, sin
Cabe señalar que, conforme a lo indicado en
Akio FAU 20131378972 soft CONTRAVIENE LO mayor agregado.

el numeral 6.3.9.2 de la “Directiva de Control

ESTABLECIDO EN EL - Los mayores trabajos aprobados no subsanarían un error o deficiencia en la
Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
Simultáneo”73, el plazo máximo para la
REGLAMENTO DE LA LEY concepción técnica del proyecto, es decir, las actividades de transporte de agregados
corrección de las situaciones adversas
N° 29230 RESPECTO A LA para asfalto y tratamiento superficial simple, no consisten en actividades adicionales
identificadas en el Informe de Hito de Control
POSIBILIDAD DE no consideradas, sino que son actividades ya estipuladas que deben ejecutarse
era de tres (3) meses contados desde la
INCLUSIÓN DE MAYORES necesariamente para hacer factible el asfaltado de la carretera y deberían de
comunicación del informe a la entidad, plazo
TRABAJOS DE OBRA. CABE reconocerse una vez ejecutados.
que venció el 29 de junio de 2022.
INDICAR QUE LA - Señala que los metrados no han sido ejecutados y no constituye un perjuicio
INCLUSIÓN DE LOS No obstante haberse vencido el plazo económico al Gobierno Regional. Firmado digitalmente por
REFERIDOS METRADOS correspondiente, la Comisión solicitó Jesus FAU 20131378972 soft
Al respecto, la respuesta emitida por el Gobierno Regional no desvirtúa la situación Motivo: Doy Visto Bueno
RESPONDEN A ERRORES O mediante Oficio n.° 019-2022-CG/APP-CC- Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
adversa comunicada, por las siguientes razones:
DEFICIENCIAS EN EL GRU-H1 del 3 de noviembre de 2022,
EXPEDIENTE TÉCNICO reiterado mediante Oficio n.° 001-2022- - El Informe de Hito de Control n.° 1 advierte que, existen metrados correspondientes
CONTRACTUAL, CG/APP-CC-GRU-H2 del 16 de noviembre de al transporte de material granular de cantera a acopio, para las actividades
ALVARADO PINTO Nayda SITUACIÓN QUE PODRÍA 2022, las acciones preventivas o correctivas relacionadas con el tratamiento superficial simple y concreto asfáltico, que han sido
Motivo: Doy Visto Bueno CONLLEVAR AL implementadas en atención a las situaciones incluidos en el expediente técnico de mayores trabajos, aun cuando estos no forman ALANIA MALPARTIDA Nayedith
RECONOCIMIENTO DE UN
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
adversas identificadas en el Hito de Control parte de los alcances que sustentaron la elaboración y aprobación de dichos mayores Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
MAYOR MONTO DE n.° 1. trabajos, por tanto, estos metrados no debieron considerarse en los metrados de las
INVERSIÓN DEL partidas 700A y 700B.
PROYECTO, AFECTANDO De la misma manera, mediante Oficios n.° 03,
- Asimismo, lo que advierte el Informe de Hito de Control n.° 1 es la inclusión de tipos
04, 06 y 08-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 de 16,
EL USO EFICIENTE DE LOS de materiales dentro de las partidas 700A y 700B, que no forman parte de los
RECURSOS PÚBLICOS. 22 y 30 de mayo de 2023 y del 8 de junio de
alcances de los mayores trabajos. Firmado digitalmente por
2023, respectivamente, la Comisión reiteró al MALPARTIDA LOZADA Gherman
Gobierno Regional la solicitud de las acciones Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
73 De la Directiva n.° 02-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada con Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG del 28 de marzo de 2019 y modificatorias.
Por otro lado, no se aplicó la Directiva n.º 013-2022-CG/NORM debido a que el Articulo 3 de la Resolución de Contraloría Nº 218-2022-CG señala: “Disponer que los servicios de control simultáneo que se encuentren en proceso a la fecha de
entrada en vigencia de la Directiva aprobada en el artículo 1 de la presente Resolución, continúan realizándose hasta su conclusión, considerando las disposiciones establecidas en la normativa de control vigente a la fecha de su inicio”.
FAU 20131378972 soft
Control Concurrente al Proyecto de Inversión “MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DEPARTAMENTAL CAMPO VERDE, NUEVA REQUENA DISTRITO DE CAMPO VERDE Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTOMotivo: Doy Visto Bueno
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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preventivas o correctivas para la atención de - La presentación de los cuadros resumen elaborados por el Gobierno Regional, no
la situación adversa identificada en el Informe desvirtúan la situación adversa, al ser los mismos usados en el sustento del Informe
de Hito de Control n.° 580-2022-CG/APP- de Hito de Control n.° 1.
Firmado digitalmente por SCC. - Asimismo, en el Informe de Hito de Control n.° 1 se ha demostrado que los metrados
de transporte de material granular para las actividades relacionadas con el
tratamiento superficial simple y concreto asfáltico incluidos en las partidas 700A y

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
Respuesta de la Entidad: 700B del expediente técnico de mayores trabajos, corresponden a los metrados
faltantes para completar lo requerido por el Proyecto para la ejecución de las partidas
Mediante Oficio n.° 698-2022-GRU-GR-GGR 418.A y 423.A, respectivamente, según lo establecido en el expediente técnico, por
del 23 de noviembre de 2022 (Expediente tanto, al no ser estas actividades parte de los alcances que sustentaron los mayores
2020220001465 de 23 de noviembre de trabajos, la inclusión de dichos metrados evidencia que se está subsanando un error
2022), en respuesta a los documentos
o deficiencia del expediente técnico.
emitidos por la Comisión, el Gobierno - El Informe de Hito de Control n.° 1 no cuestiona que el transporte de material granular Firmado digitalmente por
Regional adjunta el Informe n.° 6976-2022- de cantera a acopio para la ejecución de las partidas 418.A y 423.A no sea necesario,
GRU-GRI-SGO de 21 de noviembre de 2022, sino que, advierte la omisión de este por error o deficiencia del expediente técnico
Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
en el cual remite las acciones preventivas y que se ha intentado “corregir” en el expediente técnico de mayores trabajos. La
correctivas realizadas para la atención de la
necesidad no justifica que dicho costo sea asumido por la Entidad Pública, en tanto
situación adversa y adjunta, entre otros, el se ha evidenciado que se genera por errores en el expediente técnico elaborado por
Firmado digitalmente por Informe n.° 165-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP la Empresa Privada, aspecto que no ha sido desvirtuado en el informe del Ejecutor.
de 21 de noviembre de 2022 de la Sub
ALVARADO PINTO Nayda Firmado digitalmente por
Motivo: Doy Visto Bueno - El informe de Hito de Control n.° 1 no determina la existencia de un perjuicio ALANIA MALPARTIDA Nayedith
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00 Gerencia de Obras, con el que el económico materializado (dado que se emite en el marco de un control concurrente,
Administrador del Proyecto desarrolla la no posterior) solo advierte que, la inclusión de los metrados en mención, produjeron
Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
evaluación que realizó a las observaciones montos adicionales en las partidas 418.A, 423.A y 980.D del presupuesto de mayores
realizadas en la Situación Adversa. trabajos, en contravención de la normativa aplicable.
No remite ninguna documentación adicional
En tal sentido, de la evaluación realizada por la Comisión, considerando la información
en atención a los reiterativos efectuados por remitida por el Gobierno Regional, se concluye que, la situación adversa n.° 1 se
la Comisión, de manera posterior. mantiene en estado “No corregido”.
Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
Posteriormente, mediante el Oficio n.° 003-2023-CG/APP-CC-H4 de 16 de mayo de

2023, se reiteró al Gobierno Regional las acciones tomadas respecto a lo advertido en
el Informe de Hito de Control n.° 1, siendo reiterado a su vez mediante Oficio n.° 004-
2023-CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, Oficio n.° 006-2023-CG/APP-CC-H4 de

FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
Página 32 de 67
30 de mayo de 2023 y Oficio n.° 008-2023-CG/APP-CC-H4 de 08 de junio de 2023, sin

que hasta la fecha se haya comunicado alguna acción específica respecto a las
medidas tomadas por dicha Entidad Pública.
En tal sentido, la Comisión no recibió información adicional, a pesar de haberla
reiterado, ni ha tomado conocimiento de acciones que evidencien que se haya tomado

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
medidas que corrijan el aspecto advertido en la situación adversa n.° 1, por lo que se
determina que se mantiene en estado “No corregido”.
2 LA VALORIZACIÓN DE Documentos emitidos por la Comisión: Mediante el Informe n.° 165-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP de 21 de noviembre de 2022, No Corregido
EJECUCIÓN DE OBRA emitido por la Sub Gerencia de Obras, el Gobierno Regional acoge al análisis vertido
CORRESPONDIENTE AL en la Carta n.° 060-2022-PRN-SUP.CV. de 25 de abril de 2022, elaborada por la
marzo de 2022.
MES DE ENERO 2022, Entidad Supervisora, donde se indica lo siguiente:
INCLUYE METRADOS Informe de Hito de Control n.° 580-2022- - Adjunta parte de la valorización n.° 33 donde muestra el metrado de la partida 612.A Firmado digitalmente por
ACUMULADOS MAYORES A CG/APP-SCC del 29 de marzo de 2022 “Encofrados y Desencofrados" correspondiente a los estribos y losa de aproximación, Jesus FAU 20131378972 soft
LOS TOTALES indicando que de acuerdo al expediente técnico los encofrados de las veredas y Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
Mediante Oficios n.° 016, 017 y 018-2022-
ESTABLECIDOS EN EL barandas, están dentro del título de LOSA DE APROXIMACIÓN.
EXPEDIENTE TÉCNICO CG/APP-CC-GRU-H1 de 10 de mayo, 2 de - La Entidad Supervisora ha verificado los avances parciales de cada puente,
CONTRACTUAL PARA LA junio y 4 de julio de 202274 respectivamente, denotando que queda pendiente de valorizar las partidas 612.A "Encofrados y
la Comisión solicitó al Gobierno Regional la
ALVARADO PINTO Nayda PARTIDA DE ENCOFRADO Y Desencofrados" de la losa de aproximación, donde se encuentran las partidas 612A

Motivo: Doy Visto Bueno DESENCOFRADO DE LOS solicitud de las acciones preventivas o de barandas y veredas.
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
ESTRIBOS DE LOS correctivas para la atención de las situaciones - El informe del Gobierno Regional muestra cuadros que son extractos de la
adversas identificadas en el Informe de Hito

Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
PUENTES KM 9+527 Y NINA, valorización n.° 33, en las cuales figuran los metrados valorizados de “Encofrado y
SITUACIÓN QUE de Control n.° 580-2022-CG/APP-SCC. Desencofrado” en estribos y losas de aproximación de los puentes “Km 9+527” y
EVIDENCIA DEFICIENCIAS Cabe señalar que, conforme a lo indicado en “Nina”. Del mismo modo, muestra cuadros que son extractos de la planilla de
EN LA SUPERVISIÓN DE LA el numeral 6.3.9.2 de la “Directiva de Control metrados del expediente técnico, donde figuran los metrados del “Encofrado y
ENTIDAD SUPERVISORA Simultáneo”75, el plazo máximo para la Desencofrado” de las losas de aproximación para ambos puentes. Firmado digitalmente por
QUE PODRÍA IMPLICAR EL corrección de las situaciones adversas Isaac FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
Por otro lado, no se aplicó la Directiva Nº 013-2022-CG/NORM debido a que el Articulo 3 de la Resolución de Contraloría n.º 218-2022-CG señala: “Disponer que los servicios de control simultáneo que se encuentren en proceso a la fecha de
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
Página 33 de 67
RECONOCIMIENTO DE identificadas en el Informe de Hito de Control - El Gobierno Regional concluye mencionando que, los metrados de Encofrado y
MAYORES PAGOS, era de tres (3) meses contados desde la Desencofrado de los puentes “Km 9+527” y “Nina”, son los correctos.
AFECTANDO EL comunicación del informe a la entidad, plazo
Al respecto, el Informe remitido por el Gobierno Regional no desvirtúa la situación
ADECUADO USO DE LOS que venció el 29 de junio de 2022.
adversa comunicada, por las siguientes razones:
Akio FAU 20131378972 soft RECURSOS PÚBLICOS.

Motivo: Doy Visto Bueno No obstante haberse vencido el plazo

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00 - El Informe de Hito de Control n,° 1 detalla que los metrados correspondientes a la
correspondiente, la Comisión solicitó
partida 612A-ENCOFRADO Y DESENCOFRADO para ESTRIBOS de los puentes
mediante Oficio n.° 019-2022-CG/APP-CC-
“Km 9+527” y “Nina”, están compuestos por dos subpartidas (“612A-Encofrado y
GRU-H1 del 3 de noviembre de 2022,
desencofrado” y “612A-Encofrado y desencofrado caravista”), no haciendo mención
reiterado mediante Oficio n.° 001-2022-
alguna a la partida 612A-ENCOFRADO Y DESENCOFRADO para LOSAS DE
CG/APP-CC-GRU-H2 del 16 de noviembre de
APROXIMACIÓN de ambos puentes, por tanto, los encofrados de las veredas y
2022, las acciones preventivas o correctivas
barandas en las losas de aproximación, son metrados de partidas diferentes a las
implementadas en atención a las situaciones
consignadas en el Informe del Hito de Control n.° 1. Firmado digitalmente por
adversas identificadas en el Hito de Control GRADOS GUTIERREZ Raul
- Asimismo, lo que se advierte en el Informe de Hito de Control n.° 1, son los metrados Jesus FAU 20131378972 soft
n.° 1. Motivo: Doy Visto Bueno
de Encofrado y Desencofrado en Estribos de ambos puentes, no los metrados de Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
De la misma manera, mediante Oficios n.° 03, Encofrado y Desencofrado en las Losas de Aproximación.
04, 06 y 08-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 de 16, - La presentación de los cuadros remitidos por el Gobierno Regional son los mismos
22 y 30 de mayo de 2023; así como, del 08 de usados en el sustento del Informe de Hito de Control n.° 1 (respecto a los cuadros de
ALVARADO PINTO Nayda junio de 202376, respectivamente, la Comisión la valorización n.° 33). Los cuadros referentes a la planilla de metrados de las losas Firmado digitalmente por
reiteró al Gobierno Regional la solicitud de las de aproximación que se indican no han sido materia de evaluación del Informe de
Indira FAU 20131378972 soft ALANIA MALPARTIDA Nayedith
Motivo: Doy Visto Bueno Dayhan FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
acciones preventivas o correctivas para la Hito de Control n.° 1. Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
atención de la situación adversa identificada - Asimismo, en el Informe de Hito de Control n.° 1 se ha demostrado que los metrados
en el Informe de Hito de Control n.° 580-2022- correspondientes a las partidas 612A-ENCOFRADO Y DESENCOFRADO, para
CG/APP-SCC. ESTRIBOS de los puentes “Km 9+527” y “Nina”, presentan metrados acumulados
valorizados a enero de 2022, en exceso respecto a lo contemplado en el Expediente
Respuesta de la Entidad:
Técnico, puesto que, la Comisión verificó los días 1 y 2 de marzo de 2022, que la Firmado digitalmente por
Mediante Oficio n.° 698-2022-GRU-GR-GGR subpartida “612A-Encofrado y desencofrado caravista” vinculada a las veredas y Isaac FAU 20131378972 soft
del 23 de noviembre de 2022 (Expediente barandas de concreto, a esas fechas no había sido ejecutada. Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
2020220001465 de 23 de noviembre de
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
Página 34 de 67
2022), en respuesta a los documentos En tal sentido, de la evaluación realizada por la Comisión a la información remitida por
emitidos por la Comisión, el Gobierno el Gobierno Regional, se concluye que la situación adversa n.° 2 se mantiene en estado
Regional adjunta el Informe n.° 6976-2022- “No corregido”.
GRU-GRI-SGO de 21 de noviembre de 2022,
Posteriormente, mediante el Oficio n.° 003-2023-CG/APP-CC-H4 de 16 de mayo de
en el cual remite las acciones preventivas y

2023, se reiteró al Gobierno Regional las acciones tomadas respecto a lo advertido en

correctivas realizadas para la atención de la

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
el citado Informe de Hito de Control n.° 1 y reiterado mediante Oficio n.° 004-2023-
situación adversa y adjunta, entre otros, el
CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, Oficio n.° 006-2023-CG/APP-CC-H4 de 30 de
Informe n.° 165-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP
mayo de 2023 y Oficio n.° 008-2023-CG/APP-CC-H4 de 08 de junio de 2023, sin que
de 21 de noviembre de 2022 de la Sub
hasta la fecha se haya comunicado alguna acción específica respecto a las medidas
Gerencia de Obras, con el que el
tomadas por dicha entidad pública.
Administrador del Proyecto desarrolla la
evaluación que realizó a las observaciones En tal sentido, la Comisión no recibió información adicional, a pesar de haberla
realizadas en la Situación Adversa. reiterado, ni ha tomado conocimiento de acciones que evidencien que se haya tomado Firmado digitalmente por
medidas que corrijan el aspecto advertido en la situación adversa n.° 2, por lo que, se Jesus FAU 20131378972 soft
No remite ninguna documentación adicional determina que se mantiene en estado “No corregido”. Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
en atención a los reiterativos efectuados por

la Comisión, de manera posterior.
3 EL PRESUPUESTO DE Documentos emitidos por la Comisión: El documento de respuesta adjunta el Informe n.° 165-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP de No Corregido
GASTOS GENERALES DEL 21 de noviembre de 2022, emitido por la Sub Gerencia de Obras, donde se recomienda
EXPEDIENTE TÉCNICO lo siguiente:
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00 marzo de 2022. Dayhan FAU 20131378972 soft
CONTRACTUAL HA Motivo: Doy Visto Bueno
- Según el rubro "11.02 Gastos Financieros por Carta Fianza de Adelanto en Efectivo Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
CONSIDERADO LA Informe de Hito de Control n.° 580-2022-
y para Materiales" como parte de los gastos generales variables en el presupuesto
INCLUSIÓN DE GASTOS CG/APP-SCC del 29 de marzo de 2022.
del Expediente Técnico por un monto de S/ 491 647,60, serán deducidos a la
FINANCIEROS POR
Mediante Oficios n.° 016, 017 y 018-2022- Empresa Privada en el proceso de Liquidación del Convenio de Inversión.
CONCEPTO DE “CARTA
CG/APP-CC-GRU-H1 de 10 de mayo, 2 de - Según rubro "1.12 Oficinas de la Supervisión" considerado como parte de los gastos
FIANZA DE ADELANTO EN Firmado digitalmente por
junio y 4 de julio de 202277 respectivamente, fijos de los gastos generales del Expediente Técnico por un monto de S/ 19 200,00, MALPARTIDA LOZADA Gherman
EFECTIVO Y PARA Isaac FAU 20131378972 soft
la Comisión solicitó al Gobierno Regional la serán deducidos a la Primera Entidad Supervisora en el Proceso de Liquidación del Motivo: Doy Visto Bueno
MATERIALES” EN Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
solicitud de las acciones preventivas o Convenio de Inversión.
CONTRAVENCIÓN A LO
correctivas para la atención de las situaciones
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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ESTABLECIDO EN LAS adversas identificadas en el Informe de Hito Al respecto, las acciones adoptadas por el Gobierno Regional no desvirtúan la situación
BASES INTEGRADAS Y EL de Control n.° 580-2022-CG/APP-SCC. adversa comunicada, por las siguientes razones:
REGLAMENTO DE OBRAS
Cabe señalar que conforme a lo indicado en - El Gobierno Regional reconoce que no corresponde el monto de S/ 491 647,60, como
POR IMPUESTOS,
el numeral 6.3.9.2 de la “Directiva de Control parte de los gastos financieros de los Gastos Generales variables del Expediente
Akio FAU 20131378972 soft ASIMISMO INCLUYE EL

Simultáneo”78, el plazo máximo para la Técnico, por el rubro “11.02 Gastos Financieros por Carta Fianza de Adelanto en
RUBRO “OFICINAS DE
Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
corrección de las situaciones adversas Efectivo y para Materiales”, recomendando que dicho monto sea deducido en la
SUPERVISION” AUN
identificadas en el Informe de Hito de Control Liquidación del Convenio de Inversión. Es de precisar que, al no corresponder la
CUANDO ESTE YA FORMA
es de tres (3) meses contados desde la inclusión de este monto dentro de los Gastos Generales del Presupuesto del
PARTE DE LAS
comunicación del informe a la entidad, plazo Expediente Técnico, hace que el monto y, por consiguiente, el porcentaje de éste
OBLIGACIONES
que venció el 29 de junio de 2022. también se vea reducido, afectando el monto de todas las valorizaciones tramitadas
ESTABLECIDAS EN LOS
y aprobadas hasta la fecha.
TERMINOS DE No obstante haberse vencido el plazo
Si bien éstas se verían deducidas en la Liquidación, lo que faltaría por deducir son
REFERENCIA DEL correspondiente, la Comisión solicitó Firmado digitalmente por
“los reajustes que no corresponden” que se han venido otorgando en cada GRADOS GUTIERREZ Raul
CONTRATO DE mediante Oficio n.° 019-2022-CG/APP-CC- Jesus FAU 20131378972 soft
valorización, en virtud a la reducción del porcentaje del Gasto General del Motivo: Doy Visto Bueno
SUPERVISIÓN, GRU-H1 del 3 de noviembre de 2022, Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
Presupuesto, aspecto que el Gobierno Regional no ha considerado.
SITUACIONES QUE reiterado mediante Oficio n.° 001-2022-
- Por otro lado, el Gobierno Regional reconoce que no corresponde la inclusión del
GENERARÍAN UN CG/APP-CC-GRU-H2 del 16 de noviembre de
monto de S/ 19 200,00, como parte de los gastos financieros de los Gastos Generales
INCREMENTO EN EL 2022, las acciones preventivas o correctivas
del Expediente Técnico, por el “1.12 Oficinas de la Supervisión”, recomendando que
ALVARADO PINTO Nayda MONTO DEL implementadas en atención a las situaciones
dicho monto sea deducido a la primera Entidad Supervisora; sin embargo, en el Firmado digitalmente por
PRESUPUESTO, Y EL adversas identificadas en el Hito de Control ALANIA MALPARTIDA Nayedith
Informe de Hito de Control n.° 1 se detalla que este monto corresponde a la estructura
POSTERIOR
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
n.° 1. Motivo: Doy Visto Bueno
de los Gastos Generales del Expediente Técnico, por lo que su deducción Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
RECONOCIMIENTO DE UN
De la misma manera, mediante Oficios n.° 03, correspondería hacerla sobre el presupuesto de ejecución y no de la Supervisión.
MONTO DE INVERSIÓN
04, 06 y 08-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 de 16, Es de precisar que, al no corresponder la inclusión de este monto dentro de los
MAYOR AL NECESARIO,
22 y 30 de mayo de 2023; así como, del 8 de Gastos Generales del Presupuesto del Expediente Técnico, hace que el monto y, por
QUE AFECTARÍA EL USO
junio de 202379, respectivamente, la Comisión consiguiente, el porcentaje de éste también se vea reducido, afectando el monto de
EFICIENTE DE LOS Firmado digitalmente por
reiteró al Gobierno Regional la solicitud de las todas las valorizaciones tramitadas y aprobadas hasta la fecha. MALPARTIDA LOZADA Gherman
RECURSOS PÚBLICOS. Isaac FAU 20131378972 soft
acciones preventivas o correctivas para la Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
Por otro lado, no se aplicó la Directiva n.º 013-2022-CG/NORM debido a que el Articulo 3 de la Resolución de Contraloría n.º 218-2022-CG señala: “Disponer que los servicios de control simultáneo que se encuentren en proceso a la fecha de
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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atención de la situación adversa identificada Si bien éstas se verán deducidas en la Liquidación, lo que faltaría por deducir son
en el Informe de Hito de Control n.° 580-2022- “los reajustes que no corresponden” que se han venido otorgando en cada
CG/APP-SCC. valorización, en virtud a la reducción del porcentaje del Gasto General del
Presupuesto.
En tal sentido, de la evaluación realizada por la Comisión, en atención de la información

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
Mediante Oficio n.° 698-2022-GRU-GR-GGR remitida por el Gobierno Regional, se concluye que, la situación adversa n.° 3 se
del 23 de noviembre de 2022 (Expediente mantiene en estado “No corregido”.
2020220001465 de 23 de noviembre de
2022), en respuesta a los documentos Posteriormente, mediante el Oficio n.° 003-2023-CG/APP-CC-H4 de 16 de mayo de
emitidos por la Comisión, el Gobierno 2023, se reiteró al Gobierno Regional las acciones tomadas respecto a lo advertido en
Regional adjunta el Informe n.° 6976-2022- el citado Informe de Hito de Control y reiterado mediante Oficio n.° 004-2023-CG/APP-
GRU-GRI-SGO de 21 de noviembre de 2022, CC-H4 de 22 de mayo de 2023, Oficio n.° 006-2023-CG/APP-CC-H4 de 30 de mayo de
en el cual remite las acciones preventivas y 2023 y Oficio n.° 008-2023-CG/APP-CC-H4 de 08 de junio de 2023, sin que hasta la
correctivas realizadas para la atención de la fecha se haya comunicado alguna acción específica respecto a las medidas tomadas
situación adversa y adjunta, entre otros, el por dicha entidad pública.
Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
Informe n.° 165-2022-GRU-GRI-SGO-JAMP

de 21 de noviembre de 2022 de la Sub En tal sentido, la Comisión no recibió información adicional, a pesar de haberla
Gerencia de Obras, con el que el reiterado, ni ha tomado conocimiento de acciones que evidencien que se haya tomado
ALVARADO PINTO Nayda administrador del Proyecto desarrolla la medidas que corrijan el aspecto advertido en la situación adversa n.° 3, por lo que se Firmado digitalmente por
determina que se mantiene en estado “No corregido”.
evaluación que realizó a las observaciones
realizadas en la Situación Adversa. Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
No remite ninguna documentación adicional

en atención a los reiterativos efectuados por
la Comisión, de manera posterior.
Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00

FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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Informe de Hito de Control n.° 30322-2022-CG/APP-SCC del 14 de diciembre de 2022, comunicado al Gobierno Regional mediante Oficio n.° 000387-2022-CG/APP del 14 de diciembre de 2022.


Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
Relación de situaciones adversas:

Estado de la
N° Situación Adversa Documento de la Entidad sobre acciones adoptadas Acciones adoptadas por la Entidad Situación
Adversa
1 LA VALORIZACIÓN N° 34 Documentos emitidos por la Comisión: El Gobierno Regional, remitió la Carta n.° 090-2022-PRN-SUP.CV. de 14 de No Corregido
DE EJECUCIÓN DE OBRA diciembre de 2022, elaborada por el Supervisor del Proyecto, que señala lo
Oficio n.° 000387-2022-CG/APP del 14 de diciembre de
CORRESPONDIENTE AL siguiente: Firmado digitalmente por
2022. GRADOS GUTIERREZ Raul
MES DE FEBRERO 2022, Jesus FAU 20131378972 soft
QUE CONTÓ CON Informe de Hito de Control n.° 30322-2022-CG/APP-SCC • Los encofrados de las veredas y barandas de los estribos, estarían dentro Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
OPINIÓN FAVORABLE DE del 14 de diciembre de 2022 la partida 612A “Encofrado y Desencofrado", pero en el título de LOSA
LA ENTIDAD DE APROXIMACIÓN.
Oficio n.° 001-2023-CG/APP-GRU-H3 de 20 de enero de • Se ha verificado los avances parciales de cada puente, de los cuales
SUPERVISORA Y FUE
2023, mediante el cual la Comisión solicitó al Gobierno queda pendiente de valorizar las partidas 612A “Encofrado y
ALVARADO PINTO Nayda APROBADA POR EL

GOBIERNO REGIONAL, Regional las acciones preventivas o correctivas para la Desencofrado" de la Losa de Aproximación; donde se encuentran las
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
INCLUYÓ METRADOS atención de las situaciones adversas identificadas en el Barandas y Veredas, como muestran en la valorización del mes de enero
ACUMULADOS MAYORES Informe de Hito de Control n.° 30322-2022-CG/APP-SCC. del 2022.

Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
A LOS ESTABLECIDOS EN Cabe señalar que, conforme a lo indicado en el numeral

EL EXPEDIENTE TÉCNICO 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Directiva
PARA LA PARTIDA 612.A de Control Simultáneo”80, el plazo máximo para la
ENCOFRADO Y corrección de las situaciones adversas identificadas en el Firmado digitalmente por
DESENCOFRADO DE LOS Informe de Hito de Control es de cuarenta y cinco (45) días Isaac FAU 20131378972 soft
ESTRIBOS DEL PUENTE calendario contados desde la comunicación del informe a Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
TOTI. ESTA SITUACIÓN la entidad, plazo que venció el 27 de enero de 2023.
80 Aprobada con Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG del 30 de mayo de 2022.

FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
Página 38 de 67
EVIDENCIA No obstante, dado que el Gobierno Regional no ha Por lo que, el Gobierno Regional concluye que, los metrados valorizados del
DEFICIENCIAS EN LA remitido documentación que dé atención a las situaciones Encofrado y Desencofrado del puente Toti, son los correctos.
SUPERVISIÓN POR adversas comunicadas en el Informe de Hito de Control
Sobre el particular, la Comisión señaló en el Informe de Hito de Control n.° 2,
PARTE DEL GOBIERNO n.° 30322-2022-CG/APP-SCC, la Comisión realizó una
que los metrados correspondientes a las partidas 612A-Encofrado y
Akio FAU 20131378972 soft REGIONAL Y DE LA evaluación de la documentación adicional remitida por el
Desencofrado, para ESTRIBOS del puente Toti, presentan metrados

ENTIDAD SUPERVISORA, Gobierno Regional en atención a uno los requerimientos
Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
acumulados valorizados a enero de 2022 en exceso respecto a lo
QUE HAN GENERADO EL de información efectuado durante el desarrollo del hito de
contemplado en el Expediente Técnico del Proyecto, toda vez que se ha
RECONOCIMIENTO DE control n.° 2 y que fuera remitido de manera posterior a la
metrado más de la cantidad contemplada en la subpartida “612A-Encofrado y
MAYORES PAGOS EN EL emisión del informe antes mencionado. Dicha evaluación
desencofrado”, mientras que la subpartida “612A-Encofrado y desencofrado
CIPRL N° 8, AFECTANDO se realizó considerando que dicha documentación
caravista” sigue sin metrado valorizado.
EL ADECUADO USO DE contenía información vinculada a la atención de las
LOS RECURSOS situaciones adversas identificadas en el informe En tal sentido, la Comisión verificó que la información remitida por el Gobierno
PÚBLICOS. mencionado. Regional no hace mención, ni trata respecto a la valorización en exceso antes Firmado digitalmente por
referida, así tampoco se manifiesta respecto a la falta de valorización de la Jesus FAU 20131378972 soft
Complementariamente, mediante Oficios n.° 03, 04, 06 y Motivo: Doy Visto Bueno
partida “612A-Encofrado y desencofrado”. Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
08-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 de 16, 22, 30 de mayo de
2023, así como, del 08 de junio de 202381,
respectivamente, la Comisión reiteró al Gobierno
Regional la solicitud de las acciones preventivas o Por lo tanto, según lo expuesto por el Gobierno Regional, la Comisión verifica
que no se ha sustentado la razonabilidad de realizar los metrados en exceso
Indira FAU 20131378972 soft correctivas para la atención de la situación adversa Firmado digitalmente por
ni planteado acciones correctivas al respecto, por lo que, la situación adversa ALANIA MALPARTIDA Nayedith
identificada en el Informe de Hito de Control n.° 30322-
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
n.° 1 se considera como “no corregida”. Motivo: Doy Visto Bueno
2022-CG/APP-SCC. Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
Mediante Informe n.° 187-2022GRU-GRI-SGO-JAMP de Posteriormente, mediante el Oficio n.° 003-2023-CG/APP-CC-H4 de 16 de
27 de diciembre de 2022, en cuyo numeral 3, de la sección mayo de 2023, se reiteró al Gobierno Regional las acciones tomadas respecto
“3. Análisis” el Gobierno Regional indica que se acogen al a lo advertido en el citado Informe de Hito de Control n.° 2 y reiterado Firmado digitalmente por
mediante Oficio n.° 004-2023-CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, Oficio Isaac FAU 20131378972 soft
análisis realizado por el jefe de supervisión expresado en Motivo: Doy Visto Bueno
n.° 006-2023-CG/APP-CC-H4 de 30 de mayo de 2023 y Oficio n.° 008-2023- Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
CG/APP-CC-H4 de 08 de junio de 2023, sin que hasta la fecha se haya
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
Página 39 de 67
la Carta n.° 090-2022-PRN-SUP.CV. de 14 de diciembre comunicado alguna acción específica respecto a las medidas tomadas por
de 2022. dicha entidad pública.
No remite ninguna documentación adicional en atención a En tal sentido, la Comisión no recibió información adicional, a pesar de
los reiterativos efectuados por la Comisión, de manera haberla reiterado, ni ha tomado conocimiento de acciones que evidencien que
se haya tomado medidas que corrijan el aspecto advertido en la situación

Motivo: Doy Visto Bueno posterior.
Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
adversa n.° 1, por lo que se determina que se mantiene en estado “No
corregido”.
2 EL GOBIERNO REGIONAL Documentos emitidos por la Comisión: El Gobierno Regional presentó la siguiente documentación, vinculada a la No Corregido
NO HA EVIDENCIADO renovación de la póliza CAR:
Oficio n.° 000387-2022-CG/APP del 14 de diciembre de
QUE EN EJERCICIO DE SU
2022. • Aviso de Cobranza n.° 82758036 del 06 de diciembre del 2022, emitido
FUNCION SUPERVISORA
HAYA VERIFICADO QUE por la empresa Pacífico Compañía de Seguros y Reaseguros al cliente
Informe de Hito de Control n.° 30322-2022-CG/APP-SCC Firmado digitalmente por
LA POLIZA DE SEGURO Soluciones Integrales de Alta Tecnología S.A.C. (Integrante del GRADOS GUTIERREZ Raul
del 14 de diciembre de 2022 Jesus FAU 20131378972 soft
CONTRA TODO RIESGO Consorcio Ejecutor del Proyecto) respecto a la Póliza n.°16446693. Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
Oficio n.° 001-2023-CG/APP-GRU-H3 de 20 de enero de
PRESENTADA POR EL Sin embargo, el Gobierno Regional no adjuntó la factura o comprobante
EJECUTOR DEL 2023, mediante el cual la Comisión solicitó al Gobierno
de pago que atendiera el pago del aviso de cobranza por parte del
PROYECTO SE Regional las acciones preventivas o correctivas para la
Ejecutor del Proyecto.
atención de las situaciones adversas identificadas en el
ALVARADO PINTO Nayda ENCUENTRE VIGENTE,

Motivo: Doy Visto Bueno EN CONTRAVENCIÓN A Informe de Hito de Control n.° 30322-2022-CG/APP-SCC. • El “Convenio de Pago de Primas”, celebrado entre Pacífico Compañía de
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
LO ESTABLECIDO EN LOS Cabe señalar que, conforme a lo indicado en el numeral Seguros y Reaseguros y de la otra parte Soluciones Integrales de Alta Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
TÉRMINOS DE 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Directiva Tecnología S.A.C. cuya cláusula primera señala la contratación de la
REFERENCIA DEL de Control Simultáneo”82, el plazo máximo para la póliza de seguro de Todo Riesgo Construcción n.° 1644669384, con
PROCESO DE corrección de las situaciones adversas identificadas en el vigencia del 15/11/2022 al 15/12/2022 para cubrirse contra los riesgos
SELECCIÓN PARA LA Informe de Hito de Control es de cuarenta y cinco (45) días señalados en las Condiciones Particulares de la mencionada póliza.
ADJUDICACION DEL calendario contados desde la comunicación del informe a Sin embargo, dicho convenio solo cuenta con la firma de la empresa Firmado digitalmente por
PROYECTO A LA la entidad, plazo que venció el 27 de enero de 2023. aseguradora, mas no con la parte asegurada, representada por la Isaac FAU 20131378972 soft
EMPRESA PRIVADA. empresa Soluciones Integrales de Alta Tecnología S.A.C. Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
ESTA SITUACIÓN

84 Póliza contratada para el Proyecto.
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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GENERA EL RIESGO DE No obstante, dado que el Gobierno Regional no remitió • La “Póliza de Todo Riesgo Contratista (CAR) CAR-16446693”, que
QUE LA OBRA documentación que dé atención expresa a las situaciones precisa la actualización de la vigencia del 15/11/2022 al 15/12/2022.
EJECUTADA NO SE adversas, la Comisión procedió a evaluar la
ENCUENTRE PROTEGIDA documentación remitida por el Gobierno Regional en Sin embargo, la póliza solo cuenta con las rúbricas digitales de personal
de la aseguradora y no con la firma de la parte asegurada.
Akio FAU 20131378972 soft ANTE LA OCURRENCIA atención a uno los requerimientos de información remitido
DE EVENTOS QUE posterior a la emisión del citado informe de hito de control.

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00 En tal sentido, la Comisión advierte que, si bien el Gobierno Regional ha
PUEDAN AFECTARLA. Esta evaluación se realizó considerando que dicha remitido una nueva póliza de seguro Contra Todo Riesgo para el Proyecto, no
documentación está vinculada a la atención de las se cuenta con la evidencia que ésta haya sido pagada oportunamente por el
situaciones adversas identificadas. representante del Ejecutor del Proyecto a la empresa aseguradora, toda vez
En ese sentido, de manera complementaria mediante los que la orden de cobranza fue emitida el 6 de diciembre de 2022, periodo en
Oficios n.° 03, 04, 06 y 08-2023-CG/APP-CC-GRU-H4 de el cual la cobertura inicial se encontraba vencida y además, el Gobierno
16, 22, 30 de mayo de 2023, así como, del 08 de junio de Regional no adjuntó los comprobantes de pago de dicha renovación.
202383, respectivamente, la Comisión reiteró al Gobierno Asimismo, el Convenio de Pago de Primas y la propia póliza CAR, no se GRADOS GUTIERREZ Raul
Regional la solicitud de las acciones preventivas o encuentran suscritas por el contratante, es decir por el representante del Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
correctivas para la atención de la situación adversa Ejecutor del Proyecto, lo que no da la certeza que dichos acuerdos se
identificada en el Informe de Hito de Control n.° 30322- encuentren concluidos, sin que esto haya sido advertido por el Gobierno
2022-CG/APP-SCC. Regional.
Por lo tanto, según lo expuesto por el Gobierno Regional, la Comisión verifica Firmado digitalmente por
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00 Remitió el Informe n.° 187-2022GRU-GRI-SGO-JAMP de que no se ha sustentado la renovación de la póliza CAR, por lo que, la ALANIA MALPARTIDA Nayedith
situación adversa n.° 2 se considera como “no corregida”.

27 de diciembre de 2022, mediante el cual presenta la Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
documentación relacionada a la renovación de la póliza Posteriormente, mediante el Oficio n.° 003-2023-CG/APP-CC-H4 de 16 de

CAR. mayo de 2023, se reiteró al Gobierno Regional las acciones tomadas respecto
a lo advertido en el citado Informe de Hito de Control n.° 2 y reiterado
mediante Oficio n.° 004-2023-CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, Oficio Firmado digitalmente por
n.° 006-2023-CG/APP-CC-H4 de 30 de mayo de 2023 y Oficio n.° 008-2023- MALPARTIDA LOZADA Gherman
CG/APP-CC-H4 de 08 de junio de 2023, sin que hasta la fecha se haya Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
comunicado alguna acción específica respecto a las medidas tomadas por
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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dicha entidad pública.

En tal sentido, la Comisión no recibió información adicional, a pesar de
haberla reiterado, ni ha tomado conocimiento de acciones que evidencien que
se haya tomado medidas que corrijan el aspecto advertido en la situación
adversa n.° 2, por lo que se determina que se mantiene en estado “No

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
corregido”.
3 EL GOBIERNO REGIONAL Documentos emitidos por la Comisión: El Gobierno Regional presentó la Carta Fianza n.° 4410083855.02 de 30 de Corregido
NO HA EVIDENCIADO Oficio n.° 000387-2022-CG/APP del 14 de diciembre de noviembre de 2022, emitida por la entidad bancaria Banbif, mediante la cual
QUE EN EJERCICIO DE SU 2022. la Empresa Privada (Optical Technologies S.A.C.) renovó Carta Fianza n.°
FUNCION DE 4410083855.01, por el importe de S/ 5 729 927,19 el cual representa el 4%
Informe de Hito de Control n.° 30322-2022-CG/APP-SCC
SUPERVISIÓN, HAYA del monto de inversión garantizando86, con un plazo de vigencia de 90 días
del 14 de diciembre de 2022
VERIFICADO QUE LA calendario, contando a partir del 30 de noviembre de 2022 hasta el 28 de Firmado digitalmente por
GARANTIA DE FIEL Oficio n.° 001-2023-CG/APP-GRU-H3 de 20 de enero de febrero 2023. Jesus FAU 20131378972 soft
CUMPLIMIENTO PARA LA 2023, mediante el cual la Comisión solicitó al Gobierno Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
Por su parte, la Comisión realizó la verificación de la carta fianza mediante
EJECUCIÓN DEL Regional las acciones preventivas o correctivas para la
consulta en línea del aplicativo de la entidad bancaria emisora Banbif, con lo
PROYECTO HAYA SIDO atención de las situaciones adversas identificadas en el
cual se pudo verificar su autenticidad respecto al plazo y monto señalados.
RENOVADA POR LA Informe de Hito de Control n.° 30322-2022-CG/APP-SCC.
ALVARADO PINTO Nayda EMPRESA PRIVADA
En tal sentido, de la evaluación realizada por la Comisión a la información
DENTRO DE LOS PLAZOS Cabe señalar que, conforme a lo indicado en el numeral Firmado digitalmente por
Motivo: Doy Visto Bueno remitida por el Gobierno Regional, se concluye que, la situación adversa n.° ALANIA MALPARTIDA Nayedith
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
ESTABLECIDOS EN EL 6.1.8.2 de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Directiva Dayhan FAU 20131378972 soft
3 se encuentra en estado “Corregida”. Motivo: Doy Visto Bueno
de Control Simultáneo”85, el plazo máximo para la

Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
CONVENIO DE
INVERSION. ELLO corrección de las situaciones adversas identificadas en el
Informe de Hito de Control es de cuarenta y cinco (45) días
GENERA EL RIESGO DE
QUE EL GOBIERNO calendario contados desde la comunicación del informe a
REGIONAL NO SE la entidad, plazo que venció el 27 de enero de 2023. Firmado digitalmente por
ENCUENTRE No obstante, dado que el Gobierno Regional no remitió Isaac FAU 20131378972 soft
ASEGURADO ANTE documentación que dé atención expresa a las situaciones Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
POSIBLES adversas, la Comisión procedió a evaluar la

86 Según el monto actualizado ascendente a S/ 143 248 179,80.
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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INCUMPLIMIENTOS DEL documentación remitida por el Gobierno Regional en

CONVENIO POR PARTE atención a uno los requerimientos de información remitido
DE LA EMPRESA posteriormente a la emisión del citado informe de hito de
Firmado digitalmente por PRIVADA. control. Esta evaluación se realizó considerando que
dicha documentación contenía información vinculada a la
atención de las situaciones adversas identificadas.

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
El Gobierno Regional remitió el Informe n.° 187-2022
GRU-GRI-SGO-JAMP de 27 de diciembre de 2022,
mediante el cual presenta la carta fianza renovada por un
nuevo periodo.
Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00

Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00

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FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

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Informe de Hito de Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de marzo de 2023, comunicado al Gobierno Regional mediante Oficio n.° 000073-2023-CG/APP del 30 de marzo de 2023.


Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
Relación de situaciones adversas:
Estado de la
N° Situación Adversa Documento de la Entidad sobre acciones adoptadas Acciones adoptadas por la Entidad Situación
Adversa
1 EL GOBIERNO REGIONAL Documentos emitidos por la Comisión: Mediante el Oficio n.° 002-2023-CG/APP-CC-H4 de 9 de No Corregido
ESTABLECIÓ EN EL ACTA DE mayo de 2023, se solicitó al Gobierno Regional las acciones Firmado digitalmente por
Oficio n.° 000073-2023-CG/APP del 30 de marzo de 2023. GRADOS GUTIERREZ Raul
SUSPENSIÓN DE PLAZO DE tomadas respecto a lo advertido en el citado Informe de Hito Jesus FAU 20131378972 soft
EJECUCIÓN N° 05, LA FALTA DE Informe de Hito de Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de de Control n.° 3 y reiterado mediante Oficio n.° 003-2023- Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
DISPONIBILIDAD marzo de 2023 CG/APP-CC-H4 de 16 de mayo de 2023 y Oficio n.° 004-

PRESUPUESTAL COMO UNA DE 2023-CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, sin que hasta
LAS CAUSALES DE Oficio n.° 002-2023-CG/APP-CC-H4 de 9 de mayo de 2023, la fecha se haya comunicado alguna acción específica
ALVARADO PINTO Nayda SUSPENSIÓN, HECHO QUE NO
mediante el cual la Comisión solicitó al Gobierno Regional las
respecto a las medidas tomadas por dicha entidad pública.
acciones preventivas o correctivas para la atención de las
Motivo: Doy Visto Bueno CONSTITUYE UN EVENTO NO ALANIA MALPARTIDA Nayedith
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00 situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de En tal sentido, la Comisión no recibió información, a pesar de Dayhan FAU 20131378972 soft
ATRIBUIBLE A LAS PARTES, EN Motivo: Doy Visto Bueno
haberla solicitado, ni ha tomado conocimiento de acciones

Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
CONTRAVENCIÓN A LO Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de marzo de 2023

que evidencien que se haya tomado medidas que corrijan el
ESTABLECIDO EN EL De la misma manera, mediante Oficios n.° 03, 04 y 06-2023- aspecto advertido en la situación adversa n.° 1, por lo que se
REGLAMENTO DE LA LEY DE CG/APP-CC-GRU-H4 de 16, 22, 30 de mayo de 202387, determina que se encuentra en estado “No corregido”.
OBRAS POR IMPUESTOS PARA respectivamente, la Comisión reiteró al Gobierno Regional la
ACORDAR LA SUSPENSIÓN DE solicitud de las acciones preventivas o correctivas para la atención Firmado digitalmente por
PLAZO. ESTA SITUACIÓN LIMITA de la situación adversa identificada en el Informe de Hito de Isaac FAU 20131378972 soft
EL REINICIO DE EJECUCIÓN DE Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC. Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
LAS OBRAS Y VIENE
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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GENERANDO RETRASOS EN LA Cabe señalar que, conforme a lo indicado en el numeral 6.1.8.2

EJECUCIÓN DEL PROYECTO, de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Directiva de Control
AFECTANDO SU OPORTUNA Simultáneo”88, el plazo máximo para la corrección de las
Firmado digitalmente por PUESTA EN SERVICIO. situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de
Control es de cuarenta y cinco (45) días calendario contados
desde la comunicación del informe a la entidad, plazo que venció

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
el 15 de mayo de 2023.
Posteriormente, mediante Oficio n.° 08-2023-CG/APP-CC-GRU-
H4 del 08 de junio de 2023, la Comisión reiteró la atención de las
situaciones adversas identificadas.
No se ha recibido documentación. GRADOS GUTIERREZ Raul
2 DURANTE EL PERIODO DE Documentos emitidos por la Comisión: Mediante el Oficio n.° 002-2023-CG/APP-CC-H4 de 9 de No Corregido Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
SUSPENSIÓN DE PLAZO DEL mayo de 2023, se solicitó al Gobierno Regional las acciones
Oficio n.° 000073-2023-CG/APP del 30 de marzo de 2023.
CONVENIO, SE EJECUTARON tomadas respecto a lo advertido en el citado Informe de Hito
PARTIDAS EN LOS PUENTES DEL Informe de Hito de Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de de Control n.° 3 y reiterado mediante Oficio n.° 003-2023-
ALVARADO PINTO Nayda PROYECTO PESE A QUE LA marzo de 2023 CG/APP-CC-H4 de 16 de mayo de 2023 y Oficio n.° 004- Firmado digitalmente por
Motivo: Doy Visto Bueno OBRA TENÍA LA CONDICIÓN DE 2023-CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, sin que hasta ALANIA MALPARTIDA Nayedith
Oficio n.° 002-2023-CG/APP-CC-H4 de 9 de mayo de 2023,

Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
PARALIZADA, LO QUE NO HA la fecha se haya comunicado alguna acción específica Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
PERMITIDO QUE DICHAS mediante el cual la Comisión solicitó al Gobierno Regional las respecto a las medidas tomadas por dicha entidad pública.
ESTRUCTURAS CUENTEN CON acciones preventivas o correctivas para la atención de las
situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de En tal sentido, la Comisión no recibió información, a pesar de
LA VERIFICACIÓN DEL
Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de marzo de 2023 haberla solicitado, ni ha tomado conocimiento de acciones
SUPERVISOR DE OBRAS EN EL
MARCO DE SU CONTRATO DE De la misma manera, mediante Oficios n.° 03, 04 y 06-2023- Firmado digitalmente por
aspecto advertido en la situación adversa n.° 2, por lo que se MALPARTIDA LOZADA Gherman
SUPERVISIÓN, HECHO QUE NO CG/APP-CC-GRU-H4 de 16, 22, 30 de mayo de 202389, Isaac FAU 20131378972 soft
determina que se encuentra en estado “No corregido”. Motivo: Doy Visto Bueno
FUE ADVERTIDO POR EL respectivamente, la Comisión reiteró al Gobierno Regional la Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
GOBIERNO REGIONAL. LO

FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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DESCRITO NO PERMITE LA solicitud de las acciones preventivas o correctivas para la atención

VERIFICACION DE LA de la situación adversa identificada en el Informe de Hito de
EJECUCION DE LAS OBRAS Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC.
CONFORME AL EXPEDIENTE
Cabe señalar que, conforme a lo indicado en el numeral 6.1.8.2
Akio FAU 20131378972 soft TECNICO, SIN QUE ELLO

de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Directiva de Control

ASEGURE LAS RESISTENCIA Y
Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
Simultáneo”90, el plazo máximo para la corrección de las
DURABILIDAD DE LAS CITADAS
situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de
ESTRUCTURAS.
el 15 de mayo de 2023.
Posteriormente, mediante Oficio n.° 08-2023-CG/APP-CC-GRU-
H4 del 08 de junio de 2023, la Comisión reiteró la atención de las Firmado digitalmente por
situaciones adversas identificadas. Jesus FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
No se ha recibido documentación.
3
EL GOBIERNO REGIONAL Documentos emitidos por la Comisión: Mediante el Oficio n.° 002-2023-CG/APP-CC-H4 de 9 de No Corregido
ALVARADO PINTO Nayda APROBÓ MODIFICACIONES AL mayo de 2023, se solicitó al Gobierno Regional las acciones
MONTO DE INVERSIÓN DEL tomadas respecto a lo advertido en el citado Informe de Hito
PROYECTO SUPERANDO EL Informe de Hito de Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de de Control n.° 3 y reiterado mediante Oficio n.° 003-2023- Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
LIMITE DE SU CAPACIDAD marzo de 2023 CG/APP-CC-H4 de 16 de mayo de 2023 y Oficio n.° 004-
ANUAL, SIN QUE HAYA 2023-CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, sin que hasta
SUSCRITO UNA ADENDA QUE la fecha se haya comunicado alguna acción específica
PRECISE LAS FUENTES DE mediante el cual la Comisión solicitó al Gobierno Regional las
FINANCIAMIENTO CON CARGO acciones preventivas o correctivas para la atención de las Firmado digitalmente por
situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de En tal sentido, la Comisión no recibió información, a pesar de MALPARTIDA LOZADA Gherman
AL PRESUPUESTO Isaac FAU 20131378972 soft
Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de marzo de 2023 haberla solicitado, ni ha tomado conocimiento de acciones Motivo: Doy Visto Bueno
INSTITUCIONAL Y SIN Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
CONSIDERAR UN CRONOGRAMA
aspecto advertido en la situación adversa n.° 3, por lo que se

FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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DE PAGOS, EN De la misma manera, mediante Oficios n.° 03, 04 y 06-2023- determina que se encuentra en estado “No corregido”.
CONTRAVENCIÓN A LO CG/APP-CC-GRU-H4 de 16, 22, 30 de mayo de 202391,
ESTABLECIDO EN EL TUO DEL respectivamente, la Comisión reiteró al Gobierno Regional la
Firmado digitalmente por REGLAMENTO DE LA LEY DE solicitud de las acciones preventivas o correctivas para la atención
Akio FAU 20131378972 soft OBRAS POR IMPUESTOS. ELLO de la situación adversa identificada en el Informe de Hito de
HA GENERADO QUE SE HAYAN Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC.

Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
APROBADO VALORIZACIONES Y
Cabe señalar que, conforme a lo indicado en el numeral 6.1.8.2
PAGADO NUEVAS ACTIVIDADES
DEL PROYECTO CON FUENTES
Simultáneo”92, el plazo máximo para la corrección de las
DE FINANCIAMIENTO NO
PERMITIDAS POR EL CITADO
REGLAMENTO, LO QUE GENERA
UN POSIBLE Firmado digitalmente por
el 15 de mayo de 2023. GRADOS GUTIERREZ Raul
DESFINANCIAMIENTO DE LA Jesus FAU 20131378972 soft
OBRA Y UNA AFECTACIÓN AL Posteriormente, mediante Oficio n.° 08-2023-CG/APP-CC-GRU- Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
ADECUADO USO DE LOS H1 del 08 de junio de 2023, la Comisión reiteró la atención de las
RECURSOS PÚBLICOS. situaciones adversas identificadas.
. Respuesta de la Entidad:
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
No se ha recibido documentación. ALANIA MALPARTIDA Nayedith
4 EL GOBIERNO REGIONAL Documentos emitidos por la Comisión: Mediante el Oficio n.° 002-2023-CG/APP-CC-H4 de 9 de No Corregido
Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
RECONOCIÓ DURANTE mayo de 2023, se solicitó al Gobierno Regional las acciones

PERIODOS DE SUSPENSIÓN DE tomadas respecto a lo advertido en el citado Informe de Hito
PLAZO DE OBRA, COSTOS POR Informe de Hito de Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de de Control n.° 3 y reiterado mediante Oficio n.° 003-2023-
MANTENIMIENTO Y marzo de 2023 CG/APP-CC-H4 de 16 de mayo de 2023 y Oficio n.° 004- Firmado digitalmente por
TRANSITABILIDAD DE LA VÍA SIN 2023-CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, sin que hasta MALPARTIDA LOZADA Gherman
QUE SE HAYA EVIDENCIADO LA Oficio n.° 002-2023-CG/APP-CC-H4 de 9 de mayo de 2023, la fecha se haya comunicado alguna acción específica
ACREDITACIÓN DE LOS MISMOS, mediante el cual la Comisión solicitó al Gobierno Regional las Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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EN CONTRAVENCIÓN A LOS acciones preventivas o correctivas para la atención de las En tal sentido, la Comisión no recibió información, a pesar de
ESTABLECIDO EN LAS ACTAS DE situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de haberla solicitado, ni ha tomado conocimiento de acciones
SUSPENSIÓN N° 1, N° 2, N° 3 Y N° Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de marzo de 2023 que evidencien que se haya tomado medidas que corrijan el
4. ASIMISMO, RECONOCIÓ EN aspecto advertido en la situación adversa n.° 4, por lo que se
De la misma manera, mediante Oficios n.° 03, 04 y 06-2023-
Akio FAU 20131378972 soft DICHOS PERIODOS, MAYORES determina que se encuentra en estado “No corregido”.
CG/APP-CC-GRU-H4 de 16, 22, 30 de mayo de 202393,

GASTOS GENERALES A FAVOR
Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
respectivamente, la Comisión reiteró al Gobierno Regional la
DE LA EMPRESA PRIVADA, CON
solicitud de las acciones preventivas o correctivas para la atención
LA OPINIÓN FAVORABLE DE LA
de la situación adversa identificada en el Informe de Hito de
ENTIDAD SUPERVISORA, EN
Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC.
CONTRAVENCIÓN A LO
ESTABLECIDO EN EL Cabe señalar que, conforme a lo indicado en el numeral 6.1.8.2
REGLAMENTO DE LA LEY DE de la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Directiva de Control
OBRAS POR IMPUESTOS. ESTOS Simultáneo”94, el plazo máximo para la corrección de las Firmado digitalmente por
HECHOS HAN GENERADO situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de Jesus FAU 20131378972 soft
PAGOS SIN SUSTENTO Y EN Control es de cuarenta y cinco (45) días calendario contados Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
EXCESO AFECTANDO EL desde la comunicación del informe a la entidad, plazo que venció
ADECUADO USO DE LOS el 15 de mayo de 2023.
RECURSOS PÚBLICOS.
Firmado digitalmente por Posteriormente, mediante Oficio n.° 08-2023-CG/APP-CC-GRU-
H1 del 08 de junio de 2023, la Comisión reiteró la atención de las
Motivo: Doy Visto Bueno . ALANIA MALPARTIDA Nayedith
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00 situaciones adversas identificadas. Dayhan FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
No se ha recibido documentación.
5 EL GOBIERNO REGIONAL INICIÓ Documentos emitidos por la Comisión: Mediante el Oficio n.° 002-2023-CG/APP-CC-H4 de 9 de No Corregido
ACCIONES PARA ELABORAR EL mayo de 2023, se solicitó al Gobierno Regional las acciones
Oficio n.° 000073-2023-CG/APP del 30 de marzo de 2023. Firmado digitalmente por
LEVANTAMIENTO Y tomadas respecto a lo advertido en el citado Informe de Hito MALPARTIDA LOZADA Gherman
DIAGNÓSTICO DEL de Control n.° 3 y reiterado mediante Oficio n.° 003-2023- Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
SANEAMIENTO FÍSICO LEGAL CG/APP-CC-H4 de 16 de mayo de 2023 y Oficio n.° 004-
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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REQUERIDO PARA LA Informe de Hito de Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de 2023-CG/APP-CC-H4 de 22 de mayo de 2023, sin que hasta
EJECUCIÓN DEL PROYECTO, marzo de 2023 la fecha se haya comunicado alguna acción específica
PESE A QUE DICHA OBLIGACIÓN respecto a las medidas tomadas por dicha entidad pública.
CONFORME AL ACTA DE TRATO
mediante el cual la Comisión solicitó al Gobierno Regional las En tal sentido, la Comisión no recibió información, a pesar de
Akio FAU 20131378972 soft DIRECTO SUSCRITA,

acciones preventivas o correctivas para la atención de las haberla solicitado, ni ha tomado conocimiento de acciones
CORRESPONDE A LA EMPRESA
Fecha: 27-06-2023 14:06:53 -05:00
situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de que evidencien que se haya tomado medidas que corrijan el
PRIVADA. CABE INDICAR QUE LA
Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC del 30 de marzo de 2023 aspecto advertido en la situación adversa n.° 5, por lo que se
EMPRESA PRIVADA YA HA
determina que se encuentra en estado “No corregido”.
DESARROLLADO EL CITADO De la misma manera, mediante Oficios n.° 03, 04 y 06-2023-
DIAGNÓSTICO, EL CUAL HA SIDO CG/APP-CC-GRU-H4 de 16, 22, 30 de mayo de 202395,
PRESENTADO AL GOBIERNO respectivamente, la Comisión reiteró al Gobierno Regional la
REGIONAL PARA SU solicitud de las acciones preventivas o correctivas para la atención
APROBACIÓN Y de la situación adversa identificada en el Informe de Hito de Firmado digitalmente por
RECONOCIMIENTO, SIN QUE A Control n.° 2687-2023-CG/APP-SCC. Jesus FAU 20131378972 soft
LA FECHA ESTE SE PRONUNCIE Fecha: 27-06-2023 15:16:33 -05:00
RESPECTO AL MISMO. DICHAS Cabe señalar que, conforme a lo indicado en el numeral 6.1.8.2
MEDIDAS GENERAN UNA
DILACIÓN EN LA OBLIGACION Simultáneo”96, el plazo máximo para la corrección de las
ALVARADO PINTO Nayda DEL GOBIERNO REGIONAL EN LA
Control es de cuarenta y cinco (45) días calendario contados Firmado digitalmente por
Motivo: Doy Visto Bueno LIBERACIÓN DE LOS PREDIOS E ALANIA MALPARTIDA Nayedith
INTERFERENCIAS
Fecha: 27-06-2023 12:45:35 -05:00
DEL desde la comunicación del informe a la entidad, plazo que venció Dayhan FAU 20131378972 soft
PROYECTO, RETRASANDO SU el 15 de mayo de 2023. Fecha: 27-06-2023 14:26:02 -05:00
CULMINACIÓN, ADEMÁS DE LA Posteriormente, mediante Oficio n.° 08-2023-CG/APP-CC-GRU-

POSIBILIDAD DE H1 del 08 de junio de 2023, la Comisión reiteró la atención de las
RECONOCIMIENTO DE situaciones adversas identificadas.
MAYORES GASTOS EN CASO Firmado digitalmente por
LAS PARTES RECURRAN A Respuesta de la Entidad: MALPARTIDA LOZADA Gherman

MECANISMOS DE SOLUCIÓN DE No se ha recibido documentación. Fecha: 27-06-2023 13:09:13 -05:00
CONTROVERSIAS.
FAU 20131378972 soft
DE UCAYALI”. Fecha: 27-06-2023 12:57:48 -05:00

Fecha: 27-06-2023 12:53:04 -05:00
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APÉNDICE n.° 3
ACTA n.° 001-2023/APP-CC-GRU-H4

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REQUENA DISTRITO DE CAMPO VERDE Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTO DE UCAYALI”

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REQUENA DISTRITO DE CAMPO VERDE Y NUEVA REQUENA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO, DEPARTAMENTO DE UCAYALI”

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FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-06-2023 12:59:10 -05:00


Fecha: 27-06-2023 12:42:56 -05:00
Firmado digitalmente por JUAREZ
MORALES Milagros Vanessa FAU
20131378972 soft
39C92020230000145 Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-06-2023 16:12:07 -05:00
Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año de la unidad, la paz y el desarrollo
Jesús María, 27 de Junio de 2023

OFICIO
OFICIO N° N°-2023-CG/APP
000145-2023-CG/APP
Señor
Manuel Gambini Rupay
Gobernador
Gobierno Regional Ucayali
Jr. Raymondi Nº 220
Ucayali/Coronel Portillo/Calleria
Asunto : Comunicación de Informe de Hito de Control N° 11780-2023-CG/APP-SCC

del Proyecto de Inversión "Mejoramiento de la Carretera Departamental
Campo Verde, Nueva Requena Distrito de Campo Verde y Nueva Requena,
Provincia de Coronel Portillo, Departamento de Ucayali".
Referencia : a) Artículo 8° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de

Control y de la Contraloría General de la República.
b) Directiva N° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”
aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 218-2022-CG de 30 de mayo
de 2022 y modificatorias.
c) Ley N° 31358, Ley que establece Medidas para la Expansión del Control
Concurrente, publicada el 16 de noviembre de 2021.
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia a) y b), que

regula el servicio de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o
responsable de la dependencia, y de ser el caso las instancias competentes, respecto de la
existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso,
el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten
oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan. Asimismo, en
aplicación de la normativa de la referencia c), en atención a la cual esta Entidad Fiscalizadora
Superior recibió recursos para su financiamiento, se ejecutó el Servicio de Control Simultáneo
en la modalidad de Control Concurrente.
Sobre el particular, de la revisión de información y documentación vinculada al
Hito de Control n.° 4: “Avance de ejecución de obra a nivel de puentes, señalización y
seguridad vial”, comunicamos que se ha identificado una (1) situación adversa contenida en el
Informe de Hito de Control N° 11780-2023-CG/APP-SCC, adjunto al presente documento en
sesenta y ocho (68) folios.
En tal sentido, se solicita se sirva comunicar a la Subgerencia de Control de
Asociaciones Público Privadas y Obras por Impuestos, con atención al Jefe de Comisión,
en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas respecto
a la situación adversa identificada en el Informe de Hito de Control, adjuntando la
documentación de sustento respectiva, debiendo precisar que cuenta con un plazo máximo de
cuarenta y cinco (45) días calendario desde la notificación del presente informe para la
corrección de la situación adversa, de acuerdo con lo establecido en el literal i)1 del numeral
1
“(…)
6.1.8.2 Situaciones adversas de los Informes emitidos como resultado del desarrollo del Servicio de
Control Simultáneo.
El seguimiento, evaluación y registro de las acciones preventivas o correctivas respecto a las situaciones adversas
de los informes como resultado del desarrollo del Servicio de Control Simultáneo se realiza de acuerdo a lo
siguiente:
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/verificadoc/inicio.do e ingresando el siguiente 330-3000
código de
www.contraloria.gob.pe
verificación: NXLLMTV
1/2
39C92020230000145
6.1.8.2 de la normativa de la referencia b).

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi
consideración.
Atentamente,
Documento firmado digitalmente

Milagros Vanessa Juarez Morales
Subgerente de Control de Asociaciones Público
Privadas y Obras por Impuestos
Contraloría General de la República
(MJM/gml)
Nro. Emisión: 03446 (C920 - 2023) Elab:(U63273 - C920)
i. El plazo máximo para la corrección de las situaciones adversas identificadas en el Informe de Hito de control,
Informe de Control
Concurrente, Informe de Visita de Control o Informe de Orientación de Oficio es de cuarenta y cinco (45) días
calendario contados desde la notificación del informe a la entidad o a la dependencia.
(…)
La primera comunicación efectuada por la entidad o la dependencia debe contener las acciones adoptadas o por
adoptar y se remiten al Jefe de Comisión o al OCI, según corresponda, en el plazo máximo de cinco (5) días
hábiles desde la recepción del respectivo informe de Servicio de Control Simultáneo”.
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/verificadoc/inicio.do e ingresando el siguiente 330-3000
código de
www.contraloria.gob.pe
verificación: NXLLMTV
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SUBGERENCIA DE CONTROL DE ASOCIACIONES PÚBLICO

PRIVADAS Y OBRAS POR IMPUESTOS

INFORME DE HITO DE CONTROL

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 11780-2023-CG/APP-SCC

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 11780-2023-CG/APP-SCC

HITO DE CONTROL N° 4 – AVANCE DE EJECUCIÓN DE OBRA A NIVEL DE

por la Gerencia de Control de Megaproyectos, mediante el Oficio n.° 000063-2022-CG/GCMEGA

Firmado digitalmente por

1 Aprobado por la Resolución de Contraloría n.° 096-2022-CG del 07 de marzo de 2022.

Firmado digitalmente por

servicio de control concurrente en el Sistema de Control Gubernamental – SCG con el código de

v. Verificar el cumplimiento de los requisitos para la solicitud y emisión de Certificados

Las actividades correspondientes al Hito de Control n.° 4, comprenden la visita a la sede

4 Fecha de emisión 12 de mayo de 2023.

Firmado digitalmente por

IV. INFORMACIÓN RESPECTO AL HITO DE CONTROL

Marco Normativo y Datos Generales del Proyecto

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Cuadro n.° 01 – Ficha Técnica del Proyecto

Expediente Técnico Adenda N° 1 al RER N° 084-2021- Proyecto Modificado

Estado de la Obra Avance Físico (%) Avance Financiero (S/)

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Respecto al Convenio de Inversión

El Convenio de Inversión entre el Gobierno Regional y la empresa Optical Technologies S.A.C.

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Situación Actual del Proyecto

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

A la fecha, la obra se encuentra paralizada desde el 22 de febrero de 2022, según se indica en

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

N° CIPRL EMISION POR IMPORTE

Val. N° 7 ( Noviembre 2019)

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Puente Cushuro Puente Pichinco

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

En ese sentido, de mantenerse la paralización de la obra a causa de la suspensión de plazo de

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Imagen n.° 8 – Registro del Proyecto en el Banco de Inversiones

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

Convenio de Inversión, que sustenten el proceso de desarrollo del estudio de preinversión, en el

39 Mediante oficio n.° 009-2022-CG/APP-CC-MED/COAR-TAC-H2 del 09 de noviembre de 2022

Firmado digitalmente por

“CLÁUSULA QUINTA: DE LOS RECURSOS

la función Rectora en materia de Saneamiento Físico Legal de la Propiedad Agraria y Catastro

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

como el levantamiento, actualización y conservación del Catastro Rural de acuerdo a las

Al respecto, la Comisión advirtió que el Gobierno Regional suscribió el Convenio Interinstitucional