Nombre de la Materia

Sistemas de Gestión de Calidad.

Nombre del Alumno (a)

00520796 Arturo Javier Morales Gallegos.

00523202 Alan Eduardo Martínez Telles

00519078 Eric Marlo Utrera Ruiz

Nombre de la Tarea
Modulo #4: Tarea 7. Plan de auditoría basada en ISO 19011

Nombre del Profesor (a)

Mtro David Luna Sánchez.

Fecha: 15-Jun-23

Introducción

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Una auditoria es un proceso sistematico es un proceso sistemático , independiente y
documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de la auditoria (ISO, 2018).
Realizar audiitorias dentro de una organización es un proceso encaminado hacia la mejora ,
conlleva el análisis de sus procesos y controles internos y trae como beneficio generar
operaciones más eficientes. También ayuda a que puedan producir productos y servicios de
mejor calidad asegurando que todas las regulaciones se estén cumpliendo.

En la siguiente tarea en equipo realizaremos un plan de auditoría, donde desarrollaremos lo

siguiente:
 Seleccionaremos una empresa donde identificaremos los procesos claves de la misma.
 Con base en ISO 19011, desarrollar el plan de auditoría, analizando los elementos que
deben estar considerados en el plan de auditoría, tomando como referencia ISO
9001:2015 y la empresa en cuestión.
Posterior a esto, incluiremos una conclusión sobre el tema.

Desarrollo

Tomamos como referencia la empresa Fabricación de Tornillos del Bajío S.A. de C.V., donde
podemos enlistar sus siguientes procesos:

 Top Management (MOP)

 Sistema de Gestión de Calidad (MOP)
 Ingeniería (COP)
 Material Service (COP)
 Production Planning (COP)
 Producción (COP)
 Material Service (COP)
 Calidad (SOP)
 Material Planning (SOP)
 Entrenamiento (SOP)
 Mantenimiento de Equipos (SOP)
 MIS (SOP)

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  Mejora Continua (SOP)
 Administración del personal (SOP)
 Seguridad Industrial (SOP)

De acuerdo con la Norma 19011:2018, el punto 6.3.2.2 hace referencia a lo siguiente:

6.3.2.2 Detalle de planes de auditoría.
La escala y el contenido del plan de auditoría puede diferir, por ejemplo entre la auditoría inicial
y las subsecuentes, así como también auditorías internas y externas. El plan de auditoría debe
ser suficientemente flexible que permita cambios que sean necesarios como actividades de
progreso en la auditoría.
Un plan de auditoría debe enlistar o hacer referencia los siguientes puntos:
a) Objetivos de auditoría.
b) El alcance de auditoría, incluyendo identificación de la organización y sus funciones, así
como los procesos auditados.
c) Los criterios de auditoría y alguna información de referencia documentada.
d) Los lugares (físicos o virtuales), fechas, tiempo estimado y duración de las actividiades
de la auditoría deben ser conducidas, incluyendo juntas con auditoría gerencial.
e) Lo necesario para el equipo auditor para familiarizarse ellos mismos con las
instalaciones del auditado y procesos (ejemplo, llevar a cabo un recorrido físico en las
instalaciones, o revisando información y comunicación tecnológica).
f) Los métodos de auditoría utilizados, incluyendo medida de ejemplos de auditoría es
necesaria para obtener suficiente evidencia de auditoría.
g) Los roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor, así como líderes,
observadores o interpretes.
h) La asignación de recursos apropiados en base a la consideración de los riesgos y
oportunidades relacionados con las actividades que se van a auditar.

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Basados con la información anterior generamos un plan de auditoría para ISO 9001:2015, la
cuál se muestra a continuación:
Programación de Auditorías Internas
FABRICACIÓN DE TORNILLOS DEL BAJÍO S.A.
DE C.V.
Internals Audits Schedule

Auditoría No. / Audit No. 1

Objetivo / Objective: Gestionar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad con requisitos de la Norma ISO 9001:2015 en Fabricación de Tornillos del Bajío S.A. de C.V

Alcance / Scope: Todos los procesos orientados al soporte, la gestión y al Cliente de soporte de Fabricación de Tornillos del Bajío S.A. de C.V

Estándar de Referencia /
Reference Standar:
ISO 9001:2015 Fecha de Elaboración / Date: 06-Apr-22

Equipo Auditor / Audit Team

Líder de Equipo /
Lead Audit:
Alhelí V.

Lorena P. María C.
Fernando M. Julio R.
Alejandro S. Carlos C.
Alberto R. Omar C.
Auditores / Auditors:
Juan O. Aaron M.
Eva T. Fernanda R.
Nayeli C.
Alhelí V.
Importante: El auditor no podrá pertenecer al mismo proceso a auditar.

Fecha / Date Horario / Schedule Proceso a Auditar / Process to Audit Auditado / Auditee Lugar / Location Auditor Observador / Observer

Viernes 22 de abril del 2022

22-Apr-22 08:30 ~ 10:30 Revisión por la dirección Nicolas G. Sala 1 Eva T. Alhelí V.
Lunes 25 de abril del 2022

25-Apr-22 8:00 ~ 8:30 Reunión de apertura N/A VIP Room N/A N/A

25-Apr-22 08:30 ~ 10:30 Administración del personal Alonso J. Sala 1 Angeles C Nicolas G.

25-Apr-22 08:30 ~ 10:30 Soldadura Luis P. En línea de Producción Carlos C. Adriana V.

25-Apr-22 11:30 ~ 13:30 MIS Gonzalo C. Sala 1 Alejandro S. Diana Z.

25-Apr-22 11:30 ~ 13:30 Doblado Marco A. En línea de Producción Fernanda R. Arturo M.

25-Apr-22 02:30 ~ 16:30 Embarques Ana G. Sala 1 / Almacén Juan O. José D.

25-Apr-22 02:30 ~ 16:30 Troquelado Juan P. En línea de Producción Omar C. Rosa M.

Martes 26 de abril del 2022

26-Apr-22 08:00 ~ 10:00 Mantenimiento Antonio R Oficina Misceláneos Julio R. Adriana V.

26-Apr-22 08:00 ~ 10:00 Maquinado Juan P. En línea de Producción Eva T Arturo M.

26-Apr-22 10:00 ~ 12:00 Ingeniería Marcos S. Sala 1 Lorena P. Rosa M.

26-Apr-22 10:00 ~ 12:00 Nitrurado Carlos C En línea de Producción Alberto R. Diana Z

26-Apr-22 12:00 ~ 13:30 Spot Luis P. En línea de Producción José O. Berenice T.

26-Apr-22 12:00 ~ 13:30 Capacitación (RRHH) Alonso J. Sala 1 Aron M Nicolas G.

26-Apr-22 14:30 ~ 16:30 Ensamble Final 1 Omar C. En línea de Producción Juan C. José D.

Miercoles 27 de abril del 2022

Uxmal Room / Insp.
27-Apr-22 08:00 ~ 10:00 Calidad Lorena P. Recibo
Nayeli C. Rosa M.

27-Apr-22 08:00 ~ 10:00 Ensamble Final 2 Luis P. En línea de Producción Lorena P. Berenice T.

27-Apr-22 10:00 ~ 12:00 Material Planning Talia M Sala 1 Alberto R. Arturo M.

27-Apr-22 10:00 ~ 12:00 Ensamble Final 3 Omar C En línea de Producción Alhelí V. Diana Z

27-Apr-22 12:00 ~ 13:30 Production Planning Ernesto H Sala 1 Julio R. Adrian V

27-Apr-22 12:00 ~ 13:30 Facturación Cristina B En sitio Fernando M. Berenice T.

27-Apr-22 14:30 ~ 16:30 Seguridad Industrial Angles C. Sala 1 Carlos C. José D

Jueves 28 de abril del 2022

28-Apr-22 08:00 ~ 10:00 Almacén Ana G. Sala 1 / Almacén Eva T. Adrian V

Sala 2/ En línea de
28-Apr-22 08:00 ~ 10:00 Mantenimiento de troqueles Marco A. Nayeli C. Berenice T.
Producción
28-Apr-22 10:00 ~ 12:00 Calidad (Production Quality) Fernando M. Sala 1 Fernanda R. Diana Z
En línea de
28-Apr-22 10:00 ~ 12:00 Ensamble Final 4 Omar C Alejandro S. Rosa M.
Producción
28-Apr-22 14:30 ~ 16:30 Capacitación (Producción) Fernanda R Sala 2 Fernando M. José D

28-Apr-22 14:30 ~ 16:30 Capacitación (Calidad) Rosa M Sala 1 Aron M Alhelí V.

Viernes 29 de abril del 2022

29-Apr-22 11:30 ~ 13:30 SGC Diana Z Sala 1 Carlos C.

Observaciones: El tiempo estipulado es aproximado, pueden surgir cambios dependiendo del tiempo disponible de los auditados o los hallazgos encontrados en el transcurso de la auditoría.

Alhelí V. Nicolas G. Arturo M

Auditor Líder / Leader auditor Gerente General / General Manager Presidente / President
(Firma / Signature) (Firma / Signature) (Firma / SIgnature)

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Citas Bibliográficas:

Consultores, P. (20 de Agosto de 2020). YouTube. Recuperado el 15 de Junio de 2023, de

YouTube: https://youtu.be/EB9Z0S3C5eA

ISO. (Septiembre de 2015). Recuperado el 15 de Junio de 2023, de ISO:

https://www.iso.org/standard/62085.html

ISO. (Julio de 2018). Recuperado el 16 de Junio de 2023, de ISO:

https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:19011:ed-3:v1:es

ISO. (s.f.). Recuperado el 16 de Junio de 2023, de ISO: https://www.iso.org/certification.html

Conclusión

Las normas ISO especifican los lineamientos o disposiciones respecto a diferentes ambitos a
ordenar en una organización , son reconocidas a nivel internacional y ayudan a crear
creciemiento y apertura a nuevo mercado.
Este trabajo sirvió para aprender a desarrollar un plan de auditoria tomando como referencia la
empresa Fabricación de Tornillos S.A. de C.V. basado en ISO 19011 y tomando como
referencia ISO 9001: 2015 , la primera es una norma que no es certificable y actua como
referencia para los auditores acerca de como ejecutar las auditorias a los sistemas de gestion.
De igual manera esta norma brinda una guia para todos los tipos y tamaños de empresas asi
como auditorias de diferentes enfoque y escalas.
La actividad sirvió para dejar las bases para el desarrollar el programa de auditorias internas
post certificación que permitan detectar y solucionar las no conformidades y proponer
oportunidades de mejora.