AA4-Ev2 Estudio de caso.

SANDRA MILENA ALARCON

GIOVANNY BARRERA ANGEL

BOGOTA D, C
 ESTUDIO DECASO AA 4

N° DE AUDITORIA FECHA DE AUDITORIA N° DE PAGINAS

10 DE 2022 JUNIO-JULIO 2022 4

AUDITOR: Sergio Peña AUDITORES INTERNOS

DE CALIDAD: Olga Chaparro, Viviana
EQUIPO AUDITOR
Rivera,Adriana Aguirre. OBSERVADORES:
Joseph Peña

OBJETIVO ALCANCE CRITERIO DE AUDICION

Determinar el grado de
conformidad del sistema
de Gestión de la Calidad
con loscriterios de El Sistema de Norma ISO 9001:2008,
Auditoría (ISO 9001, Gestión de la Calidad Sistema de Gestión de
documentos, requisitos de la ENEO la Calidad de la ENEO.
contractuales, requistos
legales y reglamentarios,
etc.)
g

1.LEA CADA UNA DE LAS DESCRIPCIONES DE LOS HALLAZGOSENCONTRADOS Y PRESENTADOS EN

EL INFORME DE AUDITORÍA.

Un hallazgo de auditoría es el resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada

frente a los criterios de auditoría. La verificación del cumplimiento real de la norma y del sistema,
nos obliga a buscar evidencias objetivas. Estas evidencias deben ser evaluadas siguiendo los
criterios de auditoría previsivamente definidos, para obtener lo hallazgo

Estos se pueden categorizar de la siguiente manera:

•Sin Conformidad: Incumplimiento de un requisito, que puede ser de la propia norma o del
Sistema de Gestión de la Calidad de la organización, o de los requisitos del cliente. Este tipo de
desviación afecta a la conformidad del producto o servicio y deben ser resultados de manera
inmediata.

•Desviación: Son incumplimientos como los anteriores pero que no surgen a la calidad del
producto o servicio. Se trata de fallas no sistemáticas.

•Observación: Se trata de un hallazgo que no incumple ningún requisito de la norma, o del que no
se tiene una evidencia objetiva.
 INFORME AUDITORIA INTERNA

2 DIGA UE NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001:2015 LE ESTA APUNTANDO A CADA HALLAZGO

PROCESO DESCRIPCION HALLAZGO CALIFICACIO NORMA

N ISO
9001:201
5

Procesos de Se cuenta con un mecanismo de control de m 43.3

dirección documentos internos y externos “Lista de
Documentación del SGC actualmente no se ha
implementado la herramienta de control.

Procesos de Se detecta que no en todos los casos se m 42.3

dirección cuenta con la identificación y formatos
estandarizados de los registros utilizados para
el control de la operación de los procesos
(ejemplo: “Inscripción de los proyectos de
investigación “algunos registros no contaban
estafa título).

Procesos de Contrario al procedimiento normativo m 55.2

dirección “Control de Documentos y Registros” no se
han definido los criterios para la retención,
conservación y disposición final de los
registros (ejemplo: expedientes de personal)

Procesos de Se detecta falta de manejo de la m 45.3

dirección documentación del Sistema de Gestión de la
Calidad en el personal. Ejemplos: •Ubicación
del “Modelo de Identificación de Procesos” e
Indicadores Clave para la medición de los
procesos y objetivos de calidad documentado
en el Manual de Planeación de la Calidad.
Mecanismos para realizar cambios de
documentos, registro de servicios no
conforme y aplicación de acciones correctivas
y preventivas definidas en los Procedimientos
Normativas.

procesos de Se recomienda generar evidencia de los o 53.3

dirección acuerdos definidos en las juntas realizadas en
los distintos procesos, así como el
seguimiento a los mismos.
Proceso de Se tiene documentado en la Matriz de m 61.2
Servicios Competencia e mecanismo para la medición
administrativo de la competencia de los funcionarios de la
ENEO, sin embargo, no se muestra
evidenciade su aplicación.

Proceso de a coordinación de investigación cuenta con un m 71.1

registro, registro de control y seguimiento de los
aprobación y proyectos de Investigación “Relación de
Seguimiento Proyectos de Investigación Realizados por
de Proyectos Profesores de la ENEO” en el cual se
de identifican los nombres de los proyectos,
investigación integrantes, estatus, fechas de inicio y
termino, este mismo no está referenciado en
el procedimiento operativo siendo este un
registro básico de control.

Proceso de En el semestre que inició el 2 de febrero de m 72.2

Servicios 2010 se identificó que a la fecha no era
académicos impartida la asignatura de “Proceso de Salud y
Enfermedad en el Niño” y el registro de
“Asignación de horario” de este no estaba
firmado, cuando el procedimiento gestión y
control de la operación del curso PSA 05
establece esta actividad como previa al inicio
del curso.

Proceso de En el desarrollo del plan de estudios de m 73.3

Servicios “Administración de los Servicios de
académico Enfermería” no se obtuvo la evidencia que
establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de
acuerdo a lo siguiente: •Falta la identificación
de la necesidad del desarrollo de este. Existe
la firma de recibido en 2009 por parte de la
sede, sin haber sido aprobado la liberación de
este plan de estudios. Faltan las firmas o
constancias de la revisión hecha por el grupo
curricular.

Proceso de o se mostró la aplicación de la Evaluación de m 74,3

Servicios Proveedores de acuerdo a lo establecido en el
administrativo Manual de Gestión de la Calidad MGC 01
s
3.DE SU CONCEPTO PERSONAL SOBRE LO QUE DEBE HACER LAEMPRESA EN LAS NO
CONFORMIDADES MAYORES PARASOLUCIONAR EL ASPECTO MENCIONADO.

➢implementarformatosDelawarecontrolDelawaredocumentaciónDelawarelosdistintosprocedimie
ntosrealizado para el personal.

➢Definir las acciones correctivas tomando Naciones Unidas tiempo determinado para esto.

➢instalar protocolos De l verificación y Corrección oportuna.

➢asignar el personal suficiente para la ejecución de las actividades determinadas

.➢ actualizar estafa responsabilidad y puntualidad los registros y SG

CCONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:

considerando que los resultados son importantes porque es el motivo por el cual se realiza las
auditorias ya que nos permite conocer las diferencias que presentan la empresa, en el que se
indican condiciones, criterios, causa t efecto. Conociendo la deficiencia que el auditor emite su
opinión de acuerdo a las normas y la empresa tiene la decisión de tomar avíen o no las
recomendaciones del auditor en su informe final.