UNIVERSIDAD HUMANITAS

“Campus Los Reyes”

Derecho Mercantil

Alumno:
García Hernandez Delgar (LE9058)
Ana Laura Olalde Calderón
SEXTO TRIMESTRE
Compliance
Ensayo
15 de Marzo de 2023
INTRODUCCIÓN.
Desde hace años las personas han ido evolucionando y conociendo sobre el
mundo, conviviendo entre ellas en donde con el pasar del tiempo han disgustado
de acciones que no son morales entre ellos, poniendo limites para evitar disputas
o incluso violencia entre las personas.

También a que agregar el hecho de que las personas o grupos de personas se

han ido expandiendo y como bien ya sabemos que se ha necesitado un control
sobre el pueblo, es como se elige un gobierno lo cual el concepto de gobierno
igual ha ido cambiando ya que antes eran reyes o solo determinadas personas
podían gobernar el pueblo, como bien dije en el párrafo anterior las personas
evolucionan y con ello el gobierno porque siempre debe de estar presente el
hecho de ir avanzando, surgen nuevos problemas o nuevas cosas, como en su
tiempo no había existencia de autos y la forma de transportarse era con la ayuda
de un caballo y si lo comparamos con nuestras fecha podemos apreciar que
tenemos casi una infinidad para poder movernos e incluso llegar a lugares más
recónditos de la tierra que nuca se nos habría podido aparecer en la cabeza o en
caso de que si, sería una idea imposible de hacer realidad.

Por ello se han creado normas y con ello una forma de sancionar a las personas
que las incumplan, como bien dije, un ejemplo sería el de los carros, antes al no
existir no había que regularlos, hoy en día tiene su propio apartado legal, de igual
forma las personas antes no necesitaban normas para comercializar, si acaso era
respetar el pagar y recibir lo cual hoy en día al haber una mayor demanda, más
personas se asocian para mejorar la producción y por ende el grupo se hace aún
más grande y se ven obligados a identificarse con un nombre distintivo, esto lo
conocemos en el día de hoy como empresa que es una persona moral donde
varía su producción con el fin de lucrar y como se necesita una forma de regular
estas personas morales también tienen su marco legal, ahí entra el compliance
que abordaremos este texto, compliance es para hacer que la empresa misma
respete dichas normas, leyes y todo relacionado con lo legal para evitar ser
sancionado o ser parte de prácticas ilegales.
CONTENIDO.

La idea de compliance origino por las deficiencias que daban las empresas en el
marco legal, estas aprovechaban lo más mínimo para obtener ventaja alguna o de
personas que también lo hacían y terminaban perjudicando a la empresa misma,
el compliance no solamente aplica a las empresas privadas, sino también a las
publicas con o sin ánimo de lucro.

De igual forma su función es el que sirva como un corta fuegos, osease que
impida los delitos cumplidos por personas pertenecientes a la empresa y evitar
que la empresa sea responsable de estos, da una muy buena imagen de la
empresa ya que se van inculcando a todo el personal de hacer esta idea, de como
actuar, dando una transparencia y la ética misma del personal.

Es importante que las empresas den platica de esto y el como se puede llegar a
cumplirse, es por eso que hare mención de las fases para la elaboración del
compliance:

 Creación de un equipo de compliance.

 Análisis y gestión de los riesgos penales de la organización.
 Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones
 en la organización.
 Establecimiento de un Código Ético.
 Establecimiento de un canal de denuncias interno y régimen
 disciplinario.
 Diseño de un modelo de respuesta ante el riesgo de comisión de un
 delito.
 Desarrollo e impartición de programas de formación y sensibilización.
 Establecimiento de un registro de evidencias.
 Establecimiento de un programa de auditoría y verificación periódica
 del plan.
Este equipo será encargado de llevar a funcionar el compliance, la supervisión del
funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido
cargo por un órgano jurisdiccional.

A continuación, hare anexo de las principales funciones que hace el equipo de

compliance:

 Estudio de la organización y diseño del modelo de prevención penal.

 Gestión y supervisión del modelo de prevención.
 Revisión y actualización del modelo de prevención.
 Detección de los comportamientos delictivos.
 Formación a empleados y administradores.

Otro punto a considerar es que el equipo debe tener conocimiento en ámbito

jurídico, cumplimiento normativo y gestión del riesgo corporativo, así como
conocimiento del funcionamiento de la empresa que pertenecen al igual que la
cultura corporativa e irse actualizando en todo momento en caso de
implementaciones de cosas nuevas en la empresa para que así no se queden
deficientes estas personas y en todo momento puedan ser competentes y
conocedores de la empresa.

Juntando lo dicho en el párrafo anterior con un conocimiento extenso en

compliance, en nuestra empresa podremos lograr defender los ideales de la
empresa y llevarlo por un buen camino conformado por gente experta en
compliance, no a que conformarse con que solo un grupo de personas, igual a que
dar nociones a las demás para cuando se llegue a presentar un problema estos
puedan responder ante la controversia y dirigirlo con las personas especialistas en
el tema.

Abordando otro punto, pero en relación a lo jurídico es importante tener este

conocimiento para no ser acreedores de una sanción y evitar riesgo a futuros o de
alguna forma reducir la sanción teniendo precauciones ya que podemos ir a parar
en lo penal por un descuido de algún personal o alguien que tuvo malas
intenciones con la empresa que solamente buscaba causar daño.

Teniendo en valoración todo esto es importante igual tener personal que valore
constantemente las acciones del personal, como los ingresos que recibe, el
trabajo que hacen y como lo hacen, que tengan un seguimiento muy constante y
con constante me refiero que del diario para evitar problemas.

Pero también no hay que ser extremistas, los delitos se clasifican de dos formas,
la primera son los delitos relevantes que serán todos aquellos en donde pone en
riesgo penal y responsabiliza mucho la empresa por ello se debe poner toda la
atención y entraría el compliance

Por otro lado, tenemos los delitos no relevantes que son todos aquellos en donde
solamente son de menor importancia y que se encarga el mismo personal en darle
una solución, en esta no hay necesidad de que compliance intervenga para
arreglar las cosas.

Bien, teniendo la valoración de los riesgos se debe tener en cuenta estos

extremos que se dividen en dos:

 Acciones cometidas por cualquier persona con capacidad de representar a

la empresa, y obtener un beneficio directo o indirecto. La empresa deberá
tener especial cuidado y seguimiento sobre las personas que puedan actuar
en nombre de la sociedad sin necesidad de notificar a los administradores,
pues pueden actuar en beneficio propio al margen de la persona jurídica.
 Acciones cometidas por personas que están sometidas a la autoridad del
empresario. Éste quedará exento de responsabilidad penal si prueba que,
previamente a la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente
un modelo de organización y gestión adecuado para la prevención de
delitos.

Otro punto importante que no se debe dejar pasar es que la valoración de los
riesgos dependerá también del tamaño y sector de la empresa, por ejemplo,
podemos agarrar una empresa textil en donde el mayor impacto lo tendrá en lo
ambiental, generación de residuos en lugares que puede ser severamente dañada
por estos, a que ser cuidadosos en ese aspecto y de igual forma en los otros como
bien puede ser la falta de licencias, delitos económicos, discriminación, etc.

CONCLUSIONES.

El tema me pareció muy interesante porque es algo que tenia desconocimiento y

el ir leyendo e investigando sobre este aborda mucho más de lo que creía, ya que
si buscamos en internet solamente nos arroja un concepto breve, pero no esto
aborda el como una empresa debe estar al pendiente de las cosas que hace e ir
dando importancia en donde haya conflicto más importantes que otros, por
ejemplo cuando ya causas un daño ambiental debes de aplicar soluciones de
como evitar seguir haciendolo y de igual manera tener un equipo o en su caso
para dicha solución.

Otro punto importante que me llamo la atención es el tener un grupo de personas

que tengan conocimiento de compliance y otras ramas, para así ser lo
suficientemente competentes y dar la cara por la empresa cuando esta se meta en
problemas de igual manera este grupo ayudara en las decisiones que tome la
empresa para así evitar conflictos a futuros que puedan repercutir de una forma
muy grave, causando multas de grandes cantidades al igual que indemnizaciones,
etc.

También el que la empresa misma debe de otorgar las asesorías sobre lo que es
el compliance, ya que es algo vital para la empresa, de igual forma hay unas
empresas que tienen psicólogos al momento de contratar ya que así van viendo
que tipo de personas van a estar dentro de la empresa y es algo de admirar ya
que vas pensando en futuro. El llevar una empresa es algo con que debemos
tener cuidado, por ello tantos cuidados porque en uno de esos te pueden llevar a
la bancarrota o dañarte como dueño, siempre tener presente personas con saber
jurídico e incluso otras ramas dando asesorías gratuitas, porque como dije en un
inicio también es vital que las personas vayan evolucionando y cuando se trata en
una empresa a que hacerlo de forma conjunta, así no ocasionar una deficiencia y
adaptarse a las nuevas generaciones y problemas que se vayan presentando con
el pasar del tiempo.

BIBLIOGRAFÍA.

de Canarias, G. (2017). CÓMO ELABORAR UN PLAN DE COMPLIANCE PARA SU

EMPRESA.

López, I. M. (Mayo2019). Guía de implementación de compliance para pymes.

Martín, D. J. M. (2017). Libro blanco sobre la función de Compliance. ASCOM.

Finili, C. (2021, abril 29). Compliance: qué es y para qué sirve. YouTube.

https://www.youtube.com/watch?v=BwStGyx3Kuk