UNIVERSIDAD SANTO TOMÁS - SECCIONAL TUNJA

ESPECIALIZACION GERENCIA DE PROYECTOS DE CONSTRUCCIÓN

HUMANISMO, SOCIEDAD Y ÉTICA
CASO 9 - FORMALIDAD VERSUS EFECTIVIDAD

Nombre(s) de la(os) responsable(s):

Edwin Alexander Ramírez Aponte - Angie Tatiana Reyes Saganome - Luis

Manuel Rojas Gil.

1. Descripción de los hechos:

TENSIÓN EN EL DESPACHO DE FRANK
Tres socios de una empresa (FRANK, PETER Y OLIVER) discuten sobre la
propuesta de PETER para la contratación de un “lobbista” asesor para ampliar su
mercado en Asia - Pacifico, familiar de una persona con el poder de hacer
cambios en la normativa local que los favorece. PETER insiste en que el costo
beneficio es completamente favorable para la organización, aunque la comisión
del “lobbista” es excesivamente alta no es nada en comparación con la utilidad
que les representaría.
Otro de los socios, OLIVER les dice, aunque la investigación de la Hoja de Vida
del “lobbista” dice que está directamente relacionado con el funcionario que hará
los cambios en la legislación, no está incluido en ningún registro de temas que los
afecten.
PETER les argumenta que ser familiar de esa persona no lo convierte en
delincuente y que el “lobbista” está dispuesto a firmar la cláusula que los aparta de
responsabilidad, a lo cual OLIVER responde: será infantil pensar que el hecho que
una persona corrupta suscriba una cláusula los liberará de responsabilidad y
porque además existe la posibilidad que la totalidad una parte de lo de sus
honorarios termine en el bolsillo del funcionario
PETER señala que serán muy transparentes reportando los pagos y las
actividades desarrolladas por el “lobbista” a lo que OLIVER responde que el
comportamiento no se convierte en ético solo por desglosar y reportar
transparentemente esa actividad.

Recalcando que es lo que nuestros competidores acuerdan en cuestión de

minutos, y si no lo hacemos nosotros lo harán ellos. Si hacemos caso a Olivier
estaremos fuera de mercado en Asia Pacífico en seis meses a lo sumo

Y finaliza (FRANK) CEO de la organización diciendo, hace un par de años

elaboramos y difundimos el Código Ético de nuestra organización, que constituye
el patrón de conducta por el que nos miden nuestros stakeholders (todas las
personas u organizaciones que se relacionan con las actividades y decisiones de
una empresa como: empleados, proveedores, clientes, gobierno, entre otros.). Y
pienso que existen dudas razonables en cuanto a la sustantividad del servicio que
nos proponen y el destino final del pago. Además de contrariar nuestros valores,
podríamos estar contraviniendo lo establecido por la normativa anti-corrupción, y
ese en un riesgo que la organización no quiere asumir.
Y termina diciendo. Tal vez nuestros competidores nos avancen, pero
seguramente será para terminar en un destino distinto del que todos queremos
para nuestra organización.
Y acto seguido ordena documentar y archivar el expediente.

2. Identificación del problema:

TENSIÓN EN EL DESPACHO DE FRANK

El problema radica en la toma de decisión entre un grupo de ejecutivos al
contratar un “lobbista” para la empresa para lo cual se designan a un grupo de
ejecutivos para que se analice y determine el “lobbista” a contratar, los tres
ejecutivos inician una posición personal y objetiva al respecto pues saben que de
su decisión depende la sostenibilidad de la empresa y empieza el juego de juicios
morales y éticos como los objetivos entre ellos, lo normativo y la manera
transparente de esta decisión a pesar que cada uno presenta su punto de vista
por una parte el que quiere que se tome una decisión apresurada sin un análisis
juicioso sino por no dejar el contrato a otra empresa, Otro que no quiere y no lo
ve viable porque percibe el tráfico de influencias y el otro porque conoce su
organización y cree que no es lo permitido en el curriculum de la misma al no
poder llegar a un consenso y no colocar en riesgo la toma de decisión en la
organización se deja cerrado el caso.
3. SOLUCIÓN:

Las consecuencias que tienen las decisiones del Compliance para una
organización y sus personas son un factor de presión habitual. En lo que respecta
a este caso en el ámbito del Compliance, este se ve inducido bajo un entorno de
confusión y desarrollado bajo presión ambiental; por lo cual es importante ser
eficiente en la toma de decisiones. Un buen consejo para favorecer la neutralidad
en este ámbito, es dejar a un lado las circunstancias principalmente económicas
que lo envuelven; pues podemos estar viéndonos seriamente afectados por estas
derivas económicas, conduciéndonos a tomar decisiones no éticas y erróneas.

Es importante del mismo modo que con las organizaciones que se mantienen
vínculos de negocio, se asuman expresamente ciertos compromisos en materia de
prevención de la corrupción, por esto al momento de plantear clausulas debemos
realizar una parte previa al método de contratación, con el fin de realizar una
selección adecuada de dichas personas. Así mismo realizar una formalización de
negocio, con condiciones y lineamientos bien establecidos; y por último una
evaluación periódica de la entidad contratada, con el fin de asegurarse de que se
esté manejando todo dentro de los ámbitos idóneos y éticos que la empresa
requiere.

Así mismo es transcendental comprobar y documentar el perfil de riesgo de la

persona o entidad con la que se va a contratar, de forma previa a la formalización
del acuerdo. Esto es posible a través de medios de búsquedas de información
pública, y bases de datos de integridad, que faciliten este tipo de análisis y su
documentación. Pues no siempre la firma de un contrato no es por sí sola prueba
irrefutable de que realmente se cumpla y realicen los procesos que allí se
establecieron.

Por último, no caer en el efecto de arrastre, es decir en las mismas decisiones o

mismo rumbo que toma la mayoría, sino al contrario formar una cultura de
cumplimiento, que parta de un liderazgo ético que permita comprender que las
expectativas a corto plazo no son razón para adoptar decisiones inversas a los
valores éticos establecidos por la empresa; pues es ahí donde estas
probablemente terminarán perjudicándola a mediano o largo plazo.