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LA INVESTIGACIÓN
EDUCATIVA EN LA DOCENCIA
UNIVERSITARIA

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 UNIDAD 2:

LA ETNOGRAFÍA, LA
INVESTIGACIÓN – ACCIÓN Y
EL ESTUDIO DE CASO COMO
METODOLOGÍA DE
INVESTIGACIÓN PARA
TRANSFORMAR LA REALIDAD

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 INTRODUCCIÓN

La investigación en el campo de las ciencias sociales, además de ser una actividad

intelectual orientada a la comprensión, explicación e interpretación de la realidad,
busca dar respuesta a los problemas que en ese marco se producen y, en tal sentido,
en términos generales está orientada a la intervención para la acción.

En el ámbito de la investigación educativa, hacemos referencia a un proceso de

intervención en el que actuamos sobre la realidad socio-educativa, en pos de mejores
condiciones de enseñanza y aprendizaje; alternativas de solución a necesidades del
contexto y, fundamentalmente, buscando una mejora en la calidad de las prácticas
educativas.

Abordar un trabajo educativo de estas características, implica asumir las condiciones

teórico – metodológicas que exige la rigurosidad del método científico, dentro del marco
del modelo o paradigma que el educador elige en su ejercicio profesional o docente.

Como se ha visto en el transcurso del curso de Formación Pedagógica, Curricular y

Didáctica del Auxiliar de Docencia, el trabajo docente en educación superior no se
limita exclusivamente a la transmisión de conocimientos, o a la profundización de
habilidades y capacidades.

Tampoco a la promoción de capacidades y valores humanos, sino que implica aportar

en el desarrollo integral del estudiante, para promover la consolidación de un
profesional responsable, comprometido con su medio, creativo y capaz de dar
respuesta a los problemas de la sociedad.

Es en este marco, que la investigación educativa constituye una herramienta

fundamental para abordar los hechos de la realidad y, a su vez, buscar formas de
mejorar la praxis docente, con alternativas procedimentales y metodológicas que
busquen el logro de la misión formativa de la Universidad.

Precisamente, una de las maneras de reflexionar en torno a la práctica educativa del

docente y del auxiliar, para analizar el fenómeno educativo en el proceso pedagógico,
con fundamentación y criterio científico, es el uso de estrategias metodológicas de
investigación educativa.

Y en este orden de razonamiento, dos de las herramientas fundamentales para

abordar el análisis del trabajo educativo lo constituyen la etnografía, la
investigación – acción y el estudio de casos, procesos investigativos que se dan en el
marco de los llamados estudios o investigación cualitativa.

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Así, a partir de estos abordajes, se puede desarrollar una forma de trabajo reflexivo
en torno a la práctica por parte del educador y una alternativa para comprender los
hechos que se producen en el aula a partir de la recolección de información, reflexión
en torno a los hechos y alternativas de solución para mejorar la práctica.

Y es que el andamiaje investigativo solo adquiere sentido cuando se operativiza en

procedimientos que le permiten avanzar de manera sistemática y organizada en la
recolección y análisis de información.

En esta unidad veremos cómo se articulan los tres elementos que hacen al proceso
de recojo de los datos: el método, la técnica y los instrumentos.

El método, como la estrategia integral del trabajo que permite de manera concreta
articular el problema a investigar con los objetivos de la investigación.

La técnica, como el conjunto de procedimientos que otorgan al investigador la

posibilidad de vincularse con el objeto de estudio (personas, hechos, situaciones).

Los instrumentos, se entienden como los mecanismos utilizados por el/la

investigador/a para recolectar y registrar la información relevante y pertinente a la
investigación que se está realizando.

En torno a estos elementos se trabajará en la presente unidad de aprendizaje.

Profundicemos entonces en
los aspectos de la
investigación educativa

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 1. Métodos y técnicas de investigación

La construcción, descubrimiento y desarrollo del conocimiento científico exige el uso

de procedimientos sistemáticos, organizados y reconocidos por la comunidad científica.
En tal sentido, el resultado de la aplicación de estos procedimientos permite una
explicación válida, conocimiento sistemático y confiable, así como el
carácter de perfectibilidad de ese conocimiento.

Todos estos aspectos son el resultado de la aplicación de métodos y

técnicas de investigación, que permiten otorgar a los resultados de la
misma una rigurosidad propia del conocimiento científico.

1.1. Los métodos de investigación

En sus orígenes etimológicos,

la palabra método deriva del La importancia del
grieto méhtodos, que se entiende como el método científico en el
camino para llegar a un resultado o un fin. desarrollo de la
Por eso se entiende que el método es el
investigación, radica en
procedimiento sistemático y ordenado para
su condición de organizar
realizar una actividad.
el Plan de la
Investigación.
En investigación científica, los métodos
constituyen los procedimientos que se aplican
para el logro de los objetivos que como investigadores nos
trazamos, utilizando técnicas como medios de apoyo.

Así, el método científico es el procedimiento riguroso que estructura de manera

organizada la adquisición, producción o descubrimiento de nuevos conocimientos, a
través de una estrategia consiente dirigida a solucionar problemas de la realidad
planteados por el investigador.

En términos de organización, el método científico constituye el

Plan de la investigación, a través de un conjunto de procedimientos
que permite resolver problemas y contrastar modelos teóricos con
referentes empíricos, a través del descubrimiento, adquisición y
validación de conocimiento.

Son funciones del método científico:

 Garantizar la búsqueda y aplicación del conocimiento
científico
 Desarrollar la actividad creadora e independiente del
investigador
 Garantizar un alto nivel de asimilación de conocimiento, desarrollo de habilidades
y práctica de capacidades
 Dominar los procedimientos necesarios para investigar.

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Las características del método científico son:

 Veracidad, basada en el criterio de verdad

 Confiabilidad, que garantiza el dato obtenido
 Fundamentación, porque se construye en función de teorías
y modelos conceptuales, reglas lógicas de construcción de
conocimiento y evidencia empírica
 Sistematicidad, en función de un esquema general organizado
 Autocorrección, bajo el principio de validez de procedimiento
y lógica de avance.

Recuerde:
El método es al mismo tiempo condición y
medio de la actividad científica para que el
investigador alcance su fin.

Los métodos de investigación científica pueden ser tanto teóricos como empíricos. Los
métodos teóricos permiten explicar las relaciones esenciales del objeto de investigación,
y son fundamentales para la comprensión de los hechos y para la formulación de la
hipótesis de investigación.

Por su lado, los métodos empíricos, permiten estructurar el modo de hacer en forma
ordenada la tarea de recolección de información.

Veamos algunos de los métodos teóricos mayormente utilizados en la investigación

educativa:
 Analítico – sintético, abordaje de análisis de cada una de las partes para
arribar a una síntesis integradora
 Inductivo, que permite el pasaje de casos particulares a la definición de
regularidades o leyes generales
 Deductivo, en contraposición al anterior, a partir del análisis general de los
hechos o fenómenos, se procede a la comprensión de un fenómeno particular
 Histórico – lógico, cuando se evalúan los procesos o
hechos en función del momento en que fueron
desarrolladas y la lógica con que se implementaron
 Teoría fundamentada, particularmente el método de
comparación constante, a través del cual se analizan
los datos de forma simultánea para desarrollar los
conceptos

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  Muestreo teórico, que ayudará a seleccionar nuevos casos a estudiar según
su potencial para ayudar a refinar o expandir los conceptos y teorías ya
desarrollados.

En cuanto a los métodos empíricos, los métodos empíricos, podemos señalar los
siguientes:
 Observación (en sus distintas manifestaciones)
 Cuestionarios
 Medición
 Entrevistas en profundidad
 Análisis de documentación
 Análisis de la práctica educativa
 Encuestas

Como puede evidenciarse, existe un pluralismo

metodológico, el cual se genera a partir de dos premisas
básicas:
 Diferentes objetos de estudio requieren diferentes
métodos porque su naturaleza también es
diferente.
 Diferentes paradigmas imponen patrones
metodológicos considerados como modos legítimos de hacer ciencia.

Recuerde:
 Las técnicas e instrumentos de investigación para
comprender el hecho educativo, ¿dependen de la
disciplina que se enseña o de los paradigmas de
investigación social?

1.2. Las técnicas de investigación

El vocablo técnico proviene de dos voces, una latina technicus y otra griega tekhnikós,
las que significan “relativo a un arte”.

Las técnicas para la recolección de información se establecen en concordancia con el o

los métodos definidos en la investigación.

En términos generales, se puede entender como la aplicación práctica de los métodos,

a partir de un procedimiento o de distintos recursos para el logro de un fin en un arte,
ciencia o actividad.

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Así como los métodos son generales, las técnicas son
Las técnicas para la recolección
específicas y, por lo mencionado, tienen un carácter
de información se establecen en
instrumental. En tal sentido, constituyen las formas o
concordancia con el o los
procedimientos por medio de los cuales se compilan y métodos definidos en la
analizan los datos. investigación.

Por lo tanto, cuando hablamos de técnicas nos referimos al conjunto de reglas y

procedimientos que permiten al investigador establecer la relación con el objeto o sujeto
de la investigación.

En función del tipo de estudio que se realiza, se pueden establecer los siguientes tipos
de técnicas de recolección de información:

 Técnicas de tipo histórico:

 Interpretación o hermenéutica
 Construcción de la imagen
 Agrupación de los hechos
 Construcción de modelos

 Técnicas cualitativas:
 Observación
 Entrevista
 Grupos focales

 Técnicas cuantitativas:
 Encuesta
 Pruebas
 Muestreo

 Técnicas analíticas:
 Análisis documental
 Análisis de contenido

Recuerde:
 Existen distintas técnicas de recolección de
información y pueden utilizarse tanto las
cualitativas como las cuantitativas
simultáneamente en una investigación.

En suma, la técnica comprende la construcción conceptual del investigador para

establecer los procedimientos de recolección de datos, mismos que se plasmarán en los
instrumentos de recolección de datos.

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Es evidente que en la bibliografía relativa a investigación no encontramos mayormente
esta clasificación de los métodos, y muchas veces incluso, podemos encontrar que lo
que se aquí referimos como métodos empíricos se presentan como técnicas.

Reflexione:
 ¿Qué elementos de la investigación se tienen que considerar para
determinar una técnica o un conjunto de técnicas para la recolección
de datos?

1. Los instrumentos de recolección de datos

Se entiende que los instrumentos de recolección de información son los medios

materiales utilizados por el investigador y derivados de los métodos y técnicas de
investigación, que le permiten recolectar y organizar la información.

Puede decirse entonces que los instrumentos de recolección de

información son las formas o maneras que se utilizan para la
obtención de información conducente al estudio de la problemática
de investigación, a la resolución de interrogantes y la obtención de
datos para procesar, analizar, explicar o comprender las variables
de estudio.

En general son confundidos con las técnicas, porque en muchos casos son conocidos
por la misma denominación; veamos algunos ejemplos:
 ¿La encuesta es una técnica o un instrumento?
 ¿La observación es una técnica o un instrumento?

Muchas veces nos referimos al formato de cuestionario para realizar una encuesta
como “la encuesta”, por lo tanto confundimos la encuesta como técnica con “la
encuesta” como instrumento. En este caso, debe aclararse que la técnica es la encuesta
y el instrumento es el formulario de encuesta.

Lo mismo sucede con la observación, utilizando el mismo término

para designar tanto a la técnica, como al instrumento. En este
caso, también aclararemos que la técnica es la observación y los
instrumentos pueden ser varios y distintos en función del tipo de
observación que vayamos a aplicar: cuaderno de campo, tabla de
observación, lista de cotejo, etc.

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 En términos generales, podemos decir que la diferencia entre técnica e instrumento es
su condición de objetividad concreta: para medir la temperatura utilizamos un
termómetro (instrumento), la técnica son los pasos para recoger esos datos, los
procedimientos que seguimos para hacerlo.

Antes de la construcción de un instrumento de recolección de datos es necesario tener

claridad respecto a qué dato se busca y cómo puede ser recolectado, ya que si bien la
construcción de instrumentos de recolección de datos responde al método y técnicas
definidas, el aspecto operativo de este proceso tiene un referente empírico directo: los
indicadores establecidos por las variables de estudio.

Veamos algunos ejemplos de instrumentos:

 Formularios de encuestas
 Cuaderno de registro
 Escalas de opinión
 Lista de cotejo
 Tabla de registro
 Ficha de observación
 Cuestionarios

Otro aspecto que se debe considerar en el momento de la construcción de los

instrumentos es la fuente a la que acudiremos: primarias o secundarias, aunque no es
determinante en la definición del instrumento. Por ejemplo, la revisión documental
como técnica a través de registros o cotejos puede darse tanto con fuentes primarias
como con fuentes secundarias.

Reflexione:
 En el marco de una investigación educativa: ¿Qué documentos
pueden considerarse fuente primaria y qué documentos fuente
secundaria?

A continuación veremos algunas de las técnicas cualitativas más utilizadas en la

recolección de información:

2.1. La observación
Tal vez se trata de una de las técnicas más comúnmente utilizadas en la investigación
científica, ya que es uno de los canales más evidentes para la
obtención de información.

La observación permite obtener información sobre un hecho,

fenómeno o situación en un momento dado o en una línea de tiempo,
tal y como se desarrolla o produce.

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Se trata de un proceso sistemático, en el que un especialista recoge información sobre
un problema delimitado. Por lo tanto, se puede decir que se trata de un proceso
deliberado, cuyo propósito ha sido especificado con anterioridad en el plan de la
investigación.

Otro aspecto que debemos cuidar para aplicar un proceso de observación es el control,
registro y planificación de la observación, especificando en todos los casos la duración
y frecuencia con se producen los registros otorgando de este modo elementos de
confiablidad y validez a los datos obtenidos.

Existen distintos tipos de observación, los que se adecuan al tipo de investigación, las
condiciones en que se recogen los datos, el paradigma al que se adscribe el
investigador, las necesidades de la investigación, el lugar y momento en que se realiza
la observación.

La observación participante es una de las más utilizadas en la investigación cualitativa

y si bien no difiere de otros tipos de observación, como la vinculada al sistema de
categorías, listas de control, sistema de signos, entre otros, la naturaleza de la
participación del investigador, que se implica en los fenómenos que está observando.

Esta posibilidad de implicarse en los fenómenos supone

por parte del investigador una serie de habilidades
sociales, en las que debe conjugar su rol de observador y
su rol de un miembro más de la situación y contexto de
observación.

Este tipo de observación y ese doble rol es precisamente el

que normalmente cumple un docente en el aula, cuando
además de ser docente, y como tal parte de la situación de
aprendizaje, observa y registra los hechos para estudiar un aspecto de esa realidad.

2.2. La entrevista
La entrevista es una técnica en la que una persona (entrevistador)
solicita información de otra o de un grupo (entrevistados,
informantes), para obtener datos sobre un problema determinado.

Se trata de una técnica que utiliza el diálogo como forma de

relacionamiento y por lo tanto exige un contacto directo entre las
personas involucradas en la misma.

Existen diferentes tipos de entrevistas que se pueden utilizar en

este marco:
 Individual
 Grupal
 Estructurada
 No estructurada

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  En profundidad
 Focalizada

Un elemento central para la definición de informantes para una

entrevista, sea grupal o individual, es considerar que la o las
personas que serán entrevistadas deben contar con la información
que el investigador busca.

En todos los casos, la entrevista debe partir de un propósito

explícito, que permite al entrevistador guiar el proceso.

Recuerde:
Es fundamental que el entrevistador logre un
clima de confianza para lograr que el entrevistado
expresar sus criterios y opiniones con
naturalidad.

2.3. El grupo focal

El grupo focal es una técnica que busca la discusión centrada en un tema específico,
con un grupo limitado de personas y por un tiempo determinado, para conocer, a través
de las discusiones que se generan, las opiniones de los participantes respecto a un
asunto o tema específico.

Como técnica, se utiliza para conocer conductas y

actitudes sociales respecto a un tema específico,
enriquecer la información sobre aspectos de la
investigación o, establecer la situación de un determinado
fenómeno en el marco de los grupos sociales.

Esto significa que el ambiente de cada sesión debe ser

preparada minuciosamente, considerando los siguientes
aspectos:
 Tamaño del grupo: comúnmente se establece puede variar de 6 a 12 personas
 Duración: entre 90 y 120 minutos
 Características de los participantes: debe conformarse grupos bajo criterios que
permitan garantizar la presencia de elementos en común (sexo, edad, pertenencia
a un grupo específico, etc.)
 Moderación: el moderador debe conducir el proceso en base a una guía
preestablecida.
 Recursos: se pueden utilizar conversatorios, dramatizaciones, relatos
motivadores, proyección de imágenes, entre otros
 Contexto: debe crearse un ambiente que permita a los participantes relajarse para
poder expresar de manera espontánea

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 Reflexione:
 ¿Qué técnicas puede aplicar en una investigación sobre los aspectos
del trabajo en el aula?

2. La Etnografía y el trabajo de aula

Aunque aún existen varias posiciones respecto a las

características distintivas de la etnografía, que van desde la
simple descripción de los hechos de un fenómeno hasta el
análisis y la creación de teoría. Evidentemente, esta amplitud
en la construcción de la caracterización se deriva de sus orígenes
antropológicos, y es desde esta disciplina científica que se
argumentan las posiciones respecto a su definición y
características.

Para fines de este manual, orientado a una práctica educativa con abordaje etnográfico,
consideraremos la posición de Rodríguez, Gil y García (1996), quienes entienden la
etnografía como el “método de investigación por el que se aprende el modo de vida de
una unidad social concreta.”(44).

En el caso de los fenómenos estudiados en un proceso de enseñanza y aprendizaje, nos

centramos en los procesos que se presentan en el espacio de trabajo, sea aula, campo
o laboratorio, para poder describirlos, analizarlos críticamente,
comprenderlos y aprender de la experiencia.

Desde esta perspectiva, se puede decir que es una propuesta de

investigación que permite obtener una visión interna del fenómeno
estudiado, considerando que se produce a partir de la participación del
investigador en el contexto mismo del trabajo realizado.

Y así se puede evidenciar entonces las conductas, procesos, motivaciones de los

participantes, tipos de intervenciones, resultados de las acciones generadas y las
respuestas a los procesos didácticos.

La etnografía parte del supuesto de que el ser humano

va interiorizando las tradiciones, roles, valores y normas
del contexto en el que se vive.

Gloria Pérez Serrano, 1998

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 3.1. Los requerimientos de la investigación etnográfica

La necesidad de caracterizar este proceso y definir su estructura de trabajo exige al

menos cinco elementos que permitan identificar el trabajo etnográfico en el proceso
educativo, como aspectos básicos que generan condiciones capaces de diferenciarlo de
otras propuestas metodológicas cualitativas.

En tal sentido, a continuación se presentan estas características, que no son

exhaustivas, sino mínimas requeridas:

 Uno de los primeros requerimientos en el coinciden los especialistas es el

requerimiento de la “observación directa”.
Se trata pues de un trabajo sistemático de observación en el lugar que se
desenvuelve la vida educativa de los sujetos, así se
acompaña el proceso en la asignatura: aula, trabajo de
campo, laboratorios, trabajos grupales… toda la serie de
procesos involucrados en la realización de una materia,
donde se producen clases teóricas, tareas en aula, trabajos
grupales e individuales, procesos evaluativos, prácticas,
etc., que se realizan con el docente, el auxiliar o solo con
uno de ellos o ninguno.

 El segundo de los aspectos necesarios es la participación permanente en los

procesos durante un tiempo importante, que aunque no se establece una
especificación temporal, exige la presencia suficiente como para ver el fenómeno
en varias oportunidades para poder en función de esto identificar patrones,
formas de respuesta, modelos aplicados, condiciones de trabajo, respuesta a
estímulos… en fin, que en tanto tengamos algo que aprender de la experiencia
deberemos permanecer en el ámbito de estudio.

 Otro aspecto relevante, es contar con una cantidad

importante de datos registrados, sean estos producto de
la observación, recolección de documentos, fotografías,
grabaciones en audio o video, etc.

 Como cuarto aspecto a mencionar, es necesario contar con instrumentos. Si

bien la base de un proceso etnográfico es la observación, se admite la inclusión
de cuestionarios, entrevistas y otros elementos necesarios para recabar
información, tales como registros de calificaciones, actas de notas parciales,
documentos elaborados en el aula y documentos realizados fuera del aula, etc.

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  Considerar como relevante el aspecto de la contextualización, un elemento
centras para comprender el ambiente, sus características, el periodo en que se
produce la recolección de información

 Un último aspecto es la condición de evolución del

proceso etnográfico, por lo que no deberíamos cerrarnos
en teorías y condiciones previas, ya que es la condición
de análisis durante el proceso el que va dando sentido
a los datos, a partir de una amplitud de posibles
relaciones.

3. La investigación – acción y el proceso educativo

La investigación – acción en la actualidad es un ámbito de intervención investigativa

que aglutina una serie de aportes provenientes de distintos contextos geográficos e
ideológicos.

Sin embargo, se trata de una propuesta metodológica para abordar la investigación

en el campo educativo, acuñada por Kurt Lewin en la década de 1940, como un
enfoque de investigación que unía el enfoque experimental con programas de acción
social, intentando lograr simultáneamente avances teóricos con cambios sociales.

En términos generales, puede

La investigación – acción es una forma de búsqueda
decirse que se trata de un método
autorreflexiva, llevada a cabo por participantes en
de investigación, en el que el situaciones sociales (incluyendo las educativas)…
investigador cumple un doble rol:
por un lado cumple el papel de Stephen Kemmis, 1998
investigador propiamente dicho y
por otro lado, es un participante más del grupo en que se investiga.

Según Antonio Latorre, “la investigación – acción se puede considerar como un

término genérico que hace referencia a una amplia gama de estrategias realizadas
para mejorar el sistema educativo y social.” (2003, 23)

Entonces, vemos que la investigación – acción combina dos tipos de conocimientos:

el teórico y el práctico. Sin embargo, cabe resaltar que el conocimiento práctico no
es el objeto de la investigación, sino el inicio del proceso investigativo.

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 La meta o idea central del proceso de investigación en este
contexto es la concientización, entendida como el darse cuenta o
descubrir la realidad en la que estamos inmersos; por lo tanto, el
descubrimiento es fundamental para la producción de conocimiento
y para la experiencia concreta.

Pero el quehacer científico no solo consiste en la comprensión de

los aspectos de la realidad existente, sino que también es la identificación de las
fuerzas sociales y las relaciones presentes tras la experiencia humana.

Por eso, los resultados de la investigación se comprueban en la realidad, a partir de

los procesos de intervención realizados.

Toda vez que el objetivo de la investigación – acción es resolver un problema en un

contexto determinado por medio del método científico, para su aplicación se requiere
el uso de distintos métodos y técnicas de recolección de información y análisis de los
datos obtenidos.

A través de estos métodos y técnicas se obtienen resultados, los cuales confirman su

validez en tanto son relevantes para los actores que participaron en el proceso de la
investigación.

Recuerde:
La investigación acción utiliza múltiples formas de
abordaje de la realidad y se fundamenta en una
diversidad de posiciones.

En general, es uno de los procesos investigativos en el sector educativo que más se

aplica, básicamente porque permite:
 Generar nuevos conocimientos, tanto para el
investigador como para los grupos que están
involucrados en la investigación
 Movilizar y fortalecer la organización de los
grupos comprendidos en el proceso
investigativo
 Mejorar el uso de recursos disponibles, en base a
las necesidades y opciones de cambio.

Siguiendo la descripción de Kemmis y McTaggart (1988), podemos señalar

las siguientes características de la investigación-acción:
 Es participativa. Las personas trabajan con la intención de mejorar sus
propias prácticas.

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  La investigación sigue una espiral introspectiva: una espiral de ciclos de
planificación, acción, observación y reflexión.
 Es colaborativa, se realiza en grupo por las personas implicadas.
 Crea comunidades autocríticas de personas que participan y colaboran en todas
las fases del proceso de investigación.
 Es un proceso sistemático de aprendizaje, orientado a la praxis (acción
críticamente informada y comprometida).
 Induce a teorizar sobre la práctica.
 Implica registrar, recopilar, analizar nuestros propios juicios, reacciones e
impresiones en torno a lo que ocurre; exige llevar un diario personal en el que
se registran nuestras reflexiones.
 Realiza análisis crítico de las situaciones.

Reflexione:
 ¿Cómo puede manejar el auxiliar de docencia el doble papel de
investigador y actor del proceso investigativo en el aula?

4.1. Los momentos de la investigación acción: observación, planificación,

acción y reflexión

Toda vez que la realidad es cambiante, las fases del método son flexibles de manera
tal que el proceso se modifica en función de los cambios que el mismo proceso genera.

El proceso, continuo en su aplicación, se desarrolla a partir de

distintos pasos o momentos, que tienden a repetirse en la medida
en que la realidad exige mayores niveles de intervención; por eso
se puede decir que se trata de un proceso cíclico, en el que los
resultados de la acción se analizan y a partir de ese análisis se
inicia un nuevo ciclo.

Los cinco momentos que se abordan desde esta perspectiva son: problematización,
diagnóstico, diseño de la propuesta, aplicación y evaluación.

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Veamos cada uno de los aspectos a trabajar:

Diseño de la
propuesta

Aplicaciones de la
Diagnóstico
propuesta

Problematización Evaluación

Como puede verse, la forma gráfica en la que se puede representar la aplicación de

estos momentos es la circular, ya que no existe propiamente un punto a partir del
cual se inicia la acción investigativa, por el contrario, cualquiera de ellos puede
detonar una acción investigativa que completa el circuito presentado.

a. Problematización

La visualización de contradicciones, dilemas, incoherencias,

inconsistencias o limitaciones en la práctica educativa exige la
reflexión en torno a las razones de su presencia, las limitaciones
al aprendizaje efectivo, las formas en que se manifiesta y las
disonancias que genera en el grupo.

Para su tratamiento se requiere una primera clarificación y formulación de la

problemática identificada.

b. Diagnóstico

Si se ha identificado inicialmente el problema, el diagnóstico permite recopilar las

evidencias de su manifestación. Es a partir del análisis reflexivo de las evidencias
obtenidas en este momento que se procede a establecer líneas de acción.

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 c. Diseño de una propuesta de cambio

En este momento se establecen las alternativas para

avanzar en la solución del problema, la que deberá
considerar no solamente los aspectos a modificar y las
formas de abordarlos, sino que debe considerar los
aspectos que nos permitirán en el futuro evaluar la
propuesta.

d. Aplicación de la propuesta

Construida colectivamente y analizada la propuesta de acción, se lleva a la práctica,

donde será contrastada con la realidad y, si es necesario, sufrirá las variaciones que
sea necesario.

Finalmente, como medida para la consolidación de las acciones en la práctica, deberá

aplicarse en todo momento, de manera que pueda retroalimentar el proceso de
intervención una condición de evaluación constante.

Reflexione:
 ¿Qué significa que los momentos de la investigación – acción son
cíclicos?
 ¿Usted considera que los momentos funcionan secuencialmente o
simultáneamente? Fundamente

4. El estudio de caso y su aplicación en la educación

El estudio de caso tiene una doble connotación en educación: por un lado es una
estrategia didáctica y por otro un método de investigación.

Puede decirse que el estudio de caso se inicia como un método aplicado al ejercicio
docente a principios del siglo pasado en la Universidad de
Harvard para formar a los estudiantes en la percepción,
análisis y evaluación de problemas, sin embargo no es hasta la
década de 1960 que se aplica a la investigación educativa
en el Instituto Tecnológico de Massachusetts (MIT).

Pero sus orígenes pueden rastrearse aún hasta la segunda mitad del siglo XIX, ya
que psicólogos, sociólogos y médicos aplicaron este método con anterioridad.

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En el presente capítulo nos abocaremos a la revisión del método de investigación,
señalando en primera instancia que se trata de un proceso de indagación en
profundidad, que busca examinar de manera sistemática y profunda espacios de
intervención educativa únicos.

Se trata entonces de una investigación cualitativa, que según Gloria Pérez Serrano
(1998: 46) consiste en
“… descripciones detalladas de situaciones, eventos, personas, interacciones y
comportamientos que son observables, además, incorpora lo que los participantes
dicen, sus experiencias, actitudes, creencias, pensamientos y reflexiones, tal y
como son expresadas por ellos mismos.”

Es decir, constituye el examen intensivo y profundo de diversos aspectos de un mismo

fenómeno, buscando soluciones a través de la
discusión y el análisis de un problema en un contexto
determinado. El estudio de caso se basa en
el razonamiento inductivo y
lo que lo caracteriza es el
En tal sentido, podemos decir que se trata de un descubrimiento de nuevas
método esencialmente activo, que combina relaciones y conceptos.
eficientemente la teoría y la práctica.

Se denomina caso a “aquellas situaciones sociales únicas que merecen interés de

investigación. Así, por ejemplo en educación, un aula, un alumno autista o un
programa de enseñanza pueden considerarse caso”. (Barrio del Castillo et al: 2)

Recuerde:
El estudio de casos puede incluir tanto
estudios de un solo caso como de múltiples
casos.

Ahora bien, el estudio de casos concretos permite comprender el fenómeno de

estudio, pero en este contexto comprender significa poner en relación los datos
de una situación, captar su configuración y evolución. En suma, comprender es
encontrar la significación de los datos por la posición que ocupan
en el campo situacional.

A partir de la comprensión, es fundamental pasar a la

conceptualización, y desde esta perspectiva, se entiende la
conceptualización como la formulación de ideas y conceptos clave
por parte de los miembros del grupo de investigación.

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 Cabe señalar, que los conceptos que se derivan de este proceso de investigación, son
operatorios, es decir, corresponden al caso estudiado y no admiten generalizaciones.

Siguiendo a Barrio et al, los estudios de caso pueden agruparse en tres tipologías
según lanaturaleza del informe final:
a. Estudio de casos descriptivo: donde se detalla el caso, sin mayor fundamentación
teórica ni hipótesis previa. Su valor radica en el aporte de información básica
sobre programas y prácticas innovadoras. El resultado de este tipo, permite
formular preguntas de investigación posterior.
b. Estudio de casos interpretativo: que fundamentalmente aporta con descripciones
detalladas con el propósito de interpretar y teorizar sobre el caso. El análisis se
realiza generalmente en el marco de un proceso inductivo, considerando que se
limita a casos particulares.
c. Estudio de casos evaluativo: centrado en la descripción y explicación a partir
de una valoración que permita la toma de decisiones, lo que facilita la
interpretación de la información obtenida.

Más adelante veremos las fases del método, pero en este momento cabe dejar claro que
al tratarse de un procedimiento enmarcado en el método científico, el estudio de caso
implica “… un conjunto de operaciones y actividades que, dentro de un proceso
preestablecido se realizan… de manera sistemática para conocer y actuar sobre la
realidad.” (Pérez, Gloria, 1998: 71)

Una investigación orientada en esta perspectiva permite:

 Profundizar las situaciones que se presentan en el trabajo
de aula
 Planificar situaciones de reflexión y auto – análisis de las
situaciones del aula
 Propiciar un espacio de toma de decisiones durante el
proceso de enseñanza y aprendizaje.

Reflexione:
¿Qué aspectos de su práctica en aula considera que tiene que
priorizar para avanzar en una comprensión exhaustiva de su
ejercicio docente?

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 5.1. Las fases de aplicación del estudio de caso: preactiva, interactiva y
posactiva

La aplicación del método de estudio de caso, se estructura en tres fases o

momentos diferenciados: la preactiva, la interactiva y la posactiva. En este caso, los
momentos siguen una secuencia lógica, la dinámica misma del proceso exige la
simultaneidad de los mismos, como se verá más adelante.

En tal sentido, la forma gráfica de los momentos o fases puede graficarse de distintos
modos, veamos algunos de ellos:

FASE POSACTIVA
(Análisis de los FASE PREACTIVA
(Familiarización)
datos)

FASE INTERACTIVA
FASE (Obtención de datos)
POSACTIVA
(Análisis de los
FASE datos)
INTERACTIVA
(Obtención de
datos)
FASE
PREACTIVA
(Familiarización)

Vemos entonces, que puede considerarse tanto como un proceso dinámico e

interrelacionado, o como una secuencia de aspectos que van alimentando los pasos
posteriores.

Lo que sí es evidente, es que cada una de estas fases tiene una función principal
que permite organizar el proceso investigativo. Veamos cada una de ellas:

a. Fase preactiva

Es la fase inicial, la que permite la familiarización con la temática, el contexto, los

actores y los criterios comunes de los actores involucrados en el proceso investigativo.

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En tanto fase de diseño, tiene características de planificación, ya que organiza y prevé
las acciones posteriores, estableciendo los pasos a seguir en todo el proceso. Aquí es
donde se asumen las responsabilidades del grupo de investigación.

El instrumento básico que se utiliza en esta fase es el diseño de investigación, que en

este marco es flexible y permite su revisión y reestructuración permanente.

Las dos preguntas a partir de las que se organiza todo el andamiaje de

esta fase son:
 ¿Hacia dónde nos dirigimos?
 ¿Cómo vamos a realizar la investigación?

Las respuestas a estas preguntas permitirán articular los aspectos el

proceso, y por tanto su planificación.

b. Fase interactiva

Es la fase en la que se obtienen los datos, por eso muchas veces se la conoce como
fase de campo.

La información y los datos obtenidos en este marco pueden

ser tanto de fuentes primarias como secundarias, por lo que
en este proceso se incluye tanto la aplicación de
instrumentos como la revisión bibliográfica.

En esta fase se aplica la planificación realizada, para lo cual

es necesario tomar en cuenta el contexto y los aspectos que
se están produciendo a partir de la acción y considerar permanentemente los ajustes
necesarios.

En este caso, se pueden aplicar distintas técnicas, como la observación, encuestas o

entrevistas, y distintos instrumentos, como lista de cotejo, diario de campo,
cuestionarios, etc.

Asimismo, hay que considerar los insumos para la recolección de información, como
cámaras de videos, cámaras fotográficas, grabadoras de audio, cuadernos, lápices o
lapiceras, entre otros.

Página 26
 c. Fase posactiva

En la fase posactiva es donde se realiza la revisión y evaluación de lo sucedido en la

aplicación de los procesos planificados.

Es la fase que cierra la acción investigativa, que además

de la evaluación de lo realizado debe incluir la
comunicación de los resultados a los actores involucrados
en la investigación.

En este momento, es fundamental avanzar en una

revisión de los logros y resultados, estableciendo claramente si se logró lo que se
pretendía, si se cumplieron las fases establecidas en la planificación,
respondiendo a la pregunta: ¿logramos lo que deseábamos realizar?

La respuesta a esta pregunta constituye el punto de partida de un reajuste del plano

de acción, que conduce a una nueva fase preactiva asegurando así una continuidad
de acción investigativa.

Recuerde:
La realidad no se detiene para ser estudiada, por lo
tanto es necesario recoger la información en tiempo
y forma, para evitar que se pierda.

Reflexione:
 ¿Por qué el Estudio de casos no obedece a la lógica estadística?
 ¿Cómo alcanzar la comparabilidad de los casos?
 ¿Para qué sirven los resultados de este tipo de estudios?

5. La triangulación como herramienta de validación y análisis de la

información en investigación cualitativa

6.1. El análisis de la información

Como hemos visto, existe un número importante de técnicas e

instrumentos para la recolección de información y es en función
de los datos obtenidos que se procede a su correspondiente
análisis.

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El análisis de datos constituye una de las tareas más atractivas dentro del proceso de
investigación ya que los datos recogidos por el investigador resultan insuficientes por
sí mismos para arrojar luz acerca de los problemas y las realidades si no responden a
una interpretación objetiva en función de los fundamentos y organización del trabajo
investigativo.

Además de atractiva, se trata de una parte del proceso de investigación de alto nivel de
producción, ya que permite al investigador vincular la teoría, el
sustento conceptual y teórico con los datos de la realidad.

Este hecho fecundo del análisis permite a su vez llegar a las

conclusiones del trabajo de investigación, lo que permite en
términos de producción investigativa profundizar en el
conocimiento de la realidad objeto de estudio.

Dentro de un proceso de investigación, así como se recoge

información proveniente de distintas fuentes y a través de distintos
instrumentos, se puede encontrar en una investigación distintos
niveles de análisis, “… que aunque mantienen cierta independencia,
se edifican unos sobre otros para dar solidez y consistencia a los resultados y
conclusiones…” (Rodríguez, 1996: 308)

Por esto, no se puede decir que el análisis de la información se limita únicamente a lo

cualitativo o lo cuantitativo.

El tratamiento de la información cuantitativa puede

derivar en un análisis cualitativo de esos resultados, así
como muchas veces de una recolección basada en
instrumentos cualitativos puede derivar por el enfoque del
investigador en un análisis cuantitativo.

En el caso de la investigación cualitativa, la triangulación

es el método de análisis y validación más utilizado.

6.2. ¿Qué es la triangulación?

La triangulación es una propuesta metodológica de la investigación para las ciencias

sociales, que aborda el trabajo con el uso de al menos dos métodos para direccionar el
mismo problema de investigación.

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Se trata de la combinación de dos o más recolecciones de datos con similares
aproximaciones en el mismo estudio, para establecer las características de una misma
variable. Por tal motivo, también se lo conoce como
multimétodo.

El propósito de la triangulación es asegurar una

aproximación más comprensiva en la solución de un
problema de investigación, a partir del entrecruzamiento
de distintos informantes, técnicas, perspectivas, teorías
y metodologías, para brindar solidez al proceso de
investigación, tomando en cuenta diferentes perspectivas y ángulos de un mismo objeto
de estudio.

Ahora, es necesario recalcar que no existe una referencia literal entre el prefijo “tri” y
el uso de 3 tipos de medidas, instrumentos o enfoques, usándose una pluralidad de
los mismos.

Como en muchos de los temas desarrollados en esta guía, no existe una única
definición para su caracterización, por lo que se mencionan las tres más comunes o
las más utilizadas en la literatura especializada:

 Denzin (1970): Es la combinación de dos o más teorías, fuentes de datos, métodos

de investigación, en el estudio de un fenómeno singular.
 Cowman (1993): Es la combinación de múltiples
métodos en un estudio del mismo objeto o
evento para abordar mejor el fenómeno que se
investiga.
 Morse (1991): Es el uso de al menos dos
métodos, usualmente cualitativo y cuantitativo
para direccionar el problema de investigación.
Cuando un método de investigación es
inadecuado, la triangulación se usa para asegurar que se toma una aproximación
más comprensiva en la solución del problema de investigación.

En cuanto al origen del método, una primera acepción lo asocia a la terminología

utilizada en la navegación.

Otros estudiosos señalan que las limitaciones y posibilidades brindadas por los
métodos cualitativos y cuantitativos, integrando ambas miradas en investigación.

Lo cierto es que en 1959 se utiliza por primera vez el término y concepto a la

investigación (CAMPBELL y FISKE) y no es hasta 1966 que se produce la primera
inclusión del término en ciencias sociales (WEBB, CAMPBELL, SCHWARTZ Y
SECHCREST).

Página 29
Los tipos básicos de la triangulación son 4:

Triangulación de
datos

Triangulación Triangulación de
teórica investigadores

Triangulación de
métodos

6.3. Triangulación de datos

En este caso, se trata de emplear distintas estrategias de recogida de datos, que nos
proporcionen información tanto cualitativa como cuantitativa.

En tal caso, este procedimiento nos permite como

investigadores, verificar las tendencias detectadas en
un determinado grupo de observaciones.

La triangulación de datos, puede estar basada en:

🞂 Criterios espacio temporales,

o Datos longitudinales o transversales
o Poblaciones heterogéneas.
🞂 Niveles de análisis,
o Agregado
o Interactivo
o Colectivo

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 6.4. Triangulación de métodos

Como en la investigación cualitativa los resultados se derivan del uso de distintos

métodos, por lo general se hace referencia a que parte
de la complementariedad entre los métodos
cualitativos y cuantitativos.

Entonces, los resultados de la investigación se derivan

del uso de distintos métodos, los que pueden ser
reducidos a dos formas:

 Intramétodos: como resultado del uso de variedades del mismo método. En

general es de tipo analítico, sobre la base de una comprensión exhaustiva de
la realidad estudiada.
 Intermétodos: que combina métodos cualitativos y cuantitativos. Puede ser
simultáneo o secuencial (deductivo cuantitativo a cualitativo o inductivo de
cualitativo a cuantitativo).

6.5. Triangulación de investigadores

Una de las maneras de garantizar la objetividad en los datos es el empleo de una

pluralidad de observadores, que recojan datos para el mismo proceso de investigación,
evitando así el sesgo de un único investigador.

Entonces, si los datos son convergentes, se incrementa la

confianza de la información y la fiabilidad de la técnica;
pero si los datos son significativamente diferentes, se
deben analizar los sesgos.

En este caso, se trataría de equipos multidisciplinares.

6.6. Triangulación teórica

Propone el uso de múltiples perspectivas teóricas en

la investigación, permitiendo la aplicación de modelos
teóricos de una disciplina en otras.

Está orientada al contraste de hipótesis causales

rivales o de supuestos de intervención que se contraponen.

Evidentemente no siempre es un proceso sencillo, pero aporta a la construcción

de teoría nueva.

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 AUTOEVALUACIÓN

Responda a los siguientes requerimientos:

1. En su criterio, ¿Cuál es la importancia de la investigación acción para el

mejoramiento de la práctica educativa del docente y la toma de decisiones
respecto del proceso de enseñanza y aprendizaje?
…………………………………………………………………………………….………

…………………………………………………………………………………………….

…………………………………………………….………………………………………

2. Establezca un tema de interés educativo en un aula real o ficticia, que le

permita ponerse en situación de abordar una investigación de Estudio de
Caso.

…………………………………………………………………………………….………

…………………………………..………………….………………………………….…

…………………………………………………………………………………………….

3. . Considerando su experiencia como auxiliar si ya lo ha sido antes, o

como estudiante que ha tenido un auxiliar, ¿en qué aspectos del
trabajo ayudaría la investigación etnográfica? ¿Para qué sirve?

…………………………………………………………………………………….………

…………………………………..………………….………………………………….…

…………………………………………………………………………………………….
¿Qué diferencia un método teórico de uno empírico?

…………………………………………………………………………………….………

…………………………………..………………….………………………………….…

…………………………………………………………………………………………….

Página 32
5. ¿Cuál es la diferencia entre la técnica y el instrumento de recolección de
información?

…………………………………………………………………………………….………

…………………………………..………………….………………………………….…

…………………………………………………………………………………………….

6. En su criterio ¿Cuál es la utilidad de la triangulación como herramienta de

validación y análisis de la información en investigación cualitativa?
…………………………………………………………………………………….………

…………………………………..………………….………………………………….…

…………………………………………………………………………………………….

7. De acuerdo a la revisión teórica responda escribiendo en los espacios vacíos y

llene el crucigrama:

1:- La es una forma de búsqueda

autorreflexiva, llevada a cabo por participantes en situaciones sociales
(incluyendo las educativas)...(Stephen Kemmis, 1988)
2.- Los cinco momentos de la investigación acción son: problematización,
, diseño de la propuesta, aplicación y .
3.- El estudio de caso se basa en el y lo que
lo caracteriza es el descubrimiento de nuevas relaciones y conceptos.
4.- En la fase es donde se realiza la revisión y evaluación de
lo sucedido en la aplicación de los procesos planificados.
5.- Algunos instrumentos de recolección son: Formulario de encuestas,
Cuaderno de registro, Escalas de opinión, Lista de cotejo, Tabla de registro,
Ficha de observación, Tests, Pruebas o exámenes y .

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BIBLIOGRAFÍA

 Barrio del Castillo, Irene et al. (s/f) El estudio de casos. Universidad Autónoma
de Madrid. En:
http://www.uam.es/personal_pdi/stmaria/jmurillo/InvestigacionEE/Presentaciones/Est_Caso s_doc.pdf
 Demo, Pedro (2009) Investigación participante. Mito y realidad. Lumen –
Humanitas, Argentina
 Latorre, A. (2003) Investigación – acción. Conocer y cambiar la práctica
educativa, Grao, Barcelona
 León, Orfelio y Montero, Ignacio (2004) Métodos de investigación en
psicología y educación. McGraw/Hill España
 Pérez Serrano, Gloria (1998) Investigación cualitativa. Retos e interrogantes.
Ed. La Muralla, España
 Rockwell, Elsie (2009) La experiencia etnográfica. Historia y cultura en los
procesos educativos. Paidós, Buenos Aires
 Rodríguez Gómez, Gregorio et. al. (1996) Metodología de la investigación
cualitativa, Aljibe, Granada
 Rubio, Ma. José y Varas, Jesús (1997) El análisis de la realidad en la
intervención social. Métodos y técnicas de investigación. CCS, Madrid

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