PLANIFICACION, REALIZACION Y

SEGUIMIENTO DE UN PROCESO DE
AUDITORIA INTERNA ISO 19011:2018
REQUISITO NORMA ISO 14001:2015
9.2 Auditoria Interna
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar acabo auditorias internas a intervalos planificados, para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental:
a) es conforme con:
1) Los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental.
2) Los requisitos de esta norma internacional
b) Se implementa y mantiene eficazmente.
REQUISITO NORMA ISO 45001:2018
9.2.2 Programa de Auditoria Interna
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de
auditoria que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los
requisitos de la planificación y la elaboración de informes de sus auditorias internas.
PROGRAMA DE AUDITORIA – EJEMPLO N°1

Equipo Auditor

Criterios de Auditoria
PROGRAMA DE AUDITORIA – EJEMPLO N°3

Criterios de Auditoria
Equipo Auditor
PROGRAMA DE AUDITORIA – EJEMPLO N°4
Directrices para Auditar Sistemas de Gestión
Preparación del Plan de Auditoria
Extracción de consideraciones para la elaboración:
El plan debería facilitar la programación en el tiempo y la coordinación eficientes de las
actividades de auditoría a fin de alcanzar los objetivos.
El nivel de detalle proporcionado en el plan de auditoría debería reflejar el alcance y
la complejidad de ésta, así como el efecto de la incertidumbre en el logro de los
objetivos de la auditoría.
PLAN DE AUDITORIA
ELABORACION

Firma Auditor Lider

PLAN DE AUDITORIA
Preparación del Plan de Auditoria

Los métodos de auditoría que se

van a usar, incluyendo el grado
en que se necesita el muestreo
de la auditoría para obtener las
evidencias de auditoría
suficientes y el diseño del
programa de muestreo, si es
aplicable;

Fuente: ISO 19011:2011 Directrices para Auditar Sistemas de

Gestión
PLAN DE AUDITORIA
EJEMPLO N°2
PLAN DE AUDITORIA

CRONOGRAMA DE
AUDITORIA INTERNA
 DIFERENCIAS ENRE PROGRAMA Y PLAN DE
AUDITORIA
PROGRAMA DE PLAN DE AUDITORIA
AUDITORIA

Quien lo hace? El responsable de la El líder del equipo auditor

empresa auditada
(Normalmente responsable
SIG, SYSO, Otro)
Cuantas auditorias se VARIAS UNA
incluye?

Cuantos sistemas se VARIOS NORMALMENTE UNO

puede incluir? (Exceptuando Sistemas
Integrados de Gestión)
Nivel de detalle de MAS GENERAL MAS DETALLADO
actividades
 LISTA DE
VERIFICACION
PROCEDIMIENTO DE
AUDITORIA INTERNA
EJEMPLO
PROCEDIMIENTO DE
AUDITORIA INTERNA
EJEMPLO – PRÓXIMA SESIÓN SE CONTINUA CON
LA REUNIÓN DE INICIO
 CRITERIO DE
SELECCIÓN DE
AUDITORES
EJEMPLO
FIN