Sistemas Iso 45001 Uto

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD
ING. RENZO JAUREGUI LOPEZ

TEMARIO:
1. IMPLANTACION DEL SISTEMA
2. PLANIFICACION DE LA AUDITORIA
3. REALIZACION DE LA AUDITORIA
4. RESULTADOS DE LA AUDITORIA
5. CONCLUSION DE LA AUDITORIA
6. CERTIFICACION
METODOLOGIA
Participativa y Practica
HORARIOS
Viernes 21/01/2022 de 19:00 a 22:00 p.m.
Sábado 22/01/2022 de 14:00 a 17:00 p.m.
Domingo 23/01/2022 de 14:00 a 17:00 p.m.
REGLAMENTO
Asistencia Obligatoria 50%
Participación 20 %
Pruebas 20%
PROHIBIDO EL USO DE CELULARES EN CLASE- PONER EN MODO
SILENCIO
OBJETIVO DEL CURSO
“DOTAR A LOSESTUDIANTES DE CONOCIMIENTO QUE LES
PERMITA DISEÑAR, IMPLEMENTAR, AUDITAR Y CERTIFICAR
SISTEMAS DE GESTION DE LA SEGURIDAD ”
”
PRESENTACIONES
 NOMBRE
 PROFESIÓN
 ÁREA DE TRABAJO
 EXPECTATIVAS DEL
CURSO
CRONOLOGIA DE LA GESTION DE SEGURIDAD EN LA
INDUSTRIA BOLIVIANA
42
AÑOS
1979 Ley AL
Nº 16998 2021
VISION CAOTICA “SEGURIDAD INDUSTRIAL“ EN LA INDUSTRIA DE LOS
HIDROCARBUROS
1979 Ley
27 AÑOS 2006
Nº 16998
PREVENCION-CONDICION INSEGURA-ACTO INSEGURO
CONDICIONES DE ACTOS
INSEGURIDAD INSEGUROS
PREVENCIÓN
TIPOS DE SEGURIDAD
SEGURIDAD = PREVENCIÓN
SEGURIDAD EN LA
SEGURIDAD INDUSTRIAL INDUSTRIA
MODERNA
SEGURIDAD INTRISECA
CONCEPTOS BASICOS DE SISTEMAS DE
SEGURIDAD
Figura 1.1 Pirámide de conceptos básicos de Sistemas Instrumentados de Seguridad

(SIS) y su relación con el almacenamiento de Sustancias Químicas Peligros (SQP)
JERARQUÍA DE CONTROLES
MAS EFECTIVO
Eliminación
Sustitución
Controles de
ingeniería
Señalización/ad
vertencia y/o
controles
administrativos
EPP
MENOS EFECTIVO
LEGISLACION VIGENTE EN SEGURIDAD INDUSTRIAL
GESTION
NORMAS
1. Constitución Política del7. Ley 449 Ley de Bomberos. 16. NTS 003-17 Trabajos en Altura.
Estado.
8. Ley 10135 Código de trânsito. 17. NTS 004-17 Manipulación de
2. Ley General de Higiene, Escaleras.
Seguridad Ocupacional y9. R.M. 496 Comités Mixtos.
Bienestar, Decreto Ley No.10. 18. NTS 005-17 Andamios.
R.M. 595 Registro de
16998 Profesionales de Seguridad. 19. NTS 007/17 Trabajos de
3. resoluciones administrativas11. Excavación.
complementarias. R.M. 849 Señalización.
20. NTS 008-17 Espacios
4. Ley de Hidrocarburos N° 305812. R.M. 527 Dotación Ropa de
Trabajo y EPP.
Confinados.
del 17 de mayo del 2005. 21. NTS 009-17 Presentación y
5. Ley 15629 Código de Salud. 13. D.L. 15629 Código de Salud. aprobación de programas de
14. NTS 001-17 Iluminación. seguridad y salud en el trabajo.
6. Ley 1883 De Seguros.
15. NTS 002-17 Ruido. 22. Decretos y Reglamentos de
Hidrocarburos.
DESASTRES CON MUERTES EN EL SIGLO XXI 2000-2018
RIESGOS EN LA INDUSTRIA
FÍSICOS
QUÍMICOS
BIOLÓGICOS
ERGONÓMICOS
PSICOSOCIALES
FACTORES DE RIESGOS
Sedebe evitar la
inhalación, ingestión
Enla industria petrolera se y/o contacto con
maneja un conjunto cualquiera de ellos y
apreciable de agentes tomar lasprecauciones El uso, transporte o la
químicos con diversos usos, necesarias para su disposición inapropiada
los cuales pueden manipulación de estos puede originar
encontrarse almacenados consecuencias negativas
en recipientes (cilindros, o efectos adversos a la
tambores, cuñetes, salud humana.
bombonas, tanques de
almacenamiento)
RIESGOS
QUIMICOS
EJEMPLO ASPECTOS LEGALES DE SEGURIDAD INDUSTRIAL EN
PLANTA DE ALMACENAJE
• D.S.3290 del 2 de Agosto del 2017

• “REGLAMENTO PARA EL DISEÑO, CONSTRUCCION,
OPERACIÓN, MANTENIMIENTO Y ABANDONO DE PLANTAS
DE ALMACENAJE DE HIDROCARBUROS LIQUIDOS”
ASPECTOS LEGALES DE SEGURIDAD INDUSTRIAL EN PLANTA DE
ALMACENAJEDEFINICIONES BASICAS
ARTÍCULO 12.- (DISTANCIAS DE SEGURIDAD). I. Las distancias entre las

construcciones e instalaciones auxiliares de la Planta de Almacenaje de
Hidrocarburos Líquidos al área de tanques o Áreas de Riesgo de la División 1
y 2, deberán cumplir con las distancias de seguridad establecidas en las
normas “NFPA 30 Flammable and Combustible Liquids( Inflamable y
Combustible Líquidos)” .
ASPECTOS LEGALES DE SEGURIDAD INDUSTRIAL EN EESS
ESTACIONES DE SERVICIO
• D.S.24721 del 23 de Julio de 1997

• “REGLAMENTO PARA CONSTRUCCION Y OPERACIÓN DE
ESTACIONES DE SERVICIO DE COMBUSTIBLES LIQUIDOS”
AREAS DE RIESGO EN EESS
ÁREAS DE RIESGO DE LA DIVISIÓN 1: Área de operación donde es
posible la presencia de substancias inflamables o explosivas, sean estas
gaseosas, vapores o líquidos volátiles, las cuales pueden producir
concentraciones de gases capaces de ocasionar riesgo de ignición y
explosión. La clasificación de áreas de riesgo están definidas en las
normas NEC y NFPA 70.
ÁREAS DE RIESGO DE LA DIVISIÓN 2: Área de operación donde

cualquier sustancia inflamable o explosiva, en proceso de recepción
distribución, almacenaje o reabastecimiento, ya sea gas, vapor o líquido
volátil, está bajo condiciones de control.
AREAS DE RIESGO: SEGÚN DS 24721
CLASIFICACION DE AREAS
CLASIFICACION DE AREAS
TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
EN LA SEGURIDAD
Recusar o no
aceptar el riesgo
Mantener el
riesgo
Aceptar o
Compartir el aumentar el
riesgo RIESGOS riesgo
Mitigar las Eliminar la

consecuencias fuente de riesgo
Modificar la
probabilidad
GRADO DE PROTECCION EN LA INDUSTRIA
SEGURIDAD INDUSTRIAL
ROPA DE TRABAJO Y EPP
>
ACCIDENTES
> PROCESO
CERTIFICADO
ACCIDENTES
CUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD INTRINSECA

NORMAS
Fuente: Elaboracion propia

CERTIFICACION DE PRODUCTOS
API RP 500: RECOMMENDED PRACTICE FOR CLASSIFICATION OF LOCATIONS

FOR ELECTRICAL INSTALLATIONS AT PETROLEUM FACILITIES CLASSIFIED AS
CLASS I, DIVISION 1 AND DIVISION 2 IECEx Sistema que facilita
el comercio internacional
de equipos y servicios para
su uso en entornos
explosivos.
Fuente: API RP 500

INTERPRETACIÓN DE LOS REQUISITOS PARA EL SGC SEGÚN NB/ISO 9001:2015
FAMILIA DE NORMAS ISO 9000 DEL SGC

ISO 9000:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD -
FUNDAMENTOS Y VOCABULARIO
ISO 9001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD - REQUISITOS
ISO 9002:2016 DIRECTRICES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA

NORMA ISO 9001:2015
ISO 19011:2018 DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA
ISO TR 10013:2002 DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA

CALIDAD
ANTES DE LA IMPLANTACIO ISO
CICLO DEMING: PHVA
MODELO DE SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD CLÁSICO
CICLO DE MEJORA
IMPLEMENTACION DECISION DE TODA LA ORGANIZACION
IMPLEMENTACIÓN DE UN SGC
Evaluación
Operación
Organización
Estructurar
documentación
Identificación de procesos
Planificación
Diagnostico
Decisión
SGC
COMO EMPEZAREMOS
GESTION DE SISTEMAS DE CALIDAD
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
• La Norma ISO 45001 es la primera norma internacional que determina los requisitos básicos para
implementar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que permite a las empresas
desarrollarlo de forma integrada con los requisitos establecidos en otras normas como la Norma ISO
9001 (certificación de los Sistemas de Gestión en Calidad) y la Norma ISO 14001 (certificación de
Sistemas de Gestión Ambiental).
NORMA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL (HLS)
FACTORES DE ÉXITO PARA MPLEMENTAR UN SST( SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO)
 El liderazgo, compromiso, responsabilidades y las rendiciones de cuentas a la alta dirección.

 El desarrollo, liderazgo y fomento de una cultura organizacional por parte de la alta dirección, la cual favorezca los
resultados esperados del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
 La comunicación interna y externa.
 La consulta y la participación de los trabajadores de la organización y en caso de que existan, los representantes de
los trabajadores.
 Los recursos necesarios para mantener en el tiempo el sistema.
 Las políticas de seguridad y salud, que además deberán ser compatibles con los objetivos definidos y la dirección
estratégica de la organización.
 Los procesos que permitan establecer los peligros, vigilar los riesgos de SST y explotar las oportunidades para el
sistema.
 La evaluación del desempeño y de el seguimiento que se realiza al sistema para que este logre mejoras en su
funcionamiento.
 La integración del propio sistema de seguridad y salud ocupacional con el resto de los procesos de la organización.
 Los objetivos del sistema de SST que deben establecerse de forma coherente a la política y oportunidades de SST de
la organización.
 El cumplimiento tanto de los requisitos legales como la de otros requisitos
RESUMEN DE PRINCIPALES CAMBIOS
RESPECTO A LA OHSAS 18001:2007
PRINCIPALES CAMBIOS ENTRE ISO 45001 Y OHSAS 18001
PRINCIPALES CAMBIOS ENTRE ISO 45001 Y OHSAS 18001
ETAPAS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD INTEGRAL
ISO 45001 GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMA
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 45001
CONOCIMIENTO DEL CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
1. Cuestiones internas y externas.

2. Partes interesadas, incluidos
los trabajadores de nivel
gerencial y no gerencial
(necesidades y expectativas).
3. Definir el alcance del sistema
de gestión SYSO.
ALCANCE DOCUMENTADO
CONOCIMIENTO DEL CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
 Cuestiones internas y externas

 Condición ambiental
 Partes interesadas:
Necesidades y expectativas
ALCANCE DOCUMENTADO
DISPONIBLE PARA LAS PARTES
INTERESADAS
LIDERAZGO
OBLIGACIÓN DE RENDIR
CUENTAS
 Compatibilidad con la Dirección

estratégica de la organización
 Integración
 Recursos
 Lograr resultados previstos
No se necesita un representante formal de la

Alta dirección!
POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN SYSO
Compromisos nuevos:
 Control de riesgos SYSO
usando la jerarquía de
controles.
 Mejora continua del
desempeño SYSO.
 Participación
(involucramiento de los
trabajadores o sus
representantes) en la toma
de decisiones.
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
Participacion en la definición de:
 Mecanismos de comunicación,
peligros y riesgos SYSO, medidas
de control, competencia y
necesidad de capacitación,
investigación de incidentes,
controles operativos.
Consulta en la definición de:

 Necesidades y expectativas de
partes interesadas, política del
sistema de gestión SYSO,
responsabilidades, aplicación de
requisitos legales, objetivos,
control de contratistas,
seguimiento y medición, auditorias
y mejora continua.
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Riesgo: Efecto de la incertidumbre

respecto a un evento o a un
resultado previsto
 Peligros SYSO y sus riesgos SYSO

asociados.
 Requisitos legales y otros requisitos.
 Relacionados al sistema de gestión
SYSO.
SG SYSO Y PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Información que una organización tiene

que controlar y mantener y el medio en el
que está contenida.
“Mantener información documentada”
“Conservar información documentada”

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Qué informar y comunicar?

A quien informar y comunicar?
Cuando y como informat y comunicar?
MANEJO DEL CAMBIO
 Nuevos productos, procesos o servicios.

 Cambios en procesos, procedimientos,
equipos.
 Cambios en requisitos legales y otros
requisitos.
 Cambios en la información o
conocimientos.
 Desarrollo de conocimientos o nueva
tecnología.
Evitar impactos negativos en

el sistema de gestion SYSO
TERCERIZACIÓN, PROCURA Y CONTRATISTAS
Definir niveles de control

PERSPECTIVA DE CICLO DE VIDA
 Diseño y desarrollo de
producto o servicio.
 Compra de productos y
servicios
 Comunicaciones a
proveedores y
contratistas
 Suministro de
información sobre
aspectos ambientales del
producto o servicio
(“De la cuna a la tumba”)

EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Mejora en el desempeño SYSO

ESTRUCTURA DE LA CALIDAD
SISTEMA DE NORMALIZACION,METROLOGIA,
ACREDITACION Y CERTIFICACION
NORMAS Y CERTIFICACION
PROCESO DE CERTIFICACION
POR QUE CERTIFICAR CON PARAMETROS DE
ESTANDARIZACION ISO
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE
NORMALIZACIÓN
• 170 países adoptaron el sistema de Normas ISO

• 640.000 organizaciones certificaron ISO 9001
PROCESOS DE CERTIFICACION
CERTIFICACIÓN DEL SGC
Informaciónal Análisis de la Estudio de la

Solicitud de la Certificación y
interesado Cuestionario de Evaluación Previa solicitud documentación
Acciones correctivas de la Auditoria Auditoria

Evaluación empresa etapa 2 etapa 1
Informe Informe Informe
Auditoria de renovación cada 3

Decisión sobre la certificación Auditorias de seguimiento anuales años
CERTIFICADO Informe Informe

IMPLEMENTACIÓN DE ISO 45001 EN 8 PASOS
1. FORMAR UN EQUIPO DE TRABAJO: De acuerdo con las dimensiones de la organización, el número de ubicaciones y
las expectativas de la Alta Dirección con respecto a la implementación de ISO 45001.
2. ENTRENAR Y CAPACITAR: No siempre será posible conformar el equipo de trabajo con personas capacitadas
en Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Y aunque así fuese, lo reciente de la publicación de ISO
45001 obliga a que se implemente un programa de capacitación y entrenamiento que no solo alcance a los
miembros de equipo de trabajo del proyecto de implementación, sino también a los empleados clave dentro de la
organización en temas de Salud y Seguridad en el Trabajo.
3. IDENTIFICAR LAS BRECHAS DE CUMPLIMIENTO
4. ACTUALIZAR EL SISTEMA DE GESTIÓN
5. ACTUALIZAR LOS PROCESOS Y LOS PROCEDIMIENTOS
6. ENTRENAR AUDITORES INTERNOS: Las técnicas y habilidades de auditoría de los auditores internos deben adaptarse
para satisfacer las necesidades de los nuevos requisitos.
7. COMPROBAR LA EFECTIVIDAD DEL SISTEMA
8. PROGRAMAR LA AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN: Una vez comprobada la efectividad del sistema, gracias a
la auditoría interna, es preciso concertar una cita para la auditoría de certificación con el organismo certificador
GESTION DEL RIESGO ISO 31000:2018
DEFINICIÓN DE RIESGO
RIESGO: Efecto de la incertidumbre
Un efecto es la desviación de lo
esperado ya sea positivo o negativo.
Incertidumbre es el estado, incluso

parcial, de deficiencia de
información relacionada con la
comprensión o conocimiento de un
evento, su consecuencia o su
probabilidad.
SEGURIDAD INDUSTRIAL
SEGURIDAD = PREVENCIÓN
• DEFINICION DE SEGURIDAD INDUSTRIAL

Es el conjunto de acciones que nos permiten
localizar y evaluar los riesgos en el trabajo,
para la toma de decisiones de control y
prevención.
PELIGRO RIESGO
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN CONTROLES
REQUISITO 4.3.1 DE LA OHSAS 18001:2007 AHORA REQUISIRO 6.12 DE LA ISO 45001 IDENTIFICACION DE+E
PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS
PELIGRO
• Fuente, situación o acto con potencial para causar daño humano o deterioro de la salud o una
combinación de estos.
RIESGO
• Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la severidad del daño
o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposición,.
NR (riesgo) = P (probabilidad) x S (severidad o daño)

EJEMPLO DE PELIGRO
EJEMPLO DE PELIGRO Y RIESGO
EJEMPLO DE NIVEL DE RIESGO
NR (riesgo) = P (probabilidad) x S (severidad o daño)

IMPLEMENTACIÓN
6.PLANIFICACIÓN
Riesgos y oportunidades – acciones
6.1.1 Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la

organización debe considerar las cuestiones referidas en el
apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y
determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
abordar.
IMPLEMENTACIÓN
Riesgos y oportunidades – acciones
6.1.2 La organización de planificar
a)Las acciones para abordar riesgos yoportunidades;
b)La manera de:
1) Integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema

de gestión de la calidad (véase 4.4);
2) Evaluar la eficacia de estasacciones.
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades

deben ser proporcionalesal impacto potencialen la conformidadde
los productos y servicios.
IMPLEMENTACION DE OPORTUNIDADES Y CONTROL DE RIESGOS
RIESGOSY OPORTUNIDADES – ACCIONES
1 Evitarlos
2 Asumirlos
3 Eliminarlos
4 Cambiarla probabilidado las consecuencias
5 Compartirlo
NuevasPrácticas
Nuevos Productos
NuevasTecnologías
Nuevos Mercados
Nuevos Clientes
Asociaciones
PRACTICA 1:
IDENTIFICAR PELIGROS EN FUNCIÓN A RIESGOS
CONSECUENCIAS DE PELIGRO Y RIESGOS ASOCIADOS
Planta Central de Medición de Pemex Exploración y Producción

(PEP), Tamailipas-PEMEX: En las instalaciones ubicadas en el
kilómetro 19 de la carretera Reynosa-Monterrey se
encontraban unos 700 trabajadores, que tras la explosión
fueron evacuados. La explosión ocurrió a las 10:45 y el fuego
fue controlado a las 12:40. Ocasiono 29 muertos
EVALUACIÓN DE RIESGO Y MEDIDAS CORRECTIVAS EN
AREA DE TANQUES DE ALMACENAJE DE GLP
PRACTICA EVALUACION DEL RIESGO: Un operador fumando cerca de
una esfera de GLP, operador trabajando a 50m, familia del operador
que vive a dos cuadras de la planta de engarrafado; realiza un trabajo
de mantenimiento
PRINCIPALES TÉCNICAS – ISO MA Muy Aplicable

A Aplicable
31010
Herramientas y Proceso de apreciación del riesgo
NA No Aplicable
técnicas Identificación Análisis del riesgo Evaluación

del riesgo Consecuencia Probabilidad Nivel de riesgo del riesgo
Tormentade MA NA NA NA NA
ideas
Listas de MA NA NA NA NA
verificación
Análisis MA NA NA NA NA
preliminar
de peligros
Estudios de MA MA A A A
peligros y
de
operativid
ad
(HAZOP)
Análisis de MA MA NA NA MA
peligros y puntos
de control críticos
(HACCP)
PRINCIPALES TÉCNICAS – ISO MA Muy Aplicable

A Aplicable
31010 NA No Aplicable
Herramientas y Proceso de apreciación del riesgo

técnicas Identificación Análisis del riesgo Evaluación del
del riesgo Consecuencia Probabilidad Nivel de riesgo riesgo
Análisis de MA MA A A A
escenario
Análisis causa MA MA NA NA NA
efecto
Análisis de los MA MA MA MA MA
modos de fallo
y Los Efectos
Análisis de costos A MA A A A
/beneficios
MAPA DE PROCESOS - GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN INTERNA DE
LÍQUIDOS
Rev.B del 16/02/2017
PROCESOS ESTRATÉGICOS
PRODE GLP y
Planificación
transporte de
Estratégica (BSC)
líquidos
PROVEEDORES CLIENTES
Unidades
PROCESOS DE VALOR Organizacionales -
YPFB
Planificación y Seguimiento a la
Instituciones Estatales Planificación y Seguimiento a
Comercialización en Distritos
Operaciones en Distritos Comerciales
Comerciales
Usuario Final
Gestión de
Planificación y Seguimiento al
Unidades Sustancias Distribuidores de
Mantenimiento de Maquinaria y
Organizacionales - YPFB Constroladas GLP
Equipo en Distritos Comerciales
Gestión Productos Instituciones

Incautados Estatales
Proveedores de
Servicios, insumos y Gestión de Proyectos
equipos EESS
PROCESOS DE APOYO
Gestión de
Administración y Tecnologías de la Gestión de Talento Gestión de Seguridad, Salud
Gestión Legal
Finanzas Información Humano Contrataciones ,Ambiente, Social y
Calidad
Empresas Control y gestión

Subsidiarias gubernamental
(Auditoria Interna)
BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE GESTION
BENEFICIOS DE UN SGC
“EL PRINCIPAL BENEFICIO ES PARA LA PROPIA
ORGANIZACIÓN”
• Creación de la cultura de calidad

• Incremento de la eficacia operativa y en la productividad
• Disminución de los problemas en la provisión de productos o
servicios
• Reducción de las quejas de los clientes
• Mejoramiento de la imagen de la organización
• Mayor credibilidad de los clientes
• Mejoramiento de las relaciones humanas
DIFICULTADES EN LA IMPLEMENTACION
BENEFICIOS DE UN SGC
Dificultades en la implantación
• La organización encontrará obstáculos por las

debilidades de su estructura, miedo a los cambios y falta
de compromiso
• Falta de convencimiento pleno de la Alta Dirección de
que es beneficioso
• No lograr la motivación por la convicción de beneficios a
largo plazo
SISTEMA DE CONTROL EPP- CONTROL 3
SISTEMA DE CONTROL EPP- CONTROL 4
DIRECTRICES PARA AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE
GESTION
PHVA EN AUDITORIA
AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD SEGÚN NB/ISO 9001:2015
GENERALIDADES AUDITORIAS INTERNAS
AUDITORÍAS DE SG – ISO 19011

Proceso sistemático, independiente y documentado
PARA
obtener evidencias objetivas y evaluarlas

de manera objetiva con el fin de determinar elgrado
CUMPLEN
S CRITERIOS
DE AUDITORIA

 CRITERIOS DEAUDITORIA
Conjunto de requisitos utilizados como referencia frente al cual se

compara la evidencia objetiva.
 EVIDENCIAOBJETIVA
Datos querespaldan la existencia o la veracidad de algo.
 EVIDENCIA DE LAAUDITORIA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es

pertinente para los criteriosde auditoría y que es verificable.
AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD SEGÚN NB/ISO 9001:2015
•HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría.
Nota 1: los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no

conformidad.
Nota 2: los hallazgos de la auditoría pueden conducir a la

identificación de riesgos, oportunidades para la mejora, o al registro
de buenas prácticas.
Nota 3: en inglés, si los criterios de auditoría se seleccionan entre los

requisitos legales o los requisitos reglamentarios, el hallazgo de la
auditoría se denomina cumplimiento o no cumplimiento.
TIPOS DE AUDITORIAS
AUDITORIAS AUDITORIAS
INTERNAS SON: EXTERNAS SON:
A) DE PRIMERAPARTE B) DE SEGUNDAPARTE
• Auditoria interna. •Auditoria deproveedor uotraparteinteresada.
C) DE TERCERAPARTE
•Auditoria de certificación, legal, reglamentariao similar.
AUDITORIAS INTEGRADAS:
Realizadaspor ejemplo para más de una norma como los sistemas de
gestión de la calidad, ambiente, seguridady salud en el trabajo u
otras.
GESTIÓN DE LA DE AUDITORIA
El Programa
de auditoria
(Capítulo 5)
La auditoría
(Capítulo 6)
GESTIÓN DE LA DE AUDITORIA
Planificar Hacer Verificar Actuar
5.2 Objetivos
Capítulo 5
5.7 Revisión y
Programa
5.3 Riesgos y mejora
Oportunidades Programa
5.4 Establecer 5.5 Implementar 5.6 Seguimiento

Programa Programa Programa
6.2 Inicio Capítulo 6

Auditoría
6.7
6.3 6.4 Seguimiento
Preparación Realización
6.5 6.6
Informe Finalización
ACTIVIDADES DEAUDITORÍA
Asignación de roles y responsabilidades de los guías y los observadores
Reunión de apertura
Comunicación durante la auditoría
Disponibilidad y acceso a la información de auditoria
Revisión de información documentada durante la realización de la auditoría
Recopilación y verificación de la información
Generación de hallazgos de auditoría
Determinación de conclusiones de auditoría
Reunión de cierre
DISPONIBILIDAD Y ACCESO A LA INFORMACIÓN DE AUDITORIA
‐ Accedera la informaciónde auditoría es crucialpara la auditoría

‐ Incluye ubicaciones físicas y virtuales
EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES

Método de
evaluación:
•Revisión deregistros
•Retroalimentación
•Entrevista
•Observación
•Pruebas
•Revisión posterior a Mantenimiento y mejora de la competencia
la auditoría
CONOCIMIENTOSGENÉRICOSYHABILIDADESDELOS LÍDERESDELOS
EQUIPOS AUDITORES
Los conocimientos y habilidades deberían contemplar:
A. planificar la auditoría y hacer uso eficaz de los recursos

B. discutir cuestiones estratégicas con la alta dirección (R&O)
C. desarrollar y mantener una relación de trabajo
colaborativo entre los miembros del equipo
D. gestionar el proceso de auditoría
E. representar al equipo auditor en las comunicaciones
F. conducir al equipo auditor para alcanzar las
conclusiones de auditoría
G. preparar y completar el informe de auditoria
CONOCIMIENTOSESPECÍFICOS YHABILIDADESDELOS AUDITORES DELSG
Deberían tener conocimientos y habilidades en:

a) Métodos y técnicas de sistemas de gestión. Los conocimientos y
HABILIDADES DEBERÍAN CONTEMPLAR:
• Terminología
• Principios de gestión y su aplicación
• Normas del sistema de gestión y otras referencias
• La organización y su contexto
• Herramientas de gestión (identificación de riesgos, control operacional,
desvíos)
• Requisitos legales, contractuales y otros aplicables al auditado
CONOCIMIENTOSESPECÍFICOSYHABILIDADESDELOS AUDITORES DELSG
Deberían tener conocimientos y habilidades en:

b) Aspectos técnicos y de prevención de las
operaciones.
HABILIDADES DEBERÍAN CONTEMPLAR:
•Terminología específica del sector

•Características críticas de los procesos, productos y
servicios
•Técnicas de seguimiento y medición
BENEFICIOS DE LAS AUDITORÍAS SG

-Es una herramienta clave de gestión para alcanzar los objetivos
establecidos en la política de la organización, así como para detectar
oportunidades de mejora
- Permiten estudiar la eficacia del SG en forma total o parcial
-Evalúan las necesidades de efectuar acciones correctivas o de mejora
- La puede realizar personal de la empresa o contratado

CERTIFICACIÓN
PROCEDIMIENTO MEDIANTE EL CUAL UNA TERCERA
PARTE DIFERENTE AL PRODUCTOR Y ALCOMPRADOR
ASEGURA POR ESCRITO (informe o certificado) QUE UN
PRODUCTO, PROCESO O UN SISTEMA, CUMPLE LOS
REQUISITOS ESPECIFICADOS
¡MUCHAS GRACIAS!
www.isoglobalsrl.com
GERENTE COMERCIAL – 591-70628113

Sistemas Iso 45001 Uto

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Sistemas Iso 45001 Uto

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

ING. RENZO JAUREGUI LOPEZ

Figura 1.1 Pirámide de conceptos básicos de Sistemas Instrumentados de Seguridad

• D.S.3290 del 2 de Agosto del 2017

ARTÍCULO 12.- (DISTANCIAS DE SEGURIDAD). I. Las distancias entre las

• D.S.24721 del 23 de Julio de 1997

ÁREAS DE RIESGO DE LA DIVISIÓN 2: Área de operación donde

Mitigar las Eliminar la

CUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD INTRINSECA

Fuente: Elaboracion propia

API RP 500: RECOMMENDED PRACTICE FOR CLASSIFICATION OF LOCATIONS

Fuente: API RP 500

FAMILIA DE NORMAS ISO 9000 DEL SGC

ISO 9001:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD - REQUISITOS

ISO 9002:2016 DIRECTRICES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA

ISO 19011:2018 DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA

ISO TR 10013:2002 DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA

 El liderazgo, compromiso, responsabilidades y las rendiciones de cuentas a la alta dirección.

1. Cuestiones internas y externas.

 Cuestiones internas y externas

 Compatibilidad con la Dirección

No se necesita un representante formal de la

Consulta en la definición de:

Riesgo: Efecto de la incertidumbre

 Peligros SYSO y sus riesgos SYSO

Información que una organización tiene

“Mantener información documentada”

“Conservar información documentada”

Qué informar y comunicar?

 Nuevos productos, procesos o servicios.

Evitar impactos negativos en

Definir niveles de control

(“De la cuna a la tumba”)

Mejora en el desempeño SYSO

• 170 países adoptaron el sistema de Normas ISO

CERTIFICACIÓN DEL SGC

Informaciónal Análisis de la Estudio de la

Acciones correctivas de la Auditoria Auditoria

Informe Informe Informe

Auditoria de renovación cada 3

CERTIFICADO Informe Informe

Incertidumbre es el estado, incluso

• DEFINICION DE SEGURIDAD INDUSTRIAL

NR (riesgo) = P (probabilidad) x S (severidad o daño)

NR (riesgo) = P (probabilidad) x S (severidad o daño)

6.1.1 Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la

6.1.2 La organización de planificar

a)Las acciones para abordar riesgos yoportunidades;

b)La manera de:

1) Integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema

Las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades

RIESGOSY OPORTUNIDADES – ACCIONES

Planta Central de Medición de Pemex Exploración y Producción

PRINCIPALES TÉCNICAS – ISO MA Muy Aplicable

técnicas Identificación Análisis del riesgo Evaluación

PRINCIPALES TÉCNICAS – ISO MA Muy Aplicable

Herramientas y Proceso de apreciación del riesgo

Gestión Productos Instituciones

Empresas Control y gestión

• Creación de la cultura de calidad

• La organización encontrará obstáculos por las

GENERALIDADES AUDITORIAS INTERNAS