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Generalidades de la evolución:
1. Línea Italiana:
2. Línea Alemana:
1. LÍNEA ITALIANA
• La premisa básica común era “el libre albedrío”, de origen jus naturalista.
• Infracción a la ley: Esto es, ningún acto puede tener la calidad de tal, sin
que la ley no lo prescriba.
• Del hombre: Por ser el único dotado de voluntad racional, de tal manera
que puede ser el único sujeto activo del delito.
• Positivo o negativo: Para hacer lo que la ley prohíbe, a hacer lo que la ley
manda.
El sujeto activo secundario: el hombre o cosa sobre la cual recae la acción del
delincuente.
Fuerzas del delito: Los elementos que producen el choque del hecho con la
ley civil.
Esta concepción conduce a la teoría matemática del delito, explicada por la
CUALIDAD, CANTIDAD Y GRADO.
- Fuerza moral
- Fuerza física,
Las cuales constituyen la esencia política del delito, sin los cuales no puede
reprocharse de tal.
El castigo: No surge por la maldad moral, sino por la maldad civil (respecto de
la sociedad), que es modernamente la base del derecho penal de acto.
El delito debe imputarse en debida proporción, esto es, puede ser en cuanto a
su cualidad, cantidad y grado (teoría matemática del delito).
• Políticamente:
• Se pasó de la investigación del deber ser, a la del ser. Por ejemplo, con la
pena, pasó de ser mera retribución (mal de la pena al mal del delito, escuela
Clásica Italiana), a un instrumento para que incidiera en la realidad social y
sobre el delincuente.
Veamos el esquema del delito del más importante represente de esta escuela
Positiva Italiana:
El Código Penal de 1.936, que rigió hasta la entrada en vigor del Dto. 100 de
1.980, siguió la línea ferriana del derecho penal.
1. El sujeto:
a. Sujeto activo:
El delito como acción contraria a derecho, sólo puede ser cometida por el
hombre. El hombre frente al delito debe ser estudiado como sujeto de
b. Sujeto pasivo:
2. El objeto jurídico:
3. El objeto material:
4. La acción síquica:
En este punto la estructura ferriana resulta muy poco clara, sobre la base de
que la parte subjetiva del delito está definido por los síntomas de una
personalidad peligrosa, como núcleo rector de un sistema penal, que de un
lado está la teoría positivista de AUGUSTO COMTE, y de otro lado la
sicología mecanisísta de la época.
1. La acción física:
Define la acción física como “para que el delito surja es preciso una acción
del hombre, que en el ambiente social modifique, viole, ataque las relaciones
exteriores entre los hombres”
2. El daño público:
3. el daño privado:
• Consecuencias:
Entendió que debía volverse sobre el derecho penal vigente, y no a otro objeto
de investigación jurídico. Así pues, el objeto de estudio volvió a ser el que
siempre debería haber sido, ello dentro de una línea de inspiración liberal en lo
ideológico político.
2. LA LÍNEA ALEMANA:
La Predogmática:
• Uno político
• científico
a. Positivismo normativista
b. Positivismo naturalista
Los anteriores enfoques LISZT los denominó ciencia total del derecho penal.
a. La acción:
b. La tipicidad:
c. La Antijuridicidad:
d. La culpabilidad:
Comprendía todos los procesos espirituales y síquicos del autor del hecho.
Concibieron la imputabilidad como presupuesto de la culpabilidad y al dolo y
la culpa como formas de culpabilidad.
a. En la formación de conceptos
a. La acción:
b. La tipicidad:
Estos elementos subjetivos del injusto fueron llamados como “dolo específico”
en contraposición del dolo genérico, que es el que encon tramos en la
culpabilidad.
c. La antijuridicidad:
Con esta escuela no se concibe formalmente como una mera oposición entre el
comportamiento humano y la norma jurídica, sino que debe entenderse como
dañosidad social (A. DOHNA y E. MEZGUER), gracias a los procesos de
valoración frente a os bienes jurídicos importantes comunitariamente.
d. La culpabilidad:
• El principio ideológico que soportó el derecho penal Nazi fue “el sano
sentimiento del pueblo alemán”.
Quiso erigir el ser real de la acción humana en el concepto central del delito,
concibiéndola desde un punto de vista ontológico.
a. La acción:
Eje central de la teoría finalista. Como punto de partida de los delitos dolosos,
culposos, la acción se ha de entender como “ejercicio de una actividad final”.
b. La tipicidad:
A nivel del injusto se pueden distinguir los delitos dolosos de los culposos,
constituyendo el delito doloso la forma básica y los culposos y omisivos como
las subclases, pero con diferente configuración en los distintos estratos del
delito.
c. La antijuridicidad:
Por tanto, el concepto material del injusto fue modificado, dónde los elementos
subjetivos fueron englobados en un elemento superior: “elementos personales
del injusto”, permitiendo que se abra paso al desvalor de acción (por cuanto se
mezcla la voluntad criminal y el resultado del hecho), en contraposición al
desvalor de resultado, postura que resulta más cercana a un derecho penal de
acto.
d. La culpabilidad:
Con todo, se puede traer a colación algunas de las críticas más relevantes que
sobre el Finalismo hiciera uno de sus importantes opositores: C. ROXIN
(1.962), ya que no compartía el acento pre-jurídico de algunas categorías, por
su naturaleza óntica, como en el caso de acción penal.
El funcionalismo
Por
1
Resumen, solo con finalidades docentes, de un estudio más completo e laborado por
JOSÉ FERNANDO BOTERO BERNAL, el cual se encuentra en el libro de Teoría General del Delito
publicado por la Universidad de Medellín e diciembre de 2009. El Profesor Botero Bernal es Abogado de la
Universidad Pontificia Bolivariana, Docente-Investigador de la Universidad de Medellín, área de Derecho
Penal. Coordinador de la línea de Investigación en Derecho Penal de la Universidad de Medellín. Miembro y
consultor del Instituto Panamericano de Política Criminal –IPAN- (con sede en São Paulo). Miembro del
Instituto de Altos Estudios Criminológicos y Penales –INACRIP-. Asesor Jurídico del Tribunal de Ética
Médica de Antioquia. Miembro del Centro Colombiano de Bioética “CECOLBE”.
2 Entre otros, ver –vid- SILVA SÁNCHEZ, Jesús María. Aproximaciones al Derecho Penal
Contemporáneo. Barcelona: Bosch, 1992, p. 68.
3 Entre otros ver BORJA JIMÉNEZ, Emiliano. Algunos planteamientos dogmáticos en la teoría
política del delito en Alemania, Italia y España. Op.cit., p. 33 y 38.
5 Ver –vid- JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación.
2ª. Edición, Traducción Joaquín Cuello Contreras y José Luis Serrano González de Murillo,
Madrid: Marcial Pons, 1995, 1113p. Una síntesis de su pensamiento en JAKOBS, Günther. Sociedad,
norma y persona en una teoría de un Derecho penal funcional., traducción de Manuel Cancio
Meliá y Bernardo Feijóo Sánchez, reimpresión, Madrid: Civitas, 2000, 85p. También en
JAKOBS, Günther. Sobre la normativización de la dogmática jurídico-penal. traducción de Manuel
Cancio Meliá y Bernardo Feijóo Sánchez, Bogotá: Universidad Externado de Colombia, 2004, 107p.
6 Un interesante recorrido por las posturas sistémicas en BÜLLESBCH, Alfred. Enfoques de teoría de
sistemas. En KAUFMANN, Arthur y HASSEMER Winfried. El pensamiento jurídico contemporáneo.
Madrid: Debates, 1992, p. 311 a 332.
7 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación . 2ª.
Edición, Op.cit., p. IX.. También, por todos quienes comenta su obra vid: PEÑARANDA RAMOS,
Enrique; SUÁREZ GONZÁLEZ, Carlos y
CANCIO MELIÁ, Manuel. Un nuevo sistema del Derecho penal: consideraciones sobre la teoría de la
imputación de Günter Jakobs. Bogota: Universidad Externado de Colombia, 1999, p. 18. Manuel Cancio
Meliá aunado a Bernardo Feijóo Sánchez son quienes, talvez, con mayor propiedad se han dedicado, en
Latinoamérica, a difundir la obra del profesor de la Universidad de Bonn.
8 Confrontar JAKOBS, Günther. Sociedad, norma y persona en una teoría de un Derecho penal
funcional., Op.cit., p. 16 infra.
9 CANCIO MELIÁ. Manuel. Dogmática y política criminal en una teoría funcional del delito. En
JAKOBS, Günther y CANCIO MELIÁ. Manuel. El sistema funcionalista del derecho penal. Ponencias
presentadas en el II Curso Internacional de Derecho Penal (Lima, 29,31 de agosto y 01 de setiembre
(sic) del 2000). Lima: Grijley, 2000, p. 36 y nota 62
10 JAKOBS, Günther. Sociedad, norma y persona en una teoría de un Derecho penal funcional.,
Op.cit., p. 36.
11 Uno de sus exponentes contemporáneos y quien ha brindado alguna de las bases filosóficas más
recientes a tal escuela es Jürgen Habermas. Cualquier propuesta de configuración del Derecho penal,
mediante una sistemática, debe estar filosófica, política y jurídicamente debidamente funda. Por ello no
es de extrañar que los diversos modelos filosóficos, incluso los irracionales, así como las posturas políticas
siempre tendrán repercusiones en el Derecho Penal.
12 Sus postulados pueden hallarse, entre otros sitios, en HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y
responsabilidad. Bases para una teoría de la imputación en derecho penal. Santafé de Bogotá: Temis, 1999, p. 1 a 37.
13 Cuyo Tratado de Derecho Penal de la Parte General ha sido calificado como una obra sin precedentes
en el pensamiento de la escuela de Frankfurt, como era de esperarse, con una gran influencia Kantiana.
Interesante ver ROXÍN Claus et al. Sobre el estado de la teoría del delito. Seminario en la Universidad
Pompeu Fabra. Madrid: Civitas, 2000, p.69 a 90. Sea de anotar que él -Michael Köhler- hace parte de lo
que se llama neoidealistas –Ernst Amadeus Wolf, Rainer ZaczyK entre otros.- cuya repercusión
14 En adelante, salvo que se indique otra cosa, cuando se aluda a la escuela de Bonn se hará alusión a la
nueva escuela de Bonn iniciada y liderada por Günther Jakobs.
16 Ibidem, p. 47.
17 CANCIO MELIÁ. Manuel. Dogmática y política criminal en una teoría funcional del delito. En
MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo et al. El funcionalismo en Derecho Penal. I. Libro Homenaje al
profesor Günther Jakobs. Bogotá: Universidad Externado de Colombia, centro de investigaciones en
Ahora, desde la periferia, el Derecho Penal tanto Alemán como aquellos que le
replican –copiar de manera acrítica- muy seguramente, por el momento,
seguirán los postulados neokantianos y funcionalistas bien formulando
posturas o bien eclécticas que busquen reconciliar, lo cual en principio no es
posible, al funcionalismo radical y moderado o bien de síntesis. Pero sea cual
fuere la postura que se asuma, habrá, como ya se adelantó, ciertos puntos en
común: el acudir a postulados idealistas –neokantianos más que neohegelianos-
con nociones sociológicas que permitan favorecer conceptos sociales
–comunitarios- sobre los individuales.
filosofía y Derecho, 2003, p. 109. Tal texto es una ampliación de su ponencia presentada en Lima (Perú)
dentro del II Curso Internacional de Derecho Penal en el año 2000. La ponencia a la cual se hace referencia
se halla vertida en: CANCIO MELIÁ. Manuel. Dogmática y política criminal en una teoría funcional del
delito. En JAKOBS, Günther y CANCIO MELIÁ, Manuel. El sistema funcionalista del derecho penal.
Ponencias presentadas en el II Curso Internacional de Derecho Penal (Lima, 29,31 de agosto y 01 de
setiembre (sic) del 2000. Lima: Grijley, 2000, p. 17 a 42.
18 Ibídem, p. 55ss.
19 JAKOBS, Günther, STRUENSEE, Eberhard. Problemas capitales del derecho penal moderno.
Prologo y presentación de Marcelo A. Sancinetti. Buenos Aires: Depalma, 1998, p. 22 a 24. Tal texto
es la recopilación de una serie de conferencias pronunciadas con motivo de los veinte (20) años del
Desde mediados de la década de los años sesenta e inicios de los años setenta
del siglo próximo pasado tanto en Alemania como en los demás país europeos
–países centrales- se comenzó a vivir una realidad sociopolítica diferente a la
descrita en precedencia, en esencia se puede, entre otros rasgos, citar: la
unificación europea y el afianzamiento de esa unión 24 , la exigencia
socializadora a los Estados Europeos, el cumplimiento de tales exigencias por
parte de estos Estados, el origen no social de las conductas delictivas.
20 El mismos Hans Welzel lo daba a entender en WELZEL, Hans. Estudios sobre el sistema de
Derecho Penal. Buenos Aires: B de F., 2004, p. 26 en donde afirma: “En primer lugar, fue H. v. WEBER
[Hellmuth von Weber] el que indicó que en numerosos tipos penales la acción objetiva puede ser entendida
solamente mediante su dirección “interna” de la voluntad, a través de la cual el autor alcanza un
determinado resultado”
21 WELZEL, Hans. Derecho penal Alemán. Parte General. 12ª edición alemana y 3ª. edición castellana,
traducción de Juan Bustos Ramírez y Sergio Yáñez Pérez, Santiago de Chile: jurídica Chile, 1987, p. 53.
Parece que cuando se estudian las sistemáticas penales del centro de olvida, se
espera de manera inconsciente, que se construyeron –configuraron- desde y
para una muy determinada realidad social y política. Siendo lo anterior cierto,
es, por lo menos ingenuo, pretender implantar esas configuraciones centrales
–sistemáticas del delito- a realidades diferentes a su sitio de origen, cosa
diferente es, lo que debe originar una discusión en otra sede, que se tomé la
Llegando los años setenta del siglo próximo pasado 29 se plantea una de las
sistemáticas funcionalistas o teleológicas más acabadas, se hace así referencia
a la propuesta del profesor emérito de la Universidad de München (Alemania)
Claus Roxin, quien, regresando a la filosofía Neokantiana –de la escuela de
Baden o sudoccidental- 30 y con apoyo en la sociología funcionalista
norteamericana de los profesores Robert King Merton y Talcott Parsons,
emprende la reelaboración material de cada una de las categorías del delito,
26 La anterior forma de pensar, quien escribe, la considera propia de quienes consideran que el Derecho
penal se debe (re) legitimar
27 JAKOBS, Günther. La ciencia del derecho penal ante las exigencias del presente. Traducción de
Teresa Manso Porto. Bogotá: Universidad Externado de Colombia, cuadernos de conferencias y artículos
número 24, 2000, p. 9.
29 Así, ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría
del delito., Traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y
García Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 203.
para, como lo afirma Borja Jiménez, traer “un soplo de aire fresco al cargado
ambiente que se respira en la cerrada habitación sistemática del neokantismo
y el finalismo”31
Por un lado, no se puede olvidar que las sistemáticas del delito de los países
centrales -sea de resaltar Alemania- se construyeron para y desde una realidad
que le es propia por lo que ellas son ajenas a la realidad de los países de la
periferia.
Y por otro lado, sea de señalar, que no todo estudio funcional implica una
postura funcionalistas, como cuando se estudió un ente por sus consecuencias
positivas –funcionales- o no –disfuncionales- para una determinada estructura
–el estudio marxista de la sociedad-34, así como estudios que utilizan métodos
basados en posturas filosóficas irreconciliables con el funcionalismo –por
ejemplo la neokantiana-, que termina por brindar una explicación funcionalista
sistémica. Lo anterior fue lo ocurrido con la propuesta de C. Roxin, que,
mediante un método, basado en el neokantismo de Baden, termina brindado
toda una explicación funcional y mucho más si se acude a los verdaderos
funcionalistas sistémicos norteamericanos herederos directos del pensamiento
de E. Durkheim: R. K. Meton y T. Parsons. Por ello la posibilidad de asumir
33 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 230 §7 numeral 82.
34 ZAFFARONI, Eugenio Raúl, ALAGIA, Alejandro y SLOKAR, Alejandro, Op.cit., p. 331 §23 V. numeral
1. VIVES ANTÓN, Tomas Salvador. Op.cit., p. 435.
Ese sistema abierto, en sentir de su creador, debe superar las const antes
contradicciones entre respuestas dogmáticamente correctas y políticamente
satisfactorias35 relacionando de manera inescindible la política criminal y la
dogmática penal36 , por ello no es extraño que el profesor emérito de München
tenga como idea central “que la política criminal es la fuente de la
construcción penal conceptual y sistemática”37 .
Para cumplir con esa idea central es por lo que plantea un sistema de Derecho
penal orientado a las valoraciones político-criminales38 , ello entonces conduce
a una normativización de las nociones jurídicopenales 39 , por cuanto tal
actitud–normativización- “proporciona la flexibilidad necesaria para
posibilitar variaciones de contenido en los conceptos en función de cambios
valorativos o del equilibrio de fines”40. Obviamente la normativización de C.
Roxin es menor a la que propone Günther Jakobs.
37 ROXIN, Claus. Sobre la significación de la sistemática y dogmática del Derecho Penal. En ROXIN,
Claus. Política Criminal y estructura del delito. Traducción de Juan Bustos Ramírez y Hernán
Hormazábal Malarée. Barcelona: Promosiones y publicaciones Universitarias, 1992, p. 46.
38 SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María. Op.cit., p. 69. ROXIN, Claus. La evolución de la política criminal, el
Derecho penal y el Proceso penal. Traducción de Carmen Gómez Rivero y María del Carmen García
Cantizano. Valencia: Tirant lo blanch, 2000, p. 44: “…mi concepción sistemática intenta estructurar las
distintas categorías del Derecho penal bajo aspectos de política criminal.”
40 Ibídem, p. 69.
Haciendo hincapié en la teoría del delito por él propuesta, se tiene que ella se
halla erigida atendiendo los fines de la pena, que para él son exclusivamente la
prevención 44 ,-Teoría unificadora preventiva-, tanto general como especial.
Entendiendo la prevención general como prevención integradora positiva 45 ,
43 VIVES ANTÓN, Tomas Salvador. Fundamentos del sistema penal. Valencia: Tirant lo blanch, 1996,
p. 449.
44 ROXIN, Claus. Sobre la significación de la sistemática y dogmática del Derecho Penal. En ROXIN,
Claus. Política Criminal y estructura del delito. Op.cit., p. 46. ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte
General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del delito., traducción de la 2ª. edición
alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit.,
p. 95, §3, numeral 36.
45 ROXIN, Claus. Sobre la significación de la sistemática y dogmática del Derecho Penal. En ROXIN,
Claus. Política Criminal y estructura del delito. Op.cit., p. 46.
ello es, “la pena no debe retraer a través de su dureza a los autores
potenciales de la perpetración de delitos –un tal efecto sólo se puede esperar
de una ilustración rápida y efectiva sobre el delito - sino que ella debe
restaurar la paz jurídica”46, por cuanto le brinda la confianza a la comunidad,
que ella está segura y los valores que la regentan se ven reafirmados con la
pena. Así el Derecho Penal debe ser “un factor integrador social en cuyos
efectos también se incluye al autor; pues con el castigo se soluciona el
conflicto social producido a través del hecho, de modo que el autor puede ser
re-integrado socialmente”47
Cada una de las categorías en que se divide el delito para su estudio, deben,
según Roxin, hallarse regidas, tanto en su sistematización como en su
interpretación, por la “necesidad de la pena, que se orienta por la limitación
recíproca de culpabilidad y necesidad preventiva” 48, de la siguiente manera:
Viendo cada una de las categorías del delito, a la luz de la propuesta del
profesor emérito de la Universidad de München, se tendría lo siguiente 50:
46 Ibídem, p. 47.
47 Ibídem, p. 47
48 Ibídem, p. 61.
50 Un resumen del tema en BORJA JIMÉNEZ, Emiliano. Op.cit., p. 38 a 41. SCHÜNEMANN, Bernd.
Consideraciones críticas sobre la situación espiritual de la ciencia jurídico-penal alemana, Op.cit., p.
63 infra a 67. SILVA SÁNCHEZ, Jesús María. Op.cit., p. 68.
51 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 218 § 7 numeral 53, 252 § 8 numeral 42.
52 Noción, vale recordar, diferente al juicio de Tipicidad y tipicidad. Ver –Vid.- BOTERO BERNAL, José
Fernando. Estudio crítico a los delitos contra el Honor. Bases e iniciación de una teoría de la Parte
Especial del Derecho Penal Objetivo. A la luz de una dogmática realista antropológica., Op.cit., p. 51
§62.
53 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 218 § 7. numeral 54
54 ROXIN, Claus. Sobre la significación de la sistemática y dogmática del Derecho Penal. En ROXIN,
Claus. Política Criminal y estructura del delito. Op.cit., p. 53.
55 Ibídem, p. 53.
56 Ibídem, p. 52.
57 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 219 § 7 numeral 55. Igual en ROXIN, Claus. Sobre la significación
de la sistemática y dogmática del Derecho Penal. En ROXIN, Claus. Política Criminal y estructura del
delito. Op.cit., p. 53.
58 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 363 §11 numeral 39 supra.
61Así, por ejemplo, JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la
imputación. 2ª. Edición, Op.cit., p. 237 numeral vigésimo noveno supra.
No está de menos aclarar, que una cosa es la imputación objetiva 63 y otra las
teorías64 –criterios- de la imputación objetiva, es decir, una cosa es plantear
una serie de problemas en sede del tipo objetivo y otra es la manera de resolver
esos problemas. Por ello no sería erróneo afirmar que esos problemas fueron,
en principio, resueltos mediante criterios –teorías- naturalistas y luego
–actualmente- mediante criterios normativos –jurídicos-, como se considera,
por quien escribe, que debe ser. Esos criterios o teorías de la imputación
objetiva pueden tener: (a.) o una base idealista como sucede con la teoría del
riesgo, utilizada por C. Roxin o con la teoría de los roles propuesta por G.
Jakobs, la cual no sólo se limita a resolver los problemas de imputación
objetiva, sino que configura su sistemática del delito, (b.) o una base realista
como es reformulación 65 de la teoría de la tipicidad conglobante propuesta,
desde principios de los años setenta (1973,) por Eugenio Raúl Zaffaroni. En
forma sencilla, se puede afirmar que la imputación objetiva responde al QUÉ
de problemáticas planteadas en sede del tipo objetivo mientras las teorías –los
criterios- de la imputación objetiva responden al CÓMO se habrán de resolver
esas problemáticas.
62 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente,Op.cit., p. 204 § 7 numeral25.
63 Una crítica reciente a la imputación objetiva y a sus criterios, con total independencia de su fundamento
es idealista o realista, puede ser consultada en VIVES ANTÓN, Tomas Salvador. Op.cit., p. 304 a 309. Sin
embargo termina por adherirse, o por lo menos así se puede entender, a un criterio naturalistico de
resolver problemas de imputación objetiva en sede del tipo objetivo: La postura naturalistica- valorativa de
Edmund Mezger cuando asevera: “la imputación objetiva se <<disuelve>>, así, en las correctas
interpretaciones de los tipos d e la Parte Especial.”
64ZAFFARONI, Eugenio Raúl, ALAGIA, Alejandro y SLOKAR, Alejandro, Op.cit., p. 444 y 445 §31 IV.
numeral 1, entre otros.
68 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 575 §14 numeral 41.
69 ROXIN, Claus. Sobre la significación de la sistemática y dogmática del Derecho Penal. En ROXIN,
Claus. Política Criminal y estructura del delito. Op.cit., p. 81. También ROXIN, Claus. Derecho penal.
Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del delito., traducción de la 2ª. edición
alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit.,
p. 575 §14 numeral 41. y p. 222 § 7 numeral 63.
70 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 220 § 7 numeral 58.
73 ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevención en Derecho penal. Madrid: Reus, 1981, p. 71.
75 ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría del
delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y García
Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. p. 792 numeral 3.
76 Ibídem, p. 204.
necesarias, pero por sí solas no suficientes, de la pena” 77. Por ello, el autor en
estudio afirma:
Vale resaltar, por un lado, el giro metodológico que ROXIN le dio al Derecho
Penal al alejarlo de cualquier fundamento ontológico y reconducirlo
nuevamente al neokantismo –idealismo que permite una mayor movilidad-,
pero lo que debe llamar más la atención es combinar el neokantismo, que por si
solo no prometía mayores cambios, con los postulados sociológicos
–sistémicos- norteamericanos de los años treinta y cuarenta del siglo XX,
desarrollados por R. K. Merton y T. Parsons, con lo cual asegura la
funcionalidad política de sus sistemática en una sociedad que cada vez es más
compleja y en donde la persona se pierde en una anónima comunidad, hecho
social éste que luego resaltará G. Jakobs.
77 Ibídem, p. 204.
79 ROXIN, Claus. Sobre la significación de la sistemática y dogmática del Derecho Penal. En ROXIN,
Claus. Política Criminal y estructura del delito. Op.cit., p. 58.
81 En lo que atañe a los datos biográficos se sigue indicado en el texto JAKOBS, Günther y
STRUENSEE, Eberhard. Problemas capitales del derecho penal moderno. Prologo y presentación de
Marcelo A. Sancinetti. Buenos Aires: Depalma, 1998.
83 JAKOBS, Günther. Sociedad, norma y persona en una teoría de un Derecho penal funcional.,
traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijóo Sánchez, reimpresión, Op.cit., p. 51. Sigue en tal
punto, de un lado, a NiKlas Luhmann que entiende a la persona como “un sistema autorreferente que tiene
en la conciencia y en el lenguaje su propio modo de operación autopoiética”(LUHMANN, Niklas. Sociedad
y sistema: la ambición de la teoría., introducción de Ignacio Izuzquiza, Traducción de Santiago López
Petit y Odrote Schmitz, arcelona: Paidós e Instituto de Ciencias de la Educación de la Universidad
Autónoma de Barcelona, 1990, p. 27 y 77ss.). y de otro a Hegel ver: HEGEL, Georg Wilhelm Frederic.
Filosofía del Derecho, 5a. edición, Op.cit., p. 68 §36 y §38.
87 Ibídem, p. 20.
88 Íbídem, p. 20.
90 BUBER, Martín. “¿Qué es el hombre?.”, traducción de Eugenio Ímaz, tercera reimpresión, Op.cit., p.
142.
91 JAKOBS, Günther. Sociedad, norma y persona en una teoría de un Derecho penal funcional.,
traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijóo Sánchez, reimpresión, Op.cit., p. 51.
93 HEGEL, Georg Wilhelm Frederic. Filosofía del Derecho, 5a. edición, Op.cit., p. 46 §4.
94 Ibídem, p. 51 §8. Es punto común en los textos de filosofía ver, entre otros, XIRAU, Ramón.
Introducción a la Historia de la Filosofía. 13ª. edición, 6ª. reimpresión, Ciudad de México D.F.:
Universidad Nacional Autónoma de México, 2.003, p.343.
95 HEGEL, Georg Wilhelm Frederic. Filosofía del Derecho, 5a. edición, Op.cit., p. 72 §41.
97 JAKOBS, Günther. Sociedad, norma y persona en una teoría de un Derecho penal funcional.,
traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijóo Sánchez, reimpresión, Op.cit., p.29.
Las prestaciones asignadas, por la norma, al Derecho Penal son las de asegurar
la estabilidad del sistema configurando en la persona, entendida en un sentido
normativo, una confianza, en la vigencia de la normatividad [norma]99 pero, lo
que es más, el Derecho Penal es quien, mediante la pena, configura la
sociedad 100 . Todo ello surge de entender al Derecho y a la sociedad como
inseparables –“es imposible desgajar al Derecho Penal de la Sociedad”101 -.
Así mismo, el Derecho Penal, mediante la pena, no protege tanto una serie de
bienes como la vigencia de la norma102 en tanto que modelo de orientación
para las personas103. De hecho la norma establece en abstracto prohibiciones o
mandatos, sino expectativas normativas: la norma señala que se debe esperar
de los demás por lo tanto al infringir la norma, bien sea llenado a cabo la
prohibición u omitiendo el salvamento, el autor defrauda la expectativas
normativas, lo anterior comportará una lesión –Hecho- que es la objetiviza la
falta de fidelidad al ordenamiento jurídico104 : en la norma- y mediante la pena
se restablece la confianza de la sociedad en la norma infringida o simpleme nte
en la norma. Lo anterior lo expone el profesor de la Universidad de Bonn así:
99 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 18 numeral 15.
100 Ibídem, p. 24. JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la
imputación. 2ª. Edición, Op.cit., p. 45 numeral segundo.
101 JAKOBS, Günther. Sociedad, norma y persona en una teoría de un Derecho penal funcional.,
traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijóo Sánchez, reimpresión, Op.cit., p. 22.
102 JAKOBS, Günther. ¿Qué protege el Derecho Penal: ¿Bienes jurídicos o la vigencia de la norma?
En JAKOBS, Günther y CANCIO MELIÁ. Manuel. El sistema funcionalista del derecho penal.
Ponencias presentadas en el II Curso Internacional de Derecho Penal (Lima, 29,31 de agosto y 01
de setiembre (sic) del 2000). Op.cit. p. 46. también JAKOBS, Günther. ¿Qué protege el Derecho Penal:
¿Bienes jurídicos o la vigencia de la norma? En MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo et al. El
funcionalismo en Derecho Penal. I. Libro Homenaje al profesor Günther Jakobs. Op.cit., p. 43.
103 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 14 numeral décimo primero infra.
104 JAKOBS, Günther. ¿Qué protege el Derecho Penal: ¿Bienes jurídicos o la vigencia de la norma?
En JAKOBS, Günther y CANCIO MELIÁ. Manuel. El sistema funcionalista del derecho penal.
Ponencias presentadas en el II Curso Internacional de Derecho Penal (Lima, 29,31 de agosto y 01 de
setiembre (sic) del 2000). op.cit. p. 58. también JAKOBS, Günther. ¿Qué protege el Derecho Penal:
Bienes jurídicos o la vigencia de la norma?. En MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo et al. El
funcionalismo en Derecho Penal. I. Libro Homenaje al profesor Günther Jakobs. Op.cit., p. 54.
“el autor que desempeña el rol de una persona libre configura el mundo sin
tomar en consideración la norma; configura, por tanto una sociedad de
estructura distinta: mediante el pronunciamiento de culpabilidad el hecho se
atribuye no a la libertad personal, sino a la voluntad particular del autor, y esta
atribución es configurada privando al autor de los medios de desarrollo en
cuento instrumentos de mero arbitrio (se le encierra, ha de pagar dinero etc.).
El hecho y la pena, por consiguiente, se encuentran en el mismo plano: el
hecho es la negación de la estructura de la sociedad; la pena, la
marginalización de esa negación, es decir, confirmación de le estructura. Desde
este punto de vista, con la ejecución siempre se ha alcanzado el fin de la pena
[el cual legitima, para los países del centro el Derecho penal]: queda
confirmada la configuración de la sociedad.” 105
105 JAKOBS, Günther. ¿Qué protege el Derecho Penal: ¿Bienes jurídicos o la vigencia de la norma?
En JAKOBS, Günther y CANCIO MELIÁ. Manuel. El sistema funcionalista del derecho penal.
Ponencias presentadas en el II Curso Internacional de Derecho Penal (Lima, 29,31 de agosto y 01 de
setiembre (sic) del 2000). op.cit. p. 59. también JAKOBS, Günther. ¿Qué protege el Derecho Penal:
Bienes jurídicos o la vigencia de la norma?. En MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo et al. El
funcionalismo en Derecho Penal. I. Libro Homenaje al profesor Günther Jakobs. Op.cit., p. 55.
106 Como nota a pie de de página, igual situación quiere hacer denotar Tomas Salvador Vives Antón con
su obra VIVES ANTÓN, Manuel Salvador. Fundamentos del sistema penal. Op.cit., p. 480 a 481 y 488
en especial.
107 Por desbordar el objeto del presente escrito no se abordará el tema si realmente se está o no en el
postmodernismo, así como el sentido filosófico del término. Sobre el particular, entre otro texto, puede verse
a VATTIMO, Gianni et al. En torno a la posmodernidad. Bogotá: Anthropos, 1994, p. 9ss.
108 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. IX. donde es muy explícito en tal sentido.
109 JAKOBS, Günther. Sociedad, norma y persona en una teoría de un Derecho penal funcional.,
traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijóo Sánchez, reimpresión, Op.cit., p. 20.
110 Ibídem, p. 20. BORJA JIMÉNEZ, Emiliano. Algunos planteamientos dogmáticos en la teoría
política del delito en Alemania, Italia, y España. En Nuevo Foro Penal, No. 59 (enero-febrero-marzo,
1993); p. 34.
111 BORJA JIMÉNEZ, Emiliano. Algunas reflexiones sobre el objeto, el sistema y la función
ideológica del derecho penal. En Nuevo Foro Penal. revista del centro de Estudios Penales de la
Universidad de Antioquia, No. 62 (septiembre-diciembre, 1999), p. 113.
112 Sobre el ese criterio de imputación objetiva puede consultarse del autor: JAKOBS, Günther. La
imputación objetiva en Derecho penal. traducción de Manuel Cancio Meliá. Madrid: Civitas, 1996, p. 89 a
199. JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 226 a 307.
113 JAKOBS, Günther. La imputación objetiva en Derecho penal. traducción de Manuel Cancio Meliá.
Op.cit., p. 100.
114 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 156 numeral 1 supra.
115 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 237 numeral vigésimo noveno supra.
116 CANCIO MELIÁ. Manuel. La teoría de la imputación objetiva y la normativización del tipo
objetivo. En JAKOBS, Günther y CANCIO MELIÁ. Manuel. El sistema funcionalista del derecho penal.
Ponencias presentadas en el II Curso Internacional de Derecho Penal (Lima, 29,31 de agosto y 01 de
setiembre (sic) del 2000). Op.cit. p. 75.
117 JAKOBS, Günther. La imputación objetiva en Derecho penal. traducción de Manuel Cancio Meliá.
Op.cit., p. 112.
El profesor alemán sobre el particular afirma que “para responder por delito
consumado sería necesario, en el tipo objetivo, que el autor haya creado un
riesgo de tal magnitud no permitida y que el resultado se haya producido
causalmente, por medio de la acción del autor, en el bien amenazado ex
ante.” 123
118 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 237 numeral vigésimo noveno supra.
119 CANCIO MELIÁ. Manuel. La teoría de la imputación objetiva y la normativización del tipo
objetivo. En JAKOBS, Günther y CANCIO MELIÁ. Manuel. El sistema funcionalista del derecho penal.
Ponencias presentadas en el II Curso Internacional de Derecho Penal (Lima, 29,31 de agosto y 01 de
setiembre (sic) del 2000). Op.cit. p. 75.
121 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 273 numeral 78 supra
124 CANCIO MELIÁ. Manuel. La teoría de la imputación objetiva y la normativización del tipo
objetivo. En JAKOBS, Günther y CANCIO MELIÁ. Manuel. El sistema funcionalista del derecho penal.
Ponencias presentadas en el II Curso Internacional de Derecho Penal (Lima, 29,31 de agosto y 01 de
setiembre (sic) del 2000). op.cit. p. 77. JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General.
Fundamentos y teoría de la imputación. Op.cit., p. 273 numeral 78 supra JAKOBS, Günther.
Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación . 2ª. Edición, Op.cit., p. 273
numeral 78 supra. p. 282 numeral 90. entre otros.
125 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 77.
127 Sobre el particular, abracando a la omisión, es de sumo interés JAKOBS, Günther. El concepto
jurídico-penal de acción. En JAKOBS, Günther. Estudios de Derecho Penal. Op.cti., p. 101 a 125.
Debe llamar la atención, para efectos de facilitar la labor del poder punitivo,
obviamente de los países del centro, como G. Jakobs al referirse al injusto del
hecho lo hace residir “en la realización del tipo [defraudar expectativas
normativas en los contactos sociales] faltando un contexto justificante”134.
Por lo tanto:
134 Ibídem, p. 567 numeral 2. Mucho más claro en p. 598 numeral 47: “El injusto es el comportamiento
típico evitable (doloso o imprudente) que no está justificado.”
135 JAKOBS, Günther. Culpabilidad en Derecho Penal. Dos cuestiones fundamentales. traducción de
Manuel Cancio Meliá y Marcelo A. Sancinetti. Bogotá: Universidad Externado de Colombia, Centro de
Investigaciones en Filosofía y Derecho, 2003, p. 55.
136 JAKOBS, Günther. Culpabilidad en Derecho Penal. Dos cuestiones fundamentales. Op.cit., p. 57.
137 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 159 numeral cuarto.
construirse funcionalmente, esto es, sobre las bases de las exigencias que, para
la constitución de una determinada sociedad, comporta la regulación del obrar
conforme a determinadas máximas (según las necesidades de los fines de la
pena)” 138
De cara a lo anterior, son muy válidas estas palabras: “Para la teoría sistémica
aplicada al Derecho penal el delito no es más que la expresión simbólica de
138 VIVES ANTÓN, Manuel Salvador. Fundamentos del sistema penal. Op.cit., p. 446.
139 JAKOBS, Günther. Derecho Penal Parte General. Fundamentos y teoría de la imputación. 2ª.
Edición, Op.cit., p. 567 numeral 2.
145 Así ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos, la estructura de la teoría
del delito., traducción de la 2ª. edición alemana y notas por Diego-Manuel Luzón Peña, Miguel Díaz y
García Conlledo y Javier de Vicente, Op.cit., p. 205 §7 numeral 27 infra. También en igual sentido
SCHÚNEMANN, Bernd. La función del principio de culpabilidad en el derecho penal preventivo. En
SCHÚNEMANN, Bernd. El sistema moderno de Derecho penal: Cuestiones fundamentales. Op.cit., p.
172, III, numeral 4º.
146 MUÑOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y Control Social. Jerez: Fundación Universitaria de
Jerez, 1985, p. 26 numeral 3º. También en MUÑOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y Control Social.
Bogotá: Temis, monografías jurídicas No. 98, 1999, p. 16.
147MUÑOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y Control Social. Op.cit., p 26. También en MUÑOZ
CONDE, Francisco. Derecho penal y Control Social. Op.cit., p. 16.
su autor realiza de cómo debe ser configurado el mundo: éste “debe ser
configurado del modo como él se comporta, es decir, en contra de la norma y
no de otra manera” 150
Y, por otro lado, tal postura explica así la pena: Si se tiene en cuenta que el
hecho culpable debe ser entendido de modo social, es decir, “como conflicto en
torno a la configuración de la sociedad, esto es, como contribución a la
comunicación”151 , la cual, desde la perspectiva del autor es defectuosa 152, por
consiguiente:
“la pena ha de ser algo más que coacción, que inflingir dolor: debe ser una
respuesta con el contenido de que el ataque del autor contra la estructura
normativa de la sociedad no es determinante y que esta estructura mantiene su
configuración sin modificaciones. Dicho de otro modo: el autor afirma que el
contenido comunicativo de su comportamiento es válido para ulteriores
comunicaciones, pero la punición pone en claro que eso no es así. En un
ejemplo: el homicida declara a través de su hecho que matar es aceptable en
sociedad, pero la pena significa que eso no es así.” 153
152 JAKOBS, Günther. Sociedad, norma y persona en una teoría de un Derecho penal funcional.,
traducción de Manuel Cancio Meliá y Bernardo Feijóo Sánchez, reimpresión, Op.cit., p. 18.
De esta manera, surge el Derecho penal de enemigos que se rige por reglas
diferentes a las señaladas para el Derecho penal ordinario –el Derecho penal
jurídico-estatal interno-. Esas reglas son, entre otras, (a) el amplio
adelantamiento de la punibilidad155 , es decir, ya no se reacciona frente a lo
154 PEÑARANDA Ibídem, p. RAMOS, Enrique; SUÁREZ GONZÁLEZ, Carlos y CANCIO MELIÁ,
Manuel. Un nuevo sistema del Derecho penal: consideraciones sobre la teoría de la imputación de
Günter Jakobs. Op.cit., p. 32.
producido sino frente a hechos que se habrán de producir –el clásico ejemplo
del concierto para delinquir-, (b) Un incremento punitivo desproporcionado en
ese adelantamiento de la punibilidad, (c) se comienza hablar no de una
legislación penal sino de una “lucha para combatir la delincuencia” 156 ,
(d)”supresión de garantías procesales, donde la incomunicación del proceso
constituye actualmente el ejemplo clásico” 157
156 Ibídem, p. 31
160 KANT, Inmanuel. Crítica a la razón pura. Tomo II. traducción de José Rovira Armengol. Bogotá:
Universales, 1997, p. 381ss.
estado), no es capaz de proveer seguridad jurídica, por previsibles que sean las
decisiones jurisprudenciales que proponga.” 161
5. Pero si bien ellas han brindado nuevos elementos para legitimar el poder
punitivo y su producto, se repite, en los países centrales, admiten drásticas
críticas comenzando por sus postulados, a saber:
161 ZAFFARONI, Eugenio Raúl, ALAGIA, Alejandro y SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal. Parte
General. Op.cit., p. 76 §8, I, numeral 5.
162BUBER, Martín. ¿Qué es el hombre? traducción de Eugenio Ímaz, tercera reimpresión, Bogotá:
Fondo de Cultura Económica, 1994, p. 142.
164 JABOBS, Günther. La omisión: estado actual de la cuestión. En ROXIN, Claus et al. Sobre el
estado de la teoría del Delito. (Seminario en la Universitat Pompeu Fabra.) . op. cit., p. 153.
165 ZAFFARONI, Eugenio Raúl, ALAGIA, Alejandro y SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal. Parte
General. Op.cit., p. 370 §26, I, numeral 2 supra.
8. En fin, desde la teoría del bien jurídico, utilizado desde el centro e incluso, a
manera de réplica, desde la periferia funcionalmente: como legitimante del
Derecho penal y del poder punitivo, la postura Jakobsiana termina por sustituir
al bien jurídico por el de “funcionalidad del sistema social”170 , por lo que se
pierde, para quienes buscan en la protección al bien jurídico una manera de
legitimar el Derecho Penal, “el último punto de apoyo que le queda”171 , a la
ciencia del Derecho Penal liberal, “para la crítica del derecho penal
positivo”172
9. Aunando aquí las críticas que se han venido exponiendo a lo largo del
presente escrito, por el momento sólo resta, frente a las diversas posturas
funcionalistas, transcribir, a manera de critica lo siguiente:
168 JABOBS, Günther. La omisión: estado actual de la cuestión. En ROXIN, Claus et al. Sobre el
estado de la teoría del Delito. (Seminario en la Universitat Pompeu Fabra.) . op. cit., p. 153.
169 VIVES ANTÓN, Tomas Salvador. Fundamentos del sistema penal. Op.cit., p. 452.
170 MUÑOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y Control Social. Bogotá: Temis, monografías jurídicas
No. 98, 1999, p. 18.
Si uno decide romper el círculo desde las normas, tropieza con el problema de
Kelsen (el problema de la norma fundamental) ; si lo hace desde la de los
valores, se encuentra en la misma posición que los neokantianos o Roxin:
precisa de un valor absoluto que, justamente en virtud de su punto de partida,
no puede fundamentar; por último si lo hace desde los hechos, tropieza en (sic)
el escollo de Welzel , Hart o Jakobs (cómo sustraer al cálc ulo de las
consecuencias la voluntad ordenadora, la norma de reconocimiento o el
consenso empírico)” 173
173 VIVES ANTÓN, Tomas Salvador. Fundamentos del sistema penal. Op.cit., p. 451 infra a 452 supra.