MÓDULO 2: SARLAFT - Sistemas De

Administración De Riesgos
Con Énfasis En El Lavado De
Activos Y Financiación Del
Terrorismo

Kenner Jean Carlos Silva Ortega

Fundación de Estudios Superiores Comfanorte-FESC

Diplomado en Gestión Financiera

Carlos Eduardo Rivera Uscategui

12 de Julio del 2021

Lunes 12 de julio

6. Elaborar una presentación en VIDEO Max 4 min.  Utilizando la mayor cantidad de

ayudas tecnológicas para presentar para resumir los conceptos relacionados con SARO, 
Marco de Referencia COSO y SARLAFT.
7. Elaborar una propuesta para el diagnóstico del riesgo ocupacional en una entidad
financiera o solidaria según lo visto a lo largo del diplomado.
 PROCESOS DE APOYO

Dentro de la funciones del contador se necesita un enfoque

planeado, ya que es el encargado de recibir y administrar el

dinero, encargado de inventariar todos los productos provenientes

de Bavaria S.A, además tiene en su capacidad el manejo de

clientes, nómina y coordinación de la entrega de información de la empresa que realiza

la contabilidad y el manejo de cuentas personales de la gerencia general.

GESTIONAR OPERACIONES TI

-clasificar, registrar, analizar e

interpretarla información financiera de

conformidad con el plan de cuentas

establecido.
 -llevar los libros mayores de acuerdo con

la técnica contables y los auxiliares

necesarios.

-preparar y presentar informes sobre la

situación financiera que exijan los entes

PROCESO DE APOYO de control y mensualmente entregar al

gerente un balance de comprobación.

-preparar y presentar las declaraciones

tributarias del orden municipal y nacional

- preparar y certificar los estados

financieros de fin de ejercicio con sus

correspondientes notas de conformidad

con lo establecido en las normas

vigentes.

-supervisión del sistema de software

manteniendo la información al día con

todos los soportes a través de la

digitación del software

- actuar con sujeción a las normas de

auditoria generalmente aceptadas.

-expedir las certificaciones que se

requieran con fundamento en los libros

de contabilidad

- diseñar el cálculo de los costes y

movimientos económicos y productivos

 en el interior de la empresa.

-revisar y analizar los deudores y cartera

de la empresa.

-proyectar los estados financieros de la

empresa.

-dar información esencial del

funcionamiento y estado financiero de la

empresa de todos los agentes económicos

interesados.

La prevención o disminución sobre el diagnóstico del proceso de apoyo, del

contador de Bavaria S.A es esencial, ya que para garantizar una buena operación en la

aplicación de los procedimientos establecidos en el manejo y buen control de los

recursos financieros dentro de la empresa Bavaria S.A , donde se deberá tener una

mejora continua sobre riesgos relacionados en la matriz y a su vez teniendo enfoque del

buen funcionamiento del proceso.

VER ANEXO DE LA REALIZACION DE MATRIZ DE RIESGOS

https://docs.google.com/spreadsheets/d/

16ewY_FR8gOwzbZuQ0UKmaaRMC2v0klpb/edit#gid=1818484702